Стр. 3

Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5

 
     сумма (цифрами) и валюта финансовой операции;
     вид финансовой операции;
     условия особого контроля, признаки подозрительности;
     дата получения ДФМ специального формуляра;
     сведения о полученных квитанциях;
     другие сведения.
     Ведение    журнала    учета   специальных   формуляров    может
осуществляться   в   электронном  виде  при  выполнении   требований
законодательства  Республики Беларусь в сфере обращения  электронных
документов.   Содержание   журнала   в   электронном   виде   должно
соответствовать требованиям по формированию журнала в бумажном виде.
     103.   Лица,  осуществляющие  финансовые  операции,  подлежащие
особому   контролю,   ведут  регистрацию  полученных   квитанций   о
результатах   контроля  специальных  формуляров  в   журнале   учета
специальных  формуляров  путем указания номера  квитанции,  даты  ее
получения  и  результата  контроля в графе  «Сведения  о  полученных
квитанциях»  записи,  соответствующей  специальному  формуляру,   на
который получена квитанция. Также в данной графе указываются номер и
дата специального формуляра, который направлен взамен в случае, если
специальный формуляр в обработку не принят.
     104.   Лица,  осуществляющие  финансовые  операции,  подлежащие
особому   контролю,   обязаны  хранить  журнал   учета   специальных
формуляров  в  течение  срока  хранения специальных  формуляров,  по
которым в него занесены сведения.
     
                                    Приложение 1
                                    к Инструкции
                                    о порядке заполнения,
                                    передачи, регистрации, учета и
                                    хранения специальных формуляров
                                    регистрации финансовых операций,
                                    подлежащих особому контролю 
                                  
                                  
    Справочник категорий лиц, осуществляющих финансовые операции
                                  
-----T--------------------------------------------------------------
 Код ¦                        Наименование 
-----+--------------------------------------------------------------
 01   Банки и небанковские кредитно-финансовые организации
      
 02   Профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением
      банков и небанковских кредитно-финансовых организаций)
      
 03   Лица, занимающиеся биржевой деятельностью
      
 04   Лица, занимающиеся депозитарной деятельностью (за исключением
      банков и небанковских кредитно-финансовых организаций)
      
 05   Лица, осуществляющие торговлю драгоценными металлами и
      драгоценными камнями
      
 06   Ломбарды, пункты скупки
      
 07   Страховые и перестраховочные организации, общества взаимного
      страхования, страховые брокеры
      
 08   Организаторы лотерей
      
 09   Нотариусы
      
 10   Организации, оказывающие риэлтерские услуги и принимающие
      участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого
      имущества для своего клиента
      
 11   Организации, индивидуальные предприниматели, оказывающие
      юридические и (или) бухгалтерские услуги, адвокаты,
      совершающие от имени или по поручению своего клиента
      финансовые операции, связанные с куплей-продажей недвижимого
      имущества; управлением денежными средствами, ценными бумагами
      (за исключением профессиональных участников рынка ценных
      бумаг) или иным имуществом; распоряжением банковскими счетами
      и (или) счетами «депо»; созданием организаций или их
      обособленных подразделений либо участием в управлении ими;
      приобретением или продажей предприятия как имущественного
      комплекса
      
 12   Операторы почтовой связи
      
 13   Казино, букмекерские конторы, тотализаторы и другие игорные
      заведения, имеющие игровые автоматы, иные устройства для
      проведения основанных на риске игр
      
 14   Организации, осуществляющие государственную регистрацию
      недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним
      
 15   Организации, осуществляющие деятельность по передаче
      имущества в лизинг
      
 99   Иные организации, их обособленные подразделения и
      индивидуальные предприниматели, оказывающие услуги по
      получению, отчуждению, приобретению, выплате, передаче,
      перевозке, пересылке, перечислению, обмену и (или) хранению
      средств, а также лица, удостоверяющие или регистрирующие
      гражданско-правовые сделки лиц, совершающих финансовые
      операции
--------------------------------------------------------------------

                                    Приложение 2
                                    к Инструкции
                                    о порядке заполнения,
                                    передачи, регистрации, учета и
                                    хранения специальных формуляров
                                    регистрации финансовых операций,
                                    подлежащих особому контролю 
                                  
                Справочник видов финансовых операций*
                                  
-----T--------------------------------------------------------------
 Код ¦                        Наименование 
-----+--------------------------------------------------------------
1000  Финансовые операции с наличными денежными средствами
      
1001  Обмен банком белорусских рублей клиента на иностранную валюту
      по установленным обменным курсам (покупка иностранной валюты)
      
1002  Обмен банком иностранной валюты клиента на белорусские рубли
      по установленным обменным курсам (продажа иностранной валюты)
      
1003  Обмен банком одного вида иностранной валюты клиента на другой
      вид иностранной валюты по установленным обменным курсам
      (конверсия иностранной валюты)
      
1004  Обмен банком белорусских рублей клиента на платежные
      документы в иностранной валюте (продажа платежных документов
      в иностранной валюте за белорусские рубли)
      
1005  Обмен платежных документов в иностранной валюте клиента на
      белорусские рубли (покупка платежных документов в иностранной
      валюте за белорусские рубли)
      
1006  Обмен банком иностранной валюты клиента на платежные
      документы в иностранной валюте, кроме дорожных чеков и чеков
      Tax-free (продажа платежных документов в иностранной валюте
      за иностранную валюту)
      
1007  Обмен изъятых и изымаемых из обращения, но принимаемых к
      обмену, а также изношенных, поврежденных, но сохранивших
      признаки платежности денежных знаков, подлинность которых не
      вызывает сомнения, на платежеспособные денежные знаки той же
      иностранной валюты тех же либо других номиналов (обмен
      наличной иностранной валюты)
      
1008  Обмен наличной иностранной валюты одного номинала на наличную
      иностранную валюту этого же вида другого номинала (размен
      наличной иностранной валюты)
      
1009  Прием для направления на инкассо наличной иностранной валюты,
      платежных документов в иностранной валюте (инкассо наличной
      иностранной валюты, платежных документов в иностранной
      валюте)
      
1010  Продажа банком дорожных чеков за наличный расчет
      
1011  Покупка банком дорожных чеков за наличный расчет
      
1012  Продажа банком безналичной иностранной валюты клиента за
      наличные белорусские рубли
      
1013  Покупка банком наличной иностранной валюты клиента за
      безналичные белорусские рубли
      
1014  Покупка банком безналичной иностранной валюты клиента за
      наличные белорусские рубли
      
1015  Конверсия банком безналичной иностранной валюты клиента в
      наличную иностранную валюту
      
1016  Конверсия банком наличной иностранной валюты клиента в
      безналичную иностранную валюту
      
1017  Покупка банком драгоценных металлов за наличный расчет
      
1018  Продажа банком драгоценных металлов за наличный расчет
      
1019  Покупка банком драгоценных камней за наличный расчет
      
1020  Продажа банком драгоценных камней за наличный расчет
      
1021  Внесение в уставный фонд организации денежных средств в
      наличной форме
      
1022  Выплата страховой суммы или ее части в наличной форме
      
1023  Выплата страхового возмещения или его части в наличной форме
      
1024  Внесение страхового взноса (страховой премии) или его части в
      наличной форме
      
1025  Взнос наличных денежных средств в кассу игорного заведения,
      организатора рекламной игры или лотереи
      
1026  Выплата игроку выигрыша в наличной денежной форме
      
1027  Выплата внутриреспубликанских денежных переводов физическим
      лицам (в том числе почтовых, телеграфных, электронных)
      
1028  Отправка внутриреспубликанских денежных переводов физическими
      лицами (в том числе почтовых, телеграфных, электронных)
      
1099  Иные финансовые операции с наличными денежными средствами, не
      названные в кодах 1001-1028
      
2000  Финансовые операции по банковским счетам и вкладам
      (депозитам) клиентов
      
2001  Внесение наличных денежных средств на банковские счета, во
      вклады (депозиты)
      
2002  Снятие наличных денежных средств с банковского счета, вклада
      (депозита)
      
2003  Открытие банковского или вкладного (депозитного) счета с
      зачислением наличных денежных средств
      
2004  Внесение на счет вкладчика наличных денежных средств другими
      лицами
      
2005  Внесение на счет вкладчика безналичных денежных средств
      другими лицами
      
2006  Внесение вкладчиком наличных денежных средств на имя другого
      лица, которое приобретает права вкладчика со дня предъявления
      им вкладополучателю первого требования, основанного на правах
      в отношении данного вклада (депозита)
      
2007  Внесение вкладчиком безналичных денежных средств на имя
      другого лица, которое приобретает права вкладчика со дня
      предъявления им вкладополучателю первого требования,
      основанного на правах в отношении данного вклада (депозита)
      
2008  Продажа банком безналичной иностранной валюты клиента за
      безналичные белорусские рубли
      
2009  Продажа банком платежных документов клиента в иностранной
      валюте с оплатой в безналичных белорусских рублях
      
2010  Покупка банком безналичной иностранной валюты клиента за
      безналичные белорусские рубли
      
2011  Покупка банком платежных документов клиента в иностранной
      валюте с оплатой в безналичных белорусских рублях
      
2012  Покупка банком платежных документов клиента в иностранной
      валюте с оплатой в безналичной иностранной валюте
      
2013  Конверсия банком безналичной иностранной валюты клиента в
      безналичную иностранную валюту
      
2014  Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический
      счет при безналичном переводе обезличенных драгоценных
      металлов с депозитного либо обезличенного металлического
      счета клиента или иного лица
      
2015  Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический
      счет при покупке клиентом драгоценных металлов с условием их
      зачисления на обезличенный металлический счет
      
2016  Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический
      счет при получении клиентом займа в драгоценных металлах
      
2017  Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический
      счет при получении клиентом процентов по привлеченным от
      клиента займам или вкладам (депозитам) в драгоценных металлах
      
2018  Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический
      счет при возврате клиенту займа в драгоценных металлах
      
2019  Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический
      счет при пополнении обезличенного металлического счета путем
      передачи наличных драгоценных металлов клиентом или его
      уполномоченным представителем
      
2020  Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического
      счета при безналичном переводе драгоценных металлов на иной
      обезличенный либо депозитный металлический счет клиента или
      иного лица
      
2021  Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического
      счета при продаже клиентом драгоценных металлов с условием их
      списания с обезличенного металлического счета клиента
      
2022  Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического
      счета при возврате клиентом займа, перечислении драгоценных
      металлов в качестве процентов по займам в драгоценных
      металлах, полученных ранее клиентом
      
2023  Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического
      счета при предоставлении клиентом займа в драгоценных
      металлах
      
2024  Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического
      счета при выдаче наличных драгоценных металлов клиенту или
      его уполномоченному представителю
      
2025  Зачисление на вкладной металлический счет драгоценных
      металлов в виде мерных слитков, передаваемых клиентом банку в
      наличной форме
      
2026  Зачисление на вкладной металлический счет драгоценных
      металлов в виде мерных слитков, приобретаемых у банка, с
      одновременным зачислением на вкладной металлический счет
      драгоценных металлов в виде мерных слитков без осуществления
      их передачи в наличной форме
      
2027  Зачисление на вкладной металлический счет драгоценных
      металлов в виде мерных слитков, перечисляемых с иного
      вкладного металлического счета того же клиента в этом же
      банке
      
2028  Списание с вкладного металлического счета драгоценных
      металлов в виде мерных слитков, снимаемых с вкладного
      металлического счета в наличной форме
      
2029  Списание с вкладного металлического счета драгоценных
      металлов в виде мерных слитков, продаваемых банку с вкладного
      металлического счета без осуществления выдачи мерных слитков
      в наличной форме
      
2030  Списание с вкладного металлического счета драгоценных
      металлов в виде мерных слитков, перечисляемых на иной
      вкладной металлический счет того же клиента в том же банке
      
2031  Выплата страховой суммы или ее части в безналичной форме
      
2032  Выплата страхового возмещения или его части в безналичной
      форме
      
2033  Внесение страхового взноса (страховой премии) или его части в
      безналичной форме
      
2034  Получение ставок с расчетного счета игрока на расчетный счет
      игорного заведения, организатора рекламной игры или лотереи
      
2035  Выплата выигрыша путем перечисления игроку средств на
      расчетный счет
      
2036  Выплата путем отправления выигрыша акцептованным платежным
      поручением с расчетного счета игорного заведения,
      организатора рекламной игры или лотереи
      
2099  Иные финансовые операции по банковским счетам и вкладам
      (депозитам) клиентов, не названные в кодах 2001-2036
      
3000  Финансовые операции по международным расчетам и денежным
      переводам (почтовым, телеграфным, электронным; далее -
      международный перевод)
      
3001  Безналичные переводы за счет физических лиц в пользу
      физических и юридических лиц, которые являются клиентами
      участников-нерезидентов2
      
3002  Безналичные переводы в пользу физических лиц за счет
      физических или юридических лиц, которые являются клиентами
      участников-нерезидентов**
      
3003  Безналичные переводы, плательщиком и бенефициаром по которым
      являются физические лица - нерезиденты Республики Беларусь -
      клиенты банков-резидентов
      
3004  Получение наличных денежных средств по безналичному переводу
      
3005  Операции по покрытому международному аккредитиву
      
3006  Выплата международных денежных переводов (в том числе
      почтовых, телеграфных, электронных)
      
3007  Отправка международных денежных переводов (в том числе
      почтовых, телеграфных, электронных)
      
3008  Международный перевод денежных средств лицом, впервые
      совершающим финансовую операцию (за исключением физического
      лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем) в
      течение 6 месяцев с даты открытия счета либо по счетам
      которого финансовые операции являлись незначительными
      
3009  Международный перевод денежных средств лицом, совершающим
      финансовую операцию, зарегистрированным в оффшорных зонах,
      или перевод средств на счета, открытые в этих зонах
      
3010  Получение ставок от игрока денежным переводом (почтовым,
      телеграфным, электронным)
      
3011  Выплата выигрыша пересылкой денежного перевода (почтового,
      телеграфного, электронного) в адрес игрока наличными
      деньгами, предназначенными для выплаты выигрышей кассой
      игорного заведения, организатора рекламной игры или лотереи
      
3099  Иные финансовые операции по международным расчетам и денежным
      переводам (почтовым, телеграфным, электронным), не названные
      в кодах 3001-3011
      
4000  Финансовые операции с движимым и недвижимым имуществом
      
4100  Финансовые операции с движимым имуществом
      
4101  Передача клиентом ценностей на хранение в индивидуальном
      сейфе (сейфовое банковское хранение)
      
4102  Передача клиентом ценностей на открытое регулярное банковское
      хранение
      
4103  Передача клиентом ценностей на открытое иррегулярное
      банковское хранение
      
4104  Передача в залог драгоценных камней
      
4105  Прием залога драгоценных камней
      
4106  Передача в залог драгоценных металлов
      
4107  Прием залога драгоценных металлов
      
4108  Передача в залог вкладов (депозитов)
      
4109  Прием залога вкладов (депозитов)
      
4110  Принятие нотариусом от должника в депозит денежных средств
      для последующей передачи кредитору
      
4111  Передача денежных средств в доверительное управление для
      дальнейшего размещения их во вклад (депозит) с целью
      получения дохода
      
4112  Принятие нотариусом для предъявления к платежу чеков,
      представленных чекодержателем
      
4113  Передача денежных средств в доверительное управление для
      дальнейшего приобретения ценных бумаг (за исключением
      векселей, чеков) и управления ими
      
4114  Передача денежных средств в доверительное управление на
      основании завещания, в котором назначен исполнитель завещания
      (душеприказчик)
      
4115  Передача денежных средств в доверительное управление в случае
      необходимости принятия нотариусом мер по управлению денежными
      средствами, входящими в состав наследства
      
4116  Передача денежных средств в доверительное управление в случае
      ограничения в судебном порядке предпринимательской
      деятельности гражданина
      
4117  Передача денежных средств в доверительное управление
      вследствие необходимости постоянного управления имуществом
      подопечного
      
4118  Передача в доверительное управление облигаций коммерческих
      организаций, в том числе облигаций, находящихся на момент
      заключения договора о доверительном управлении в
      государственной собственности
      
4119  Скупка у населения драгоценных металлов и драгоценных камней
      и изделий из них
      
4120  Покупка банком драгоценных камней за наличный расчет
      
4121  Покупка банком драгоценных камней за безналичный расчет
      
4122  Продажа банком драгоценных камней за наличный расчет
      
4123  Продажа банком драгоценных камней за безналичный расчет
      
4124  Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог (в виде
      заклада) имущества, которое составляют предметы личного
      (домашнего, семейного) пользования
      
4125  Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог изделий из
      драгоценных металлов и драгоценных камней
      
4126  Получение движимого имущества по договору финансовой аренды
      (лизинга)
      
4127  Предоставление движимого имущества по договору финансовой
      аренды (лизинга)
      
4128  Выплата игроку выигрыша в виде иного движимого имущества (за
      исключением денежных средств)
      
4129  Передача в дар движимого имущества, находящегося в наличной и
      безналичной формах
      
4130  Принятие в дар движимого имущества, находящегося в наличной и
      безналичной формах
      
4131  Наследование движимого имущества, находящегося в наличной и
      (или) безналичной формах
      
4132  Внесение денежных средств или другого имущества, в том числе
      имущественных прав в уставный фонд, либо внесение паев
      (приобретение долей) при создании (реорганизации)

Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5