Стр. 4
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
¦Блокировано для торгов на ¦ 12 ¦Свободный (15) ¦
¦фондовой бирже по реализации ¦ ¦ ¦
¦заложенных ценных бумаг ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦Свободный (15) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Ценные бумаги к размещению ¦ 14 ¦Свободный (15) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Ценные бумаги, выкупленные ¦ 15 ¦Свободный (15) ¦
¦эмитентом ¦ ¦ ¦
L-----------------------------+-----+------------------------------
Правила кодирования разделов счета "депо" в Центральном
депозитарии
--T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---¬
¦1¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦10 ¦11 ¦12 ¦13 ¦14 ¦15 ¦16 ¦17 ¦
L-+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+----
1-2 - код типа раздела счета "депо"
3-17 - идентификатор раздела счета "депо"
Приложение 3
Описание разделов счета "депо" в Центральном депозитарии
1. Тип раздела: "Основной"
Идентификатор: 00
Виды разрешенных депозитарных операций: все операции,
определенные настоящим Регламентом.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается
автоматически при открытии счета "депо" владельца, собственного
счета "депо", клирингового счета "депо" и счета "депо" места
хранения ценных бумаг.
Раздел закрывается автоматически при закрытии счета "депо".
2. Тип раздела: "Ценные бумаги депозитария"
Идентификатор: 01
Виды разрешенных депозитарных операций: все операции,
определенные настоящим Регламентом.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается
автоматически при открытии корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
Раздел закрывается автоматически при закрытии
корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
3. Тип раздела: "Ценные бумаги депонентов депозитария"
Идентификатор: 02
Виды разрешенных депозитарных операций: все операции,
определенные настоящим Регламентом.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается при
открытии корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
Раздел закрывается автоматически при закрытии
корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
4. Тип раздела "Блокировано Национальным банком Республики
Беларусь"
Идентификатор: 03
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на раздел "Блокировано под кредитный аукцион
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на корреспондентские счета "депо" на разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария" или на
счета "депо" владельцев ценных бумаг на раздел "Основной".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому банку, перечислившему ценные бумаги для получения кредита.
Данные разделы открываются и закрываются на основании распоряжения
администрации Центрального депозитария.
5. Тип раздела: "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь"
Идентификатор: 04
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на корреспондентские счета "депо" на разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария" или на
счета "депо" владельцев ценных бумаг на раздел "Основной";
перевод на счет "депо" Национального банка на раздел
"Основной";
перевод на раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому договору (извещение) на предоставление ломбардного кредита
Национального банка. Данные разделы открываются и закрываются на
основании распоряжения администрации Центрального депозитария.
6. Тип раздела: "Блокировано под кредитные аукционы
Национального банка Республики Беларусь"
Идентификатор: 05
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на раздел "Блокировано Национальным банком Республики
Беларусь".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому заявлению на участие в кредитном аукционе. Данные разделы
открываются и закрываются на основании распоряжения администрации
Центрального депозитария.
7. Тип раздела: "Блокировано в залоге под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь"
Идентификатор: 06
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на корреспондентские счета "депо" на разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария" или на
счета "депо" владельцев ценных бумаг на раздел "Основной";
перевод на счет "депо" Национального банка на раздел
"Основной";
перевод на раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому договору (извещению) на предоставление кредита овернайт
Национального банка. Данные разделы открываются и закрываются на
основании распоряжения администрации Центрального депозитария.
8. Тип раздела: "Блокировано в залоге".
Идентификатор: 07
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Основной" этого же счета "депо";
перевод на счет "депо" залогодержателя или на корреспондентский
счет "депо" уполномоченного депозитария, в котором обслуживается
залогодержатель, на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже
для реализации заложенных ценных бумаг";
перевод на счет "депо" залогодержателя на раздел "Основной";
перевод на раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом" на
счет "депо" эмитента ценных бумаг.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа открываются по каждому
договору залога. Данные разделы открываются и закрываются на
основании распоряжения администрации Центрального депозитария.
9. Тип раздела: "Блокировано принятое в залог"
Идентификатор: 08
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" залогодателя в раздел "Основной" или на
корреспондентский счет "депо" уполномоченного депозитария, в котором
обслуживается залогодатель, на раздел "Ценные бумаги депозитария"
или "Ценные бумаги депонентов депозитария";
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже для
реализации заложенных ценных бумаг" этого же счета "депо";
перевод на счет "депо" залогодержателя на раздел "Основной";
перевод на раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом" на
счет "депо" эмитента ценных бумаг.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается на
основании распоряжения администрации Центрального депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа открываются по каждому
договору залога. Данные разделы открываются и закрываются на
основании распоряжения администрации Центрального депозитария.
10. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже"
Идентификатор: 09
Оператор раздела: фондовая биржа
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод на корреспондентских счетах "депо" в разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария", на
счетах "депо" владельцев ценных бумаг или собственном счете "депо" в
раздел "Основной".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается
автоматически при открытии счета "депо" владельца, собственного
счета "депо", корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
Раздел закрывается автоматически при закрытии счета "депо".
11. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь".
Идентификатор: 10
Оператор раздела: фондовая биржа
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод на раздел "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
12. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь".
Идентификатор: 11
Оператор раздела: фондовая биржа
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод на раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
13. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации заложенных ценных бумаг".
Идентификатор: 12
Оператор раздела: фондовая биржа
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод на разделы "Блокировано в залоге" либо "Блокированное
принятое в залог".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
14. Тип раздела: "Блокировано по аресту"
Идентификатор: 13
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже"
этого же счета "депо" в случае обращения взыскания на ценные бумаги,
находящиеся на этом разделе на основании акта уполномоченного
органа;
перевод на тот же раздел счета "депо", с которого ранее были
переведены ценные бумаги на этот раздел (осуществляется в случае
снятия ареста с ценных бумаг на основании акта уполномоченного
органа).
Все операции по данному разделу проводятся только на основании
распоряжений заместителя Председателя Правления Национального банка.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения заместителя Председателя
Правления Национального банка.
15. Тип раздела: "Ценные бумаги к размещению"
Идентификатор: 14
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счета "депо" первичных инвесторов (владельцев);
списание ценных бумаг с раздела в корреспонденции с активным
счетом "депо" места хранения ценных бумаг (при погашении ценных
бумаг.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается
автоматически при открытии счета "депо" эмитента.
Закрывается раздел автоматически при закрытии счета "депо"
эмитента.
16. Тип раздела: "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом"
Идентификатор: 15
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на другие разделы других счетов "депо";
списание ценных бумаг с раздела в корреспонденции с активным
счетом "депо" места хранения ценных бумаг (при погашении ценных
бумаг).
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается
автоматически при открытии счета "депо" эмитента.
Закрывается раздел автоматически при закрытии счета "депо"
эмитента.
Приложение 4
СВОДНОЕ ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО
НА ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ N ____
"___" _____________ 19___ г.
------------------------T----------------------¬
¦ДЕБЕТ ¦КРЕДИТ ¦
+-----------------------+----------------------+------------------¬
¦Депозитарий ¦Депозитарий ¦Наименование и ¦
¦переводоотправителя ¦переводополучателя ¦номер выпуска ¦
¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦
+----------T------------+----------T-----------+------------------+
¦N корсчета¦ ¦N корсчета¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ +------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Количество ¦
+----------+------------+----------+-----------+------------------+
¦N раздела ¦ ¦N раздела ¦ ¦ ¦
¦корсчета ¦ ¦корсчета ¦ ¦ ¦
+----------+------------+----------+-----------+------------------+
¦Назначение и основание ¦ ¦
+-----------------------+----------------------T------------------+
¦Депозитарий ¦Депозитарий ¦Наименование и ¦
¦переводоотправителя ¦переводополучателя ¦номер выпуска ¦
¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦
+----------T------------+----------T-----------+------------------+
¦N корсчета¦ ¦N корсчета¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ +------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Количество ¦
+----------+------------+----------+-----------+------------------+
¦N раздела ¦ ¦N раздела ¦ ¦ ¦
¦корсчета ¦ ¦корсчета ¦ ¦ ¦
+----------+------------+----------+-----------+------------------+
¦Назначение и основание ¦ ¦
L-----------------------+------------------------------------------
Приложение 5
Перечень депозитарных операций с ценными бумагами
-------------------------------------T-----T----------------------¬
¦Наименование операции ¦ Код ¦ Тип операции ¦
+------------------------------------+-----+----------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+------------------------------------+-----+----------------------+
¦1. Открытие счета "депо" ¦ 01 ¦ Административная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦2. Закрытие счета "депо" ¦ 02 ¦ Административная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦3. Внесение изменений в анкету ¦ 03 ¦ Административная ¦
¦ владельца счета "депо" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦4. Депозитарный перевод: ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 4.1. Перевод ценных бумаг в ¦ 10 ¦ Учетная ¦
¦ рамках одного счета "депо" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 4.2. Внутридепозитарный перевод ¦ 11 ¦ Учетная ¦
¦ между счетами "депо" ¦ ¦ ¦
¦ владельцев ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 4.3. Междепозитарный перевод ¦ 12 ¦ Учетная ¦
¦ (ЛОРО - ЛОРО) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 4.4. Междепозитарный перевод ¦ 13 ¦ Учетная ¦
¦ (ЛОРО - счет "депо" ¦ ¦ ¦
¦ депонента) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦5. Блокирование ценных бумаг для ¦ 14 ¦ Учетная ¦
¦ торгов на фондовой бирже ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦6. Разблокирование ценных бумаг по ¦ 15 ¦ Учетная ¦
¦ итогам торгов на фондовой бирже ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦7. Расчеты по итогам торгов на ¦ 16 ¦ Учетная ¦
¦ фондовой бирже ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦8. Перевод ценных бумаг между ¦ 17 ¦ Учетная ¦
¦ центральными депозитариями ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦9. Предоставление отчетов по счету ¦ ¦ ¦
¦ "депо": ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.1. Выписка по остаткам ¦ 20 ¦ Информационная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.2. Выписка по операциям ¦ 21 ¦ Информационная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.3. Выписка по счету "депо" ¦ 22 ¦ Информационная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.4. Выписка по остаткам на ¦ 23 ¦ Информационная ¦
¦ разделе счета "депо" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.5. Выписка по операциям по ¦ 24 ¦ Информационная ¦
¦ разделу счета "депо" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.6. Выписка по разделу счета ¦ 25 ¦ Информационная ¦
¦ "депо" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦10. Принятие выпуска ценных бумаг ¦ 30 ¦ Учетная ¦
¦ на хранение ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦11. Размещение выпуска ценных ¦ 40 ¦ Учетная ¦
¦ бумаг ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦12. Погашение выпуска ценных бумаг ¦ 50 ¦ Учетная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦13. Предоставление информации для ¦ 51 ¦ Информационная ¦
¦ погашения выпуска ценных бумаг ¦ ¦ ¦
¦ и выплаты купона ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦14. Снятие выпуска ценных бумаг с ¦ 52 ¦ Учетная ¦
¦ хранения ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦15. Отмена поручений ¦ 60 ¦ Административная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦16. Арест счета ¦ 70 ¦ Учетная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦17. Снятие ареста счета ¦ 71 ¦ Учетная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦18. Исправление ошибочных операций ¦ 72 ¦ Учетная ¦
L------------------------------------+-----+-----------------------
Приложение 6
Правила кодирования счетов "депо"
-----T-----T-----T-----T-----T-----¬
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
L----+-----+-----+-----+-----+------
1 - тип счета
2-6 - порядковый номер счета в нумерации Центрального
депозитария
Кодировка типов счетов
0 - пассивный счет "депо" собственный
1 - пассивный корреспондентский счет "депо" ЛОРО
2 - пассивный счет "депо" эмитента
3 - пассивный счет "депо" владельца
4 - пассивный счет "депо" клиринговый
5 - пассивный корреспондентский счет "депо" ЛОРО центрального
депозитария
6 - активный корреспондентский счет "депо" НОСТРО Центрального
депозитария
7 - активный счет "депо" места хранения
Приложение 7
СВОДНОЕ ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО
НА ПОГАШЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ N ____
"___" _____________ 19___ г.
----------¬
¦ Дебет ¦
--------------------------------+---------+-----------------------¬
¦Депозитарий переводополучателя ¦ Код ¦ Наименование и номер ¦
¦ ¦ ¦ выпуска ценных бумаг ¦
+-------------------------------+---------+-----------------------+
¦Центральный депозитарий НБ РБ ¦ 001 ¦ ¦
+-------------------------------+---------+-----------------------+
¦Переводополучатель ¦ Счет N ¦ ¦
+-------------------------------+---------+-----------------------+
¦ ¦ Раздел ¦ ¦
¦ ¦ счета N ¦ ¦
+-------------------------------+---------+-----------------------+
¦Назначение и основание ¦ ¦ ¦
L-------------------------------+---------+------------------------
----------¬
¦ Кредит ¦
--------------------------------+---------+---------T-------------¬
¦Депозитарий переводоотправителя¦ Корсчет ¦Раздел ¦Количество ¦
¦ ¦ N ¦корсчета ¦ценных ¦
¦ ¦ ¦N ¦бумаг ¦
+-------------------------------+---------+---------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------------------------------+---------+---------+--------------
Приложение 8
ВЕДОМОСТЬ *)
оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО уполномоченных
депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария
Национального банка Республики Беларусь
за "_____" _____________ 199__ г.
-------------T---------T-------T-------T-------T-------T----------¬
¦Номер ¦Код ¦Наиме- ¦Дебе- ¦Креди- ¦Чистая ¦Чистая ¦
¦корсчета ¦раздела ¦нование¦товый ¦товый ¦дебе- ¦кредитовая¦
¦"депо" ЛОРО ¦корсчета ¦и номер¦оборот ¦оборот ¦товая ¦позиция ¦
¦уполномо- ¦"депо" ¦выпуска¦(коли- ¦(коли- ¦позиция¦(количе- ¦
¦ченного ¦ЛОРО или ¦ценных ¦чество)¦чество)¦(коли- ¦ство) ¦
¦депозитария ¦счета ¦бумаг ¦ ¦ ¦чество)¦ ¦
¦или номер ¦"депо" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦счета "депо"¦депонента¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦депонента ¦Централь-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Центрального¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦депозитария ¦депози- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦тария ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+---------+-------+-------+-------+-------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------------+---------+-------+-------+-------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+---------+-------+-------+-------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+---------+-------+-------+-------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+---------+-------+-------+-------+-------+-----------
____________________________
*) Представляется в электронном виде.
Приложение 9
РЕЕСТР *)
дебетовых и кредитовых оборотов по
корреспондентскому счету "депо" НОСТРО N __________
"____" _______________ 19__ г.
---------------¬
¦ Дебет ¦
------------------------------------+--------------+--------------¬
¦Депозитарий переводополучателя ¦ Код ¦ ¦
+-----------------------------------+--------------+--------------+
¦ ¦ Раздел ¦ ¦
¦ ¦ корсчета N ¦ ¦
+-----------------------------------+--------------+--------------+
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
|
