Стр. 1
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
Постановление СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
16 ноября 1999 г. N 36.1
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
-----------------------------------------------------------
Постановление утратило силу постановлением Совета
директоров Национального банка Республики Беларусь от 30
сентября 2004 г. № 282 (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 2004 г., № 171, 8/11580)
1.1. Утвердить Регламент Центрального депозитария Национального
банка Республики Беларусь.
1.2. Департаменту платежной системы и информатизации совместно
с государственным предприятием "Белорусский межбанковский расчетный
центр" и Департаментом ценных бумаг:
1.2.1. обеспечить в ноябре 1999 г. доработку программного
обеспечения и форматов сообщений электронного документооборота рынка
ценных бумаг;
1.2.2. обеспечить с января 2000 г. временное хранение
электронных депозитарных документов (сообщений), а также информации,
связанной с электронным документооборотом, при осуществлении
переводов ценных бумаг до передачи в архив.
1.3. Департаменту платежной системы и информатизации совместно
с Департаментом ценных бумаг обеспечить с декабря 2000 г. ведение
архива электронных документов (сообщений) Центрального депозитария
Национального банка Республики Беларусь.
1.4. Департаменту кадровой политики и внутреннего контроля
совместно с Департаментом платежной системы и информатизации и
Департаментом ценных бумаг в ноябре 1999 г. внести предложения о
выделении дополнительной численности персонала в Отдел надежности
информационных систем и Управление учета и расчетов по ценным
бумагам в связи с возложением на них дополнительных функций в
соответствии с настоящим постановлением.
Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета директоров
Национального банка
Республики Беларусь
16.11.1999 N 36.1
РЕГЛАМЕНТ
Центрального депозитария Национального банка
Республики Беларусь
![Изменения и дополнения:
Постановление Совета директоров Национального банка
Республики Беларусь от 26 января 2000 г. N 3.1
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2000 г., N 21, 8/2651 ).]
Общие положения
Настоящий Регламент Центрального депозитария Национального
банка Республики Беларусь (далее - Регламент) устанавливает порядок
депозитарного обслуживания депонентов Центрального депозитария
Национального банка Республики Беларусь (далее - Центральный
депозитарий) по операциям с государственными ценными бумагами (за
исключением именных приватизационных чеков) и ценными бумагами
Национального банка Республики Беларусь, выпускаемыми в
бездокументарной форме в виде записей по счетам (далее - ценные
бумаги).
Настоящий Регламент регулирует отношения между Центральным
депозитарием и депозитариями, заключившими с Национальным банком
Республики Беларусь (далее - Национальный банк) договор на
выполнение функций уполномоченного депозитария по государственным
ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка (далее -
уполномоченные депозитарии), уполномоченными депозитариями и их
депонентами по осуществлению депозитарной деятельности с
государственными ценными бумагами и ценными бумагами Национального
банка.
Центральный депозитарий в своей деятельности руководствуется
Указом Президента Республики Беларусь "О совершенствовании системы
государственного регулирования рынка ценных бумаг" от 20.07.1998 N
366 ("Собрание декретов, указов Президента и постановлений
Правительства Республики Беларусь", 1998 г., N 20, ст.530), Законом
Республики Беларусь "О депозитарной деятельности и центральном
депозитарии ценных бумаг Республики Беларусь" ("Национальный реестр
правовых актов", 1999 г., N 56, 2/61), законодательством Республики
Беларусь, регулирующими депозитарную деятельность на территории
Республики Беларусь.
Депонентами Центрального депозитария являются Министерство
финансов Республики Беларусь (Генеральный поверенный Правительства
Республики Беларусь), Национальный банк, уполномоченные депозитарии,
иные организации, являющиеся центральными депозитариями, и другие
лица в случаях, установленных законодательством Республики Беларусь.
В настоящем Регламенте используются термины, определенные
законодательством Республики Беларусь.
1. Типы и структура счетов "депо"
1.1. В Центральном депозитарии открываются счета "депо"
следующих типов:
1.1.1. пассивный счет "депо" владельца ценных бумаг. Счет
открывается на основании депозитарного договора;
1.1.2. пассивный счет "депо" эмитента. Счет открывается
Генеральному поверенному Правительства Республики Беларусь и
Национальному банку на основании распоряжения заместителя
Председателя Правления Национального банка, иным эмитентам - на
основании депозитарного договора;
1.1.3. пассивный корреспондентский счет "депо" ЛОРО. Счет
открывается на основании договора на выполнение функций
уполномоченного депозитария по государственным ценным бумагам и
ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь;
1.1.4. пассивный счет "депо" собственный. Счет открывается на
основании распоряжения заместителя Председателя Правления
Национального банка;
1.1.5. пассивный счет "депо" клиринговый. Счет открывается на
основании распоряжения заместителя Председателя Правления
Национального банка;
1.1.6. активный счет "депо" места хранения ценных бумаг. Счет
открывается на основании распоряжения заместителя Председателя
Правления Национального банка.
1.2. В случае установления корреспондентских отношений между
Центральным депозитарием и другими центральными депозитариями на
основании заключенных с ними договоров в Центральном депозитарии
могут открываться счета "депо" типов "пассивный корреспондентский
счет "депо" ЛОРО центрального депозитария" и "активный
корреспондентский счет "депо" НОСТРО центрального депозитария".
1.3. Структура счета "депо"
1.3.1. В рамках счета "депо" могут быть открыты разделы счета
"депо". Разделы счета "депо" группируются по типам. Тип раздела
счета "депо" определяется следующей совокупностью признаков:
виды разрешенных операций, определяющих допустимую
корреспонденцию с другими типами разделов данного счета "депо" или
другими счетами "депо";
оператор раздела.
1.3.2. В Центральном депозитарии ценные бумаги могут
учитываться в следующих типах разделов счета "депо" *) с учетом
режима функционирования каждого типа раздела:
"Основной", в отношении которого не устанавливаются ограничения
на операции с ценными бумагами.
"Ценные бумаги депозитария" - предназначенный для учета на
корреспондентском счете "депо" ЛОРО ценных бумаг, принадлежащих
уполномоченному депозитарию на праве собственности или ином вещном
праве и учитываемых на его собственном счете "депо".
"Ценные бумаги депонентов депозитария" - предназначенный для
учета на корреспондентском счете "депо" ЛОРО ценных бумаг депонентов
уполномоченного депозитария, а также ценных бумаг, переданных
уполномоченному депозитарию либо его депонентам в доверительное
управление, в залог.
"Блокировано Национальным банком Республики Беларусь" -
предназначенный для учета ценных бумаг, переведенных для получения
кредитов Национального банка под залог ценных бумаг.
"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Национального
банка Республики Беларусь" - предназначенный для учета ценных бумаг,
переданных в залог в обеспечение ломбардных кредитов Национального
банка.
"Блокировано под кредитный аукцион Национального банка
Республики Беларусь" - предназначенный для учета ценных бумаг,
которые подлежат передаче в залог в случае предоставления
Национальным банком кредита на ломбардном кредитном аукционе.
"Блокировано в залоге под кредиты овернайт Национального банка
Республики Беларусь" - предназначенный для учета ценных бумаг,
переданных в залог в обеспечение кредитов овернайт Национального
банка.
"Блокировано в залоге" - предназначенный для учета ценных
бумаг, переданных в залог (при заключении договора залога,
предусматривающего нахождение ценных бумаг у залогодателя), и
открываемый на счете "депо" залогодателя. В случаях, предусмотренных
законодательством Республики Беларусь, раздел может открываться на
корреспондентском счете "депо" ЛОРО.
"Блокировано принятое в залог" - предназначенный для учета
ценных бумаг, принятых в залог (при заключении договора,
предусматривающего передачу заложенных ценных бумаг
залогодержателю), и открываемый на счете "депо" залогодержателя. В
случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь,
раздел может открываться на корреспондентском счете "депо" ЛОРО.
"Блокировано для торгов на фондовой бирже" - предназначенный
для учета ценных бумаг, которые могут быть отчуждены во время торгов
на ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - фондовая
биржа). Оператором раздела является фондовая биржа.
"Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации ценных
бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Национального банка
Республики Беларусь" - предназначенный для реализации на фондовой
бирже заложенных под ломбардный кредит Национального банка ценных
бумаг. Оператором раздела является фондовая биржа.
"Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации ценных
бумаг, заложенных под кредиты овернайт Национального банка
Республики Беларусь" - предназначенный для реализации на фондовой
бирже заложенных под кредиты овернайт Национального банка ценных
бумаг. Оператором раздела является фондовая биржа.
"Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации
заложенных ценных бумаг" - предназначенный для реализации заложенных
ценных бумаг, которые могут быть отчуждены во время торгов на
фондовой бирже. В случаях, предусмотренных законодательством
Республики Беларусь, раздел может открываться на корреспондентском
счете "депо" ЛОРО. Оператором раздела является фондовая биржа.
"Блокировано по аресту" - предназначенный для учета
арестованных ценных бумаг, распоряжение которыми владельцу запрещено
на основании акта уполномоченного органа.
"Ценные бумаги к размещению" - предназначенный для учета ценных
бумаг на счете "депо" эмитента до их размещения среди первичных
инвесторов.
"Ценные бумаги, выкупленные эмитентом" - предназначенный для
учета ценных бумаг на счете "депо" эмитента, выкупленных эмитентом
для последующей реализации или изъятых из обращения для погашения
(аннулирования) либо выполнения иных операций.
____________________________
*) Перечень допустимых типов разделов на счетах "депо",
структура кода раздела, описание разделов счета "депо" в Центральном
депозитарии приведены в приложениях 1-3 к настоящему Регламенту.
1.3.3. На основании распоряжения заместителя Председателя
Правления Национального банка в Центральном депозитарии могут
открываться другие типы разделов счетов "депо".
1.3.4. В рамках раздела счета "депо" по каждому выпуску
автоматически открываются лицевые счета "депо".
1.3.5. Лицевые счета "депо" с нулевым остатком автоматически
закрываются.
2. Общий порядок проведения депозитарных операций
2.1. Общие положения
2.1.1. Все поручения на осуществление депозитарных операций
представляются в Центральный депозитарий и уполномоченные
депозитарии на бумажном носителе либо в форме электронных документов
(сообщений).
Переводы ценных бумаг по счетам/разделам счетов "депо" могут
осуществляться только на основании поручений депо на бумажном
носителе или на основании следующих электронных депозитарных
документов:
электронного поручения депо на перевод ценных бумаг;
ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО
уполномоченных депозитариев и по счетам "депо" депонентов
Центрального депозитария;
реестра дебетовых и кредитовых оборотов.
При осуществлении депозитарных операций в Центральном
депозитарии используются следующие электронные документы
(сообщения):
запрос выписки;
запрос отмены;
подтверждение о списании ценных бумаг;
подтверждение о зачислении ценных бумаг;
уведомление о невозможности перевода;
выписка по остаткам по счету/разделу счета "депо";
выписка по операциям по счету/разделу счета "депо";
выписка по счету "депо"/разделу "счета";
подтверждение отмены;
сообщение произвольного формата.
2.1.2. Электронные документы (сообщения) передаются между
Центральным депозитарием и его депонентами по системе
телекоммуникаций государственного предприятия "Белорусский
межбанковский расчетный центр" (далее - ГП БМРЦ), осуществляющего
такую передачу на основании договора, заключенного им с Национальным
банком, и двусторонних договоров между ГП БМРЦ и депонентами
Центрального депозитария об организации приема-передачи электронных
документов (сообщений).
Вопросы приема, передачи и защищенности электронных документов
(сообщений), использования электронной цифровой подписи регулируются
договором об организации приема-передачи электронных документов
(сообщений), заключенным между депонентом Центрального депозитария и
ГП БМРЦ, и соответствующим договором, заключенным между ГП БМРЦ и
Национальным банком, а также соглашением о применении средств
криптографической защиты в системе депозитарных переводов ценных
бумаг.
2.1.3. Электронные документы (сообщения) составляются в
соответствии с форматом сообщений электронного документооборота
рынка ценных бумаг, утвержденным Национальным банком.
Все электронные документы (сообщения) заверяются электронной
цифровой подписью.
2.1.4. В том случае, если это предусмотрено депозитарным
договором, и при наличии договора депонента с ГП БМРЦ об организации
приема-передачи электронных депозитарных документов (сообщений) и
соглашения о применении средств криптографической защиты в системе
депозитарных переводов ценных бумаг депонент, не являющийся
уполномоченным депозитарием, может представлять в Центральный
депозитарий поручения на осуществление переводов ценных бумаг и
получение выписок по счету "депо" и отчетов об операциях в форме
электронных депозитарных документов (сообщений).
2.1.5. В случае возникновения у депонентов либо уполномоченных
депозитариев технических неполадок и/или появления форс-мажорных
обстоятельств, не позволяющих осуществить депозитарный перевод с
использованием электронного документа, Центральный депозитарий может
осуществить перевод ценных бумаг по счетам "депо" депонентов на
основании поручения депо на бумажном носителе.
2.1.6. Поручения депо оформляются в соответствии с требованиями
Инструкции о порядке учета и хранения государственных ценных бумаг и
ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в депозитарии
от 24 июля 1998 г. N 78, утвержденной Советом директоров
Национального банка Республики Беларусь от 22 июля 1998 г. (протокол
N 21) и Государственным комитетом по ценным бумагам Республики
Беларусь от 24 июля 1998 г. N 33.
2.1.7. Ежедневно в Центральном депозитарии осуществляется
резервное копирование оперативных баз данных, которые хранятся в
порядке и в сроки, предусмотренные законодательством Республики
Беларусь.
2.2. Документооборот при осуществлении междепозитарных
переводов ценных бумаг
2.2.1. Междепозитарные переводы ценных бумаг осуществляются
уполномоченными депозитариями через Центральный депозитарий с
использованием электронных депозитарных документов (сообщений).
2.2.2. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг
переводоотправителем в депозитарий переводоотправителя
представляются поручения депо на бумажном носителе либо электронные
поручения депо в соответствии с депозитарным договором.
2.2.3. При осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг
с использованием поручения депо на бумажном носителе последнее
представляется в депозитарий переводоотправителя в 2 экземплярах.
Первый экземпляр поручения депо служит основанием для списания
ценных бумаг со счета переводоотправителя и после совершения
операции помещается в документы дня депозитария переводоотправителя,
второй выдается переводоотправителю.
В соответствии с реквизитами поручения депо на бумажном
носителе депозитарий переводоотправителя формирует электронное
поручение депо от своего имени и несет ответственность за сохранение
в них неизменным содержания реквизитов поручения депо депонента.
Электронное поручение депо удостоверяется электронной цифровой
подписью и по каналам связи направляется в Центральный депозитарий.
После совершения депозитарием переводоотправителя депозитарного
перевода ценных бумаг на всех экземплярах поручения депо на бумажном
носителе делается отметка "проведено депозитарием", указывается
дата, ставится подпись ответственного исполнителя и печать (штамп)
депозитария.
2.2.4. При осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг
с использованием электронного поручения депо последнее направляется
переводоотправителем в депозитарий переводоотправителя по каналам
связи. Ответственный исполнитель депозитария переводоотправителя,
принявший электронное поручение депо по каналам связи, проверяет его
подлинность, правильность заполнения реквизитов, соблюдение
необходимых условий перевода ценных бумаг. В случае положительного
результата проверки электронного поручения депо ответственный
исполнитель депозитария переводоотправителя направляет его в
Центральный депозитарий.
2.2.5. При осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг
с использованием электронного поручения депо с досылкой поручений
депо на бумажном носителе последние представляются
переводоотправителем в депозитарий переводоотправителя в 2
экземплярах, оформляются и распределяются согласно подпункту 2.2.3
настоящего Регламента.
В случае осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг с
использованием электронного поручения депо без досылки первичных
поручений депо на бумажном носителе ответственным исполнителем
депозитария переводоотправителя, принявшим от переводоотправителя
электронное поручение депо, создается экземпляр бумажной копии
электронного поручения депо, содержащий все реквизиты электронного
поручения депо.
Экземпляр бумажной копии электронного поручения депо,
удостоверенный подписью ответственного исполнителя депозитария,
принявшего электронное поручение депо по каналам связи, и печатью
(штампом) депозитария, помещается в документы дня депозитария.
2.2.6. После осуществления междепозитарного перевода ценных
бумаг Центральный депозитарий направляет в депозитарий
переводополучателя электронное поручение депо. Ответственный
исполнитель депозитария переводополучателя, принявший электронное
поручение депо по каналам связи, формирует два экземпляра бумажной
копии электронного поручения депо и удостоверяет их собственной
подписью и печатью (штампом) депозитария. Один экземпляр бумажной
копии электронного поручения депо выдается переводополучателю, а
второй помещается в документы дня депозитария переводополучателя.
2.3. Порядок исполнения поручений депо
2.3.1. Операционный день - промежуток времени в течение
рабочего дня, в период которого принимаются к исполнению поручения
на осуществление депозитарных операций.
Операционный день Центрального депозитария устанавливается
распоряжением руководителя Национального банка или его заместителей.
2.3.2. Прием поручений депо от депонентов, обслуживаемых
непосредственно в Центральном депозитарии, осуществляется в течение
всего операционного дня. Поручения депо, принятые после окончания
операционного дня, считаются принятыми следующим операционным днем.
В случае изменения операционного времени Центральный
депозитарий сообщает депонентам об этом не позднее трех рабочих дней
до вступления в силу указанных изменений.
В исключительных случаях, связанных с производственной
необходимостью, о продлении операционного дня Центрального
депозитария депоненты Центрального депозитария уведомляются в день
подписания распоряжения Национального банка по электронной почте.
2.3.3. Центральный депозитарий исполняет поручения депо
депонентов в срок, указанный в поручении депо как дата исполнения
поручения.
Поручение депо на междепозитарный перевод, поступившее от
уполномоченного депозитария, исполняется в день его поступления в
течение операционного дня Центрального депозитария.
2.3.4. Принятые поручения депо попадают в очередь на
исполнение. В результате обработки очереди в течение операционного
дня производится исполнение всех поручений депо, дата исполнения
которых совпала с датой текущего операционного дня. В случае
исполнения поручения депо формируется отчет о проведенной операции,
и поручение депо удаляется из очереди. В случае невозможности
исполнения поручение депо удаляется из очереди с уведомлением
депонента о невозможности его исполнения или остается в очереди до
наступления условий его исполнения в следующих циклах обработки до
окончания операционного дня Центрального депозитария. Если до
окончания операционного дня поручение депо не удалось исполнить, оно
удаляется из очереди с уведомлением депонента о невозможности его
исполнения.
Поручения депо, связанные с арестом ценных бумаг или обращением
на них взыскания в установленном законодательством порядке, подлежат
приоритетному исполнению.
2.3.5. Поручение депо не принимается к исполнению в том случае,
если:
поручение депо составлено неправильно (при этом под
неправильным составлением понимается любое несоответствие
установленной форме и реквизитам поручений депо), а также при
наличии в поручениях депо на бумажных носителях подчисток, помарок и
т.п.;
подпись уполномоченного лица, подписавшего поручение депо на
бумажном носителе, или печать не совпадает с образцом подписи или
печати в карточке с образцами подписей и оттиска печати, имеющимся в
Центральном депозитарии, в том числе, если поручение депо подписано
не уполномоченным на это лицом или проверка корректности электронной
цифровой подписи и подлинности электронного сообщения дает
отрицательный результат;
к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы
(копии документов), в случаях, когда для исполнения депозитарной
операции необходимы также иные документы в соответствии с
требованиями законодательства и настоящего Регламента;
дата исполнения поручения депо предшествует дате приема
поручения.
2.3.6. Принятое поручение депо не исполняется в следующих
случаях:
несоответствия информации, содержащейся в реквизитах поручения
депо, информации, имеющейся у Центрального депозитария о депоненте
или его счете "депо"/разделе счета "депо", а также о других
депонентах или их счетах "депо"/разделах счета "депо", информация о
которых содержится в поручении депо;
если исполнение поручения депо приведет к нарушению
законодательства об обращении и учете ценных бумаг;
отсутствия необходимого количества ценных бумаг на счете "депо"
(разделе счета "депо") переводоотправителя;
ценные бумаги на счете "депо" находятся в состоянии, которое не
допускает проведения с ними данной операции (арестованы, заложены и
т.п.).
2.3.7. В случае непринятия к исполнению или неисполнения
поручения депо по причинам, указанным в подпунктах 2.3.5 и 2.3.6
настоящего Регламента, Центральный депозитарий направляет в адрес
депонента электронное сообщение "Уведомление о невозможности
перевода" или сообщение произвольного формата с указанием причины,
по которой оно не может быть исполнено, если поручение депо
поступило в электронной форме, или возвращает поручение депо
депоненту с указанием причины, по которой оно не может быть
исполнено, если поручение депо поступило на бумажном носителе.
2.3.8. Депонент может отменить поручение депо в случае, если по
данному поручению еще не был осуществлен перевод по счетам/разделам
счетов "депо" (по корреспондентским счетам/разделам
корреспондентских счетов "депо"). Для отмены перевода депонент
должен отправить в Центральный депозитарий электронное сообщение
"Запрос отмены" или письменный запрос отмены поручения. Если к
моменту получения Центральным депозитарием запроса отмены перевод
уже был осуществлен, то отменить его невозможно.
После получения электронного сообщения "Запрос отмены" или
письменного запроса отмены и выяснения возможности выполнения
указанного запроса Центральный депозитарий отправляет депоненту
электронное или письменное сообщение "Подтверждение отмены", в
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
|
