Стр. 3
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4
63. Для государственной регистрации облигаций дополнительно к
документам, указанным в пункте 8 настоящей Инструкции,
представляются:
копия заключения независимой экспертизы о составе и стоимости
обременяемого залогом имущества, или (и) сведения об обеспечении
облигаций обязательствами по возврату основной суммы долга по
кредитам, выданным банками на жилищное строительство, или (и) копия
банковской гарантии, или (и) поручительства;
-----------------------------------------------------------
Абзац второй пункта 63 - в редакции постановления
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
копия заключения о составе и стоимости заложенного
имущества и (или) копия банковской гарантии и (или)
договора страхования (для эмитентов, кроме банков);
-----------------------------------------------------------
список лиц, приобретающих облигации (при закрытом размещении
облигаций путем их продажи).
64. При обеспечении исполнения обязательств по облигациям
залогом размещение (продажа) таких облигаций возможно только после
фиксации обременения предмета залога в соответствии с
законодательством, при этом не позднее 3 рабочих дней до начала
размещения (продажи) облигаций эмитент представляет в регистрирующий
орган копии документов, подтверждающих фиксацию обременения предмета
залога.
-----------------------------------------------------------
Часть первая пункта 64 - в редакции постановления
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
64. Облигации выпускаются эмитентом (за исключением
эмитента банка) под обеспечение (залог имущества,
банковскую гарантию, страхование).
-----------------------------------------------------------
Залог имущества осуществляется с согласия собственника или
уполномоченного им органа. Залогом могут выступать недвижимое
имущество и ценные бумаги (государственные ценные бумаги (кроме
именных приватизационных чеков), ценные бумаги Национального банка
Республики Беларусь, депозитные сертификаты и облигации банка).
При обеспечении исполнения обязательств по облигациям:
залогом - облигации выпускаются в размере не более
восьмидесяти процентов стоимости (размера) обеспечения;
правом требования по кредитам, выданным банками на жилищное
строительство, - облигации выпускаются в размере не более семидесяти
процентов основной суммы долга по кредитам на жилищное
строительство.
-----------------------------------------------------------
Часть третья пункта 64 - в редакции постановления
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
При обеспечении облигаций залогом имущества облигации
выпускаются в размере не более восьмидесяти процентов
стоимости (размера) обеспечения.
-----------------------------------------------------------
При обеспечении исполнения обязательств по облигациям
поручительством облигации выпускаются в размере, не превышающем
стоимости чистых активов (собственного капитала) поручителя,
рассчитанной на первое число квартала, в котором принято решение о
выпуске облигаций.
-----------------------------------------------------------
Часть четвертая пункта 64 - в редакции постановления
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
Банки могут выпускать облигации с согласия Национального
банка Республики Беларусь в размере не более восьмидесяти
процентов собственного капитала, рассчитанного в
соответствии с законодательством, либо не более размера
банковской гарантии, предоставленной иным банком.
-----------------------------------------------------------
Обеспечение не может быть отозвано лицом, его предоставившим,
до окончания срока погашения всех облигаций данного выпуска. Срок,
на который предоставляется обеспечение, должен не менее чем на шесть
месяцев превышать дату окончания срока обращения облигаций.
Номинальная стоимость облигаций может выражаться в белорусских
рублях или иностранной валюте.
65. Облигации могут быть дисконтными и (или) процентными, если
иное не установлено решением о выпуске и проспектом эмиссии
облигаций. Дисконтные облигации продаются ниже номинальной стоимости
и погашаются по номинальной стоимости. Процентные облигации
продаются по номинальной стоимости и погашаются по номинальной
стоимости с выплатой причитающего процента. Доходом по облигациям
является дисконт и (или) процент, если иной вид дохода не установлен
решением о выпуске и проспектом эмиссии облигаций.
При выпуске облигаций может быть установлен фиксированный либо
переменный доход. Размер дохода устанавливается эмитентом при
принятии решения о выпуске облигаций или по итогам торгов (аукциона,
конкурса).
66. Выплата дохода может проводиться единовременно при
погашении облигаций либо периодически в виде купона (купонный
доход).
67. Решением о выпуске облигаций определяется размер или
порядок определения размера дохода по облигациям, в том числе размер
или порядок определения размера каждого купона в случае установления
купонного дохода по облигациям.
Порядок определения размера переменного дохода по облигациям
должен позволять определять размер дохода владельцев облигаций в
зависимости от изменения используемых в нем показателей. Указанные
показатели не могут изменяться в зависимости от желания эмитента.
После государственной регистрации облигаций срок их обращения,
а также фиксированный доход по ним в сторону уменьшения не может
быть изменен.
68. Продажа облигаций осуществляется только при посредничестве
профессионального участника рынка ценных бумаг (для эмитентов, не
являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг).
Продажа облигаций может проводиться траншами. Траншем являются
облигации одного выпуска и отличающиеся от других облигаций этого же
выпуска сроком размещения. Порядок и срок размещения траншей
определяются решением о выпуске облигаций.
Обращение облигаций проводится в соответствии с
законодательством о ценных бумагах. Эмитент имеет право выкупить
свои облигации для перепродажи, повторного размещения или досрочного
погашения.
Облигации предъявляются к погашению в течение шести месяцев со
дня окончания срока их обращения. Погашение облигаций проводится в
течение десяти дней со дня их предъявления к погашению. Погашение
может проводиться в соответствии с решением о выпуске облигаций и
проспектом эмиссии денежными средствами или иным имуществом.
69. Каждые шесть месяцев после начала открытой продажи
облигаций каждого выпуска, закрытого размещения облигаций путем их
продажи каждого выпуска до реализации всех облигаций данного выпуска
эмитент представляет в регистрирующий орган отчет о ходе продажи
облигаций согласно приложению 4.
В течение десяти дней с даты окончания срока погашения
облигаций эмитент представляет в регистрирующий орган:
заявление об аннулировании облигаций данного выпуска,
подписанное руководителем либо уполномоченным лицом эмитента;
-----------------------------------------------------------
Абзац второй части второй пункта 69 - с изменениями,
внесенными постановлением Министерства финансов Республики
Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
заявление об аннулировании данного выпуска облигаций,
подписанное руководителем либо уполномоченным лицом
эмитента;
-----------------------------------------------------------
оригинал свидетельства о регистрации облигаций данного
выпуска.
В течение десяти дней с даты подачи заявления регистрирующий
орган сообщает эмитенту об аннулировании облигаций данного выпуска.
70. Облигации могут быть конвертированы в облигации другого
выпуска с более поздним сроком погашения.
Конвертация осуществляется только при условии, что такая
возможность предусмотрена решением о выпуске облигаций. Порядок и
условия конвертации при открытом размещении должны быть указаны в
проспекте эмиссии облигаций, а при закрытом - в решении о выпуске
облигаций.
Владельцам облигаций не может быть отказано в конвертации
облигаций. Конвертация проводится на основании заявления владельца
облигаций с последующим заключением соответствующего договора и
должна закончиться не позднее семи дней до окончания срока их
обращения.
ГЛАВА 9
ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
71.Государственная регистрация ценных бумаг включает:
внесение соответствующих сведений в Государственный реестр
ценных бумаг;
присвоение номера государственной регистрации ценных бумаг;
выдачу свидетельства о государственной регистрации ценных
бумаг согласно приложению 5.
-----------------------------------------------------------
Абзац четвертый пункта 71 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь
от 12 сентября 2006 г. № 112
выдачу свидетельства о государственной регистрации
ценных бумаг.
-----------------------------------------------------------
72. Номер государственной регистрации ценных бумаг
представляет собой код:
Х-ХХХ-ХХ-ХХХХХ, где первая и вторая позиции указывают на
номера кодов областей (городов областного подчинения) и районов по
классификатору территориальных кодов Республики Беларусь,
применяемому органами государственной статистики;
третья позиция указывает на вид, категорию ценных бумаг по
классификатору регистрирующего органа (01 - простые акции, 11 -
привилегированные акции, 02 - облигации);
-----------------------------------------------------------
Абзац третий пункта 72 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь
от 12 сентября 2006 г. № 112
третья позиция указывает на вид ценных бумаг по
классификатору регистрирующего органа (01 - простые акции,
11 - привилегированные акции, 02 - облигации);
-----------------------------------------------------------
четвертая позиция указывает на порядковый номер регистрации
для данного вида ценных бумаг.
73. В случае утраты свидетельства о государственной
регистрации ценных бумаг эмитенту выдается дубликат.
Дубликат выдается регистрирующим органом в течение десяти дней
с даты подачи заявления.
ГЛАВА 10
ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР ЦЕННЫХ БУМАГ
74. Внесение изменений в Государственный реестр ценных бумаг
осуществляется путем внесения в него соответствующих сведений в
случаях:
изменения уставного фонда эмитента акций;
изменения номинальной стоимости акций;
изменения количества акций;
изменения наименования эмитента;
изменения категории акций;
изменения типа привилегированных акций;
изменения места нахождения эмитента;
аннулирования (погашения) ценных бумаг данного выпуска;
запрета продажи облигаций;
ликвидации эмитента.
75. В ранее выданное свидетельство о государственной
регистрации ценных бумаг вносятся соответствующие изменения при
уменьшении уставного фонда эмитента акций путем приобретения им
части акций в целях сокращения их общего количества, а также при
изменении наименования эмитента, типа привилегированных акций.
-----------------------------------------------------------
Пункт 75 - с изменениями, внесенными постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
75. В ранее выданное свидетельство о государственной
регистрации ценных бумаг вносятся соответствующие
изменения при уменьшении уставного фонда эмитента акций
путем приобретения им части акций в целях сокращения их
общего количества, а также при изменении наименования
эмитента, категории акций и типа привилегированных акций.
-----------------------------------------------------------
76. При аннулировании (погашении) ценных бумаг данного
выпуска, запрете продажи облигаций, ликвидации эмитента
свидетельство о государственной регистрации ценных бумаг такого
выпуска аннулируется.
ГЛАВА 11
ПРИОСТАНОВКА ИЛИ ЗАПРЕТ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
77. Регистрирующий орган вправе приостановить или запретить
выпуск ценных бумаг, осуществляемый путем проведения открытой
подписки (продажи) на ценные бумаги либо закрытого размещения путем
проведения подписки (продажи) на ценные бумаги в случаях,
предусмотренных законодательством о ценных бумагах.
78. Регистрирующий орган направляет эмитенту в срок не позднее
трех дней с даты принятия соответствующего решения уведомление о
приостановке проведения открытой подписки (продажи) на ценные
бумаги, закрытого размещения путем проведения подписки (продажи) на
ценные бумаги с указанием причин и сроков их устранения или решение
о запрете с указанием причин.
Эмитент уведомляет регистрирующий орган об устранении
нарушений в установленный срок.
79. В случае неустранения эмитентом нарушений регистрирующий
орган принимает решение о запрете проведения открытой подписки
(продажи) на ценные бумаги, закрытого размещения путем проведения
подписки (продажи) на ценные бумаги.
80. Уведомление о приостановке или решение о запрете
проведения открытой подписки (продажи) на ценные бумаги, закрытого
размещения путем проведения подписки (продажи) на ценные бумаги
должно содержать:
наименование регистрирующего органа;
дату выдачи уведомления о приостановке или решения о запрете
проведения открытой подписки (продажи) на ценные бумаги, закрытого
размещения путем проведения подписки (продажи) на ценные бумаги;
наименование эмитента, на ценные бумаги которого проведение
открытой подписки (продажи), закрытого размещения путем проведения
подписки (продажи) на ценные бумаги приостановлено или запрещено;
вид, категорию, форму выпуска ценных бумаг, государственный
регистрационный номер облигаций, продажа которых приостановлена или
запрещена, либо дату заверения краткой информации о проведении
открытой подписки на акции, регистрации проспекта эмиссии;
основания приостановки или запрета проведения открытой
подписки (продажи) на ценные бумаги, закрытого размещения путем
проведения подписки (продажи) на ценные бумаги.
81. Регистрирующий орган в срок не позднее дня, следующего за
днем принятия решения о приостановке или запрете продажи облигаций,
сообщает об этом депозитарию эмитента.
82. Запрет проведения открытой подписки (продажи) на ценные
бумаги, закрытого размещения путем проведения подписки (продажи) на
ценные бумаги влечет аннулирование регистрирующим органом заверения
краткой информации и регистрации проспекта эмиссии (при открытой
подписке (продаже) на ценные бумаги), облигаций данного выпуска
(путем внесения соответствующих сведений в Государственный реестр
ценных бумаг) и свидетельства о государственной регистрации
облигаций.
Аннулирование заверения краткой информации и регистрации
проспекта эмиссии (при открытой подписке (продаже) на ценные
бумаги), облигаций данного выпуска (путем внесения соответствующих
сведений в Государственный реестр ценных бумаг) должно быть
проведено в течение рабочего дня после принятия решения о запрете
проведения открытой подписки (продажи) на ценные бумаги, закрытого
размещения путем проведения подписки (продажи) на ценные бумаги.
-----------------------------------------------------------
Пункт 82 - в редакции постановления Министерства финансов
Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
82. Запрет проведения открытой подписки (продажи) на
ценные бумаги, закрытого размещения путем проведения
подписки (продажи) на ценные бумаги влечет аннулирование
регистрирующим органом заверения краткой информации,
государственной регистрации облигаций (путем внесения
соответствующих сведений в Государственный реестр ценных
бумаг) и свидетельства о государственной регистрации
облигаций.
Аннулирование должно быть проведено в течение рабочего
дня после принятия решения о запрете проведения открытой
подписки (продажи) на ценные бумаги, закрытого размещения
путем проведения подписки (продажи) на ценные бумаги.
-----------------------------------------------------------
83. В течение пяти дней со дня получения уведомления о запрете
проведения открытой подписки (продажи) на ценные бумаги, закрытого
размещения путем проведения подписки (продажи) на ценные бумаги
эмитент возвращает регистрирующему органу заверенную краткую
информацию, зарегистрированный проспект эмиссии и оригинал
свидетельства о государственной регистрации облигаций.
84. Запрет продажи облигаций влечет изъятие из обращения
облигаций данного выпуска и возвращение их владельцам средств,
полученных эмитентом в счет оплаты облигаций.
85. В случае аннулирования государственной регистрации выпуска
документарных облигаций эмитент аннулирует бланки облигаций путем
нанесения соответствующей записи на каждый бланк.
Аннулированные бланки облигаций подлежат уничтожению в
соответствии с законодательством.
ГЛАВА 12
ВОЗОБНОВЛЕНИЕ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
86. Выпуск ценных бумаг при проведении открытой подписки
(продажи), закрытого размещения ценных бумаг путем проведения
подписки (продажи) может быть возобновлен по результатам
рассмотрения регистрирующим органом уведомления об устранении
нарушений. Уведомление рассматривается в течение десяти дней от даты
его получения.
87. Разрешение направляется эмитенту в письменном виде в
течение трех дней от даты принятия такого решения и должно
содержать:
наименование регистрирующего органа;
дату принятия решения;
наименование эмитента, на ценные бумаги которого возобновлено
проведение открытой подписки (продажи), закрытого размещения путем
проведения подписки (продажи) на ценные бумаги;
вид, категорию, форму выпуска ценных бумаг, государственный
регистрационный номер облигаций, продажа которых возобновлена, либо
дату заверения краткой информации об открытой подписке на акции.
88. Эмитент возобновляет проведение открытой подписки
(продажи) на ценные бумаги, закрытое размещение путем проведения
подписки (продажи) на ценные бумаги после получения уведомления от
регистрирующего органа.
Приложение 1
к Инструкции о
порядке выпуска и
государственной
регистрации ценных бумаг
УТВЕРЖДЕНО
Общее собрание акционеров
«__» _____________ 200_г.
протокол № _____
РЕШЕНИЕ
о выпуске акций*
____________________________________________________________________
(наименование и место нахождения эмитента, тел./факс)
----------T-------------------------T-------------------------------¬
¦Код эми- ¦Учетный номер плательщика¦Код основного вида экономичес- ¦
¦тента (по¦ (УНП) - номер государс- ¦ кой деятельности эмитента (по ¦
¦ ОКПО) ¦твенной регистрации эми- ¦общегосударственному классифи- ¦
¦ ¦тента в Едином государс- ¦катору Республики Беларусь єВи-¦
¦ ¦твенном реестре платель- ¦ды экономической деятельностиЄ)¦
¦ ¦ щиков налогов ¦ ¦
+---------+-------------------------+-------------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
Размер уставного фонда______________________________________________
(прописью)
___________________________ (___________) белорусских рублей.
(цифрами)
Уставный фонд разделен на___________________________________________
(прописью)
_____________(______________) штук акций номинальной стоимостью_____
(цифрами)
_____________________________________ (_________)белорусских рублей,
(прописью) (цифрами)
в том числе:
простые (обыкновенные)_________________________(_____________) штук;
(прописью) (цифрами)
привилегированные______________________________(_____________) штук.
(прописью) (цифрами)
Сумма эмиссии составляет____________________________________________
(прописью)
_________________________________(______________)белорусских рублей.
(цифрами)
Количество выпускаемых простых (обыкновенных) акций_________________
_______________________________________________(____________) штук.
(прописью) (цифрами)
Количество выпускаемых привилегированных акций______________________
_______________________________________________(____________) штук.
(прописью) (цифрами)
Тип привилегированных акций_________________________________________
Номинальная стоимость_______________________________________________
(прописью)
__________________________ (_______________) белорусских рублей.
(цифрами)
Акции размещаются среди_____________________________________________
(указать круг лиц, приобретающих акции)
путем_______________________________________________________________
(указать пути размещения акций данного выпуска)
Очередность выплаты дивидендов по типу привилегированных акций:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Общая сумма предыдущих эмиссий составляет___________________________
(прописью)
_______________________ (_____________) белорусских рублей, общее
(цифрами)
количество ранее выпущенных акций___________________________________
(прописью)
____________________(____________) штук,
(цифрами)
в том числе:
простых (обыкновенных)__________________________(____________) штук;
(прописью) (цифрами)
привилегированных_______________________________(____________) штук,
(прописью) (цифрами)
номинальной стоимостью______________________________________________
(прописью)
_________________________________(______________)белорусских рублей.
(цифрами)
Руководитель _____________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ____________________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
______________________________
*Оформляется отдельно по каждой категории акций и каждому типу
привилегированных акций.
-----------------------------------------------------------
Приложение 1 - в редакции постановления Министерства
финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
Приложение 1
к Инструкции о порядке
выпуска и государственной
регистрации ценных бумаг
УТВЕРЖДЕНО
Общее собрание акционеров
«__» _____________ ____г.
протокол № ________
РЕШЕНИЕ
о выпуске акций*
____________________________________________________________________
(наименование и место нахождения эмитента, тел./факс)
Размер уставного фонда _____________________________________________
(прописью)
_________________________________ (____________) белорусских рублей.
(цифрами)
Уставный фонд разделен на __________________________________________
(прописью)
___________________ (____________) штук акций номинальной стоимостью
(цифрами)
___________________________________ (__________) белорусских рублей,
(прописью) (цифрами)
в том числе:
простые _________________________________________ (_________) штук;
(прописью) (цифрами)
привилегированные _______________________________ (_________) штук.
(прописью) (цифрами)
Сумма эмиссии составляет ___________________________________________
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4
|
