Стр. 3
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
7.3. При осуществлении внутридепозитарного перевода ценных
бумаг поручение депо представляется в депозитарий
переводоотправителя в трех экземплярах.
Первый экземпляр поручения депо служит основанием для списания
ценных бумаг со счета переводоотправителя и после совершения
операции помещается в документы дня депозитария, второй направляется
переводополучателю для приложения к выписке из его счета "депо",
третий выдается переводоотправителю. После совершения депозитарием
депозитарного перевода ценных бумаг на всех экземплярах поручения
депо делается отметка "проведено депозитарием", указывается дата,
ставится подпись уполномоченного лица и печать (штамп)
депозитария.
-----------------------------------------------------------
Пункт 7.3 - в редакции постановления Совета директоров
Национального банка Республики Беларусь от 16 июля 1999 г.
N 19.6
7.3. Поручение депо представляется в депозитарий
переводоотправителя в трех экземплярах, а при необходимости
междепозитарного перевода ценных бумаг - в пяти
экземплярах.
Первые экземпляры всех поручений депо заверяются
оттиском печати и подписями уполномоченных лиц депонента
согласно заявленным в депозитарий образцам подписей и
оттиска печати.
-----------------------------------------------------------
7.4. Первые экземпляры всех поручений депо заверяются оттиском
печати и подписями уполномоченных лиц депонента согласно заявленным
в депозитарий образцам подписей и оттиска печати.
-----------------------------------------------------------
Пункт 7.4 дополнен абзацем первым постановлением Совета
директоров Национального банка Республики Беларусь от 16
июля 1999 г. N 19.6
-----------------------------------------------------------
При получении поручения депо депозитарий обязан проверить
правильность составления поручения и состояние счета "депо"
переводоотправителя на предмет наличия в необходимом количестве
переводимых ценных бумаг, а также соответствие указанной в поручении
депо операции допустимому набору операций с данными ценными
бумагами.
7.5. Поручения депо принимаются к исполнению депозитарием
только при условии правильного составления поручения и достаточности
на счете "депо" переводоотправителя переводимых ценных бумаг.
7.6. В случае осуществления внутридепозитарных переводов
ценных бумаг с использованием электронного поручения депо с досылкой
первичных поручений депо на бумажном носителе последние
представляются в депозитарий переводоотправителя в трех экземплярах.
Оригиналы поручений депо, поступившие в депозитарий, должны
быть проверены на соответствие аналогичному электронному поручению
депо, полученному от депонента ранее посредством средств
электронно-вычислительной техники и телекоммуникаций, оформлены и
распределены согласно пункту 7.3 настоящей Инструкции.
В случае осуществления внутридепозитарных переводов ценных
бумаг с использованием электронного поручения депо без досылки
первичных поручений депо на бумажном носителе уполномоченным лицом
депозитария, принявшего электронное поручение депо, создается два
экземпляра бумажной копии электронного поручения депо. Бумажная
копия электронного поручения депо должна содержать все реквизиты
электронного поручения депо.
Один экземпляр бумажной копии электронного поручения депо,
удостоверенный подписью уполномоченного лица депозитария, принявшего
электронное поручение депо по каналам связи, и штампом депозитария,
помещается в документы дня депозитария.
Второй экземпляр бумажной копии электронного поручения депо,
удостоверенный подписью уполномоченного лица депозитария, принявшего
электронное поручение депо по каналам связи, и штампом депозитария,
выдается переводополучателю.
-----------------------------------------------------------
Пункт 7.6 - в редакции постановления Совета директоров
Национального банка Республики Беларусь от 16 июля 1999 г.
N 19.6
7.6. Первый экземпляр поручения депо служит основанием
для списания ценных бумаг со счета переводоотправителя и
после совершения операции помещается в документы дня
депозитария, второй направляется переводополучателю для
приложения к выписке из его счета "депо", третий выдается
переводоотправителю. После совершения депозитарием
депозитарного перевода ценных бумаг на всех экземплярах
поручения депо делается отметка "проведено депозитарием",
указывается дата, ставится подпись уполномоченного лица и
печать (штамп) депозитария.
-----------------------------------------------------------
7.7. Междепозитарные переводы ценных бумаг могут
осуществляться с использованием электронного поручения депо в
соответствии с установленным порядком проведения междепозитарных
переводов ценных бумаг. Порядок междепозитарных переводов ценных
бумаг, а также порядок документооборота при осуществлении
Центральным депозитарием депозитарных операций устанавливаются
нормативными документами Национального банка Республики Беларусь.
-----------------------------------------------------------
Пункт 7.7 - в редакции постановления Совета директоров
Национального банка Республики Беларусь от 16 июля 1999 г.
N 19.6
7.7. Порядок проведения междепозитарных переводов ценных
бумаг устанавливается Национальным банком Республики
Беларусь.
-----------------------------------------------------------
7.8. Принятые поручения депо сохраняются в депозитарии в
течение трех лет после завершения операции.
Электронные поручения депо хранятся в депозитарии на машинных
носителях информации в соответствии с законодательством Республики
Беларусь и требованиями Национального банка Республики Беларусь.
-----------------------------------------------------------
Пункт 7.8 дополнен абзацем вторым постановлением Совета
директоров Национального банка Республики Беларусь от 16
июля 1999 г. N 19.6
-----------------------------------------------------------
7.9. Отчетом о совершении депозитарных операций является
выписка по счету "депо" депонента.
Выписка по счету "депо" должна включать в себя:
- номер счета "депо";
- полное наименование или Ф.И.О. депонента;
- наименование ценных бумаг и номер выпуска ценных бумаг;
- остаток на начало операционного дня по каждому выпуску;
- операции по дебету по каждому выпуску, по которому было
осуществлено движение;
- операции по кредиту по каждому выпуску, по которому было
осуществлено движение;
- остаток на конец операционного дня по каждому выпуску.
В выписке также указываются по каждому выпуску ценных бумаг
остатки ценных бумаг, находящихся в свободном обращении, заложенных,
обремененных иными обязательствами, заблокированных для реализации и
т.п.
Примерная форма выписки по счету "депо" приведена в приложении
7.
Выписка по счету "депо" подписывается ответственным
исполнителем депозитария и заверяется печатью (штампом) депозитария.
7.10. При совершении операции со счетом "депо" депонента,
произведенной в случаях, установленных законодательством, не по его
инициативе и не по инициативе уполномоченного им лица, выписка по
счету "депо" в обязательном порядке должна быть передана депоненту.
7.11. Депозитарий направляет депонентам выписки по счетам
"депо" в сроки и порядке, определенные регламентом депозитария или
депозитарным договором.
Выписки представляются по каждому отдельному счету "депо".
Выписки по корреспондентским счетам "депо" представляются
Центральным депозитарием в соответствии с нормативными документами
Национального банка Республики Беларусь, регулирующими деятельность
Центрального депозитария.
-----------------------------------------------------------
Абзац третий пункта 7.11 - в редакции постановления Совета
директоров Национального банка Республики Беларусь от 16
июля 1999 г. N 19.6
Выписки по корреспондентским счетам "депо"
представляются Центральным депозитарием в соответствии с
Порядком осуществления междепозитарных переводов ценных
бумаг в Центральном депозитарии Национального банка
Республики Беларусь от 22.10.1997 N 967.
-----------------------------------------------------------
7.12. Порядок представления отчетов об исполнении других
депозитарных операций определяется регламентом депозитария или
депозитарным договором с депонентом.
7.13. Периодичность и способ передачи отчетов получателям
определяется регламентом депозитария и депозитарным договором с
депонентом.
7.14. Претензии по исполненным депозитарным операциям
принимаются в порядке, предусмотренном регламентом депозитария и
депозитарным договором.
7.15. В случаях, предусмотренных законодательством Республики
Беларусь, депозитарий обязан исполнять письменные поручения
государственных органов. Поручения государственных органов должны
сопровождаться соответствующими документами: решение суда,
исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т.п.
8. Синтетический учет депозитарных операций
8.1. Синтетический учет ценных бумаг, учитываемых в
депозитарии, осуществляется в соответствии с Планом счетов для учета
депозитарных операций с ценными бумагами (приложение 10).
8.2. Правила соответствия лицевых счетов "депо" аналитического
учета балансовым счетам синтетического учета должны быть согласованы
с назначением балансовых счетов (приложение 11).
8.3. Материалами синтетического учета являются балансы депо.
8.4. Баланс депо составляется ежедневно в разрезе синтетических
счетов "депо" по активу и пассиву депо по каждому выпуску ценных
бумаг, находящихся на обслуживании в депозитарии, с выведением
суммарных итогов по всем выпускам. Данные, которые требуется
включать в баланс депо, приведены в приложении 9.
Баланс депо должен быть составлен по окончании каждого
операционного дня. Баланс подписывается составившим его сотрудником
и руководителем депозитария или уполномоченным им лицом.
8.5. До подписания баланса депо данные синтетического учета
должны быть сверены с данными аналитического учета.
9. Контроль за исполнением депозитарных операций
9.1. Ежедневно по всем счетам "депо" составляется оборотная
ведомость (приложение 8), которая подписывается ответственным
исполнителем и руководителем депозитария или уполномоченным им
лицом.
9.2. Оборотные ведомости, балансы депо должны храниться в
депозитарии не менее трех лет.
9.3. Депозитарий обязан обеспечить на регулярной основе
контроль за правильностью аналитического и синтетического учета.
Контроль должен включать в себя проверку заполнения первичных
документов и соответствия проведенных операций первичным документам,
а также проверку отсутствия технических ошибок при совершении
депозитарных операций и правильности отражения на активных счетах
реальных активов. Процедуры контроля за правильностью аналитического
учета устанавливаются депозитарием самостоятельно и должны быть
описаны в регламенте депозитария.
10. Заключительные положения
10.1. С момента вступления в силу настоящей Инструкции
утрачивает силу Инструкция о порядке учета, расчетов и хранения
ценных бумаг в банковском депозитарии от 28.01.1993 N 30.
10.2. Депозитарии обязаны обеспечить переход на План счетов для
учета депозитарных операций с государственными ценными бумагами и
ценными бумагами Национального банка Республики Беларусь,
приведенный в приложении 10 к настоящей Инструкции, до 01.12.1998.
10.3. На порядок осуществления депозитарных операций с
государственными краткосрочными облигациями, выпущенными в
соответствии с Основными условиями выпуска государственных
краткосрочных облигаций Республики Беларусь, утвержденными
постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 23.05.1994
N 371, не распространяются пункты 2.9, 2.11 раздела 2 настоящей
Инструкции.
10.4. Настоящая Инструкция вступает в силу с 17 августа 1998 г.
Управление учета и расчетов
по ценным бумагам
СОГЛАСОВАНО
Заместитель
Министра финансов
Республики Беларусь
Е.В.Синявский
29.07.1998 N 11/7-574
Приложение 1
Присвоен номер счета "депо" --------------¬
L--------------
Номер операции по журналу счетов "депо" депозитария _______________
"____" _________ 19__ г. Подпись ответственного исполнителя
депозитария ___________/_________________/
-------------------------------------------------------------------
______________________________
(наименование депозитария)
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА "ДЕПО"
Данные о заявителе:
___________________________________________________________________
(полное наименование)
___________________________________________________________________
(юридический адрес)
___________________________________________________________________
(банковские реквизиты)
Просим открыть счет "депо" для учета ценных бумаг, а также
выполнять функции депозитария по ценным бумагам, которые будут
учтены на этом счете.
С условиями проведения операций по счетам "депо",
установленными в депозитарии, ознакомились, обязуемся их выполнять и
доверяем осуществлять операции по своему счету "депо" в полном
соответствии с указанными условиями.
Письменные распоряжения будут подписываться мною
(уполномоченными лицами согласно прилагаемым образцам подписей).
Гарантируем, что все ценные бумаги, которые депонируются на
счете "депо", принадлежат или доверены нам в полном соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
Для открытия счета представлены следующие документы:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Обязуемся сообщать в течение 5 рабочих дней обо всех изменениях
данных, которые указаны в настоящем заявлении.
"___" __________ 19__ г. _____________________
(подпись заявителя)
М.П.
Приложение 2
Присвоен номер счета "депо" ---------------¬
L---------------
Номер операции по журналу ____________________
"____"_________ 19__ г. Подпись ответственного исполнителя
депозитария ______________/_______________/
-------------------------------------------------------------------
__________________________
(наименование депозитария)
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА "ДЕПО"
Данные о заявителе:
___________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
___________________________________________________________________
(адрес)
Паспортные данные _________________________________________________
Гражданство _______________________________________________________
Прошу открыть мне счет "депо" для учета ценных бумаг, а также
выполнять функции депозитария по ценным бумагам, которые будут
учтены на этом счете.
С условиями проведения операций по счету "депо", установленными
в депозитарии, ознакомлен(а), обязуюсь их выполнять и доверяю
осуществлять операции по своему счету "депо" в полном соответствии с
указанными условиями.
Гарантирую, что все ценные бумаги, которые депонируются на
счете "депо", принадлежат или доверены мне в полном соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
Обязуюсь сообщать в течение 5 рабочих дней обо всех изменениях
данных, которые указаны в настоящем заявлении.
"___" __________ 19__ г. _______________________
(подпись заявителя)
Приложение 3
КАРТОЧКА ¦
с образцами подписей и оттиска печати ¦
¦
Владелец счета ________________________ ------+
(полное наименование) ¦Код ¦
+-----+
________________________________________L-----+ ОТМЕТКА ДЕПОЗИТАРИЯ
_____________________________ ¦
_____________________________ ¦ Разрешение на прием
_____________________________ ¦ образцов подписей
Адрес: ______________________ ¦
_____________________________ ¦ Руководитель
_____________________________ ¦ депозитария (или
Тел. N ______________________ ¦ его заместитель)
¦____________________
Наименование вышестоящей ------+ (подпись)
организации ¦Коды ¦"___" ______ 19__ г.
________________________________________+-----+
(министерство, ведомство, центральная ¦ ¦ ПРОЧИЕ ОТМЕТКИ
________________________________________¦ ¦
Кооперативная или общественная ¦ ¦____________________
________________________________________¦ ¦_______________
организация) ¦_______________
________________________________________ ¦_______________
________________________________________¦ ¦_______________
________________________________________¦ ¦_______________
________________________________________¦ ¦_______________
----------------------------------------+-----+_______________
Наименование учреждения депозитария ¦ ¦_______________
________________________________________¦ ¦_______________
________________________________________¦ ¦_______________
________________________________________¦ ¦_______________
----------------------------------------+-----+_______________
Местонахождение учреждения депозитария ¦_______________
----------------------------------------------+_______________
----------------------------------------------+_______________
Сообщаем образцы подписей и оттиска ¦_______________
печати, которые просим считать ¦_______________
обязательными при совершении операций по ¦_______________
счету "депо". ¦_______________
Поручения депо и другие распоряжения по ¦_______________
счету __________________________________ ¦
________________________________________ ¦
просим считать действительными при ¦
наличии на них одной первой и одной ¦
второй подписей. ¦
______________________________ Счет N _____________
(наименование владельца счета)
---------------T-----------------T---------------T---------------¬
¦Должность ¦ Фамилия, имя, ¦Образец подписи¦ ¦
¦ ¦ отчество ¦ ¦ ¦
+--------------+-----------------+ ¦ ¦
¦Первая подпись¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+-----------------+---------------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ Образец ¦
+--------------+-----------------+---------------+ оттиска ¦
¦ ¦ ¦ ¦ печати ¦
+--------------+-----------------+---------------+ (штампа - для ¦
¦ ¦ ¦ ¦ депозитария) ¦
+--------------+-----------------+---------------+ ¦
¦Вторая подпись¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+-----------------+---------------+ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+-----------------+---------------+ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-----------------+---------------+----------------
Место для печати организации,
заверившей полномочия и подписи "___" __________ 19__ г.
Руководитель _____________________
Главный (старший) бухгалтер (уполномоченное лицо) _________________
Полномочия и подписи руководителя и главного бухгалтера,
действующих в соответствии с Уставом (Положением), удостоверяю.
___________________________________________________________________
(должность и подпись руководителя или заместителя руководителя
вышестоящей организации)
Удостоверительная надпись о засвидетельствовании подлинности
подписи представителя юридического лица
"___" __________ 19__ года я, _____________________________________
(фамилия и инициалы)
нотариус __________________________________________________________
(местонахождение или наименование государственной
___________________________________________________________________
нотариальной конторы республики, области)
свидетельствую подлинность подписи ________________________________
(наименование юридического лица
___________________________________________________________________
должность, фамилия, имя, отчество представителя)
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
которая сделана в моем присутствии.
Личность представителя установлена, полномочия его проверены.
Зарегистрировано в реестре за N ________________
Взыскана государственная пошлина (тариф) в сумме
Гербовая __________________________________________________________
печать
Нотариус _________________________________________________
Приложение 4
КАРТОЧКА ¦
с образцом подписи ¦ ОТМЕТКА ДЕПОЗИТАРИЯ
¦
Владелец счета ________________________ ------+ Разрешение на прием
(фамилия, имя, отчество) L-----+ образца подписи
_____________________________ ¦
_____________________________ ¦ Руководитель
_____________________________ ¦ депозитария (или
_____________________________ ¦ его заместитель)
Адрес: ______________________ ¦ ___________________
_____________________________ ¦ (подпись)
_____________________________ ¦ "__" _____ 19___ г.
Тел. N ______________________ ¦
¦
----------------------------------------T-----+
¦ ¦ПРОЧИЕ ОТМЕТКИ
----------------------------------------+ ¦_______________
Наименование учреждения депозитария ¦ ¦_______________
________________________________________¦ ¦_______________
________________________________________¦ ¦_______________
________________________________________¦ ¦_______________
----------------------------------------+-----+_______________
Местонахождение учреждения депозитария ¦_______________
----------------------------------------------+_______________
----------------------------------------------+_______________
Сообщаю образец подписи, которую прошу ¦_______________
считать обязательной при совершении ¦_______________
операций по счету "депо".
Счет N _____________
----------------------------T---------------------¬
¦ Фамилия, имя, отчество ¦ Образец подписи ¦
+---------------------------+---------------------+
+---------------------------+---------------------+
L---------------------------+----------------------
Удостоверительная надпись о засвидетельствовании подлинности
подписи физического лица
"___" __________ 19__ года я, _____________________________________
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
|
