Стр. 2
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
33. По переводам ценных бумаг по разделам корреспондентских
счетов "депо" ЛОРО после завершения операционного дня центрального
депозитария формируется сводное поручение "депо" на перевод ценных
бумаг в разрезе разделов корреспондентских счетов "депо"
депозитариев по форме согласно приложению 5 к настоящей Инструкции и
подшивается в документы дня центрального депозитария.
34. Ежедневно центральным депозитарием составляется оборотная
ведомость и баланс "депо", которые подписываются исполнителем и
руководителем депозитария и помещаются в документы дня центрального
депозитария.
ГЛАВА 4
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
В ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ
35. Центральный депозитарий осуществляет депозитарные операции
с ценными бумагами по перечню согласно приложению 6 к настоящей
Инструкции.
36. Основанием для открытия счета "депо" (код операции - 01)
является договор на выполнение функций уполномоченного депозитария
по государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального
банка, депозитарный договор или распоряжение заместителя
Председателя Правления Национального банка, направляющего
деятельность главного управления монетарных операций, в зависимости
от типа счета "депо" согласно пунктам 4 и 5 настоящей Инструкции, а
также пакет документов, предусмотренный для открытия счета "депо"
нормативными правовыми актами Национального банка, регулирующими
деятельность центрального депозитария.
На каждый открываемый счет "депо" составляется анкета счета
"депо".
Счету "депо" в рамках центрального депозитария присваивается
уникальный номер согласно приложению 7 к настоящей Инструкции.
37. Операция по закрытию счета "депо" (код операции - 02)
осуществляется в соответствии с требованием законодательства
Республики Беларусь, регулирующим депозитарную деятельность.
38. Содержание операции по внесению изменений в анкету
депонента (код операции - 03) заключается в регистрации в
центральном депозитарии изменений данных о лице, являющемся
депонентом счета "депо".
Основанием для осуществления операции служат заявление (письмо)
депонента, уведомляющее об изменениях, и нотариально заверенные
копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений, в
случаях, установленных законодательством Республики Беларусь.
39. Операция депозитарного перевода ценных бумаг может быть
следующих видов:
депозитарный перевод в рамках одного счета "депо" - перевод
ценных бумаг из одного раздела на другой раздел счета "депо",
открытый в центральном депозитарии;
внутридепозитарный перевод - перевод ценных бумаг с одного
счета "депо" на другой счет "депо", открытые в центральном
депозитарии;
междепозитарный перевод - перевод ценных бумаг со счета "депо"
в одном депозитарии либо центральном депозитарии на счет "депо" в
другом депозитарии или со счета "депо" в депозитарии на счет "депо"
в центральном депозитарии.
Междепозитарные переводы ценных бумаг могут осуществляться
также между центральным депозитарием и другим центральным
депозитарием, если между ними установлены корреспондентские
отношения. Данные переводы совершаются в порядке, установленном
договором между центральным депозитарием и другим центральным
депозитарием.
40. Основанием для проведения депозитарного перевода в рамках
одного счета "депо" (код операции - 10) является электронное
поручение "депо" или поручение "депо" на бумажном носителе депонента
или оператора его счета/раздела счета "депо" на перечисление ценных
бумаг с указанием раздела, с которого должны быть списаны эти ценные
бумаги, и раздела, на который должны быть зачислены эти ценные
бумаги. Поручение "депо" на бумажном носителе представляется в двух
экземплярах.
На основании поручения "депо" центральный депозитарий
осуществляет списание ценных бумаг с одного раздела счета "депо" на
другой раздел этого же счета "депо", влекущее за собой изменение
порядка осуществления операций с данными ценными бумагами, в том
числе фиксацию обременений данных ценных бумаг обязательствами.
После совершения операции центральный депозитарий направляет
депоненту и/или оператору его счета/раздела счета "депо" электронное
сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" или экземпляр
поручения "депо" на бумажном носителе с отметкой о проведенной
операции.
41. Основанием для проведения внутридепозитарного перевода (код
операции - 11) является электронное поручение "депо" или поручение
"депо" на бумажном носителе депонента или оператора его
счета/раздела счета "депо" на перечисление ценных бумаг с указанием
счета "депо" и раздела счета "депо", с которых должны быть списаны,
и счета "депо" и раздела счета "депо", на которые должны быть
зачислены ценные бумаги. Поручение "депо" на бумажном носителе
представляется в трех экземплярах.
На основании поручения "депо" центральный депозитарий
осуществляет списание ценных бумаг со счета "депо"
переводоотправителя и зачисление ценных бумаг на счет "депо"
переводополучателя.
После совершения депозитарного перевода центральный депозитарий
передает переводоотправителю электронное сообщение "Подтверждение о
списании ценных бумаг" или экземпляр поручения "депо" на бумажном
носителе с отметкой о проведении операции, а переводополучателю -
электронное поручение "депо" и электронное сообщение "Подтверждение
о зачислении ценных бумаг" или экземпляр поручения "депо" на
бумажном носителе с отметкой о проведении операции.
42. Основанием для совершения междепозитарного перевода (код
операции - 12, 13) является электронное поручение "депо" или
поручение "депо" на бумажном носителе на перевод ценных бумаг
депонента или оператора его счета/раздела счета "депо". Поручение
"депо" на бумажном носителе представляется в двух экземплярах.
На основании принятого поручения "депо" депозитарий формирует и
передает в центральный депозитарий электронное поручение "депо".
После того как поручение "депо" на перевод ценных бумаг,
поступившее от депозитария или депонента центрального депозитария,
принято к исполнению, центральный депозитарий осуществляет списание
ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" ЛОРО или со счета
"депо" в центральном депозитарии переводоотправителя и зачисление на
корреспондентский счет "депо" ЛОРО или счет "депо" в центральном
депозитарии переводополучателя.
После совершения депозитарного перевода центральный депозитарий
отправляет в депозитарий переводоотправителя или
переводоотправителю, если переводоотправителем является депонент
центрального депозитария, электронное сообщение "Подтверждение о
списании ценных бумаг" или экземпляр поручения "депо" на бумажном
носителе с отметкой центрального депозитария, а в депозитарий
переводополучателя или переводополучателю, если переводополучателем
является депонент центрального депозитария, - электронное поручение
"депо" и электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных
бумаг" и (или) бумажную копию электронного поручения "депо" с
отметкой центрального депозитария.
После получения от центрального депозитария электронного
сообщения "Подтверждение о списании ценных бумаг" депозитарий
переводоотправителя в тот же день обязан провести списание указанных
ценных бумаг со счета "депо" своего депонента и счета "депо"
НОСТРО.
На основании электронного поручения "депо" после получения от
центрального депозитария электронного сообщения "Подтверждение о
зачислении ценных бумаг" депозитарий переводополучателя в тот же
день обязан произвести зачисление указанных ценных бумаг на счет
"депо" своего депонента и счет "депо" НОСТРО.
43. Основанием для исправления ошибочных операций (код операции
- 72/___ где ___ - код операции, подлежащей исправлению) является
поручение "депо", необходимое для исправления ошибочно
осуществленного депозитарного перевода ценных бумаг, или заявление
депонента на исправление иной ошибочной операции, кроме учетной.
В случае исправления операции, связанной с депозитарным
переводом ценных бумаг, условием совершения данной операции является
наличие ценных бумаг, ошибочно зачисленных на счет "депо".
Исполнение данной операции допускается в отношении всех ошибочно
зачисленных на счет "депо" ценных бумаг.
44. Предоставление отчетов депонентам (код операции - 20, 21,
22, 23, 24, 25) осуществляется в следующем порядке:
44.1. по завершении операционного дня центральный депозитарий
формирует выписки по остаткам, выписки по операциям, выписки по
счету "депо" в электронной форме или на бумажном носителе и
рассылает их депонентам и операторам их счета/раздела счета "депо".
Оператору раздела счета "депо" предоставляется выписка по разделу
счета "депо", оператором которого он является.
В выписке по остаткам содержится информация о количестве ценных
бумаг каждого выпуска на счете/разделе счета "депо" депонента по
состоянию на конец текущего операционного дня. Выписка
предоставляется по корреспондентскому счету/разделу счета "депо".
В выписке по операциям содержится информация об операциях по
счету/разделу счета "депо" депонента за текущий операционный день.
Выписка предоставляется по корреспондентскому счету/разделу счета
"депо", собственному счету/разделу счета "депо" и счету/разделу
счета "депо" эмитента.
В выписке по счету "депо" содержится информация о количестве
ценных бумаг каждого выпуска на счете/разделе счета "депо" депонента
по состоянию на конец текущего дня и об операциях по счету/разделу
счета "депо" за текущий операционный день. Выписка предоставляется
по собственному счету/разделу счета "депо", счету/разделу счета
"депо" эмитента и счету/разделу счета "депо" владельца;
44.2. выписки по корреспондентскому счету/разделу счета "депо"
предоставляются в электронной форме ежедневно по окончании
операционного дня центрального депозитария;
44.3. выписки по собственному счету/разделу счета "депо" и
счету/разделу счета "депо" эмитента составляются на бумажном
носителе за те дни, когда по данному счету было движение ценных
бумаг, если иной порядок предоставления выписок не предусмотрен
депозитарным договором с эмитентом;
44.4. порядок и периодичность предоставления выписки по
счету/разделу счета "депо" владельца регламентируется депозитарным
договором между владельцем (оператором счета/раздела счета "депо"
депонента) и центральным депозитарием.
Выписки по счету/разделу счета "депо" владельца могут
предоставляться ежедневно, на следующий день после совершения
операции по счету, еженедельно или ежемесячно. Максимальный период
получения периодичных отчетов не должен превышать 30 календарных
дней;
44.5. выписки по счету "депо" в электронном виде могут
выдаваться депоненту или оператору его счета/раздела счета "депо" в
течение операционного дня. Для этого депонент или оператор его
счета/раздела счета "депо" должен направить в центральный
депозитарий электронное сообщение "Запрос выписки" с указанием вида
выписки:
выписка по остаткам;
выписка по операциям;
выписка по счету "депо";
44.6. порядок представления запросов на получение выписок по
счету "депо" в бумажной форме и периодичность их получения
регламентируются депозитарным договором между депонентом и
центральным депозитарием;
44.7. по запросу депонента центральный депозитарий формирует и
передает депоненту выписку по остаткам по состоянию на дату,
указанную в запросе, выписку об операциях или выписку по
счету/разделу счета "депо".
В запросе выписки об операциях депонент указывает период, за
который должна быть сформирована выписка. Если в качестве последней
даты периода указана текущая дата, выписка формируется по состоянию
на момент поступления запроса в центральный депозитарий;
44.8. при необходимости передачи дополнительной информации,
касающейся депозитарных переводов ценных бумаг, центральный
депозитарий и его депоненты могут обмениваться электронными
сообщениями "Сообщение произвольного формата";
44.9. сроки предоставления отчетных документов по
информационным запросам, касающихся периодов/дат, относящихся к
прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих, установленных
настоящей Инструкцией, но не превышать 5 рабочих дней.
Выписка об остатках за текущую дату не может быть предоставлена
до окончания операционного дня центрального депозитария.
45. Депозитарные операции при размещении, погашении ценных
бумаг и выплате купонного дохода осуществляются в следующем
порядке:
45.1. основанием для принятия выпуска ценных бумаг на хранение
(код операции - 30) является поручение "депо", составленное на
основании глобального сертификата выпуска ценных бумаг, переданного
на хранение в Национальный банк.
На принимаемый на хранение выпуск ценных бумаг заполняется
анкета выпуска ценных бумаг.
На основании поручения "депо" производится зачисление ценных
бумаг на активный счет "депо" места хранения ценных бумаг и
одновременно ценные бумаги зачисляются на счет "депо" эмитента в
раздел "Ценные бумаги к размещению";
45.2. основанием для проведения операции, связанной с
размещением ценных бумаг (код операции - 40), является поручение
"депо" на перевод ценных бумаг, составленное по данным:
о результатах первичного размещения и доразмещений, проводимых
Национальным банком;
о прямой продаже эмитентом ценных бумаг инвестору;
о переводе или продаже ценных бумаг эмитентом инвестору для их
последующей реализации.
В случае проведения эмитентом аукциона по размещению ценных
бумаг на фондовой бирже списание ценных бумаг со счета "депо"
эмитента на счет "депо" инвестора производится в порядке, изложенном
в пункте 47 настоящей Инструкции;
45.3. депозитарные операции, связанные с погашением выпуска
ценных бумаг и выплатой купона (код операции - 50, 51), центральный
депозитарий начинает осуществлять после получения от депозитариев
заявок на погашение/выплату купонного дохода в электронном виде,
направленных в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
После обработки данных документов в случае отсутствия ошибок
центральный депозитарий направляет депозитариям электронное
сообщение "Подтверждение о получении заявки на погашение/выплату
купонного дохода", в случае обнаружения ошибок центральный
депозитарий направляет депозитариям электронное сообщение
произвольного формата с указанием выявленных ошибок.
В сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами
Республики Беларусь, перед погашением выпуска ценных бумаг или
выплатой купонного дохода центральный депозитарий формирует отчет о
количестве ценных бумаг данного выпуска в разрезе владельцев, счета
"депо" которых открыты в центральном депозитарии, и депозитариев.
При погашении ценных бумаг в сроки, предусмотренные
нормативными правовыми актами Республики Беларусь, на основании
сводного поручения "депо", оформленного согласно приложению 8 к
настоящей Инструкции, центральный депозитарий производит списание
ценных бумаг данного выпуска со счетов "депо" ЛОРО депозитариев, со
счетов "депо" владельцев и собственного счета "депо" в центральном
депозитарии и зачисление ценных бумаг на счет "депо" эмитента в
раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом".
После проведения операции центральный депозитарий направляет в
адрес депозитария и депонентов центрального депозитария электронное
сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг".
Депозитарий при получении электронного сообщения "Подтверждение
о списании ценных бумаг" в тот же день обязан произвести списание
погашаемых ценных бумаг со счетов "депо" своих депонентов;
45.4. основанием для снятия выпуска ценных бумаг с хранения
(код операции - 52) является поручение "депо", составленное в
соответствии с глобальным сертификатом.
На основании данного поручения "депо" центральный депозитарий
производит списание ценных бумаг данного выпуска со счета "депо"
эмитента и с активного счета "депо" места хранения ценных бумаг.
46. Депозитарные операции, связанные с блокированием ценных
бумаг для участия в торгах на фондовой бирже и разблокированием
ценных бумаг по итогам торгов на фондовой бирже (код операции - 14,
15), осуществляются в следующем порядке:
46.1. блокирование ценных бумаг для участия в торгах на
фондовой бирже осуществляется на счетах "депо" депонентов в
депозитарии путем перевода данных ценных бумаг в отдельный раздел.
При этом ценные бумаги блокируются на корреспондентском счете "депо"
ЛОРО депозитария в разделе "Блокировано для торгов на фондовой
бирже".
Депонентам, имеющим счета "депо" владельцев, эмитентов в
центральном депозитарии, а также на собственном счете "депо"
центрального депозитария, ценные бумаги для участия в торгах на
фондовой бирже блокируются в разделе "Блокировано для торгов на
фондовой бирже", а также в разделах "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные
кредиты Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для
торгов на фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под
кредиты овернайт Национального банка Республики Беларусь",
"Блокировано на фондовой бирже по реализации заложенных ценных
бумаг";
46.2. перевод ценных бумаг в разделы "Блокировано для торгов на
фондовой бирже", "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты
овернайт Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на
фондовой бирже по реализации заложенных ценных бумаг" осуществляется
центральным депозитарием на основании электронного поручения "депо"
или поручения "депо" на бумажном носителе депонента путем списания
ценных бумаг с разделов корреспондентского счета "депо" ЛОРО
депозитария, счета "депо" владельца, эмитента или собственного счета
"депо" центрального депозитария и зачисления на разделы "Блокировано
для торгов на фондовой бирже", "Блокировано для торгов на фондовой
бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты
овернайт Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на
фондовой бирже по реализации заложенных ценных бумаг";
46.3. после совершения операции центральный депозитарий
направляет депозитариям, депонентам центрального депозитария
электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг" или
экземпляр поручения "депо" на бумажном носителе с отметкой о
проведенной операции, а фондовой бирже - электронное сообщение
"Подтверждение о зачислении ценных бумаг";
46.4. для разблокирования ценных бумаг по итогам торгов
фондовая биржа представляет в центральный депозитарий электронное
поручение "депо" на перевод ценных бумаг из раздела "Блокировано для
участия в торгах на фондовой бирже", "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные
кредиты Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для
торгов на фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под
кредиты овернайт Национального банка Республики Беларусь",
"Блокировано на фондовой бирже по реализации заложенных ценных
бумаг" на другие разделы счетов "депо". На основании электронного
поручения "депо" фондовой биржи центральный депозитарий производит
списание ценных бумаг с раздела "Блокировано для торгов на фондовой
бирже", "Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации
ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Национального банка
Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на фондовой
бирже по реализации заложенных ценных бумаг" и зачисление на другие
разделы корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария, счета
"депо" владельца, эмитента или собственного счета "депо"
центрального депозитария;
46.5. после совершения операции центральный депозитарий
направляет депозитариям электронное поручение "депо" и электронное
сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг", депонентам
центрального депозитария - электронное сообщение "Подтверждение о
зачислении ценных бумаг" или бумажную копию электронного поручения
"депо", фондовой бирже - электронное сообщение "Подтверждение о
списании ценных бумаг";
46.6. депозитарий на основании электронного поручения "депо"
после получения электронного сообщения "Подтверждение о зачислении
ценных бумаг" осуществляет депозитарный перевод ценных бумаг по
счетам "депо" своих депонентов.
47. Расчеты по итогам торгов на фондовой бирже (код операции -
16) проводятся в следующем порядке:
47.1. в соответствии с регламентом своего торгового дня
фондовая биржа направляет в электронной форме в центральный
депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо"
ЛОРО депозитариев, счетам "депо" владельцев, эмитентов и
собственному счету "депо" центрального депозитария по форме согласно
приложению 9 к настоящей Инструкции для списания чистых дебетовых
позиций и зачисления чистых кредитовых позиций по разделам
"Блокировано для торгов на фондовой бирже", "Блокировано для торгов
на фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под
ломбардные кредиты Национального банка Республики Беларусь",
"Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации ценных
бумаг, заложенных под кредиты овернайт Национального банка
Республики Беларусь", "Блокировано на фондовой бирже по реализации
заложенных ценных бумаг" на корреспондентских счетах "депо" ЛОРО
депозитариев, на счетах "депо" владельцев и собственном счете "депо"
в центральном депозитарии;
47.2. на основании данной ведомости центральный депозитарий
производит списание чистых дебетовых позиций с разделов "Блокировано
для торгов на фондовой бирже", "Блокировано для торгов на фондовой
бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты
овернайт Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на
фондовой бирже по реализации заложенных ценных бумаг"
корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и счетов "депо"
депонентов центрального депозитария и зачисление их на клиринговый
счет "депо", а затем перечисление чистых кредитовых позиций с
клирингового счета "депо" в разделы "Блокировано для торгов на
фондовой бирже", "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты
овернайт Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на
фондовой бирже по реализации заложенных ценных бумаг"
корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и счетов "депо"
депонентов центрального депозитария;
47.3. после осуществления переводов ценных бумаг центральный
депозитарий направляет депозитариям, депонентам центрального
депозитария по списанным чистым дебетовым позициям электронное
сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг", а по зачисленным
чистым кредитовым позициям - "Подтверждение о зачислении ценных
бумаг";
47.4. для осуществления проводок по счетам "депо" депонентов
депозитариев фондовая биржа направляет депозитариям в электронной
форме реестр дебетовых и кредитовых оборотов по корреспондентскому
счету "депо" НОСТРО, который может быть оформлен согласно приложению
10 к настоящей Инструкции. На основании данного реестра депозитарии
производят зачисление и списание ценных бумаг по каждой сделке со
счетов "депо" своих депонентов в рамках разделов, на которых ценные
бумаги заблокированы для торгов на фондовой бирже.
В центральный депозитарий фондовая биржа направляет в
электронной форме реестры дебетовых и кредитовых оборотов по каждому
счету "депо" владельца, эмитента и собственному счету "депо",
открытым в центральном депозитарии;
47.5. в случае, если в полученном депозитарием реестре
дебетовых и кредитовых оборотов по корреспондентскому счету НОСТРО
или полученном центральным депозитарием реестре дебетовых и
кредитовых оборотов по каждому счету "депо" владельца, эмитента и
собственному счету "депо", открытым в центральном депозитарии,
имеется указание на зачисление ценных бумаг на счет "депо"
депонента, который закрыт или сведения о котором не дают возможности
его однозначной идентификации, данные ценные бумаги зачисляются на
раздел, на котором ценные бумаги заблокированы для торгов на
фондовой бирже, счета "депо", владелец которого не установлен. В
течение одного рабочего дня после получения реестра депозитарий либо
центральный депозитарий обязан уведомить фондовую биржу о зачислении
ценных бумаг на раздел счета "депо", владелец которого не
установлен, указав номер раздела счета "депо" и номер данного счета.
Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем уведомления,
фондовая биржа обязана представить в центральный депозитарий
документы, необходимые для подтверждения права собственности на
данные ценные бумаги, и направить в центральный депозитарий
поручение "депо" на списание ценных бумаг с раздела, на котором
ценные бумаги заблокированы для торгов на фондовой бирже, счета
"депо", владелец которого не установлен, и зачисление на раздел, на
котором ценные бумаги блокируются для торгов на фондовой бирже,
счета "депо" действительного владельца ценных бумаг.
Ценные бумаги, принимаемые в залог залогодержателем, а также
заложенные ценные бумаги, хранящиеся у залогодателя, которые
являются депонентами депозитария, должны учитываться депозитарием на
отдельных разделах счетов "депо" данных депонентов в соответствии с
требованиями Инструкции о порядке учета и хранения государственных
ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь
в депозитарии. Одновременно ценные бумаги учитываются на
корреспондентском счете "депо" ЛОРО депозитария в разделе "Ценные
бумаги в залоге".
48. Депозитарные операции, связанные с переводом ценных бумаг в
залог и доверительное управление в депозитариях (код операции - 18,
19), осуществляются в следующем порядке:
48.1. ценные бумаги, являющиеся залогом и передаваемые
залогодержателю либо остающиеся у залогодателя, должны учитываться
депозитарием на отдельных разделах счетов "депо" данных депонентов в
соответствии с требованиями Инструкции о порядке учета и хранения
государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка
Республики Беларусь в депозитарии. При этом ценные бумаги
переводятся на корреспондентском счете "депо" ЛОРО депозитария в
раздел "Ценные бумаги в залоге";
48.2. ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление,
должны учитываться депозитарием на отдельных разделах счета "депо"
доверительного управляющего, являющегося депонентом депозитария, в
соответствии с требованиями Инструкции о порядке учета и хранения
государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка
Республики Беларусь в депозитарии. При этом ценные бумаги
переводятся на корреспондентском счете "депо" ЛОРО депозитария в
раздел "Ценные бумаги, переданные в доверительное управление".
ГЛАВА 5
КОНФЛИКТНЫЕ СИТУАЦИИ И ПОРЯДОК ИХ РАЗРЕШЕНИЯ
49. Конфликтные ситуации между участниками системы депозитарных
переводов, к которым относятся центральный депозитарий, фондовая
биржа, УП БМРЦ, депозитарии, иные депоненты центрального депозитария
и операторы их счета/раздела счета "депо", с которыми заключены
договоры на организацию приема-передачи электронных документов
(сообщений), возможны при:
отказе отправителя или получателя от содержания документа
(сообщения);
отказе отправителя сообщения от факта отправки документа
(сообщения);
отказе получателя от факта получения документа (сообщения);
нарушении прав (превышении полномочий) участником системы
депозитарных переводов.
Конфликтные ситуации, определенные в абзацах втором, третьем и
пятом части первой настоящего пункта, разрешаются путем проверки
корректности электронной цифровой подписи электронного депозитарного
документа (сообщения). Конфликтная ситуация, указанная в абзаце
четвертом части первой настоящего пункта, разрешается на основе
представления протокольной информации, уведомления о доставке и
других сообщений конфликтующих участников системы депозитарных
переводов, содержащих косвенную информацию о факте передачи
сообщения.
50. Любой из конфликтующих участников системы депозитарных
переводов, равно как и центральный депозитарий, может представить
экземпляры файлов, электронных депозитарных документов (сообщений) и
сопутствующую информацию из своего архива или из архива БМРЦ.
51. Если в ходе разбирательства конфликтной ситуации возникли
подозрения о возможных несанкционированных действиях третьих лиц,
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
|
