Стр. 2

Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5

 
стоимость и т.п.
     
     37.    В    поле   3.9   «Основание   совершения»   указываются
наименования,  номера  и  даты договоров или  иных  документов  либо
причины,   являющиеся   основанием  для   осуществления   финансовой
операции.
     38.  В  поле  3.10 «Условие контроля» указывается цифровой  код
условия, при котором финансовая операция подлежит особому контролю в
соответствии  со  справочником  условий  особого  контроля  согласно
приложению 3.
     Значение   поля   включает  четыре  позиции.   Каждая   позиция
соответствует   позиции  условия  из  справочника  условий   особого
контроля. В случае наличия условия, при котором финансовая  операция
отнесена  к  операции, подлежащей особому контролю,  соответствующая
позиция поля принимает значение «1», иначе «0».
     
     Пример:   Специальный  формуляр  представляется  по  финансовой
операции, для которой выполняются условия особого контроля 3 и 4  из
справочника  условий особого контроля (приложение 3),  в  поле  3.10
«Условие   контроля»  данного  специального  формуляра   указывается
        .0 .0 .1 .1.
значение            .
     Специальный  формуляр  представляется по  финансовой  операции,
для   которой  выполняются  условия  особого  контроля  1  и  4   из
справочника  условий особого контроля (приложение 3),  в  поле  3.10
«Условие   контроля»  данного  специального  формуляра   указывается
        .1 .0 .0 .1.
значение            .
     
     39.  В поле 3.11 «1-й признак подозр.» указывается цифровой код
первого признака подозрительности финансовой операции в соответствии
со   справочником  признаков  подозрительности  финансовых  операций
согласно  приложению 4. Поле заполняется в случае, если для операции
выполняется одно и более из условий 1-3 справочника условий  особого
контроля согласно приложению 3.
     40.  В поле 3.12 «2-й признак подозр.» указывается цифровой код
второго признака подозрительности финансовой операции в соответствии
со   справочником  признаков  подозрительности  финансовых  операций
согласно  приложению 4. Поле заполняется в случае выявления  второго
признака   подозрительности   финансовой   операции   в   результате
реализации  мер внутреннего контроля, если для операции  выполняется
одно  или  более из условий 1-3 справочника условий особого контроля
согласно приложению 3.
     Если  лицом, осуществляющим финансовую операцию, выявлено более
двух  признаков  подозрительности  финансовой  операции,  третий   и
последующие   признаки  указываются  в  поле  3.13   «Дополнительная
информация».
     41.   В   поле  3.13  «Дополнительная  информация»  указывается
дополнительная информация по финансовой операции, не предусмотренная
составом  основных  полей, которую лицо, представляющее  специальный
формуляр,  считает  существенной для понимания  характера  операции,
особенностей ее проведения, представления специального  формуляра  и
т.п.
     По  операциям  обмена  одного актива на  другой  в  поле  также
указывается  информация  о  каждом активе (наименование,  стоимость,
валюта и т.п.).
     По  сделкам  с неденежными средствами (драгоценными  металлами,
драгоценными камнями, недвижимостью и т.п.) в поле также указывается
предмет сделки.
     В  случае,  если  специальный  формуляр  представляется  взамен
ранее представленного специального формуляра, в поле в дополнение  к
вышеуказанной  информации  также указывается  причина  замены  ранее
представленного специального формуляра.
     42.   В   поле   4.1  «Номер»  указывается  номер  специального
формуляра,   взамен   которого  представляется  данный   специальный
формуляр,  в  соответствии с правилами указания номера  специального
формуляра,  определенными для поля «Номер»  в  пункте  16  настоящей
Инструкции.  Поле  заполняется, если  в  поле  1  «Вид  специального
формуляра» указано значение «2».
     43.   В   поле   4.2  «Дата»  указывается  дата   представления
специального   формуляра,  взамен  которого  представляется   данный
специальный  формуляр, в формате ДД.ММ.ГГГГ, где ДД  -  день,  ММ  -
месяц, ГГГГ - год. Поле заполняется, если в поле 1 «Вид специального
формуляра» указано значение «2».
     
    Примечание.  Замена  специального  формуляра  осуществляется   в
случаях,  если  лицом, осуществляющим финансовые операции,  или  ДФМ
выявлены ошибки в ранее представленном специальном формуляре. Замена
осуществляется путем представления нового специального  формуляра  с
новым  порядковым  номером, который указывается в  поле  «Номер»,  и
фактической датой представления, которая указывается в поле «Дата».
    При   этом   в  полях  4.1  «Номер»  и  4.2  «Дата»  указывается
уникальный  идентификатор (номер и дата соответственно) специального
формуляра,   взамен   которого  представляется  данный   специальный
формуляр, в поле 1 «Вид специального формуляра» указывается значение
«2»    -    специальный   формуляр   представляется   взамен   ранее
представленного специального формуляра.
     
     44.  В  поле 5.1 «И.О.Фамилия» указываются инициалы  и  фамилия
должностного   лица,   ответственного  за  организацию   внутреннего
контроля у лица, представившего специальный формуляр.
     45.  В  поле  5.2  «Телефон»  указывается  номер  телефона   (с
указанием междугородного кода) должностного лица, ответственного  за
организацию  внутреннего контроля у лица, представившего специальный
формуляр.
     46.   В  поле  6  «Количество  листов  специального  формуляра»
указывается  общее  количество  листов  (информационных  строк   для
электронной формы) специального формуляра.
     47.  В  поле  7.1  «Статус» указывается  цифровой  код  статуса
участника финансовой операции:
     «0»  -  коммерческие организации (кроме банков  и  небанковских
кредитно-финансовых организаций);
     «1» - банк или небанковская кредитно-финансовая организация;
     «2» - индивидуальный предприниматель;
     «3» - физическое лицо;
     «4» - некоммерческая организация.
     48.  В поле 7.2 «Признак резидентства» указывается цифровой код
резидентства участника финансовой операции:
     «1»  -  если  участник  финансовой операции  в  соответствии  с
Законом является резидентом Республики Беларусь;
     «0»  -  если  участник  финансовой операции  в  соответствии  с
Законом является нерезидентом Республики Беларусь.
     49.  В поле 7.3 «Отношение к операции» указывается цифровой код
отношения   участника  к  финансовой  операции  в  соответствии   со
справочником участников финансовой операции согласно приложению 5.
     50.   В   поле   7.4  «Поверенный»  указывается   номер   листа
специального  формуляра,  на  котором  приведены  сведения  о  лице,
совершающем финансовую операцию, от имени которого действует  данное
лицо. Поле заполняется в случае наличия данных обстоятельств.
     51.  В  поле  7.5  «УНП» указывается учетный номер  плательщика
налогов,   сборов  (пошлин)  (УНП)  участника  финансовой  операции,
присвоенный в соответствии с законодательством Республики  Беларусь,
или  аналогичный  номер, присвоенный в стране регистрации  участника
финансовой операции, для нерезидентов Республики Беларусь.
     В  случае,  если  нерезидент имеет УНП и  аналогичный  номер  в
стране регистрации, в поле указывается УНП.
     52.   В   поле   7.6.1  «Наименование  (фамилия)»   указывается
наименование  юридического лица или фамилия  физического  лица  либо
индивидуального предпринимателя - участника финансовой операции.
     Для   юридического  лица  после  наименования  указывается  его
организационно-правовая форма. Общепринятое название организационно-
правовой  формы  указывается сокращенно.  Наименование  юридического
лица указывается в кавычках.
     
            .« .Ф .И .Р.М .А .».__.О .А .О. 
     Пример:                               - для  юридического лица,
.И .В .А .Н .О .В. 
                   -   для   индивидуального   предпринимателя   или
физического лица.
     
     53.  В поле 7.6.2 «Имя» указывается имя (полностью) физического
лица  или  индивидуального предпринимателя  -  участника  финансовой
операции,  фамилия  которого  указана  в  поле  7.6.1  «Наименование
(фамилия)».
     54.  В  поле  7.6.3  «Отчество» указывается полностью  отчество
(если  имеется) физического лица или индивидуального предпринимателя
-  участника финансовой операции, фамилия и имя которого  указаны  в
полях 7.6.1 «Наименование (фамилия)» и 7.6.2 «Имя» соответственно.
     55.  В  поле 7.7 «Гражданство» указывается трехзначный цифровой
код  страны  гражданства участника финансовой операции - физического
лица   и   индивидуального   предпринимателя   в   соответствии    с
общегосударственным классификатором ОКРБ 017-99 «Страны мира».
     В  случае,  если участником финансовой операции  является  лицо
без  гражданства, имеющее вид на жительство, выданный  компетентными
государственными  органами, в поле указывается код страны,  выдавшей
вид на жительство.
     56.  В поле 7.8.1 «Код страны» указывается трехзначный цифровой
код  страны  адреса участника финансовой операции в  соответствии  с
общегосударственным классификатором ОКРБ 017-99 «Страны мира».
     57.  В  поле 7.8.2 «Регион» указывается название региона адреса
участника  финансовой операции. После названия полностью указывается
тип региона (область, штат и т.п.).
     58.  В  поле  7.8.3  «Населенный  пункт»  указывается  название
населенного  пункта  адреса  участника  финансовой  операции.   Поле
заполняется  аналогично полю 2.4.3 «Населенный пункт» в соответствии
с пунктом 24 настоящей Инструкции.
     59.  В  поле  7.8.4 «Улица» указывается название  улицы  адреса
участника  финансовой  операции. Поле  заполняется  аналогично  полю
2.8.4 «Улица» в соответствии с пунктом 25 настоящей Инструкции.
     60.  В  поле  7.8.5 «Дом» указывается номер дома  (с  указанием
буквы при ее наличии) адреса участника финансовой операции.
     61.   В  поле  7.8.6  «Корпус»  указывается  корпус  дома  (при
наличии) адреса участника финансовой операции.
     62.  В поле 7.8.7 «Офис (квартира)» указывается офис (квартира)
адреса участника финансовой операции.
     63.  В поле 7.9.1 «Вид документа» указывается цифровой код вида
документа, удостоверяющего личность участника финансовой операции, в
соответствии   со  справочником  видов  документов,   удостоверяющих
личность, согласно приложению 6.
     64.   В   поле   7.9.2  «Серия»  указывается  серия  документа,
удостоверяющего   личность  участника  финансовой   операции.   Поле
заполняется, если серия документа однозначно выделяется в документе,
иначе серия и номер документа указываются в поле 7.9.3 «№ ».
     65.   В   поле   7.9.3   «№  »  указывается  номер   документа,
удостоверяющего личность участника финансовой операции.
     66.   В  поле  7.9.4  «Дата  выдачи»  указывается  дата  выдачи
документа, удостоверяющего личность участника финансовой операции, в
формате ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.
     67.  В  поле  7.9.5  «Кем  выдан» указывается  орган,  выдавший
документ, удостоверяющий личность участника финансовой операции.
     68.  В  поле  7.9.6  «Личный  номер» указывается  личный  номер
участника  финансовой операции (при наличии) на основании документа,
удостоверяющего личность.
     69.  В  поле  7.9.7 «Дата рождения» указывается  дата  рождения
участника финансовой операции в формате ДД.ММ.ГГГГ, где ДД  -  день,
ММ - месяц, ГГГГ - год.
     70.  В  поле 7.9.8 «Место рождения» указывается адрес  (страна,
регион,  населенный  пункт,  улица,  дом,  корпус,  квартира)  места
рождения участника финансовой операции.
     
     Примечание. В случае, если для участника финансовой операции  -
резидента  Республики Беларусь в поле 7.9.1 «Вид  документа»  указан
код  «03» (паспорт гражданина Республики Беларусь образца 1996 года)
и в поле 7.9.6 «Личный номер» указан личный номер, поля 7.9.2-7.9.5,
7.9.7, 7.9.8 могут не заполняться.
     
     71.  В поле 8.1.1 «№ счета» указывается номер первого счета,  с
использованием  которого  совершена финансовая  операция,  участника
финансовой  операции, сведения о котором указаны  в  полях  7.1-7.5,
7.6.1-7.6.3, 7.7, 7.8.1-7.8.7, 7.9.1-7.9.8.
     72.  В поле 8.1.2 «Наименование банка» указывается наименование
банка,  в  котором  открыт счет, указанный в поле 8.1.1  «№  счета».
После   наименования  указывается  название  организационно-правовой
формы банка.
     Общепринятое  название  организационно-правовой   формы   банка
указывается сокращенно. Наименование банка выделяется кавычками.
     73.  В  поле 8.1.3 «Код банка» указывается код банка, в котором
открыт счет, указанный в поле 8.1.1 «№ счета».
     В   поле   указывается  трехзначный  цифровой  код  банка   или
небанковской    кредитно-финансовой   организации,   соответствующий
условному    номеру   участника   расчетов   реквизита   «Банковский
идентификационный  код», предусмотренного пунктом  10  Инструкции  о
порядке  ведения  справочника  банковских  идентификационных   кодов
участников  расчетов на территории Республики Беларусь, утвержденной
постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь  от
30 июня 2005 г. № 90.
     Для  банков-нерезидентов Республики Беларусь в поле указывается
значение идентификационного кода BIC, SWIFT или TELEX.
     74.  В  поле  8.1.4 «Код страны банка» указывается  трехзначный
цифровой  код  страны  банка  или  небанковской  кредитно-финансовой
организации,  в  котором  открыт счет, указанный  в  поле  8.1.1  «№
счета»,  в  соответствии с общегосударственным классификатором  ОКРБ
017-99 «Страны мира».
     75.   В  поле  8.1.5  «Адрес  банка»  указывается  адрес  банка
(страна,  регион,  населенный пункт, улица, дом,  корпус,  офис),  в
котором открыт счет, указанный в поле 8.1.1 «№ счета».
     76.  В поле 8.2.1 «№ счета» указывается номер второго счета,  с
использованием  которого  совершена  финансовая  операция  участника
финансовой  операции, сведения о котором указаны  в  полях  7.1-7.5,
7.6.1-7.6.3, 7.7, 7.8.1-7.8.7, 7.9.1-7.9.8.
     77.  В поле 8.2.2 «Наименование банка» указывается наименование
банка, в котором открыт счет, указанный в поле 8.2.1 «№ счета». Поле
заполняется   аналогично   полю   8.1.2   «Наименование   банка»   в
соответствии с пунктом 72 Инструкции.
     78.  В  поле 8.2.3 «Код банка» указывается код банка, в котором
открыт счет, указанный в поле 8.2.1 «№ счета».
     Поле   заполняется  аналогично  полю  8.1.3   «Код   банка»   в
соответствии с пунктом 73 Инструкции.
     79.  В  поле  8.2.4 «Код страны банка» указывается  трехзначный
цифровой  код  страны  банка  или  небанковской  кредитно-финансовой
организации,  в  котором  открыт счет, указанный  в  поле  8.2.1  «№
счета». Поле заполняется аналогично полю 8.1.4 «Код страны банка»  в
соответствии с пунктом 74 Инструкции.
     80.   В  поле  8.2.5  «Адрес  банка»  указывается  адрес  банка
(страна,  регион,  населенный пункт, улица, дом,  корпус,  офис),  в
котором открыт счет, указанный в поле 8.2.1 «№ счета».

     Примечание.    Если   финансовая   операция    совершена    без
использования  банковских счетов, поля 8.1.1-8.1.5,  8.2.1-8.2.5  не
заполняются.

     При  использовании  более  двух  счетов  для  одного  участника
финансовой  операции  в  полях 8.1.1-8.1.5, 8.2.1-8.2.5  указываются
номера  тех  двух  счетов,  по  которым  отражены  наибольшие  суммы
денежных средств.
     81.  Заполнение  специального формуляра  в  форме  электронного
документа производится с учетом следующих особенностей:
     81.1.  специальный  формуляр  в  форме  электронного  документа
представляется  в  виде  файла текстового формата  в  кодировке  DOS
(кодовая   страница   866),  состоящего  из  информационных   строк,
соответствующих листам специального формуляра, с разделителями полей
вида  «»  (шестнадцатеричное  представление  -  «3C  7C  3E»)   в
структуре,  указанной  в  приложении 7. Файл специального  формуляра
имеет имя, составленное по форме
     
                            SFmddnnn.kkk,

где  SF - идентификатор файла;
     m  - месяц представления информации (1…9 - январь…сентябрь, A -
октябрь, B - ноябрь, С - декабрь);
     dd - день представления информации;
     nnn  - номер файла по порядку в течение дня (принимает значения
от 001 до 999);
     kkk - трехзначный цифровой код банка или небанковской кредитно-
финансовой   организации,   представляющей   специальный   формуляр.
Трехзначный  цифровой  код должен соответствовать  условному  номеру
участника  расчетов  реквизита «Банковский  идентификационный  код»,
предусмотренного пунктом 10 Инструкции о порядке ведения справочника
банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории
Республики    Беларусь,   утвержденной   постановлением    Правления
Национального банка Республики Беларусь от 30 июня 2005 г. № 90;
     81.2.  файл специального формуляра содержит сведения  об  одной
финансовой операции, подлежащей особому контролю;
     81.3.   последовательность  полей  информационных  строк  файла
специального   формуляра  соответствует  последовательности   полей,
указанной в приложении 7.
     Не   допускается   наличие   каких-либо   символов   на   месте
незаполненных  полей,  в  таких  случаях  разделители  полей  должны
следовать друг за другом;
     81.4.  признак  конца информационной строки - символы  «возврат
каретки» и «новая строка» (шестнадцатеричное представление - «0D»  и
«0A»);
     81.5. строковые поля в файле представляются без ограничения  по
краям   символами  (кавычек  или  иными  символами),  если  это   не
предусмотрено правилами заполнения полей.
                                  
                               ГЛАВА 3
               ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ СПЕЦИАЛЬНОГО ФОРМУЛЯРА
                                  
     82.  Специальный  формуляр предоставляется  в  ДФМ  не  позднее
рабочего  дня,  следующего  за  днем  осуществления  операции;   при
поступлении средств по международным расчетам - не позднее  рабочего
дня,  следующего за днем поступления подтверждающих документов;  при
приостановлении  финансовой  операции (несовершении)  -  в  день  ее
приостановления (несовершения).
     В    случае   непоступления   подтверждающих   документов    по
международным   расчетам  специальный  формуляр  представляется   на
следующий   рабочий   день   после  дня   истечения   установленного
законодательством срока для представления подтверждающих документов.
     83. Специальные формуляры на бумажных носителях направляются  в
ДФМ почтовым отправлением с уведомлением о вручении или нарочным,  с
соблюдением мероприятий, которые исключают неконтролируемый доступ к
информации   или  документам  во  время  их  доставки.   Специальные
формуляры   помещаются  в  упаковку,  исключающую   возможность   их
повреждения   или  извлечения  информации  из  них   без   нарушения
целостности упаковки.
     84.   Специальные  формуляры  в  форме  электронных  документов
представляются  в ДФМ по электронным каналам передачи  данных  через
систему   передачи   финансовой   информации   Национального   банка
Республики  Беларусь  с использованием средств защиты  информации  и
электронной цифровой подписи, применяемых в данной системе.
     85.  В  случае  невозможности передачи по техническим  причинам
банками,   небанковскими  кредитно-финансовыми  организациями,   ОАО
«Белорусская валютно-фондовая биржа» специальных формуляров в  форме
электронных  документов, формуляры представляются в ДФМ на  бумажных
носителях с сопроводительным письмом с последующей досылкой в  форме
электронных документов.
     86.  ДФМ  проводит контроль поступающих специальных  формуляров
на соответствие выполнения требований настоящей Инструкции.
     87.  В  течение  пяти рабочих дней после получения  специальных
формуляров  ДФМ  направляет  лицу, их предоставившему,  квитанции  о
результатах контроля специальных формуляров в следующем порядке.
     Если  специальные формуляры представляются в форме  электронных
документов,   квитанции   направляются  на   каждый   представленный
специальный формуляр.
     Если   специальные   формуляры   представляются   на   бумажных
носителях, квитанции направляются только на те из них, в которых ДФМ
выявлены  ошибки  и  которые не приняты в обработку. Если  во  время
контроля   специальных   формуляров,  представленных   на   бумажных
носителях,  ДФМ  ошибки  не  выявлены,  квитанции  не  направляются,
специальные формуляры считаются принятыми в обработку.
     88.  Квитанция  на бумажном носителе подписывается  должностным
лицом   ДФМ,  ответственным  за  прием  специальных  формуляров,   и
заверяется печатью.
     89. Форма квитанции приведена в приложении 8.
     90. Порядок заполнения квитанции следующий:
     90.1.  в  поле  «Номер квитанции» указывается уникальный  номер
квитанции, сформированный ДФМ;
     90.2.  в поле «Дата формирования» указывается дата формирования
квитанции в формате ДДММГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год;
     90.3.   в   поле   «Время   формирования»   указывается   время
формирования квитанции в формате ЧЧ: ММ, где ЧЧ - часы в формате  от
00 до 23, ММ - минуты;
     90.4.   в  поле  1.1  «Номер»  указывается  номер  специального
формуляра, на который сформирована квитанция;
     90.5.   в   поле   1.2  «Дата»  указывается  дата  специального
формуляра,  на  который сформирована квитанция, в формате  ДДММГГГГ,
где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год;
     90.6.  в  поле 1.3 «Имя файла» указывается имя файла, в котором
представлен специальный формуляр в форме электронного документа;
     90.7.  в  поле 1.4 «Дата получения» указывается дата  получения
ДФМ  файла,  в  котором  представлен специальный  формуляр  в  форме
электронного документа, или дата получения специального формуляра на
бумажном носителе;
     90.8.  в  поле 2 «Результат контроля» указывается цифровой  код
результата контроля специального формуляра:
     «1» - специальный формуляр ДФМ в обработку принят;
     «0» - специальный формуляр ДФМ в обработку не принят;
     90.9.  в  поле 3.1 «Номер ошибки п/п» указывается номер  ошибки
(в случае выявления) по порядку;
     90.10.  в  поле  3.2  «Номер  листа»  указывается  номер  листа
(информационной  строки  для  электронного  документа)  специального
формуляра, в котором обнаружена ошибка. Поле заполняется для  ошибок
с кодами 4-7 (приложение 9);
     90.11.   в  поле  3.3  «Поле»  указывается  номер  поля   листа
(информационной  строки  для  электронного  документа)  специального
формуляра, в котором обнаружена ошибка. Поле заполняется для  ошибок
с кодами 4-7 (приложение 9);
     90.12.  в поле 3.4 «Код ошибки» указывается цифровой код ошибки
(в  случае  выявления) в соответствии со справочником кодов  ошибок,
выявленных в специальном формуляре согласно приложению 9;
     90.13.   в   поле  3.5  «Описание  ошибки»  указывается   текст
пояснения   к  ошибкам  (при  наличии).  Для  ошибки  с  кодом   «0»
(приложение   9)   поле  содержит  установленные   идентификационные
атрибуты  непрочитанного специального формуляра (например, реквизиты
письма,  имя  электронного документа и т.п.). Поле  обязательно  для
заполнения для ошибок с кодами 7 и 8 (приложение 9);
     90.14.  в поле 4.1 «И.О.Фамилия» указываются инициалы и фамилия
должностного   лица   ДФМ,  ответственного  за   прием   специальных
формуляров;
     90.15.  в  поле 4.2 «Телефон» указывается телефон  должностного
лица ДФМ, ответственного за прием специальных формуляров.
     91.  Квитанция в форме электронного документа представляется  в
виде  файла  текстового  формата в кодировке DOS  (кодовая  страница
866), состоящего из информационных строк с разделителями полей  вида
«»  (шестнадцатеричное представление - «3C 7C 3E»), в  структуре,
указанной в приложении 10. Файл квитанции имеет имя, составленное по
форме

                            OFmddnnn.kkk,

где  ОF - идентификатор файла;
     m  - месяц представления информации (1…9 - январь…сентябрь, A -
октябрь, B - ноябрь, С - декабрь);
     dd - день представления информации;
     nnn - номер файла по порядку в течение дня;
     kkk - трехзначный цифровой код банка или небанковской кредитно-
финансовой   организации,   представляющей   специальный   формуляр.
Трехзначный  цифровой код соответствует условному  номеру  участника
расчетов     реквизита    «Банковский    идентификационный     код»,
предусмотренного пунктом 10 Инструкции о порядке ведения справочника
банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории
Республики    Беларусь,   утвержденной   постановлением    Правления
Национального банка Республики Беларусь от 30.06.2005 № 90.
     92.  Квитанция  в  форме  электронного документа  подписывается
(заверяется)  электронной цифровой подписью должностного  лица  ДФМ,
ответственного за прием специальных формуляров.
     93.   Последовательность  полей  информационных   строк   файла
квитанции   соответствует  последовательности  полей,  указанной   в
приложении  10.  Признак  конца  информационной  строки  -   символы
«возврат  каретки» и «новая строка» (шестнадцатеричное представление
- «0D» и «0A»).
     94.  Квитанция  в  форме электронного документа  передается  по
электронным   каналам   передачи  данных  через   систему   передачи
финансовой  информации  Национального банка  Республики  Беларусь  с
использованием  средств  защиты информации  и  электронной  цифровой
подписи, применяемых в данной системе.
     95.   В   случае,   если  квитанция  о  результатах   обработки
специального  формуляра содержит сообщение о  выявленных  ошибках  в
специальном   формуляре,  лицо,  представившее  данный   специальный
формуляр, выполняет его замену до конца рабочего дня, следующего  за
днем получения квитанции.
                                  
                               ГЛАВА 4
    ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ, УЧЕТА И ХРАНЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ФОРМУЛЯРОВ
                                  
     96.   Лица,   осуществляющие  финансовые  операции,  подлежащие
особому  контролю,  ведут учет и хранение специальных  формуляров  и
квитанций о результатах их обработки.
     97.  Лица,  осуществляющие финансовые операции,  хранят  вторые
экземпляры  специальных  формуляров и иные  документы,  связанные  с
осуществлением  и (или) совершением финансовых операций,  подлежащих
особому контролю, не менее пяти лет со дня их заполнения.
     98.   Лица,  представляющие  специальные  формуляры   в   форме
электронных  документов, хранят эти электронные документы,  а  также
дополнительную     информацию,     связанную      с      электронным
документооборотом,  в  порядке,  предусмотренном   законодательством
Республики  Беларусь  и нормативными правовыми актами  Национального
банка Республики Беларусь в сфере обращения электронных документов.
     99.   Лица,  осуществляющие  финансовые  операции,  хранят  все
представленные  в  ДФМ  специальные  формуляры  -  как  принятые   в
обработку, так и не принятые.
     100.  На  основании  специального формуляра, представленного  в
ДФМ  в форме электронного документа, лица, осуществляющие финансовые
операции,  формируют на бумажном носителе копию данного специального
формуляра в одном экземпляре.
     На  копии  специального  формуляра на бумажном  носителе  перед
реквизитами,  содержащими  номер  и  дату  специального   формуляра,
переданного   в  форме  электронного  документа,  делается   запись:
«Копия».
     Лица,  осуществляющие финансовые операции,  обязаны  обеспечить
соответствие данных специальных формуляров, оформленных на  бумажном
носителе,  данным  специальных формуляров, представленных  в  ДФМ  в
форме электронных документов.
     101.   Национальный   банк   хранит   данные   по   обеспечению
безопасности (программное обеспечение криптографической защиты, базы
криптографических ключей и т.д.), протокольной информации, связанной
с  передачей  специальных формуляров в форме электронных  документов
(сообщений),  в течение срока, установленного Законом  для  хранения
специальных формуляров.
     102.   Лица,  осуществляющие  финансовые  операции,  подлежащие
особому   контролю,   ведут   регистрацию  специальных   формуляров,
направленных   в  ДФМ,  в  журнале  учета  специальных   формуляров,
пронумерованном, прошнурованном и скрепленном печатью с обязательным
указанием для каждого специального формуляра следующей информации:
     порядковый номер записи в журнале;
     номер специального формуляра;
     дата, время заполнения специального формуляра;
     дата, время отправления специального формуляра;
     лицо, совершившее финансовую операцию;
     сумма (цифрами) и валюта финансовой операции;

Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5