Стр. 3
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
подозрения о возможных несанкционированных действиях третьих лиц,
некорректных или злоумышленных действиях персонала на рабочем месте
по приему-передаче электронных депозитарных документов (сообщений)
одним из участников системы депозитарных переводов, то службы
безопасности вовлеченных в конфликт участников системы депозитарных
переводов, служба безопасности УП БМРЦ и структурное подразделение
безопасности и защиты информации Национального банка проводят
служебное расследование с целью установления причин возникновения
конфликтной ситуации и их устранения.
52. При возникновении конфликтных ситуаций, указанных в абзацах
втором, третьем, четвертом и пятом части первой пункта 49 настоящей
Инструкции, заявитель в 3-дневный срок должен предъявить другой
стороне заявление о претензиях в письменном виде, подписанное
уполномоченным должностным лицом.
53. В заявлении о претензиях должны быть указаны:
полное наименование организации - участника системы
депозитарных переводов с указанием номера счета (корреспондентского
счета) "депо" в центральном депозитарии;
дата и время отправки (получения), а также реквизиты
электронного документа (сообщения), являющегося причиной
возникновения конфликтной ситуации;
существо претензий.
54. При нарушении срока подачи заявления о претензиях, а также
при неправильном его оформлении данный документ не рассматривается.
55. Урегулирование конфликта осуществляется путем переговоров
конфликтующих участников системы депозитарных переводов. При разборе
конфликтной ситуации и определении участника системы депозитарных
переводов, не выполнившего своих обязательств по обработке
электронного документа (сообщения), осуществляется проверка
подлинности электронного документа (сообщения) путем проверки
корректности электронной цифровой подписи электронного документа
(сообщения) и установление условий его обработки в системе
депозитарных переводов (по протоколам обработки, справочной и другой
сопутствующей информации).
56. Для проверки корректности электронной цифровой подписи и
подлинности электронного документа (сообщения) используются
экземпляры файлов и электронных документов (сообщений),
представленные получателем. Экземпляр, представленный другим
участником системы депозитарных переводов, используется для
получения дополнительной информации при разборе конфликта.
57. Проверка корректности электронной цифровой подписи и
подлинности электронного документа (сообщения) выполняется
представителем конфликтующего участника системы депозитарных
переводов в присутствии и под контролем представителя структурного
подразделения безопасности и защиты информации Национального банка и
службы безопасности УП БМРЦ. Проверка электронной цифровой подписи
осуществляется с использованием базы открытых ключей из архива УП
БМРЦ, актуальной на дату создания депозитарного сообщения.
58. Проверка электронной цифровой подписи и подлинности
электронного документа (сообщения) по требованию любого участника
системы депозитарных переводов осуществляется с помощью эталонной
программы проверки электронной цифровой подписи, находящейся в УП
БМРЦ, в следующем порядке:
проверка целостности эталонной программы проверки электронной
цифровой подписи;
проверка корректности работы эталонной программы проверки
электронной цифровой подписи;
проверка корректности электронной цифровой подписи и
подлинности электронного документа (сообщения) (электронный документ
(сообщение) представляются получателем) с помощью эталонной
программы проверки.
59. Результат проверки считается положительным, если программа
проверки электронной цифровой подписи показывает отсутствие
нарушения целостности данных или подписи депозитарного сообщения
(подпись корректна) и ключ подписи электронного документа
(сообщения) принадлежит лицу, уполномоченному подписывать
рассматриваемый документ.
60. При этом считается, что если проверка электронной цифровой
подписи:
дала положительный результат и электронный документ (сообщение)
был принят в обработку получателем - получатель выполнил свои
обязательства по его обработке;
дала положительный результат (при положительных результатах
всех других проверок), а электронный документ (сообщение) был
отвергнут (не допущен в обработку) - получатель не выполнил своих
обязательств по его обработке;
дала отрицательный результат, а электронный документ
(сообщение) был принят в обработку - получатель не выполнил своих
обязательств по его обработке;
дала отрицательный результат и электронный документ (сообщение)
был отвергнут - получатель выполнил свои обязательства по его
обработке.
61. Если конфликтующие участники системы депозитарных переводов
не урегулировали конфликт путем переговоров, Национальным банком в
недельный срок создается согласительная экспертная комиссия (далее -
комиссия).
62. Состав комиссии согласовывается конфликтующими участниками
системы депозитарных переводов и утверждается Председателем
Правления Национального банка или его заместителями. В состав
комиссии в обязательном порядке привлекаются представители
заинтересованных участников системы депозитарных переводов и
Национального банка, действующие на основании доверенности. В случае
необходимости к работе комиссии могут привлекаться независимые
эксперты.
63. Конфликтующие участники системы депозитарных переводов
должны представить в комиссию следующие материалы:
комплект документов, подтверждающих право работы в системе
депозитарных переводов ценных бумаг;
копию регистрационной карточки ключа подписи, с использованием
которого формировалась электронная цифровая подпись спорного
электронного документа (сообщения);
спорный электронный документ (сообщение);
протоколы обработки, справочную и другую сопутствующую
информацию.
64. УП БМРЦ должно представить в комиссию следующие материалы:
копию регистрационной карточки ключа подписи, с использованием
которого формировалась электронная цифровая подпись спорного
электронного документа (сообщения);
протоколы передачи электронных документов (сообщений) по
системе телекоммуникаций, справочную и другую сопутствующую
информацию.
65. Центральный депозитарий должен представить в комиссию
следующие материалы:
спорный электронный документ (сообщение);
протоколы обработки, справочную и другую сопутствующую
информацию.
66. При работе комиссия использует копию эталонного
программного обеспечения, которая хранится и представляется комиссии
УП БМРЦ.
67. Комиссия в 2-недельный срок рассматривает конфликтную
ситуацию и завершает свою работу актом с изложением сути и причин
конфликта, определением виновного участника системы депозитарных
переводов, сроков и порядка разрешения конфликта.
68. Решение комиссии вступает в силу с момента подписания акта
и является обязательным для исполнения конфликтующими участниками
системы депозитарных переводов.
В случае несогласия с решением комиссии конфликтующий участник
системы депозитарных переводов вправе обратиться за защитой
нарушенных или оспоренных гражданских прав в судебном порядке.
ГЛАВА 6
АРХИВИРОВАНИЕ
69. Центральный депозитарий, УП БМРЦ, депозитарии хранят
электронные документы (сообщения), а также информацию, связанную с
электронным документооборотом при осуществлении депозитарных
переводов ценных бумаг, в специально создаваемых архивах. Ведение
архивов осуществляется в соответствии с законодательством Республики
Беларусь и регламентируется соответствующими локальными нормативными
правовыми актами участников системы депозитарных переводов.
70. Архивы должны обеспечивать:
сохранность, целостность, подлинность, конфиденциальность и
доступность всей информации об осуществлении переводов ценных бумаг,
а также протоколов событий и действий обслуживающего персонала;
исключение возможности корректировки первичной информации,
загруженной в архив;
исключение возможности случайного разрушения информации;
сохранность информации при сбоях и отказах технических и
программных средств или ошибках эксплуатирующего персонала;
представление необходимой информации в качестве подтверждения
проведенных операций при осуществлении переводов ценных бумаг в
Республике Беларусь для разрешения споров и разногласий между
участниками переводов ценных бумаг;
представление необходимой информации об условиях осуществления
переводов ценных бумаг и их происхождения;
просмотр электронного документа (сообщения) и при необходимости
создание его копии на бумажном носителе, удостоверенной надлежащим
образом.
71. Архив центрального депозитария должен обеспечивать хранение
отправленных и полученных электронных документов (сообщений),
протокольной информации, связанной с обработкой электронных
документов (сообщений).
72. Архив депозитария должен обеспечивать хранение отправленных
и полученных электронных документов (сообщений), протокольной
информации, связанной с обработкой электронных документов
(сообщений).
73. Архив УП БМРЦ должен обеспечивать хранение данных по
обеспечению безопасности (программное обеспечение криптографической
защиты, базы криптографических ключей и т.д.), протокольной
информации, связанной с передачей электронных документов
(сообщений).
74. Электронные документы (сообщения) и связанная с электронным
документооборотом протокольная информация хранятся в архивах не
менее 3 лет в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии Национального
банка Республики Беларусь
ПЕРЕЧЕНЬ
допустимых типов разделов на счетах "депо" в центральном депозитарии
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" владельца
------------------------------------------------------T------------¬
¦ Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Основной ¦ 00 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано в залоге ¦ 07 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано принятое в залог ¦ 08 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже ¦ 09 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по ¦ 12 ¦
¦реализации заложенных ценных бумаг ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Ценные бумаги, приобретенные при первичном размещении¦ 16 ¦
L-----------------------------------------------------+-------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" эмитента
------------------------------------------------------T------------¬
¦ Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже ¦ 09 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Ценные бумаги к размещению ¦ 14 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Ценные бумаги, выкупленные эмитентом ¦ 15 ¦
L-----------------------------------------------------+-------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" собственный
------------------------------------------------------T------------¬
¦ Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Основной ¦ 00 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано Национальным банком Республики Беларусь ¦ 03 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано в залоге под ломбардные кредиты ¦ 04 ¦
¦Национального банка Республики Беларусь ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано под кредитный аукцион Национального ¦ 05 ¦
¦банка Республики Беларусь ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано в залоге под кредиты овернайт ¦ 06 ¦
¦Национального банка Республики Беларусь ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано в залоге ¦ 07 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано принятое в залог ¦ 08 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже ¦ 09 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по ¦ 10 ¦
¦реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные ¦ ¦
¦кредиты Национального банка Республики Беларусь ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по ¦ 11 ¦
¦реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты ¦ ¦
¦овернайт Национального банка Республики Беларусь ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по ¦ 12 ¦
¦реализации заложенных ценных бумаг ¦ ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦
L-----------------------------------------------------+-------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" клиринговый
------------------------------------------------------T------------¬
¦ Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Основной ¦ 00 ¦
L-----------------------------------------------------+-------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" типа корреспондентский счет "депо" ЛОРО
------------------------------------------------------T------------¬
¦ Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Ценные бумаги депозитария ¦ 01 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Ценные бумаги депонентов депозитария ¦ 02 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже ¦ 09 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Ценные бумаги, переданные в доверительное управление ¦ 17 ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Ценные бумаги в залоге ¦ 18 ¦
L-----------------------------------------------------+-------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на активном счете
"депо" места хранения ценных бумаг
------------------------------------------------------T------------¬
¦ Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+-----------------------------------------------------+------------+
¦Основной ¦ 00 ¦
L-----------------------------------------------------+-------------
Приложение 2
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии Национального
банка Республики Беларусь
Описание разделов счета "депо" в центральном депозитарии
1. Тип раздела: "Основной".
Идентификатор: 00.
Виды разрешенных депозитарных операций:
все операции, определенные настоящей Инструкцией.
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается автоматически при открытии счета "депо"
владельца, собственного счета "депо", клирингового счета "депо" и
счета "депо" места хранения ценных бумаг;
раздел закрывается автоматически при закрытии счета "депо".
2. Тип раздела: "Ценные бумаги депозитария".
Идентификатор: 01.
Виды разрешенных депозитарных операций:
все операции, определенные настоящей Инструкцией.
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается автоматически при открытии
корреспондентского счета "депо" ЛОРО;
раздел закрывается автоматически при закрытии
корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
3. Тип раздела: "Ценные бумаги депонентов депозитария".
Идентификатор: 02.
Виды разрешенных депозитарных операций:
все операции, определенные настоящей Инструкцией.
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается при открытии корреспондентского счета "депо"
ЛОРО;
раздел закрывается автоматически при закрытии
корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
4. Тип раздела: "Блокировано Национальным банком Республики
Беларусь".
Идентификатор: 03.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на раздел "Блокировано под кредитный аукцион
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на корреспондентские счета "депо" на разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария" или на
счета "депо" владельцев ценных бумаг на раздел "Основной".
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается и закрывается на основании распоряжения
руководителя центрального депозитария;
конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому банку Республики Беларусь, перечислившему ценные бумаги для
получения кредита. Данные разделы открываются и закрываются на
основании распоряжения руководителя центрального депозитария.
5. Тип раздела: "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь".
Идентификатор: 04.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на корреспондентские счета "депо" на разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария" или на
счета "депо" владельцев ценных бумаг на раздел "Основной";
перевод на счет "депо" Национального банка на раздел
"Блокировано Национальным банком Республики Беларусь";
перевод на счет "депо" эмитента на раздел "Ценные бумаги,
выкупленные эмитентом".
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается и закрывается на основании распоряжения
руководителя центрального депозитария;
конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому договору (извещению) на предоставление ломбардного кредита
Национального банка. Данные разделы открываются и закрываются на
основании распоряжения руководителя центрального депозитария.
6. Тип раздела: "Блокировано под кредитный аукцион
Национального банка Республики Беларусь".
Идентификатор: 05.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на раздел "Блокировано Национальным банком Республики
Беларусь";
перевод на корреспондентский счет "депо" на раздел "Ценные
бумаги депозитария" или "Ценные бумаги депонентов депозитария".
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается и закрывается на основании распоряжения
руководителя центрального депозитария;
конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому заявлению на участие в кредитном аукционе. Данные разделы
открываются и закрываются на основании распоряжения руководителя
центрального депозитария.
7. Тип раздела: "Блокировано в залоге под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь".
Идентификатор: 06.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на корреспондентские счета "депо" на разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария" или на
счета "депо" владельцев ценных бумаг на раздел "Основной";
перевод на счет "депо" Национального банка на раздел
"Блокировано Национальным банком Республики Беларусь";
перевод на раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом" на
счет "депо" эмитента ценных бумаг.
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается и закрывается на основании распоряжения
руководителя центрального депозитария;
конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому договору (извещению) на предоставление кредита овернайт
Национального банка.
8. Тип раздела: "Блокировано в залоге".
Идентификатор: 07.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Основной" этого же счета "депо";
перевод на счет "депо" залогодержателя или на корреспондентский
счет "депо" уполномоченного депозитария, в котором обслуживается
залогодержатель, на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже
по реализации заложенных ценных бумаг";
перевод на счет "депо" залогодержателя на раздел "Основной";
перевод на раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом" на
счет "депо" эмитента ценных бумаг.
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается и закрывается на основании распоряжения
руководителя центрального депозитария на счете "депо" залогодателя
по каждому договору залога.
9. Тип раздела: "Блокировано принятое в залог".
Идентификатор: 08.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" залогодателя на раздел "Основной" или на
корреспондентский счет "депо" уполномоченного депозитария, в котором
обслуживается залогодатель, на раздел "Ценные бумаги депозитария"
или "Ценные бумаги депонентов депозитария";
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации заложенных ценных бумаг" этого же счета "депо";
перевод на счет "депо" залогодержателя на раздел "Основной";
перевод на раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом" на
счет "депо" эмитента ценных бумаг;
перевод на раздел "Блокировано принятое в залог", если это
предусмотрено договором, заключенным между Национальным банком и
банком.
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается и закрывается на основании распоряжения
руководителя центрального депозитария на счете "депо"
залогодержателя по каждому договору залога.
10. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже".
Идентификатор: 09.
Оператор раздела: фондовая биржа.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод в рамках одного корреспондентского счета "депо" на
раздел "Ценные бумаги депозитария" или "Ценные бумаги депонентов
депозитария";
перевод в рамках счета "депо" владельца ценных бумаг или
собственного счета "депо" на раздел "Основной";
перевод в рамках счета "депо" эмитента на раздел "Ценные бумаги
к размещению".
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается автоматически при открытии счета "депо"
владельца, собственного счета "депо", корреспондентского счета
"депо" ЛОРО, на счете "депо" эмитента раздел открывается на
основании распоряжения руководителя центрального депозитария;
раздел закрывается автоматически при закрытии счета "депо".
11. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь".
Идентификатор: 10.
Оператор раздела: фондовая биржа.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод на корреспондентские счета "депо" на разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария" или на
счет "депо" владельца ценных бумаг на раздел "Основной";
перевод на счет "депо" Национального банка на раздел
"Основной";
перевод на счет "депо" Национального банка на раздел
"Блокировано Национальным банком Республики Беларусь".
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается и закрывается на основании распоряжения
руководителя центрального депозитария.
12. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь".
Идентификатор: 11.
Оператор раздела: фондовая биржа.
Виды разрешенных депозитарных операций:
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
|
