Стр. 3
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты
овернайт Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на
фондовой бирже по реализации заложенных ценных бумаг"
корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев и
счетов "депо" депонентов Центрального депозитария.
3.8.3. После осуществления переводов ценных бумаг Центральный
депозитарий направляет уполномоченным депозитариям, депонентам
Центрального депозитария и фондовой бирже по списанным чистым
дебетовым позициям электронное сообщение "Подтверждение о списании
ценных бумаг", а по зачисленным чистым кредитовым позициям
"Подтверждение о зачислении ценных бумаг".
3.8.4. Для осуществления проводок по счетам "депо" депонентов
уполномоченных депозитариев фондовая биржа направляет уполномоченным
депозитариям в электронной форме реестр дебетовых и кредитовых
оборотов по корреспондентскому счету "депо" НОСТРО (приложение 9).
На основании данного реестра уполномоченные депозитарии производят
зачисление и списание ценных бумаг по каждой сделке со счетов "депо"
своих депонентов в рамках разделов, на которых ценные бумаги
заблокированы для торгов на фондовой бирже.
В Центральный депозитарий фондовая биржа направляет в
электронной форме реестры дебетовых и кредитовых оборотов по каждому
счету "депо" владельца и собственному счету "депо", открытым в
Центральном депозитарии (приложение 10).
4. Конфликтные ситуации и порядок их разрешения
4.1. Конфликтные ситуации
4.1.1. При обработке электронных депозитарных документов
(сообщений) вероятно возникновение конфликтных ситуаций между
участниками системы депозитарных переводов, связанных как с
нарушениями одним из участников своих обязательств, так и с
попытками третьей стороны (нарушителя) повлиять на ход процесса
обработки информации в системе депозитарных переводов.
4.1.2. К участникам системы депозитарных переводов относятся
Центральный депозитарий, фондовая биржа, уполномоченные депозитарии,
иные депоненты Центрального депозитария и операторы их счета/раздела
счета "депо", с которыми заключены договоры на организацию
приема-передачи электронных документов (сообщений), ГП БМРЦ.
4.1.3. Конфликтные ситуации между участниками системы
депозитарных переводов возможны при:
отказе отправителя или получателя от содержания документа
(сообщения);
отказе отправителя сообщения от факта отправки документа
(сообщения);
отказе получателя от факта получения документа (сообщения);
нарушении прав (превышении полномочий) участником.
Разрешение конфликтных ситуаций, определенных во втором,
третьем и пятом абзацах данного подпункта основано на проверке
корректности электронной цифровой подписи электронного депозитарного
документа (сообщения). Абзац четвертый данного подпункта требует для
разрешения конфликтной ситуации представления протокольной
информации, уведомления о доставке и других сообщений конфликтующих
сторон, содержащих косвенную информацию о факте передачи сообщения.
4.1.4. Любой из участников системы депозитарных переводов,
равно как и Центральный депозитарий, может представить экземпляры
файлов, электронных депозитарных документов (сообщений) и
сопутствующую информацию из своего архива или из архива ГП БМРЦ.
4.1.5. Если в ходе разбирательства конфликтной ситуации
возникли подозрения о возможных несанкционированных действиях
третьих лиц, некорректных или злоумышленных действиях персонала на
рабочем месте по приему-передаче электронных депозитарных документов
(сообщений) одной из сторон, службы безопасности вовлеченных в
конфликт сторон, служба безопасности ГП БМРЦ и подразделение
безопасности и защиты информации Национального банка проводят
служебное расследование с целью установления причин возникновения
конфликтной ситуации и их устранения.
4.2. Порядок разрешения конфликтных ситуаций
4.2.1. При возникновении конфликтной ситуации, указанной в
абзаце втором подпункта 4.1.3, претензии могут предъявляться в
течение 3 лет.
4.2.2. При возникновении конфликтных ситуаций, указанных в
абзацах третьем, четвертом и пятом подпункта 4.1.3, претензии должны
быть предъявлены в 3-дневный срок. Заявитель должен направить другой
стороне письменное заявление о претензиях, подписанное
уполномоченным должностным лицом, с изложением сути претензий.
4.2.3. В заявлении о претензиях должно быть:
полное наименование организации - участника системы
депозитарных переводов с указанием номера счета (корреспондентского
счета) "депо" в Центральном депозитарии;
дата и время отправки (получения), а также реквизиты
электронного документа (сообщения), являющегося причиной
возникновения конфликтной ситуации;
изложение характера претензий.
4.2.4. При нарушении срока подачи письменного заявления о
претензиях, а также при неправильном оформлении заявления о
претензиях данный документ не рассматривается.
4.2.5. Урегулирование конфликта осуществляется путем
переговоров сторон. При разборе конфликтной ситуации и определении
стороны, не выполнившей своих обязательств по обработке электронного
документа (сообщения), осуществляется проверка подлинности
электронного документа (сообщения) путем проверки корректности
электронной цифровой подписи электронного документа (сообщения) и
установление условий его обработки в системе депозитарных переводов
(по протоколам обработки, нормативно-справочной и другой
сопутствующей информации).
4.2.6. Для проверки корректности электронной цифровой подписи и
подлинности электронного документа (сообщения) используются
экземпляры файлов и электронных документов (сообщений),
представленные получателем. Экземпляр, представленный другой
стороной, используется для получения дополнительной информации при
разборе конфликта.
4.2.7. Проверка корректности электронной цифровой подписи и
подлинности электронного документа (сообщения) выполняется
представителем участника системы депозитарных переводов в
присутствии и под контролем представителя подразделения безопасности
и защиты информации Национального банка и службы безопасности ГП
БМРЦ. Проверка электронной цифровой подписи осуществляется с
использованием базы открытых ключей из архива ГП БМРЦ, актуальной на
дату создания депозитарного сообщения.
4.2.8. Проверка электронной цифровой подписи и подлинности
электронного документа (сообщения) по требованию любой стороны
осуществляется с помощью эталонной программы проверки электронной
цифровой подписи, находящейся в ГП БМРЦ, в следующем порядке:
проверка целостности эталонной программы проверки электронной
цифровой подписи;
проверка корректности работы эталонной программы проверки
электронной цифровой подписи;
проверка корректности электронной цифровой подписи и
подлинности электронного документа (сообщения) (электронный документ
(сообщение) представляются получателем) с помощью эталонной
программы проверки.
4.2.9. Результат проверки считается положительным, если
программа проверки электронной цифровой подписи показывает
отсутствие нарушения целостности данных или подписи депозитарного
сообщения (подпись корректна) и ключ подписи электронного документа
(сообщения) принадлежит лицу, уполномоченному подписывать
рассматриваемый документ.
4.2.10. При этом считается, что:
если проверка электронной цифровой подписи дала положительный
результат и электронный документ (сообщение) был принят в обработку
получателем, - получатель выполнил свои обязательства по его
обработке;
если проверка электронной цифровой подписи дала положительный
результат (при положительных результатах всех других проверок,
определенных в утвержденной документации), а электронный документ
(сообщение) был отвергнут (не допущен в обработку), - получатель не
выполнил своих обязательств по его обработке;
если проверка электронной цифровой подписи дала отрицательный
результат, а электронный документ (сообщение) был принят в
обработку, - получатель не выполнил своих обязательств по его
обработке;
если проверка электронной цифровой подписи дала отрицательный
результат и электронный документ (сообщение) был отвергнут, -
получатель выполнил свои обязательства по их обработке.
4.3. Согласительная комиссия
4.3.1. Если стороны не урегулировали конфликт путем
переговоров, Национальным банком в недельный срок создается
Согласительная экспертная комиссия.
4.3.2. Состав комиссии согласовывается сторонами и утверждается
Национальным банком. В состав комиссии в обязательном порядке
привлекаются представители заинтересованных сторон и Национального
банка, действующие на основании доверенности. В случае необходимости
к работе комиссии могут привлекаться независимые эксперты.
4.3.3. Стороны конфликта должны представить в Согласительную
комиссию следующие материалы:
комплект документов, подтверждающих право работы в системе
депозитарных переводов ценных бумаг;
копию регистрационной карточки ключа подписи, с использованием
которого формировалась электронная цифровая подпись спорного
электронного документа (сообщения);
спорный электронный документ (сообщение);
протоколы обработки, нормативно-справочную и другую
сопутствующую информацию.
4.3.4. ГП БМРЦ должно представить в Согласительную комиссию
следующие материалы:
копию регистрационной карточки ключа подписи, с использованием
которого формировалась электронная цифровая подпись спорного
электронного документа (сообщения);
протоколы передачи электронных документов (сообщений) по
системе телекоммуникаций, нормативно-справочную и другую
сопутствующую информацию.
4.3.5. Центральный депозитарий должен представить в
Согласительную комиссию следующие материалы:
спорный электронный документ (сообщение);
протоколы обработки, нормативно-справочную и другую
сопутствующую информацию.
4.3.6. При работе Согласительная комиссия использует копию
эталонного программного обеспечения, которая хранится и
представляется комиссии ГП БМРЦ.
4.3.7. Согласительная комиссия в двухнедельный срок
рассматривает конфликтную ситуацию и завершает свою работу актом с
изложением сути и причин конфликта, определением виновной стороны,
сроков и порядка разрешения конфликта.
4.3.8. Решение Согласительной комиссии вступает в силу с
момента подписания акта и является обязательным для исполнения
конфликтующими сторонами.
В случае несогласия с решением Согласительной комиссии одна из
конфликтующих сторон вправе обжаловать его в судебном порядке.
5. Архивирование
5.1. Центральный депозитарий, ГП БМРЦ, уполномоченные
депозитарии осуществляют хранение электронных документов
(сообщений), а также информации, связанной с электронным
документооборотом при осуществлении депозитарных переводов ценных
бумаг, в специально создаваемых архивах. Ведение архивов
осуществляется в соответствии с законодательством Республики
Беларусь и регламентируется соответствующими положениями,
утверждаемыми руководителями организаций-участников системы
депозитарных переводов.
5.2. Архивы должны обеспечивать:
сохранность, целостность, подлинность, конфиденциальность и
доступность всей информации об осуществлении переводов ценных бумаг,
а также протоколов событий и действий обслуживающего персонала;
исключение возможности корректировки первичной информации,
загруженной в архив;
исключение возможности случайного разрушения информации;
сохранность информации при сбоях и отказах технических и
программных средств или ошибках эксплуатирующего персонала;
представление необходимой информации в качестве подтверждения
проведенных операций при осуществлении переводов ценных бумаг в
Республике Беларусь для разрешения споров и разногласий между
участниками переводов ценных бумаг;
представление необходимой информации об условиях осуществления
переводов ценных бумаг и их происхождения;
визуальный просмотр электронного документа (сообщения) и, при
необходимости, создание его копии на бумажном носителе,
удостоверенной надлежащим образом.
5.3. Архив Центрального депозитария должен обеспечивать
хранение отправленных и полученных электронных документов
(сообщений), протокольной информации, связанной с обработкой
электронных документов (сообщений).
5.4. Архив уполномоченного депозитария должен обеспечивать
хранение отправленных и полученных электронных документов
(сообщений), протокольной информации, связанной с обработкой
электронных документов (сообщений).
5.5. Архив ГП БМРЦ должен обеспечивать хранение данных по
обеспечению безопасности (программное обеспечение криптографической
защиты, базы криптографических ключей и т.д.), протокольной
информации, связанной с передачей электронных документов
(сообщений).
5.6. Электронные документы (сообщения) и протокольная
информация, связанная с электронным документооборотом, хранятся в
архивах не менее 3 лет с момента исполнения депозитарных операций в
соответствии с законодательством Республики Беларусь.
С момента вступления в силу настоящего Регламента утрачивают
силу следующие нормативные акты Национального банка Республики
Беларусь:
Порядок осуществления междепозитарных переводов ценных бумаг в
Центральном депозитарии Национального банка Республики Беларусь,
утвержденный Советом директоров Национального банка Республики
Беларусь от 21 октября 1997 г. (протокол N 41);
Дополнение 1 к данному Порядку, утвержденное Советом директоров
Национального банка Республики Беларусь от 23 сентября 1998 г.
(протокол N 27).
Настоящий Регламент вступает в силу с 3 марта 2000 г.
-----------------------------------------------------------
Последний абзац Регламента - в редакции постановления
Совета директоров Национального банка Республики Беларусь
от 26 января 2000 г. N 3.1
Настоящий Регламент вступает в силу с 1 февраля 2000 г.
-----------------------------------------------------------
Приложение 1
Перечень допустимых типов разделов на счетах "депо" в
Центральном депозитарии
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" владельца
----------------------------------------------------T-------------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Основной ¦ 00 ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Блокировано в залоге ¦ 07 ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Блокировано принятое в залог ¦ 08 ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже ¦ 09 ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по ¦ ¦
¦реализации заложенных ценных бумаг ¦ 12 ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦
L---------------------------------------------------+--------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" эмитента
---------------------------------------------------T--------------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Ценные бумаги к размещению ¦ 14 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Ценные бумаги, выкупленные эмитентом ¦ 15 ¦
L--------------------------------------------------+---------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" собственный
-------------------------------------------------------T----------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Основной ¦ 00 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано Национальным банком Республики Беларусь ¦ 03 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано в залоге под ломбардные кредиты ¦ ¦
¦Национального банка Республики Беларусь ¦ 04 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано под кредитный аукцион Национального ¦ ¦
¦банка Республики Беларусь ¦ 05 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано в залоге под кредиты овернайт ¦ ¦
¦Национального банка Республики Беларусь ¦ 06 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано в залоге ¦ 07 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано принятое в залог ¦ 08 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже ¦ 09 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по ¦ ¦
¦реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные ¦ ¦
¦кредиты Национального банка Республики Беларусь ¦ 10 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации¦ ¦
¦ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт ¦ ¦
¦Национального банка Республики Беларусь ¦ 11 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации¦ ¦
¦заложенных ценных бумаг ¦ 12 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦
L------------------------------------------------------+-----------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" клиринговый
--------------------------------------------------T---------------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+-------------------------------------------------+---------------+
¦Основной ¦ 00 ¦
L-------------------------------------------------+----------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" типа корреспондентский счет "депо" ЛОРО
---------------------------------------------------T--------------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Ценные бумаги депозитария ¦ 01 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Ценные бумаги депонентов депозитария ¦ 02 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Блокировано в залоге ¦ 07 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Блокировано принятое в залог ¦ 08 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже ¦ 09 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦
L--------------------------------------------------+---------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на активном счете
"депо" места хранения ценных бумаг
---------------------------------------------------T--------------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Основной ¦ 00 ¦
L--------------------------------------------------+---------------
Приложение 2
Структура кода раздела счета "депо" в Центральном депозитарии
------------------------------T-----T-----------------------------¬
¦Тип раздела ¦Код ¦Идентификатор раздела (15 ¦
¦ ¦типа ¦ разрядов) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Основной ¦ 00 ¦Свободный (15) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Ценные бумаги депозитария ¦ 01 ¦Свободный (15) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Ценные бумаги депонентов ¦ 02 ¦Свободный (15) ¦
¦депозитария ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано Национальным ¦ 03 ¦Код банка, представившего ¦
¦банком Республики Беларусь ¦ ¦заявление и перечислившего ¦
¦ ¦ ¦ценные бумаги на получение ¦
¦ ¦ ¦кредита (3), + код ¦
¦ ¦ ¦депозитария, в котором ¦
¦ ¦ ¦открыт счет "депо" банка (3) ¦
¦ ¦ ¦+ свободный (9) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано в залоге под ¦ 04 ¦Код банка - залогодателя (3) ¦
¦ломбардные кредиты ¦ ¦+ код депозитария, в котором ¦
¦Национального банка ¦ ¦открыт счет "депо" банка ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦(3), + договор (извещение) ¦
¦ ¦ ¦на предоставление ¦
¦ ¦ ¦ломбардного кредита (9) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано под кредитный ¦ 05 ¦Код банка, представившего ¦
¦аукцион Национального банка ¦ ¦заявление и перечислившего ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦ценные бумаги на получение ¦
¦ ¦ ¦кредита (3), + код ¦
¦ ¦ ¦депозитария, в котором ¦
¦ ¦ ¦открыт счет "депо" банка (3) ¦
¦ ¦ ¦+ заявление на участие в ¦
¦ ¦ ¦кредитном аукционе (9) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано в залоге под ¦ 06 ¦Код банка - залогодателя (3) ¦
¦кредиты овернайт ¦ ¦+ код депозитария, в котором ¦
¦Национального банка ¦ ¦открыт счет "депо" банка ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦(3), + договор (извещение) ¦
¦ ¦ ¦на представление кредита ¦
¦ ¦ ¦овернайт (9) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано в залоге ¦ 07 ¦Краткое наименование (код) ¦
¦ ¦ ¦залогодержателя (6) + код ¦
¦ ¦ ¦депозитария, в котором ¦
¦ ¦ ¦открыт счет "депо" ¦
¦ ¦ ¦залогодержателя (3), + ¦
¦ ¦ ¦договор залога (распоряжение ¦
¦ ¦ ¦на предоставление кредита ¦
¦ ¦ ¦под залог ценных бумаг) (6) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано принятое в залог ¦ 08 ¦Краткое наименование (код) ¦
¦ ¦ ¦залогодателя (6) + код ¦
¦ ¦ ¦депозитария, в котором ¦
¦ ¦ ¦открыт счет "депо" ¦
¦ ¦ ¦залогодателя (3), + договор ¦
¦ ¦ ¦залога (распоряжение на ¦
¦ ¦ ¦предоставление кредита под ¦
¦ ¦ ¦залог ценных бумаг) (6) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано для торгов на ¦ 09 ¦Свободный (15) ¦
¦фондовой бирже ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано для торгов на ¦ 10 ¦Свободный (15) ¦
¦фондовой бирже по реализации ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг, заложенных под ¦ ¦ ¦
¦ломбардные кредиты ¦ ¦ ¦
¦Национального банка ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано для торгов на ¦ 11 ¦Свободный (15) ¦
¦фондовой бирже по реализации ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг, заложенных под ¦ ¦ ¦
¦кредиты овернайт ¦ ¦ ¦
¦Национального банка ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано для торгов на ¦ 12 ¦Свободный (15) ¦
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
|
