Стр. 2
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
депозитарием эмитента на основании договора купли-продажи ценных
бумаг или иных документов в установленном законодательством порядке
и поручения на перевод ценных бумаг.
3.1.12.3. Депозитарий эмитента открывает счета "депо"
депонентам в безусловном порядке для учета ценных бумаг эмитента, с
которым заключен договор на депозитарное обслуживание эмитента.
3.1.13. Документы по открытию счета "депо" хранятся в
документах депозитария, кроме карточки с образцами подписей и
оттиска печати, которая находится у ответственного исполнителя
депозитария.
3.1.14. Открытие активного счета "депо" производится на
основании распоряжения администрации депозитария, которое определяет
основные характеристики открываемого счета.
3.1.15. При открытии счета "депо" заполняется анкета владельца
счета "депо" (юридического или физического лица). Анкета владельца
счета "депо" должна содержать следующие реквизиты:
номер счета (в кодировке депозитария);
тип счета (по классификации депозитария);
номер и дата операции по открытию счета (номер операции
указывается по операционному журналу депозитария);
владелец счета (наименование или фамилия, имя, отчество, адрес,
для физического лица и его представителя (если имеется) - паспортные
данные);
оператор счета (если имеется);
представитель физического лица (если имеется);
статус счета (определяет совокупность допустимых депозитарных
операций, которые можно проводить со счетом);
номер и дата операции по закрытию счета (указываются, если счет
закрыт).
3.1.16. Форма анкеты владельца счета "депо" разрабатывается
депозитарием самостоятельно.
3.1.17. При открытии счета "депо" ему присваивается уникальный
в рамках депозитария номер.
Все открываемые счета "депо" регистрируются в журнале
регистрации счетов "депо". Запись в журнале регистрации счетов
"депо" должна содержать следующие реквизиты:
номер счета;
тип счета (по классификации депозитария);
дата открытия;
дата закрытия.
Журнал регистрации состоит из двух разделов: счета "депо"
депонентов (пассивные) и счета "депо" мест хранения (активные).
Допускается разбивка разделов на подразделы в целях раздельной
регистрации различных типов счетов "депо".
3.1.18. Открытие счета и записи в журнале и анкете владельца
счета "депо" производятся одной и той же датой.
3.1.19. Депоненту выдается на руки свидетельство (извещение) об
открытии счета "депо" с указанием всех параметров этого счета и
реквизитов депозитария, заверенное подписями ответственных лиц
депозитария и печатью (приложение 6).
3.1.20. Закрытие счета "депо" с нулевыми остатками
производится:
по поручению депонента;
при завершении срока действия депозитарного договора или
расторжении его по инициативе одной из сторон, в том числе по
причине аннулирования депозитарию соответствующей лицензии;
при отсутствии операций по счету "депо" в течение 1 года (если
иной срок не предусмотрен регламентом депозитария или договором на
депозитарное обслуживание);
при прекращении деятельности соответствующих мест хранения;
при ликвидации депозитария.
3.1.21. При закрытии счета "депо" в регистрационном журнале
счетов "депо" проставляется дата закрытия и депоненту (его
правопреемнику, судебному органу) выдается свидетельство о закрытии
счета (приложение 7).
3.1.22. Не может быть закрыт счет "депо", на котором числятся
ценные бумаги.
3.1.23. Не допускается повторное открытие ранее закрытых счетов
"депо" и использование номеров закрытых счетов "депо".
3.1.24. Информация о закрытых счетах "депо" должна быть
доступна в том же режиме, что и информация об открытых счетах не
менее 3 лет с момента закрытия.
3.2. Переводы ценных бумаг.
3.2.1. Операция перевода ценных бумаг может быть следующих
видов:
внутридепозитарный перевод - перевод ценных бумаг с одного
счета "депо" на другой счет "депо" в одном депозитарии;
междепозитарный перевод - перевод ценных бумаг со счета "депо"
в одном депозитарии на счет "депо" в другом депозитарии;
перевод в рамках одного счета "депо" - перевод ценных бумаг на
счете "депо" из одного раздела на другой раздел этого счета "депо".
3.2.2. Внутридепозитарный перевод.
3.2.2.1. Основанием для проведения операции является поручение
"депо" депонента или оператора его счета/раздела счета "депо" на
перевод ценных бумаг с указанием разделов (при необходимости), с
которых должны быть списаны и на которые должны быть зачислены
ценные бумаги.
3.2.2.2. На основании поручения "депо" депозитарий осуществляет
списание ценных бумаг со счета "депо" переводоотправителя и
зачисление ценных бумаг на счет "депо" переводополучателя.
3.2.2.3. После совершения депозитарного перевода депозитарий
передает переводоотправителю и переводополучателю по экземпляру
поручения "депо" с отметкой о выполнении операции.
3.2.3. Междепозитарный перевод.
3.2.3.1. Порядок проведения междепозитарных переводов
устанавливается Центральным депозитарием.
3.2.3.2. Основанием для проведения операции является поручение
"депо" на перевод ценных бумаг депонента или оператора его
счета/раздела счета "депо".
3.2.3.3. После того, как поручение "депо" на перевод ценных
бумаг, поступившее от депонента, принято к исполнению депозитарий
переводоотправителя осуществляет списание ценных бумаг со счета
"депо" переводоотправителя и с корреспондентского счета "депо"
НОСТРО и направляет поручение "депо" на перевод ценных бумаг в
Центральный депозитарий для осуществления перевода ценных бумаг по
корреспондентским счетам "депо" ЛОРО.
3.2.3.4. После списания ценных бумаг с корреспондентского счета
"депо" ЛОРО депозитария переводоотправителя и зачисления их на
корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария переводополучателя
Центральный депозитарий отправляет в депозитарий переводоотправителя
подтверждение о списании ценных бумаг, а в депозитарий
переводополучателя - подтверждение о зачислении ценных бумаг в
соответствии с регламентом Центрального депозитария.
3.2.3.5. При получении от Центрального депозитария
подтверждения о зачислении ценных бумаг на корреспондентский счет
ЛОРО депозитарий переводополучателя в тот же день обязан произвести
зачисление указанных ценных бумаг на счет "депо" переводополучателя.
3.2.4. Депозитарный перевод в рамках одного счета "депо".
3.2.4.1. При переводе ценных бумаг в рамках одного счета "депо"
происходит одновременное списание их с одного раздела счета "депо" и
зачисление на другой, влекущее за собой изменение порядка
осуществления операций с данными ценными бумагами. Такая операция
производится на основании поручения "депо" депонента либо
администрации депозитария (в случаях, оговоренных регламентом) и
используется в целях выделения части ценных бумаг для установления
ограничений на операции с ними либо обременения их какими-либо
обязательствами, в том числе их блокировки.
3.2.4.2. После совершения операции депозитарий направляет
депоненту экземпляр поручения "депо" с отметкой депозитария об
исполнении операции или извещение о выполненной операции, если
депонент не был инициатором операции.
3.3. Блокировка ценных бумаг.
3.3.1. Блокировка - депозитарная операция, исполняемая
депозитарием и предназначенная для предотвращения списания ценных
бумаг, обремененных обязательствами (операции залога, временное
прекращение операций с ценными бумагами в связи со вступлением в
силу законодательных актов, по решению суда или уполномоченных
органов и лиц, смерть владельца (депонента) и т.п.), без достаточных
на то документально подтвержденных оснований или в случаях,
предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
3.3.2. Блокировка заключается в проведении операции
депозитарного перевода в рамках одного счета "депо".
3.3.3. При проведении операции по блокировке ценных бумаг
депозитарий должен отразить в учете следующую информацию:
количество заблокированных ценных бумаг;
категория заблокированных ценных бумаг;
причина блокировки;
реквизиты документа, на основании которого осуществляется
блокировка;
срок блокировки или события, с наступлением которого
прекращается блокировка (при необходимости).
3.3.4. Операция блокировки ценных бумаг производится на
основании:
поручения депонента;
предписания Центрального депозитария, составленного на
основании предписания уполномоченного органа в связи с наложением
ареста на ценные бумаги;
решения суда;
свидетельства о смерти депонента (или его нотариально
заверенной копии);
справки нотариуса об открытии наследства, в которой указывается
срок вступления лица в права наследования;
вступивших в силу законодательных актов, ограничивающих права
депонента по распоряжению ценными бумагами;
распоряжения администрации депозитария в случаях, установленных
регламентом депозитария и (или) депозитарным договором;
других оснований, предусмотренных законодательством Республики
Беларусь.
3.3.5. По истечении установленного срока блокировки или
наступлении события, прекращающего ограничение осуществления прав,
депозитарий обязан провести операцию, связанную со снятием
блокировки ценных бумаг депонента.
3.3.6. Основанием для проведения такой операции служит документ
(нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на
наследство, подтверждение о полном исполнении залогодателем своих
обязательств и т.д.), подтверждающий, что причина блокировки
перестала существовать.
3.3.7. Снятие блокировки с ценных бумаг производится путем
возврата их в исходное состояние.
3.3.8. Блокировка по предписанию уполномоченного органа в связи
с наложением ареста на ценные бумаги.
3.3.8.1. Предписание о наложении ареста на ценные бумаги
направляется уполномоченным органом по факсимильной связи в
Центральный депозитарий.
3.3.8.2. В день получения предписания уполномоченного органа
Центральный депозитарий направляет по факсимильной связи (или другим
способом) в депозитарий предписание на блокировку ценных бумаг.
3.3.8.3. В день получения предписания Центрального депозитария
на блокировку ценных бумаг депозитарий должен заблокировать ценные
бумаги и отослать в Центральный депозитарий и уполномоченный орган
извещение о проведении блокировки ценных бумаг.
3.3.8.4. Оригиналы предписания и постановления уполномоченного
органа о наложении ареста на ценные бумаги передаются Центральным
депозитарием в депозитарий, осуществляющий учет прав на арестованные
ценные бумаги.
3.3.8.5. Снятие блокировки с арестованных ценных бумаг
осуществляется только на основании:
предписания уполномоченного органа о снятии ареста с ценных
бумаг;
предписания уполномоченного органа и оригинала решения комиссии
по организации учета, хранения, оценки и реализации имущества,
задержанного, арестованного, конфискованного или обращенного в доход
государства иным способом, создаваемой при местном органе
исполнительной власти (далее - комиссия), в случае передачи ценных
бумаг в реализацию или соответствующему государственному органу для
последующего их использования.
3.3.8.6. При поступлении предписания уполномоченного органа с
приложением оригинала решения комиссии депозитарий, осуществляющий
учет прав на арестованные ценные бумаги, выполняет перевод
арестованных ценных бумаг на счет "депо" соответствующего
государственного органа в порядке, установленном для проведения
депозитарных переводов ценных бумаг.
3.3.9. Блокировка ценных бумаг в течение срока до вступления в
права наследования.
3.3.9.1. При поступлении в депозитарии документов,
свидетельствующих о смерти владельца ценных бумаг (копия
свидетельства о смерти), ценные бумаги блокируются на счету "депо"
депонента.
3.3.9.2. Основанием для проведения операции по снятию
блокировки ценных бумаг является нотариально удостоверенная копия
свидетельства о праве на наследство, а при необходимости раздела
ценных бумаг между наследниками - и нотариально удостоверенное
соглашение о разделе ценных бумаг между наследниками.
3.3.9.3. При представлении документов, указанных в п.3.1.9,
счет "депо" переоформляется на имя наследника, а ценные бумаги
возвращаются в исходное состояние.
3.3.10. Блокировка ценных бумаг при передаче в залог.
3.3.10.1. Основанием для проведения операции является поручение
"депо" на перевод ценных бумаг залогодателя. К поручению должны быть
приложены:
договор о залоге или его нотариально удостоверенная копия;
договор по основному обязательству или его нотариально
удостоверенная копия (если нет отдельного договора залога);
письменное согласие совладельцев на передачу акций в залог (в
случае совместного владения акциями и отсутствия у залогодателя
доверенностей от совладельцев на распоряжение ценными бумагами);
копия сертификата о регистрации договора залога ценных бумаг в
Едином государственном реестре имущества (ЕГР).
-----------------------------------------------------------
Подпункт 3.3.10.1 дополнен абзацем постановлением
Государственного комитета по ценным бумагам от 2 августа
2000 г. N 16/И (зарегистрировано в Национальном реестре - N
8/3889 от 11.08.2000 г.)
-----------------------------------------------------------
3.3.10.2. Заложенные ценные бумаги учитываются:
на счете "депо" залогодателя, если права по заложенным ценным
бумагам осуществляет залогодатель;
на счете "депо" залогодержателя, если права по ценным бумагам
осуществляет залогодержатель.
3.3.10.3. Оформление залога должно соответствовать требованиям
законодательства Республики Беларусь.
3.3.10.4. До момента прекращения залога ценные бумаги должны
быть заблокированы для исключения возможности осуществления активных
операций.
3.3.10.5. Если залогодатель не исполнил в соответствии с
договором о залоге свои обязательства, залогодержатель вправе
удовлетворить свое требование из стоимости заложенных акций в
соответствии с законодательством Республики Беларусь.
3.3.10.6. Если залогодатель до окончания срока блокировки
исполнил свои обязательства в соответствии с договором о залоге,
депозитарию, осуществляющему учет прав на заложенные ценные бумаги,
представляется:
в случае учета заложенных ценных бумаг на счету "депо"
залогодателя - поручение "депо" залогодателя на перевод ценных
бумаг, которое должно быть подписано уполномоченными лицами
залогодателя и залогодержателя. Депозитарий вправе требовать
представления нотариально заверенной карточки с образцами подписей
уполномоченных лиц залогодержателя и оттиска печати залогодержателя;
в случае учета заложенных ценных бумаг на счету "депо"
залогодержателя - поручение "депо" на перевод ценных бумаг на счет
"депо" залогодателя.
3.3.10.7. Депозитарий не несет ответственности за соблюдение
депонентом обязательств по договору, послужившему основанием для
блокировки ценных бумаг, и за своевременность инициирования
депонентом операции блокировки ценных бумаг.
3.4. Передача ценных бумаг на централизованное хранение.
3.4.1. Передача на централизованное хранение выпусков ценных
бумаг в депозитарную систему - депозитарная операция, предполагающая
внесение в базу данных Центрального депозитария данных о выпусках
ценных бумаг и данных об их эмитентах, а также зачисление выпуска
ценных бумаг на соответствующие счета "депо" собственников этих
ценных бумаг в случае размещения выпуска в виде записей на счетах в
одном из депозитариев депозитарной системы Республики Беларусь. В
случае выпуска ценных бумаг в виде бланков для передачи на хранение
в депозитарную систему дополнительно необходимо помещение этих
бланков в хранилище Центрального депозитария.
3.4.2. Передаче на централизованное хранение в депозитарную
систему подлежат все выпуски ценных бумаг Республики Беларусь,
прошедшие государственную регистрацию в установленном
законодательством порядке и внесенные в Государственный реестр
ценных бумаг, в том числе и ценные бумаги иностранных эмитентов,
ввезенные на территорию Республики Беларусь.
3.4.3. При осуществлении операции по передаче выпуска ценных
бумаг на хранение Центральный депозитарий присваивает выпуску ценных
бумаг уникальный идентификационный код согласно утвержденному
порядку. При первичной эмиссии ценных бумаг Центральный депозитарий
также присваивает уникальный идентификационный код эмитенту.
3.4.4. В течение 10 дней с момента государственной регистрации
выпуска ценных бумаг в Государственном комитете по ценным бумагам
Республики Беларусь или 10 дней с момента заключения договора на
депозитарное обслуживание эмитента по ценным бумагам, эмитированным
ранее, депозитарий эмитента представляет в Центральный депозитарий
следующие документы:
поручение "Передача на хранение выпуска ценных бумаг" в двух
экземплярах, один из которых должен быть подписан уполномоченным
лицом депозитария и заверен печатью депозитария;
анкету выпуска ценных бумаг;
анкету эмитента (при первичном размещении);
копию свидетельства о регистрации выпуска в Государственном
комитете по ценным бумагам Республики Беларусь;
проспект эмиссии ценных бумаг или его копию;
глобальный сертификат ценных бумаг или решение о выпуске ценных
бумаг;
акт приема-передачи бланков ценных бумаг (в случае выпуска
ценных бумаг в виде бланков) в двух экземплярах, подписанный
уполномоченным лицом депозитария эмитента и заверенный печатью
депозитария эмитента (в случае выпуска ценных бумаг в виде бланков);
бланки ценных бумаг.
-----------------------------------------------------------
Подпункт 3.4.4. - с изменениями, внесенными постановлением
Государственного комитета по ценным бумагам от 2 августа
2000 г. N 16/И (зарегистрировано в Национальном реестре - N
8/3889 от 11.08.2000 г.)
3.4.4. В течение 2 дней с момента государственной
регистрации выпуска ценных бумаг в Государственном комитете
по ценным бумагам Республики Беларусь или 10 дней с момента
заключения договора на депозитарное обслуживание эмитента
по ценным бумагам, эмитированным ранее, депозитарий
эмитента представляет в Центральный депозитарий следующие
документы:
поручение "Прием на хранение выпуска ценных бумаг" в
двух экземплярах, один из которых должен быть подписан
уполномоченным лицом депозитария и заверен печатью
депозитария;
анкету выпуска ценных бумаг;
анкету эмитента (при первичном размещении);
копию свидетельства о регистрации выпуска в
Государственном комитете по ценным бумагам Республики
Беларусь;
проспект эмиссии ценных бумаг или его копию;
глобальный сертификат ценных бумаг или решение о выпуске
ценных бумаг;
акт приема-передачи бланков ценных бумаг (в случае
выпуска ценных бумаг в виде бланков) в двух экземплярах,
подписанный уполномоченным лицом депозитария эмитента и
заверенный печатью депозитария эмитента (в случае выпуска
ценных бумаг в виде бланков);
бланки ценных бумаг.
-----------------------------------------------------------
3.4.5. При получении поручения Центральный депозитарий
производит его проверку и осуществляет депозитарную операцию
принятия на хранение выпуска ценных бумаг с одновременным
зачислением общего количества ценных бумаг на корреспондентский счет
депозитария эмитента в срок не более двух дней с момента приема
поручения уполномоченным лицом Центрального депозитария.
3.4.6. При передаче на хранение ценных бумаг иностранных
эмитентов, ввезенных на территорию Республики Беларусь, помимо
документов, указанных в п.3.4.4 и удостоверенных надлежащим образом,
в Центральный депозитарий представляется свидетельство о регистрации
в Государственном комитете по ценным бумагам Республики Беларусь
ввоза ценных бумаг на территорию Республики Беларусь.
3.4.7. В случае передачи на хранение ценных бумаг иностранных
эмитентов поручение "депо" исполняется в течение 2 дней с момента
зачисления ценных бумаг на соответствующий счет Центрального
депозитария в депозитарии страны регистрации ценных бумаг.
3.4.8. Один экземпляр поручения с отметкой об исполнении
передается депозитарию эмитента (депозитарию, осуществляющему учет
прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, ввезенных на территорию
Республики Беларусь). В случае выпуска ценных бумаг в виде бланков
депозитарию эмитента (депозитарию, осуществляющему учет прав на
ценные бумаги иностранных эмитентов, ввезенных на территорию
Республики Беларусь) передается также один экземпляр акта
приема-передачи бланков ценных бумаг.
3.4.9. В случае отказа от исполнения поручения депозитарию
эмитента (депозитарию, осуществляющему учет прав на ценные бумаги
иностранных эмитентов, ввезенных на территорию Республики Беларусь)
передается один экземпляр поручения с указанием причин невозможности
исполнения поручения. Причинами для отказа могут быть:
ненадлежащим образом оформленное поручение;
данные, содержащиеся в поручении, не совпадают с информацией из
Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь.
3.4.10. При расхождении данных, содержащихся в поручении, и
информации, представленной Государственным комитетом по ценным
бумагам Республики Беларусь, в Государственный комитет по ценным
бумагам Республики Беларусь направляется уведомление. В течение двух
рабочих дней с момента получения отказа инициатором поручения и
Государственным комитетом по ценным бумагам Республики Беларусь
производится сверка данных.
3.4.11. Сторона, представившая недостоверные сведения
(информацию или поручение), исправляет и представляет их в
Центральный депозитарий повторно в срок не более трех рабочих дней с
момента получения отказа/уведомления.
3.5. Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения.
3.5.1. Снятие с централизованного хранения выпуска ценных бумаг
- депозитарная операция, предполагающая исключение из базы данных
Центрального депозитария данных о выпуске ценных бумаг и данных об
их эмитенте, а также списание выпуска ценных бумаг с соответствующих
счетов "депо" собственников этих ценных бумаг в случае размещения
выпуска в виде записей на счетах в одном из депозитариев
депозитарной системы Республики Беларусь. В случае снятия с хранения
выпуска документарных ценных бумаг дополнительно инициатору операции
выдаются бланки ценных бумаг из хранилища Центрального депозитария.
3.5.2. Выпуск ценных бумаг снимается с централизованного
хранения в случае аннулирования выпуска ценных бумаг (погашения
ценных бумаг, аннулирования результатов выпуска ценных бумаг
Государственным комитетом по ценным бумагам Республики Беларусь,
ликвидации эмитента ценных бумаг, вывоза за территорию Республики
Беларусь ранее ввезенных ценных бумаг иностранных эмитентов) или
снятия с хранения документарных ценных бумаг.
3.5.3. Депозитарий эмитента направляет в Центральный
депозитарий поручение "Снятие с хранения выпуска ценных бумаг" в
двух экземплярах, один из которых должен быть подписан
уполномоченным лицом депозитария эмитента и заверен печатью
депозитария эмитента.
3.5.4. При получении поручения Центральный депозитарий
производит его проверку и производит списание выпуска ценных бумаг с
корреспондентского счета депозитария эмитента и с соответствующего
счета "депо" места хранения.
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
|
