Стр. 1
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4
Постановление КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
11 апреля 2006 г. № 09/П
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПОРЯДКЕ ВЫПУСКА
И ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
![Изменения и дополнения:
Постановление Министерства финансов Республики Беларусь
от 12 сентября 2006 г. № 112 (зарегистрировано в
Национальном реестре - № 8/15099 от 03.10.2006 г.)]
В целях совершенствования государственного регулирования и
развития рынка ценных бумаг и на основании Положения о Комитете по
ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь,
утвержденного постановлением Совета Министров РБ от
31 октября 2001 г. № 1593, Комитет по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке выпуска и
государственной регистрации ценных бумаг.
2. Признать утратившими силу:
приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики
Беларусь от 16 ноября 1999 г. № 27/П «Об утверждении Положения о
порядке запрещения или приостановки выпуска ценных бумаг»;
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 26 декабря 2001 г. № 45/П «Об утверждении
Положения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения
облигаций без обеспечения залогом для финансирования инвестиционных
проектов» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2002 г., № 24, 8/7775);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 24 апреля 2003 г. № 05/И «О внесении
изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, размещения,
обращения и погашения облигаций без обеспечения залогом для
финансирования инвестиционных проектов» (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 56, 8/9502);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 12 февраля 2002 г. № 03/П «Об утверждении
Положения о порядке эмиссии и регистрации ценных бумаг на территории
Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2002 г., № 31, 8/7824);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 23 июня 2003 г. № 07/И «О внесении изменений
и дополнений в Положение о порядке эмиссии и регистрации ценных
бумаг на территории Республики Беларусь» (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 79, 8/9760);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 9 июня 2004 г. № 10/И «О внесении изменений и
дополнений в Положение о порядке эмиссии и регистрации ценных бумаг
на территории Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых
актов Республики Беларусь, 2004 г., № 109, 8/11210);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 2 марта 2005 г. № 02/И «О внесении изменений
и дополнений в нормативные правовые акты Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров Республики Беларусь» (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2005 г., № 53, 8/12305);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 14 марта 2002 г. № 04/П «Об утверждении
Положения о требованиях к содержанию проспекта эмиссии ценных бумаг»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г.,
№ 39, 8/7902);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 17 марта 2003 г. № 02/П «Об утверждении
Инструкции о порядке регистрации акций при их первичном размещении
путем открытой продажи на территории Республики Беларусь»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г.,
№ 38, 8/9300).
3. Настоящее постановление вступает в силу со 2 августа
2006 г.
Председатель А.В.Давыдов
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Комитета
по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
11.04.2006 № 09/П
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке выпуска и государственной регистрации ценных бумаг
ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция о порядке выпуска и государственной регистрации
ценных бумаг (далее - Инструкция) разработана в соответствии с
Гражданским кодексом Республики Беларусь, Законом Республики
Беларусь от 12 марта 1992 года «О ценных бумагах и фондовых биржах»
(Ведамасці Вярхоўнага Савета Рэспублікі Беларусь, 1992 г., № 11,
ст. 194), Законом Республики Беларусь от 10 января 2006 года «О
внесении изменений и дополнений в Закон Республики Беларусь «Об
акционерных обществах, обществах с ограниченной ответственностью и
обществах с дополнительной ответственностью» (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 8, 2/1197).
2. Настоящая Инструкция регулирует порядок выпуска и
государственной регистрации акций и облигаций (далее - ценные
бумаги) юридического лица (далее - эмитент), за исключением
особенностей выпуска и размещения акций открытых акционерных
обществ, созданных в процессе приватизации государственного
имущества или путем преобразования государственных, арендных
предприятий.
3. За государственную регистрацию ценных бумаг, внесение
изменений в Государственный реестр ценных бумаг, выдачу дубликата
свидетельства о государственной регистрации ценных бумаг
уплачивается государственная пошлина.
-----------------------------------------------------------
Пункт 3 - с изменениями, внесенными постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
3. За государственную регистрацию ценных бумаг, внесение
изменений в Государственный реестр ценных бумаг, выдачу
дубликата свидетельства о государственной регистрации
ценных бумаг взимается плата в соответствии с
законодательством.
-----------------------------------------------------------
4. Государственная регистрация ценных бумаг, внесение
изменений в Государственный реестр ценных бумаг, регистрация
проспекта эмиссии ценных бумаг (далее - проспект эмиссии) и
заверение краткой информации об открытой подписке (продаже) на
ценные бумаги (далее - краткая информация) осуществляются
территориальными органами Министерства финансов Республики Беларусь
по ценным бумагам (далее - регистрирующий орган) по месту нахождения
эмитента.
-----------------------------------------------------------
Пункт 4 - в редакции постановления Министерства финансов
Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
4. Государственная регистрация акций осуществляется
регистрирующим органом после полной оплаты уставного фонда
эмитента.
-----------------------------------------------------------
5. Проведение открытой подписки (продажи) на ценные бумаги
осуществляется после регистрации проспекта эмиссии и заверения
краткой информации в регистрирующем органе.
-----------------------------------------------------------
Пункт 5 - с изменениями, внесенными постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
5. Проведение открытой подписки (продажи) на ценные
бумаги осуществляется после регистрации проспекта эмиссии
ценных бумаг (далее - проспект эмиссии) и заверения краткой
информации об открытой подписке (продаже) на ценные бумаги
(далее - краткая информация) в регистрирующем органе.
-----------------------------------------------------------
6. При проведении открытой подписки (продажи) на ценные
бумаги, закрытом размещении ценных бумаг путем проведения подписки
(продажи) отношения сторон закрепляются соответствующим договором
(кроме продажи облигаций на предъявителя). Учет указанных договоров
ведется эмитентом и (или) профессиональным участником рынка ценных
бумаг (если используются его услуги) в специальном прошитом,
пронумерованном и скрепленном печатью эмитента журнале(ах).
При продаже ценных бумаг на биржевом рынке отношения сторон
оформляются в соответствии с требованиями, установленными открытым
акционерным обществом «Белорусская валютно-фондовая биржа» по
согласованию с Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов
Республики Беларусь.
-----------------------------------------------------------
Пункт 6 - в редакции постановления Министерства финансов
Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
6. При проведении открытой подписки (продажи) на ценные
бумаги, закрытом размещении ценных бумаг путем проведения
подписки (продажи) отношения сторон закрепляются
соответствующим договором (кроме продажи облигаций на
предъявителя). Продажа облигаций на биржевом рынке
осуществляется в порядке, установленном открытым
акционерным обществом «Белорусская валютно-фондовая биржа».
-----------------------------------------------------------
7. Для государственной регистрации акций все необходимые
документы представляются в регистрирующий орган в месячный срок:
-----------------------------------------------------------
Абзац первый части первой пункта 7 - в редакции
постановления Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
7. Для государственной регистрации акций все необходимые
документы представляются в территориальные подразделения
Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики
Беларусь (далее - регистрирующий орган) в месячный срок:
-----------------------------------------------------------
при учреждении акционерного общества - с даты его
государственной регистрации;
при дополнительном выпуске акций - с даты государственной
регистрации изменений и дополнений в устав.
-----------------------------------------------------------
Часть вторая пункта 7 исключена постановлением Министерства
финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112.
Части третью-пятую считать соответственно частями
второй-четвертой.
В случаях, когда законодательством предусмотрено право
формирования уставного фонда эмитента после его
государственной регистрации, документы для государственной
регистрации акций представляются в регистрирующий орган в
месячный срок с даты выдачи аудиторского заключения,
подтверждающего факт формирования уставного фонда в полном
объеме.
-----------------------------------------------------------
Для внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг
все необходимые документы представляются в регистрирующий орган в
месячный срок с даты государственной регистрации изменений и
дополнений в устав.
В случае внесения в устав иных изменений и дополнений их копии
представляются в регистрирующий орган в месячный срок с даты
государственной регистрации изменений и дополнений в устав.
Для регистрации проспекта эмиссии и заверения краткой
информации все необходимые документы представляются в регистрирующий
орган в месячный срок с даты принятия эмитентом решения о проведении
открытой подписки (продажи) на ценные бумаги.
-----------------------------------------------------------
Часть пятая пункта 7 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь
от 12 сентября 2006 г. № 112
Для регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг и
заверения краткой информации все необходимые документы
представляются в регистрирующий орган в месячный срок с
даты принятия эмитентом решения о проведении открытой
подписки (продажи) на ценные бумаги.
-----------------------------------------------------------
8. Для государственной регистрации ценных бумаг в
регистрирующий орган представляются:
заявление, содержащее сведения о наименовании эмитента, ценных
бумагах (вид, категория, тип привилегированных акций, количество,
номинальная стоимость, серия, номера, объем выпуска), учетный номер
плательщика (УНП). В серии ценных бумаг указываются буквы
белорусского (русского) алфавита и арабские цифры, соответствующие
номеру выпуска (для акций);
-----------------------------------------------------------
Абзац второй пункта 8 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь
от 12 сентября 2006 г. № 112
заявление, содержащее сведения о наименовании эмитента,
ценных бумагах (вид, категория, количество, номинальная
стоимость, серия, номера, объем выпуска), учетный номер
плательщика (УНП). В серии ценных бумаг указываются буквы
белорусского (русского) алфавита и арабские цифры,
соответствующие номеру выпуска (для акций);
-----------------------------------------------------------
решение о выпуске акций, оформленное согласно приложению 1;
решение о выпуске облигаций, содержащее сведения,
предусмотренные пунктом 3 статьи 6 Закона Республики Беларусь «О
ценных бумагах и фондовых биржах»;
нотариально засвидетельствованные копии действующей редакции
устава эмитента и (или) изменений и дополнений к нему;
копия договора на депозитарное обслуживание эмитента (за
исключением эмитентов, получивших специальное разрешение (лицензию)
на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг депозитарную
деятельность);
-----------------------------------------------------------
Пункт 8 после абзаца пятого дополнен абзацем постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
-----------------------------------------------------------
копия платежного документа, удостоверенная банком,
подтверждающая уплату государственной пошлины;
-----------------------------------------------------------
Абзац шестой пункта 8 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь
от 12 сентября 2006 г. № 112. Абзацы шестой и седьмой
считать соответственно абзацами седьмым и восьмым.
копия платежного документа, удостоверенная банком,
подтверждающая внесение соответствующей платы;
-----------------------------------------------------------
9. Для внесения изменений в Государственный реестр ценных
бумаг в случаях, предусмотренных главой 10 настоящей Инструкции, в
регистрирующий орган представляются:
заявление с указанием сведений, необходимых для внесения
соответствующих изменений в Государственный реестр ценных бумаг и их
причин;
справка о формировании уставного фонда эмитента (при
увеличении номинальной стоимости акции) согласно приложению 2;
бухгалтерский баланс, счет прибыли и убытков, отчет о движении
источников собственных средств за квартал, предшествующий дате
принятия решения об увеличении номинальной стоимости акций (при
увеличении номинальной стоимости акции);
нотариально засвидетельствованные копии действующей редакции
устава эмитента и (или) изменений и дополнений к нему;
копия протокола общего собрания участников, на котором
принималось решение о внесении изменений и дополнений в устав
эмитента;
копия протокола общего собрания акционеров либо копия решения
другого органа, принявшего решение о ликвидации, реорганизации
эмитента;
копия платежного документа, удостоверенная банком,
подтверждающая уплату государственной пошлины;
-----------------------------------------------------------
Абзац восьмой пункта 9 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь
от 12 сентября 2006 г. № 112
копия платежного документа, удостоверенная банком,
подтверждающая внесение соответствующей платы;
-----------------------------------------------------------
оригинал свидетельства о государственной регистрации ценных
бумаг (в случае внесения изменений в свидетельство о государственной
регистрации ценных бумаг либо его аннулировании).
10. Для регистрации проспекта эмиссии и заверения краткой
информации в регистрирующий орган представляются:
заявление о регистрации проспекта эмиссии и заверении краткой
информации;
копия решения эмитента о проведении открытой подписки
(продажи) на ценные бумаги;
бухгалтерские балансы, счета прибыли и убытков, отчеты о
движении источников собственных средств за последний отчетный год и
квартал (при принятии решения о проведении открытой подписки
(продажи) на ценные бумаги в первом квартале - за предыдущий
отчетный год и третий квартал), предшествующие дате принятия решения
о проведении открытой подписки (продажи) на ценные бумаги;
заключение ревизионной комиссии (ревизора), а в установленных
законодательными актами случаях - аудиторской организации (аудитора
- индивидуального предпринимателя), подтверждающее достоверность
учетных и отчетных данных о финансовой и хозяйственной деятельности
эмитента и их правильного отражения в его бухгалтерской (финансовой)
отчетности и иных документах;
два экземпляра проспекта эмиссии для каждого выпуска ценных
бумаг;
два экземпляра текста краткой информации для каждого выпуска
ценных бумаг.
11. Проспект эмиссии составляется и издается эмитентом или по
его поручению профессиональным участником рынка ценных бумаг и в
целях ознакомления всех потенциальных инвесторов должен иметься в
наличии в местах проведения открытой подписки (продажи) на ценные
бумаги.
12. Краткая информация публикуется эмитентом в периодическом
печатном издании не позднее одного месяца с даты ее заверения
регистрирующим органом.
13. В период проведения размещения ценных бумаг эмитент обязан
в случае возникновения каких-либо изменений в фактическом положении
дел по сравнению с первоначально представленным проспектом эмиссии и
(или) опубликованной краткой информацией зарегистрировать (заверить)
эти изменения в регистрирующем органе и в семидневный срок
оповестить об этих изменениях инвесторов посредством опубликования
соответствующей информации в том же периодическом печатном издании,
в котором ранее была опубликована краткая информация.
В случае, если срок окончания проведения открытой подписки на
акции или наступления даты погашения облигаций менее одного месяца,
внесение изменений в проспект эмиссии и (или) краткую информацию не
допускается.
Изменения в проспект эмиссии должны иметься в наличии в местах
проведения открытой подписки (продажи) на ценные бумаги.
14. Документы, представляемые в регистрирующий орган, должны
быть подписаны руководителем или уполномоченным лицом и скреплены
печатью эмитента.
Документ, насчитывающий более одного листа, должен быть
пронумерован, прошит, заверен подписью и скреплен печатью в порядке,
предусмотренном частью первой настоящего пункта.
15. Копии документов, представляемые в соответствии с
настоящей Инструкцией, должны иметь заверительную отметку, в которую
входят надпись «Копия верна», наименование должности лица,
заверившего копию, его личная подпись, фамилия и инициалы, дата
заверения, печать.
16. Должностные лица эмитента несут ответственность за
достоверность представленных в регистрирующий орган документов и
указанных в них сведений.
17. Регистрирующий орган отвечает за полноту представленных
документов и содержащихся в них сведений.
18. Регистрирующий орган рассматривает документы,
представленные для государственной регистрации ценных бумаг,
внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг,
регистрации проспекта эмиссии, заверения краткой информации, и
принимает соответствующее решение в двадцатидневный срок с даты их
представления в полном объеме.
19. Регистрирующий орган вправе запрашивать у государственных
органов и иных организаций дополнительные сведения, необходимые для
принятия соответствующего решения. При необходимости получения
дополнительных сведений регистрирующий орган вправе продлить срок
принятия соответствующего решения до тридцати дней с уведомлением об
этом эмитента.
20. В случае нарушения установленного настоящей Инструкцией
порядка или несоответствия представленных документов требованиям
законодательства о ценных бумагах или их представление не в полном
объеме регистрирующий орган вправе отказать эмитенту в
государственной регистрации ценных бумаг, внесении изменений в
Государственный реестр ценных бумаг, регистрации проспекта эмиссии и
заверении краткой информации.
Регистрирующий орган направляет эмитенту уведомление с
указанием причин отказа либо о необходимости устранения выявленных
недостатков с указанием сроков их устранения.
В случае неустранения выявленных недостатков в установленный
срок регистрирующий орган принимает решение об отказе в
государственной регистрации ценных бумаг, внесении изменений в
Государственный реестр ценных бумаг, регистрации проспекта эмиссии и
заверении краткой информации.
21. Отказ может быть обжалован эмитентом в судебном порядке.
22. Продолжительность проведения открытой подписки на акции не
должна превышать шести месяцев со дня опубликования краткой
информации, включая дату проведения общего собрания акционеров,
утверждающего результаты подписки.
23. Продолжительность закрытого размещения акций путем
проведения подписки не должна превышать трех месяцев со дня принятия
решения о проведении подписки, включая дату проведения общего
собрания акционеров, утверждающего результаты подписки.
24. Продолжительность проведения открытой подписки на акции,
закрытого размещения акций путем проведения подписки акционерного
общества с иностранными инвестициями не должна превышать двух лет со
дня принятия решения о проведении подписки на акции, включая дату
проведения общего собрания акционеров, утверждающего результаты
подписки.
25. В исключительных случаях по решению общего собрания
акционеров и по согласованию с регистрирующим органом допускается
продление сроков проведения открытой подписки на акции, закрытого
размещения акций путем проведения подписки.
26. Открытая подписка на акции, закрытое размещение акций
путем проведения подписки по цене ниже номинальной стоимости не
допускается.
27. Проведение открытой подписки на акции, закрытое размещение
акций путем проведения подписки возможно после увеличения уставного
фонда, за исключением случаев увеличения (формирования) доли
Республики Беларусь и (или) ее административно-территориальных
единиц, путем направления на эти цели в полном объеме суммы
переоценки имеющегося имущества (основных средств, незавершенного
строительства и неустановленного оборудования), если иное не
установлено законодательными актами.
-----------------------------------------------------------
Часть первая пункта 27 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь
от 12 сентября 2006 г. № 112
27. Проведение открытой подписки на акции, закрытое
размещение акций путем проведения подписки возможно после
увеличения уставного фонда путем направления на эти цели в
полном объеме суммы переоценки имеющегося имущества
(основных средств, незавершенного строительства и
неустановленного оборудования), если иное не установлено
законодательными актами.
-----------------------------------------------------------
Если при использовании суммы переоценки указанного имущества в
полном объеме номинальная стоимость акции составит величину, не
кратную целому рублю, то они используются в объеме, обеспечивающем
величину номинальной стоимости акции, кратной целому рублю.
Сумма, на которую увеличивается уставный фонд эмитента за счет
переоценки указанного имущества, не должна превышать разницу между
стоимостью чистых активов и суммой уставного фонда и резервных
фондов этого эмитента.
28. Денежные средства и (или) имущество, вносимые в качестве
вклада в уставный фонд, должны быть полностью внесены к дате
проведения общего собрания акционеров, которое утверждает результаты
проведения открытой подписки на акции, закрытого размещения акций
путем проведения подписки.
При этом объем имущественных прав, вносимых в качестве вклада
в уставный фонд, не может быть более пятидесяти процентов
предусмотренного законодательством минимального размера уставного
фонда.
29. В случае признания общим собранием акционеров открытой
подписки на акции, закрытого размещения акций путем проведения
подписки несостоявшимся инвесторам возвращаются их вклады в уставный
фонд не позднее тридцати дней с даты проведения общего собрания
акционеров, на котором утверждались результаты проведения подписки.
Эмитент в трехдневный срок с даты проведения общего собрания
акционеров, на котором утверждались результаты проведения подписки,
направляет в регистрирующий орган письменное уведомление об отказе
от выпуска акций с приложением копии протокола общего собрания
акционеров.
ГЛАВА 2
ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К СОДЕРЖАНИЮ ПРОСПЕКТА ЭМИССИИ ЦЕННЫХ
БУМАГ
30. Проспект эмиссии акций утверждается общим собранием
акционеров, облигаций - собственником или уполномоченным органом
эмитента и подписывается руководителем, главным бухгалтером
эмитента, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
если их услуги использовались при подготовке проспекта эмиссии
ценных бумаг.
31. Данные, содержащиеся в проспекте эмиссии, должны быть
достоверными и пригодными для оценки хозяйственно-финансового
положения эмитента.
32. Титульный лист проспекта эмиссии должен содержать:
наименование документа «Проспект эмиссии акций (облигаций)»;
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4
|
