Стр. 4
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
"___" __________ 19__ года я, _____________________________________
(фамилия и инициалы)
нотариус __________________________________________________________
(местонахождение или наименование государственной
___________________________________________________________________
нотариальной конторы республики, области)
свидетельствую подлинность подписи _______________________________,
(фамилия, имя, отчество)
___________________________________________________________________
которая сделана в моем присутствии.
Личность представителя установлена.
Зарегистрировано в реестре за N ________________
Взыскана государственная пошлина (тариф) в сумме
Гербовая __________________________________________________________
печать
Нотариус _________________________________________________
Приложение 5
Свидетельство об открытии счета "депо"
___________________________________________________________________
(наименование лица, которому открыт счет)
В депозитарии _____________________________________________________
(наименование депозитария)
на Ваше имя открыт счет "депо" за номером _________________________
Номер операции по журналу счетов "депо" депозитария _______________
Дата открытия счета "депо" "___" _______ 19__ г.
_________________
подпись
М.П.
Приложение 6
(в редакции постановления
Совета директоров
Национального банка
Республики Беларусь от 16
июля 1999 г. N 19.6)
Поручение депо на перевод ценных бумаг
N ______ от "___" _________ _____ г.
------------------------------------------------------------------¬
¦Наименование ценной бумаги ¦
+--------------------T---------------T----------------T-----------+
¦Переводоотправитель ¦ ¦ДЕБЕТ ¦КОЛИЧЕСТВО ¦
+--------------------+---------------+----------------+-----------+
¦Депозитарий ¦Код ¦Сч. N ¦ ¦
¦переводоотправителя ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+---------------+----------------+-----------+
¦ ¦Раздел корсчета¦Раздел N ¦ ¦
¦ ¦N ¦ ¦ ¦
+--------------------+---------------+----------------+-----------+
¦Переводополучатель ¦ ¦КРЕДИТ ¦ ¦
+--------------------+---------------+----------------+-----------+
¦Депозитарий ¦Код ¦Сч. N ¦ ¦
¦переводополучателя ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+---------------+----------------+-----------+
¦ ¦Раздел корсчета¦Раздел N ¦ ¦
¦ ¦N ¦ ¦ ¦
+--------------------+---------------+----------------+-----------+
¦Количество прописью *): ¦ ¦
+------------------------------------+----------------------------+
¦Назначение и основание: ¦
L------------------------------------------------------------------
Дата исполнения поручения "___" ________________ _____ г. *)
(указывается переводоотправителем)
Проведено депозитарием "___" ______________ _____ г. *)
Подписи клиента *) Подпись уполномоченного *)
лица депозитария
М.П. М.П. (штамп)
____________________________
*) Заполняется в поручении депо на бумажном носителе.
-----------------------------------------------------------
Приложение 6 - в редакции постановления Совета директоров
Национального банка Республики Беларусь от 16 июля 1999 г.
N 19.6
-----------------------------------------------------------
Приложение 7
ВЫПИСКА
по счету "депо" N _____________
на "___" __________ 19__ г.
Депонент _____________
-----T------------T-------------T---------T--------T-------------¬
¦Дата¦Наименование¦Остаток на ¦Операции ¦Операции¦Остаток ¦
¦ ¦и номер ¦начало ¦по дебету¦по ¦на конец ¦
¦ ¦выпуска ¦операционного¦счета ¦кредиту ¦операционного¦
¦ ¦ценных бумаг¦дня, в шт. ¦ ¦счета ¦дня, в шт. ¦
+----+------------+-------------+---------+--------+-------------+
L----+------------+-------------+---------+--------+--------------
------------------------------------T----------------------------¬
¦Наименование и номер выпуска ценных¦ Остаток, в шт. ¦
¦ бумаг ¦ ¦
+-----------------------------------+----------------------------+
¦Ценные бумаги в свободном обращении: ¦
+-----------------------------------T----------------------------+
¦ ... ¦ ¦
+-----------------------------------+----------------------------+
¦Ценные бумаги в залоге: ¦
+-----------------------------------T----------------------------+
¦ ... ¦ ¦
+-----------------------------------+----------------------------+
¦Ценные бумаги, забронированные для реализации: ¦
+-----------------------------------T----------------------------+
¦ ... ¦ ¦
+-----------------------------------+----------------------------+
¦Ценные бумаги, обремененные иными обязательствами: ¦
+-----------------------------------T----------------------------+
¦ ... ¦ ¦
L-----------------------------------+-----------------------------
Ответственный исполнитель _______________________
М.П. (штамп)
Приложение 8
(в редакции постановления
Совета директоров
Национального банка
Республики Беларусь от 16
июля 1999 г. N 19.6)
Оборотная ведомость счетов "Депо"
--------T----------T--------------T-------T-------T-------T-------¬
¦Номер ¦Номер ¦Наименование и¦Остаток¦Оборот ¦Оборот ¦Остаток¦
¦счета ¦раздела ¦номер выпуска ¦на ¦по ¦по ¦на ¦
¦"депо" ¦счета ¦ценных бумаг ¦начало ¦дебету ¦кредиту¦конец ¦
¦ ¦"депо" *) ¦ ¦дня ¦ ¦ ¦дня ¦
+-------+----------+--------------+-------+-------+-------+-------+
¦1 ¦2 ¦3 ¦4 ¦5 ¦6 ¦7 ¦
+-------+----------+--------------+-------+-------+-------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+----------+--------------+-------+-------+-------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+----------+--------------+-------+-------+-------+--------
Руководитель депозитария
М.П.
Ответственный исполнитель
____________________________
*) Указывается в случае наличия на счете "депо" открытых
разделов.
-----------------------------------------------------------
Приложение 8 - в редакции постановления Совета директоров
Национального банка Республики Беларусь от 16 июля 1999 г.
N 19.6
-----------------------------------------------------------
Приложение 9
БАЛАНС ДЕПО
"___" _________ 19__ г.
------------------------T-----------------T--------------------¬
¦Наименование и ¦Номер балансового¦ Остаток на дату ¦
¦идентификационный номер¦счета "депо" ¦ составления баланса¦
¦выпуска ценных бумаг ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----------------+--------------------+
¦ ... ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----------------+--------------------+
¦Итого по активу *): ¦ ¦
+-----------------------T-----------------+--------------------+
¦ ... ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----------------+--------------------+
¦Итого по пассиву *): ¦ ¦
+-----------------------------------------+--------------------+
¦ ... ¦
+-----------------------------------------T--------------------+
¦Итого по активу баланса **): ¦ ¦
+-----------------------------------------+--------------------+
¦Итого по пассиву баланса **): ¦ ¦
L-----------------------------------------+---------------------
Руководитель депозитария _____________________
М.П.
Ответственный исполнитель __________________
____________________________
*) Итоги по активу и пассиву выводятся по каждому выпуску
ценных бумаг.
**) Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам и выпускам
ценных бумаг по активу и пассиву баланса.
Приложение 10
ПЛАН СЧЕТОВ
ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА ОПЕРАЦИЙ
С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
------T-----------------------------------------------------¬
¦Номер¦ Наименование балансового счета ДЕПО ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ Активные счета ¦
+-----T-----------------------------------------------------+
¦ 100 ¦Ценные бумаги на хранении в Центральном депозитарии ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 200 ¦Ценные бумаги, помещенные на хранение в Центральный ¦
¦ ¦депозитарий, - корреспонднентский счет НОСТРО ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 210 ¦Ценные бумаги, учитываемые в филиалах,- ¦
¦ ¦субкорреспондентский счет НОСТРО ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ Пассивные счета ¦
+-----T-----------------------------------------------------+
¦ 400 ¦Ценные бумаги депозитариев, находящиеся в Центральном¦
¦ ¦депозитарии, - корреспондентский счет ЛОРО ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 410 ¦Ценные бумаги, учитываемые в филиалах,- ¦
¦ ¦субкорреспонднентский счет ЛОРО ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 500 ¦Ценные бумаги владельцев ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 600 ¦Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 610 ¦Ценные бумаги в доверительном управлении ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 620 ¦Ценные бумаги, заблокированные для реализации ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 700 ¦Ценные бумаги эмитента к размещению ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 710 ¦Ценные бумаги, выкупленные эмитентом ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 800 ¦Ценные бумаги в залоге ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 810 ¦Ценные бумаги, обремененные иными обязательствами ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 900 ¦Ценные бумаги, владельцы которых не установлены ¦
+-----+-----------------------------------------------------+
¦ 910 ¦Ценные бумаги, переданные на хранение третьим лицам ¦
L-----+------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------
Приложение 10 - с изменениями, внесенными постановлением
Совета директоров Национального банка Республики Беларусь
от 17 февраля 2000 г. N 6.3 и постановлением
Государственного комитета по ценным бумагам Республики
Беларусь от 24 февраля 2000 г. N33п
-----------------------------------------------------------
Приложение 10 - с изменениями, внесенными письмом
Национального банка Республики Беларусь от 16 декабря
1998 г. N 139
-----------------------------------------------------------
Приложение 11
КРАТКОЕ ОПИСАНИЕ НАЗНАЧЕНИЯ БАЛАНСОВЫХ СЧЕТОВ "ДЕПО"
Активные счета
100 - Ценные бумаги на хранении в Центральном депозитарии
Счет открывается только в Центральном депозитарии. Предназначен
для учета ценных бумаг, глобальные сертификаты которых находятся в
Национальном банке Республики Беларусь. На счете учитывается
суммарное количество ценных бумаг по выпускам.
По дебету счета отражается общее количество ценных бумаг,
удостоверенных глобальными сертификатами, передаваемыми на хранение
в Национальный банк Республики Беларусь. Учет производится без
указания индивидуальных признаков ценных бумаг.
По кредиту счета отражается общее количество ценных бумаг,
удостоверенных глобальными сертификатами, изымаемыми из хранилища
депозитария.
200 - Ценные бумаги, помещенные на хранение в Центральный
депозитарий, - корреспондентский счет НОСТРО
Счет используется в депозитариях. Основанием для открытия счета
является договор на выполнение функций уполномоченного депозитария
по государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального
банка Республики Беларусь, заключенный между уполномоченным
депозитарием и Национальным банком Республики Беларусь. Счет НОСТРО
является отражением соответствующего счета ЛОРО в Центральном
депозитарии. Предназначен для учета суммарного количества ценных
бумаг, принадлежащих депозитарию и/или депонентам депозитария,
помещенных на хранение в Центральный депозитарий. В абсолютной
величине остаток по счету равен остатку по счету 400 в Центральном
депозитарии.
По дебету счета отражается зачисление ценных бумаг на
принадлежащий данному депозитарию счет ЛОРО в Центральном
депозитарии.
По кредиту счета отражается списание ценных бумаг с
принадлежащего данному депозитарию счета ЛОРО в Центральном
депозитарии.
210 - Ценные бумаги, учитываемые в филиалах, -
субкорреспондентский счет НОСТРО
Счет открывается в региональных структурных подразделениях
депозитария АСБ "Беларусбанк" для учета государственных ценных
бумаг, размещаемых среди физических лиц. Счет открывается на
основании распоряжения администрации депозитария.
Субкорреспондентский счет НОСТРО является отражением
соответствующего субкорреспондентского счета ЛОРО в центральном
аппарате депозитария. Предназначен для учета суммарного количества
ценных бумаг, учитываемых в региональном структурном подразделении
депозитария. В балансе, представляемом в Центральный депозитарий,
счет не отражается.
По дебету счета отражается зачисление ценных бумаг на
субкорреспондентский счет ЛОРО регионального структурного
подразделения в центральном аппарате депозитария.
По кредиту счета отражается списание ценных бумаг с
субкорреспондентского счета ЛОРО регионального структурного
подразделения в центральном аппарате депозитария.
Пассивные счета
400 - Ценные бумаги депозитариев, находящиеся в Центральном
депозитарии, - корреспондентский счет ЛОРО
Счет открывается в Центральном депозитарии. Основанием для
открытия счета является договор на выполнение функций
уполномоченного депозитария по государственным ценным бумагам и
ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь, заключенный
между уполномоченным депозитарием и Национальным банком Республики
Беларусь. Предназначен для учета суммарного количества ценных бумаг,
находящихся на хранении в Центральном депозитарии, права на которые
учитываются в уполномоченном депозитарии. На счете ЛОРО учитываются
ценные бумаги, принадлежащие депозитарию и/или его депонентам.
Открытие счета ЛОРО сопровождается открытием соответствующего счета
НОСТРО в депозитарии - депоненте счета ЛОРО. В абсолютной величине
остаток по счету равен остатку по счету 200, открываемому в
уполномоченном депозитарии.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые при
междепозитарном переводе со счетов уполномоченных депозитариев.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые при
междепозитарном переводе на счета уполномоченных депозитариев.
410 - Ценные бумаги, учитываемые в филиалах, -
субкорреспондентский счет ЛОРО
Счет открывается в центральном аппарате депозитария АСБ
"Беларусбанк" для учета государственных ценных бумаг, размещаемых
среди физических лиц. Счет открывается на основании распоряжения
администрации депозитария. Открытие счета сопровождается открытием
соответствующего субкорреспондентского счета НОСТРО в региональном
структурном подразделении депозитария. Предназначен для учета
суммарного количества ценных бумаг, учитываемых в региональном
структурном подразделении депозитария. В балансе, представляемом в
Центральный депозитарий, счет не отражается.
По дебету счета отражается списание ценных бумаг со счетов
"депо" в региональном структурном подразделении.
По кредиту счета отражается зачисление ценных бумаг на счета
"депо" в региональном структурном подразделении.
500 - Ценные бумаги владельцев
Открывается в депозитариях. Основанием для открытия счета
является депозитарный договор. Предназначен для учета ценных бумаг,
принадлежащих депоненту на праве собственности или ином вещном
праве.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета
владельца.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые в
депозитарии на счет владельца.
600 - Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию
Открывается в депозитариях. Счет открывается на основании
распоряжения депозитария. Депозитарный договор не заключается.
Предназначен для учета ценных бумаг, отражаемых в основном балансе
депозитария, то есть принадлежащих депозитарию на праве
собственности.
По дебету счета отражается списание ценных бумаг со счета.
По кредиту счета отражается зачисление ценных бумаг на счет.
610 - Ценные бумаги в доверительном управлении
Счет открывается доверительному управляющему. Основанием для
открытия счета является договор доверительного управления.
Предназначен для учета ценных бумаг, переданных депоненту (в том
числе и депозитарию) в доверительное управление.
Ценные бумаги, переданные в доверительное управление депоненту
разными вверителями, учитываются в различных разделах счета.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, возвращаемые из
доверительного управления или реализуемые в процессе доверительного
управления.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, принимаемые в
доверительное управление или приобретаемые в процессе доверительного
управления.
620 - Ценные бумаги, заблокированные для реализации
Открывается в депозитариях. Основанием для открытия счета
является договор комиссии или договор поручения. Предназначен для
учета ценных бумаг, заблокированных на счете "депо" депонента для
реализации.
Данный счет используется только в тех случаях, когда ценные
бумаги блокируются на счете "депо" депонента. Данный счет не
используется при блокировке ценных бумаг для участия в торгах на
счете "депо" биржи.
По дебету счета отражаются проданные ценные бумаги и ценные
бумаги, снятые с реализации.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, заблокированные
реализации.
700 - Ценные бумаги эмитента к размещению
Счет открывается в Центральном депозитарии эмитенту или его
генеральному поверенному (Министерству финансов Республики Беларусь
или Национальному банку Республики Беларусь) на период размещения
выпуска. Основанием для открытия счета является приказ Министерства
финансов Республики Беларусь об очередном выпуске государственных
ценных бумаг или распоряжение Национального банка Республики
Беларусь об очередном выпуске ценных бумаг Национального банка
Республики Беларусь. Предназначен для учета новых выпусков ценных
бумаг, эмиссия которых не завершена. При эмиссии на этом счете
учитываются ценные бумаги до их продажи первым владельцам или ценные
бумаги до утверждения итогов выпуска - ценные бумаги, права по
которым не могут быть реализованы в полном объеме в настоящий момент
ввиду статуса выпуска "в размещении" и т.п. На этом счете не
учитываются ценные бумаги, находящиеся в обращении. Данному счету
соответствуют аналитические счета, открываемые на имя эмитентов
ценных бумаг.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, проданные первым
владельцам, или погашаемые ценные бумаги.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, выпущенные
эмитентом, до их размещения первым владельцам.
710 - Ценные бумаги, выкупленные эмитентом
Счет открывается в Центральном депозитарии. Предназначен для
учета ценных бумаг, выкупленных эмитентом или его генеральным
поверенным у инвесторов для последующей реализации или изъятых из
обращения для их погашения (аннулирования), либо выполнения иных
операций. На нем не могут учитываться бумаги, находящиеся в
обращении. Данному счету соответствуют аналитические счета,
открываемые на имя эмитентов ценных бумаг.
По дебету счета отражаются погашаемые или реализуемые ценные
бумаги.
По кредиту счета отражаются выкупленные эмитентом ценные
бумаги.
800 - Ценные бумаги в залоге
Счет предназначен для учета ценных бумаг, переданных в залог.
Счет открывается в рамках счета "депо" залогодателя, если по
договору о залоге заложенные ценные бумаги остаются у залогодателя,
на основании поручения залогодателя о передаче ценных бумаг в залог
с приложением заверенной в соответствии с законодательством
Республики Беларусь копии договора о залоге. Счет может открываться
в рамках счета "депо" залогодержателя, если по договору о залоге
заложенные ценные бумаги переводятся залогодержателю, на основании
поручения залогодержателя о передаче ценных бумаг в залог с
приложением заверенной в соответствии с законодательством Республики
Беларусь копии договора о залоге. Активные операции с этими ценными
бумагами запрещены, кроме случаев, когда по письменному соглашению
между залогодателем и залогодержателем заложенные ценные бумаги
передаются залогодержателю или реализуются в счет погашения долга. В
случае исполнения обеспеченного залогом обязательства ценные бумаги
по заявлению залогодержателя об освобождении их от залога
депозитарий списывает с данного балансового счета на балансовый счет
владельца ценных бумаг. В случае обращения взыскания на заложенные
ценные бумаги в порядке, установленном законодательством,
депозитарий проводит операции в соответствии с принятыми судебными
решениями и исполнительными документами. В случае удовлетворения
требований залогодержателя по соглашению с залогодателем депозитарий
проводит операции с ценными бумагами в соответствии с порядком,
установленным данным соглашением.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, возвращаемые из
залога.
По кредиту отражаются ценные бумаги, передаваемые в залог.
810 - Ценные бумаги, обремененные иными обязательствами
Счет открывается в депозитарии. Основанием для открытия счета
является соответствующий договор и поручение депонента. Предназначен
для учета ценных бумаг депонентов, на проведение операций с которыми
наложены ограничения. На этом счете следует учитывать ценные бумаги
в следующих состояниях: блокированные, арестованные и т.п.
На данном счете в Центральном депозитарии отражаются ценные
бумаги, бронируемые владельцами для реализации в государственном
учреждении "Межбанковская валютная биржа".
По дебету счета отражаются ценные бумаги, с которых снимается
обременение обязательствами.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, обременяемые
обязательствами.
900 - Ценные бумаги, владельцы которых не установлены
В каждом депозитарии открывается один счет до выяснения
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
|
