|
|
|
|
Навигация
Новые документы
Реклама
Ресурсы в тему
|
Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 24.01.2007 № 15 "Об установлении форм отчетности для головных организаций банковских групп, банковских холдингов и утверждении Инструкции о порядке осуществления надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе"< Главная страница Стр. 3Страницы: | Стр. 1 | Стр. 2 | Стр. 3 о концентрации риска банковской группы, банковского холдинга, составляемой и представляемой по форме 28218; о рисках банковской группы, банковского холдинга по инсайдерам такой банковской группы, инсайдерам такого банковского холдинга и взаимосвязанным с ними лицам, составляемой и представляемой по форме 28219. 62. Головная организация одновременно с представлением консолидированной пруденциальной отчетности по формам 28217, 28218 и 28219 представляет пояснительную записку к консолидированной пруденциальной отчетности. 63. Форма 28217 предназначена для осуществления Национальным банком надзора на консолидированной основе за соблюдением банковской группой, банковским холдингом, головной организацией которого является банк, норматива достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга. Раздел I "Расчет достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга" предназначен для определения и анализа величины нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга, установления характера влияния деятельности участников банковской группы, участников банковского холдинга на финансовое состояние, нормативный капитал и риски банков. Раздел II "Сведения об операциях между участниками банковской группы, банковского холдинга (внутригрупповых операциях)" предназначен для анализа внутригрупповых операций, их влияния на финансовое состояние и риски участников банковской группы, банковского холдинга, а также концентрации рисков по внутригрупповым операциям, исключаемым из расчета нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга. Сведения по разделу II составляются и представляются по головной организации и каждому участнику банковской группы, банковского холдинга. Каждая строка раздела II предназначена для описания операции (однородных операций) между контрагентами. В графе 2 "Головная организация, участник" указывается контрагент (головная организация или участник банковской группы, банковского холдинга), для которого рассматриваемая операция является активной, в графе 3 "Контрагент" - контрагент (головная организация или участник банковской группы, банковского холдинга), для которого операция является пассивной. В графе 4 "Вид операции" указываются цифровые обозначения внутригрупповых операций исходя из следующей классификации: кредиты - 01; депозиты - 02; средства, размещенные на счетах (за исключением размещенных депозитов), - 03; лизинг - 04; факторинг - 05; ценные бумаги - 06; дебиторская задолженность (кредиторская задолженность) - 07; прочие - 08. В графе 5 "Код валюты" указывается код валюты, соответствующий Общегосударственному классификатору Республики Беларусь ОКРБ 016-99 "Валюты", утвержденному постановлением Государственного комитета по стандартизации, метрологии и сертификации Республики Беларусь от 16 июня 1999 г. N 8 "Об утверждении, введении в действие, изменении и отмене государственных стандартов, классификаторов и руководящих документов". В графе 6 "Сумма, млн. белорусских рублей в эквиваленте" указываются остатки по внутригрупповым счетам, отраженные в балансе на отчетную дату. В целях составления консолидированной пруденциальной отчетности по форме 28217 информация о деятельности участника банковской группы, участника банковского холдинга, на решения органов управления которого головная организация способна оказывать прямо существенное влияние, включается в отчетность в соответствии с пунктом 23 настоящей Инструкции. 64. Форма 28218 предназначена для анализа концентрации риска, принимаемого банковской группой, банковским холдингом, и осуществления Национальным банком надзора на консолидированной основе за соблюдением банковской группой, банковским холдингом, головной организацией которого является банк, норматива максимального размера риска на одного должника (группу взаимосвязанных должников), норматива суммарной величины крупных рисков. Форма 28218 составляется головной организацией с использованием подходов, применяемых при составлении отчетности по форме отчетности 2829 "Отчет о выполнении нормативов безопасного функционирования" согласно приложению 6 к постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 31 октября 2006 г. N 172. При этом оценка крупных рисков осуществляется в соответствии с главой 11 Инструкции о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций. Информация, отражаемая в графе 4 "Основной вид деятельности (для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей)", предназначена для анализа концентрации риска по отраслям экономики. Виды экономической деятельности указываются в соответствии с ОКЭД. Сведения, отражаемые в графе 5 "Страна местонахождения", предназначены для анализа концентрации странового риска. Под страной местонахождения понимается страна регистрации юридического лица. В графе указываются код страны в соответствии с Общегосударственным классификатором Республики Беларусь ОКРБ 017-99 "Страны мира", утвержденным постановлением Государственного комитета по стандартизации, метрологии и сертификации Республики Беларусь от 16 июня 1999 г. N 8, а также буквенное обозначение группы, к которой относится страна в соответствии с подпунктами 2.25 - 2.29 пункта 2 Инструкции о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций. 65. Форма 28219 предназначена для анализа величины рисков, принимаемых банковской группой, банковским холдингом в отношении инсайдеров банковской группы, инсайдеров банковского холдинга и взаимосвязанных с ними лиц, и осуществления Национальным банком надзора на консолидированной основе за соблюдением банковской группой, банковским холдингом, головной организацией которого является банк, норматива максимального размера риска на одного инсайдера и взаимосвязанных с ним лиц, норматива суммарной величины рисков на инсайдеров и взаимосвязанных с ними лиц. Форма 28219 составляется головной организацией с использованием подходов, применяемых при составлении отчетности по форме отчетности 2820 "Сведения о рисках по инсайдерам и взаимосвязанным с ними лицам" согласно приложению 3 к постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 31 октября 2006 г. N 172. 66. При составлении консолидированной пруденциальной отчетности по формам 28218 и 28219 информация о рисках банковской группы, банковского холдинга определяется путем постатейного сложения информации о рисках головной организации и участников банковской группы, участников банковского холдинга. При этом риски головной организации и всех участников банковской группы, участников банковского холдинга принимаются в расчет в полном объеме. При составлении консолидированной пруденциальной отчетности по формам 28218 и 28219 информация о рисках банковской группы, банковского холдинга в отношении юридических лиц, признаваемых входящими в состав этой банковской группы, этого банковского холдинга (участника банковской группы, участника банковского холдинга, головной организации), не включается в данные формы, за исключением информации о рисках банковской группы, банковского холдинга в отношении участников такой банковской группы, участников такого банковского холдинга, информация о деятельности которых не включается в консолидированную пруденциальную отчетность, информацию о деятельности в соответствии с пунктом 59 настоящей Инструкции. 67. В пояснительной записке к консолидированной пруденциальной отчетности приводятся перечень участников банковской группы, участников банковского холдинга, информация о деятельности которых включается в консолидированную пруденциальную отчетность, с указанием метода, используемого при включении информации о деятельности участников банковской группы, участников банковского холдинга на дату составления консолидированной пруденциальной отчетности, и перечень участников банковской группы, участников банковского холдинга, информация о деятельности которых не включается в консолидированную пруденциальную отчетность, с указанием основания невключения. 68. В случае, если в соответствии с настоящей Инструкцией не требуется составления консолидированной пруденциальной отчетности и ее представления в Национальный банк головной организацией банковской группы, головной организацией банковского холдинга, являющейся банком, головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, являющаяся банком, уведомляет об этом Национальный банк путем направления перечня участников банковской группы, участников банковского холдинга с указанием оснований непредставления консолидированной пруденциальной отчетности в сроки, установленные для представления консолидированной пруденциальной отчетности. 69. Консолидированная пруденциальная отчетность головной организации и информация о деятельности участников банковской группы, участников банковского холдинга, включаемая в консолидированную пруденциальную отчетность, должны составляться на одну и ту же отчетную дату. 70. Консолидированная пруденциальная отчетность по формам 28217, 28218 и 28219 и пояснительная записка к консолидированной пруденциальной отчетности представляются головной организацией в виде файлов по электронной почте ProCarry в адрес почтового ящика MAKET.NBRB ежеквартально: по состоянию на 1 января - в срок до 15 мая года, следующего за отчетным; по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее последнего рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом. Если головная организация банковского холдинга является финансовой организацией, консолидированную пруденциальную отчетность по формам 28217, 28218 и 28219 и пояснительную записку к консолидированной пруденциальной отчетности направляет по электронной почте ProCarry в адрес почтового ящика MAKET.NBRB участник банковского холдинга, являющийся банком, информация о деятельности которого включается в консолидированную пруденциальную отчетность. 71. При заполнении форм отчетности суммы должны указываться в миллионах рублей с точностью до одного знака после запятой с округлением. 72. Пояснительная записка к консолидированной пруденциальной отчетности представляется головной организацией в виде текстового файла в сроки, установленные для представления консолидированной пруденциальной отчетности. 73. В случае прекращения возможности оказания головной организацией существенного влияния обязанность по составлению и представлению в Национальный банк консолидированной пруденциальной отчетности возникает у новой головной организации начиная со следующей отчетной даты после даты прекращения возможности оказания существенного влияния прежней головной организацией. 74. Национальный банк в целях осуществления надзора на консолидированной основе вправе на основании письменного запроса получать пояснения и дополнительную информацию от головной организации, участника банковской группы, участника банковского холдинга для проверки достоверности представляемой консолидированной отчетности о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга, информации о деятельности. ГЛАВА 8 ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОНСОЛИДИРОВАННОЙ ФИНАНСОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ75. Головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, являющаяся банком, составляют консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Инструкции по составлению консолидированной финансовой отчетности банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями Республики Беларусь и представляют ее на бумажном носителе в главное управление банковского надзора Национального банка ежеквартально. 75-1. Локальным нормативным правовым актом (актами) головной организации регламентируется процедура представления участником банковской группы, участником банковского холдинга информации о деятельности, необходимой головной организации банковской группы, головной организации банковского холдинга, являющейся банком, для составления консолидированной финансовой отчетности. 76. По состоянию на 1 января составляются консолидированный бухгалтерский баланс, консолидированный отчет о прибыли и убытках, консолидированный отчет об изменении капитала, консолидированный отчет о движении денежных средств, пояснительная записка. Указанные сведения представляются вместе с аудиторским заключением, подтверждающим их достоверность, в срок до 15 мая года, следующего за отчетным. По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября составляются консолидированный бухгалтерский баланс, консолидированный отчет о прибыли и убытках. Указанные сведения представляются не позднее последнего рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом. 77. Достоверность годовой консолидированной финансовой отчетности по состоянию на 1 января подлежит ежегодному обязательному аудиту. 78. В случае, если в соответствии с Инструкцией по составлению консолидированной финансовой отчетности банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями Республики Беларусь не требуется составления консолидированной финансовой отчетности и представления ее в Национальный банк головной организацией банковской группы, головной организацией банковского холдинга, являющейся банком, головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, являющаяся банком, уведомляет об этом Национальный банк путем направления перечня участников банковской группы, участников банковского холдинга с указанием основания непредставления консолидированной финансовой отчетности в сроки, установленные для представления консолидированной финансовой отчетности. 78-1. Головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, составляющие консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Инструкции по составлению консолидированной финансовой отчетности банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями Республики Беларусь, публикуют в республиканских печатных средствах массовой информации, являющихся официальными изданиями, не позднее 25 июня года, следующего за отчетным, представленную в Национальный банк годовую консолидированную финансовую отчетность, составленную по состоянию на 1 января, вместе с аудиторским заключением, подтверждающим ее достоверность, и перечнем участников банковской группы, участников банковского холдинга с указанием их места нахождения (места учреждения). ГЛАВА 9 НОРМАТИВЫ БЕЗОПАСНОГО ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ДЛЯ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ, БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА79. В целях надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе устанавливаются следующие нормативы безопасного функционирования для банковской группы, банковского холдинга, головной организацией которого является банк: норматив достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга; норматив максимального размера риска на одного должника (группу взаимосвязанных должников); норматив суммарной величины крупных рисков; норматив максимального размера риска на одного инсайдера - физическое лицо (кроме индивидуального предпринимателя) и взаимосвязанных с ним физических лиц (кроме индивидуальных предпринимателей); норматив максимального размера риска на одного инсайдера - физическое лицо (кроме индивидуального предпринимателя) и взаимосвязанных с ним юридических и (или) физических лиц, являющихся индивидуальными предпринимателями; норматив максимального размера риска на одного инсайдера - юридическое лицо (физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем) и взаимосвязанных с ним лиц; норматив суммарной величины рисков на инсайдеров и взаимосвязанных с ними лиц. 80. Нормативы безопасного функционирования для банковской группы, банковского холдинга, головной организацией которого является банк, устанавливаются в значениях, аналогичных значениям нормативов безопасного функционирования, установленных для банков в соответствии с Инструкцией о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций. Приложение 1 Информация о лицах, способных оказывать существенное влияние,
и связанных с ними лицах
___________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование участника
банковской группы, участника банковского холдинга)
по состоянию на ________________________
----+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+-----
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Информация ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о вхождении¦ ¦
¦ ¦ Полное и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ участника ¦ ¦
¦ ¦сокращенное (в ¦ Место ¦ ¦Основной вид¦ ¦ Дата ¦ ¦ ¦ ¦банковской ¦Основание¦
¦ ¦ скобках) ¦нахожде-¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦ наступления ¦Удельный ¦ Доля ¦ ¦ группы, ¦ невклю- ¦
¦ N ¦ наименование ¦ ния, ¦ место ¦юридического¦оказания ¦ основания ¦ вес ¦участия в¦ ¦ участника ¦ чения ¦
¦п/п¦ юридического ¦ место ¦нахождения,¦ лица, дата ¦ сущест- ¦ оказания ¦голосов в¦уставном ¦Метод¦банковского¦ информа-¦
¦ ¦лица, фамилия и¦ житель-¦ место ¦ рождения ¦венного ¦существенного¦процентах¦ фонде в ¦ ¦холдинга в ¦ ции о ¦
¦ ¦ инициалы ¦ ства ¦жительства ¦физического ¦влияния ¦ влияния ¦ ¦процентах¦ ¦состав иной¦деятель- ¦
¦ ¦ физического ¦ ¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковской ¦ ности ¦
¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ группы, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковского¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ холдинга ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 0 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 1 ¦Лица, способные¦ ¦
¦ ¦оказывать прямо¦ ¦
¦ ¦существенное ¦ ¦
¦ ¦влияние на ¦ ¦
¦ ¦решения, ¦ ¦
¦ ¦принимаемые ¦ ¦
¦ ¦органами ¦ ¦
¦ ¦управления ¦ ¦
¦ ¦участника ¦ ¦
¦ ¦банковской ¦ ¦
¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦участника ¦ ¦
¦ ¦банковского ¦ ¦
¦ ¦холдинга ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦1.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦1.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 2 ¦Юридические ¦ ¦
¦ ¦лица, на ¦ ¦
¦ ¦решения ¦ ¦
¦ ¦которых, ¦ ¦
¦ ¦принимаемые их ¦ ¦
¦ ¦органами ¦ ¦
¦ ¦управления, ¦ ¦
¦ ¦участник ¦ ¦
¦ ¦банковской ¦ ¦
¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦участник ¦ ¦
¦ ¦банковского ¦ ¦
¦ ¦холдинга ¦ ¦
¦ ¦способны ¦ ¦
¦ ¦оказывать ¦ ¦
¦ ¦существенное ¦ ¦
¦ ¦влияние ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦2.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦2.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 3 ¦Лица, ¦ ¦
¦ ¦передавшие ¦ ¦
¦ ¦право на ¦ ¦
¦ ¦участие в ¦ ¦
¦ ¦управлении ¦ ¦
¦ ¦участником ¦ ¦
¦ ¦банковской ¦ ¦
¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦участником ¦ ¦
¦ ¦банковского ¦ ¦
¦ ¦холдинга, ¦ ¦
¦ ¦юридическим ¦ ¦
¦ ¦лицом, ¦ ¦
¦ ¦указанным в ¦ ¦
¦ ¦графе 2 пункта ¦ ¦
¦ ¦2 настоящего ¦ ¦
¦ ¦приложения ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦3.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 4 ¦Индивидуальный ¦ ¦
¦ ¦предприниматель¦ ¦
¦ ¦(управляющий) ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦4.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦4.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
¦---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+----------
Руководитель _____________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Телефон __________________
Приложение 2 Информация об участниках банковского холдинга
и связанных с ними лицах
__________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование головной
организации банковского холдинга)
по состоянию на _______________________
----+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+-----
¦ ¦ Полное и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Информация о¦ ¦
¦ ¦сокращенное (в ¦ ¦ ¦Основной вид¦ ¦ Дата ¦ ¦ ¦ вхождении ¦Основание¦
¦ ¦ скобках) ¦ Место ¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦ наступления ¦Удельный ¦ Доля ¦юридического¦ невклю- ¦
¦ N ¦ наименование ¦нахождения,¦ место ¦юридического¦оказания ¦ основания ¦ вес ¦участия в¦ лица в ¦ чения ¦
¦п/п¦ юридического ¦ место ¦нахождения,¦ лица, дата ¦сущест- ¦ оказания ¦голосов в¦уставном ¦состав иной ¦ информа-¦
¦ ¦лица, фамилия и¦жительства ¦ место ¦ рождения ¦венного ¦существенного¦процентах¦ фонде в ¦ банковской ¦ ции о ¦
¦ ¦ инициалы ¦ ¦жительства ¦физического ¦ влияния ¦ влияния ¦ ¦процентах¦ группы, ¦деятель- ¦
¦ ¦ физического ¦ ¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковского ¦ ности ¦
¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ холдинга ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦Головная ¦ ¦
¦ ¦организация и ¦ ¦
¦ ¦участники ¦ ¦
¦ ¦банковского ¦ ¦
¦ ¦холдинга ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦1.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦1.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 2 ¦Лица, ¦ ¦
¦ ¦передавшие ¦ ¦
¦ ¦право на ¦ ¦
¦ ¦участие в ¦ ¦
¦ ¦управлении ¦ ¦
¦ ¦участником ¦ ¦
¦ ¦банковского ¦ ¦
¦ ¦холдинга, ¦ ¦
¦ ¦указанным в ¦ ¦
¦ ¦графе 2 пункта ¦ ¦
¦ ¦1 настоящего ¦ ¦
¦ ¦приложения ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦2.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦2.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 3 ¦Индивидуальный ¦ ¦
¦ ¦предприниматель¦ ¦
¦ ¦(управляющий) ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦3.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
¦---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+----------
Руководитель _____________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Телефон __________________
Приложение 3 ПЕРЕЧЕНЬ
лиц, способных оказывать прямо существенное влияние
на решения, принимаемые органами управления головной
организации банковского холдинга, не являющейся банком,
и связанных с ними лиц
___________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование головной
организации, не являющейся банком)
по состоянию на ________________________
----+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+-----
¦ ¦ Полное и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сокращенное (в ¦ Место ¦ ¦Основной вид¦ ¦ Дата ¦ ¦ ¦
¦ ¦ скобках) ¦ нахождения ¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦ наступления ¦Удельный ¦ Доля ¦
¦ N ¦ наименование ¦ (место ¦ место ¦юридического¦оказания ¦ основания ¦ вес ¦участия в¦
¦п/п¦ юридического ¦учреждения),¦нахождения,¦ лица, дата ¦сущест- ¦ оказания ¦голосов в¦уставном ¦
¦ ¦лица, фамилия и¦ место ¦ место ¦ рождения ¦венного ¦существенного¦процентах¦ фонде в ¦
¦ ¦ инициалы ¦ жительства ¦жительства ¦физического ¦ влияния ¦ влияния ¦ ¦процентах¦
¦ ¦ физического ¦ ¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 1 ¦Лица, способные¦ ¦
¦ ¦оказывать прямо¦ ¦
¦ ¦существенное ¦ ¦
¦ ¦влияние на ¦ ¦
¦ ¦решения, ¦ ¦
¦ ¦принимаемые ¦ ¦
¦ ¦органами ¦ ¦
¦ ¦управления ¦ ¦
¦ ¦головной ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦1.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦1.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 2 ¦Лица, ¦ ¦
¦ ¦передавшие ¦ ¦
¦ ¦право на ¦ ¦
¦ ¦участие в ¦ ¦
¦ ¦управлении ¦ ¦
¦ ¦головной ¦ ¦
¦ ¦организацией ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦2.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦2.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 3 ¦Индивидуальный ¦ ¦
¦ ¦предприниматель¦ ¦
¦ ¦(управляющий) ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦3.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦
¦---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+----------
Руководитель _____________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Телефон __________________
Приложение 4 Сведения о структуре банковской группы, банковского холдинга
____________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование
головной организации)
по состоянию на ________________________
*****НА БУМАЖНОМ НОСИТЕЛЕ
Руководитель _____________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Телефон __________________
Приложение 5 Информация об участниках банковской группы и связанных
с ними лицах
__________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование головной
организации банковской группы)
по состоянию на _______________________
----+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+-----
¦ ¦ Полное и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Информация о¦ ¦
¦ ¦сокращенное (в ¦ ¦ ¦Основной вид¦ ¦ Дата ¦ ¦ ¦ вхождении ¦Основание¦
¦ ¦ скобках) ¦ Место ¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦наступления¦Удельный ¦ Доля ¦юридического¦ невклю- ¦
¦ N ¦ наименование ¦нахождения,¦ место ¦юридического¦оказания ¦ основания ¦ вес ¦участия в¦ лица в ¦ чения ¦
¦п/п¦ юридического ¦ место ¦нахождения,¦ лица, дата ¦сущест- ¦ оказания ¦голосов в¦уставном ¦состав иной ¦ информа-¦
¦ ¦лица, фамилия и¦жительства ¦ место ¦ рождения ¦венного ¦существен- ¦процентах¦ фонде в ¦ банковской ¦ ции о ¦
¦ ¦ инициалы ¦ ¦жительства ¦физического ¦ влияния ¦ ного ¦ ¦процентах¦ группы, ¦деятель- ¦
¦ ¦ физического ¦ ¦ ¦ лица ¦ ¦ влияния ¦ ¦ ¦банковского ¦ ности ¦
¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ холдинга ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦Головная ¦ ¦
¦ ¦организация и ¦ ¦
¦ ¦участники ¦ ¦
¦ ¦банковской ¦ ¦
¦ ¦группы ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦1.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦1.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦ 2 ¦Лица, ¦ ¦
¦ ¦передавшие ¦ ¦
¦ ¦право на ¦ ¦
¦ ¦участие в ¦ ¦
¦ ¦управлении ¦ ¦
¦ ¦участником ¦ ¦
¦ ¦банковской ¦ ¦
¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦указанным в ¦ ¦
¦ ¦графе 2 пункта ¦ ¦
¦ ¦1 настоящего ¦ ¦
¦ ¦приложения ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦2.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦2.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦ 3 ¦Индивидуальный ¦ ¦
¦ ¦предприниматель¦ ¦
¦ ¦(управляющий) ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦3.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
¦---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+----------
Руководитель _____________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Телефон __________________
Приложение 6 ПЕРЕЧЕНЬ
лиц, способных оказывать существенное влияние на решения,
принимаемые органами управления банка, и связанных с ними лиц
_____________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование банка)
по состоянию на ________________________
----+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+-----
¦ ¦ Полное и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сокращенное (в ¦ Место ¦ ¦Основной вид¦ ¦ Дата ¦ ¦ ¦
¦ ¦ скобках) ¦ нахождения ¦Фактическое¦деятельности¦ Основание ¦ наступления ¦Удельный ¦ Доля ¦
¦ N ¦ наименование ¦ (место ¦ место ¦юридического¦ оказания ¦ основания ¦ вес ¦участия в¦
¦п/п¦ юридического ¦учреждения),¦нахождения,¦ лица, дата ¦существенного¦ оказания ¦голосов в¦уставном ¦
¦ ¦лица, фамилия и¦ место ¦ место ¦ рождения ¦ влияния ¦существенного¦процентах¦ фонде в ¦
¦ ¦ инициалы ¦ жительства ¦жительства ¦физического ¦ ¦ влияния ¦ ¦процентах¦
¦ ¦ физического ¦ ¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦ 1 ¦Лица, способные¦ ¦
¦ ¦оказывать ¦ ¦
¦ ¦существенное ¦ ¦
¦ ¦влияние ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦1.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦1.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦ 2 ¦Лица, ¦ ¦
¦ ¦передавшие ¦ ¦
¦ ¦право на ¦ ¦
¦ ¦участие в ¦ ¦
¦ ¦управлении ¦ ¦
¦ ¦юридическими ¦ ¦
¦ ¦лицами, ¦ ¦
¦ ¦указанными в ¦ ¦
¦ ¦графе 2 пункта ¦ ¦
¦ ¦1 настоящего ¦ ¦
¦ ¦приложения ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦2.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦2.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦ 3 ¦Индивидуальный ¦ ¦
¦ ¦предприниматель¦ ¦
¦ ¦(управляющий) ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦3.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦
¦---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+----------
Руководитель _____________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Телефон __________________
Страницы: | Стр. 1 | Стр. 2 | Стр. 3 |
Новости законодательства
Новости Спецпроекта "Тюрьма"
Новости сайта
Новости Беларуси
Полезные ресурсы
Счетчики
|
