Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 14.06.2011 № 231 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 25 апреля 2007 г. № 95"

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2013 года

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 22 августа 2011 г. N 8/24044

На основании подпункта 1.1 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг", части первой статьи 39 и части первой статьи 55 Банковского кодекса Республики Беларусь Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 25 апреля 2007 г. N 95 "Об утверждении Инструкции по выпуску, размещению и погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 133, 8/16520; 2010 г., N 211, 8/22723) следующие дополнения и изменения:

1.1. в названии и пункте 1:

после слова "размещению" дополнить словом ", обращению";

слово "купонным" заменить словом "процентным";

1.2. в Инструкции по выпуску, размещению и погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц, утвержденной этим постановлением:

1.2.1. название, пункт 1, гриф и часть вторую приложения 1, гриф и часть вторую приложения 2 после слова "размещение" дополнить словом ", обращение" в соответствующем падеже;

1.2.2. в названии и по тексту слово "купонный" заменить словом "процентный" в соответствующем падеже;

1.2.3. в пункте 3:

из части первой слова ", номинальная стоимость которых выражена в свободноконвертируемой валюте" исключить;

из части второй слово "(купон)" исключить;

1.2.4. пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Порядок обращения облигаций на вторичном рынке устанавливается Национальным банком отдельно для каждого выпуска в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.

Вторичный рынок облигаций - отношения, складывающиеся в процессе обращения ранее выпущенных облигаций между субъектами рынка ценных бумаг (за исключением возникновения прав, удостоверенных облигациями, у их первых владельцев).

Обращение облигаций прекращается за 3 рабочих дня до даты выплаты процентного дохода, погашения (досрочного погашения по инициативе Национального банка).";

1.2.5. в части третьей пункта 8 слова ", владеющие облигациями," заменить словом "облигаций";

1.2.6. пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Национальный банк на каждый выпуск облигаций оформляет глобальный сертификат в виде электронного документа или на бумажном носителе по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции и передает его в центральный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем его оформления, в порядке, предусмотренном законодательством.";

1.2.7. в пункте 11:

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"дата начала размещения облигаций;";

абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:

"периоды начисления процентного дохода;";

абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:

"ставка процентного дохода;";

1.2.8. в пункте 12 слова "1 рабочий день до дня" заменить словами "3 рабочих дня до дня начала";

1.2.9. в пункте 14:

в части первой слова "В день размещения" заменить словами "За 2 рабочих дня до дня предполагаемой покупки облигаций";

часть пятую после слова "договорами" дополнить словами "об оказании услуг электронного документооборота, соглашениями о применении средств криптографической защиты информации";

в части седьмой слова "В случае" заменить словами "По решению Национального банка и в случае", слова "в сроки, установленные Национальным банком" исключить;

1.2.10. пункты 15 и 16 изложить в следующей редакции:

"15. Заявка на приобретение облигаций подается инвестором облигаций в Национальный банк по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции.

Заявки рассматриваются и обрабатываются Национальным банком по мере их поступления от инвесторов облигаций с соблюдением принципов равенства условий для всех инвесторов облигаций и приоритетности удовлетворения заявок, поступивших ранее по времени.

Если заявка инвестора облигаций содержит данные, не соответствующие основным параметрам выпуска, указанным в пункте 11 настоящей Инструкции, она отклоняется Национальным банком.

После рассмотрения заявки и принятия решения о ее удовлетворении Национальный банк блокирует облигации на своем счете "депо" за инвестором облигаций и в течение 2 рабочих дней после дня приема заявки заключает с инвестором облигаций договор на покупку облигаций (далее - договор). Денежные средства в счет оплаты облигаций инвестор облигаций обязан перечислить на корреспондентский счет Национального банка. Срок перечисления денежных средств инвестором облигаций Национальному банку и срок перевода ценных бумаг Национальным банком инвестору облигаций определяются в договоре.

При принятии Национальным банком решения об удовлетворении заявки учитывается количество облигаций данного выпуска, размещенных на день ее принятия Национальным банком и блокированных на счете "депо" за инвесторами облигаций. Если остаток неразмещенных и не блокированных на счете "депо" облигаций меньше количества облигаций, указанного инвестором облигаций в заявке, по согласованию сторон договор может быть заключен в объеме, соответствующем данному остатку.

Информация об остатке облигаций, неразмещенных и блокированных за инвесторами облигаций на счете "депо", по состоянию на начало рабочего дня публикуется в течение срока размещения на официальном сайте Национального банка в глобальной компьютерной сети Интернет.

16. Текущая стоимость облигации и накопленный процентный доход выражаются в свободноконвертируемой валюте, в которой выражена номинальная стоимость облигации.

Текущая стоимость облигации на дату начала размещения равна номинальной стоимости облигации.

Текущая стоимость облигации начиная со дня, следующего за датой начала ее размещения (Тс), рассчитывается следующим образом:

Тс = Н + Дн,

где Н - номинальная стоимость облигации;

Дн - накопленный процентный доход.

Накопленный процентный доход на дату его определения (Дн) рассчитывается следующим образом:

                              Н x П    t1    t2
                         Дн = ----- x (--- + ---),                      (1)
                               100     365   366

где Н - номинальная стоимость облигации;

П - ставка процентного дохода, процентов годовых;

t1 - количество дней периода начисления процентного дохода, приходящееся на календарный год, состоящий из 365 дней;

t2 - количество дней периода начисления процентного дохода, приходящееся на календарный год, состоящий из 366 дней.

При расчете количества дней периода начисления процентного дохода день выплаты предыдущего процентного дохода (день начала размещения в первом периоде начисления процентного дохода) и день расчета накопленного процентного дохода считаются одним днем. Если период делится переходом с календарного года, состоящего из 365 дней, на календарный год, состоящий из 366 дней, либо наоборот, то при определении значений t1 и t2 уменьшается количество дней в первой части периода независимо от количества дней в календарном году.

Расчет накопленного процентного дохода и текущей стоимости производится с округлением до двух знаков после запятой математическим способом, если иное не предусмотрено основными параметрами выпуска, указанными в пункте 11 настоящей Инструкции.";

1.2.11. в пункте 18 слова "после поступления денежных средств на корреспондентский счет Национального банка" заменить словами ", следующего за днем поступления денежных средств на корреспондентский счет Национального банка,";

1.2.12. пункт 20 изложить в следующей редакции:

"20. Процентный доход по облигации начисляется со дня, следующего за днем начала размещения облигаций (в первом периоде начисления процентного дохода), или дня выплаты процентного дохода за предыдущий период (начиная со второго периода начисления процентного дохода) по день его выплаты в текущем периоде включительно. Расчет процентного дохода производится по формуле (1).";

1.2.13. дополнить Инструкцию главой 3-1 следующего содержания:

ГЛАВА 3-1 СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ОБЛИГАЦИЯМИ ЧЕРЕЗ ЭЛЕКТРОННУЮ ТОРГОВУЮ СИСТЕМУ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "БЕЛОРУССКАЯ ВАЛЮТНО-ФОНДОВАЯ БИРЖА"

22-1. Сделки с облигациями, если это предусмотрено основными параметрами выпуска, указанными в пункте 11 настоящей Инструкции, могут совершаться через торговую систему открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - биржа).

Сделки с облигациями на бирже совершают участники торгов - профессиональные участники рынка ценных бумаг, допущенные к торгам на бирже в соответствии с законодательством и правилами биржи.

Участник торгов может совершать сделки по купле-продаже облигаций на вторичном рынке:

от своего имени и за свой счет при условии наличия специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (дилерская деятельность);

от своего имени и за счет клиента при условии наличия специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (брокерская деятельность).

Для целей настоящей Инструкции под клиентами понимаются юридические лица, совершающие сделки с облигациями через участников торгов на основании договора.

22-2. Для совершения сделок, указанных в пункте 22-1 настоящей Инструкции, участник торгов регистрирует в электронной торговой системе биржи своих клиентов с указанием реквизитов в порядке, установленном биржей.

При совершении в электронной торговой системе биржи сделки с облигациями от своего имени и за счет клиента участник торгов указывает, за счет кого проводится такая операция. Участник торгов несет предусмотренную законодательством ответственность по обязательствам, вытекающим из сделок, совершенных за счет клиента.

22-3. Сделки РЕПО с облигациями, являющиеся таковыми в соответствии с законодательством и правилами биржи, совершаются только между участниками торгов, являющимися банками.

22-4. Порядок совершения сделок с облигациями через электронную торговую систему биржи определяется в соответствии с законодательством.";

1.2.14. в пункте 23 слово "срока" заменить словом "дня";

1.2.15. пункт 25 изложить в следующей редакции:

"25. Досрочно облигации могут быть погашены по инициативе Национального банка или инвесторов облигаций.

Основанием для досрочного погашения облигаций по инициативе Национального банка является решение заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность главного управления монетарных операций, которым определяются основные условия досрочного погашения облигаций (дата досрочного погашения, цена досрочного погашения, порядок подачи инвесторами облигаций заявок на досрочное погашение и другие условия). Национальный банк не менее чем за 5 рабочих дней до наступления дня досрочного погашения информирует об этом уполномоченные депозитарии, биржу и инвесторов облигаций с использованием электронных документов и (или) средств массовой информации.

Досрочное погашение облигаций по инициативе Национального банка осуществляется при согласии инвестора облигаций на основании заявки уполномоченного депозитария на досрочное погашение согласно приложению 4 к настоящей Инструкции, которая за 3 рабочих дня до установленного дня досрочного погашения передается уполномоченным депозитарием в Национальный банк.

Основанием для досрочного погашения облигаций по инициативе инвесторов облигаций является положительное решение заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность главного управления монетарных операций, по вопросу досрочного погашения облигаций. Для принятия решения инвестор облигаций не позднее чем за 5 рабочих дней до дня выплаты процентного дохода в текущем периоде и не позднее чем за 5 рабочих дней до предполагаемого дня досрочного погашения направляет в Национальный банк письмо-ходатайство о досрочном погашении облигаций. Досрочное погашение облигаций производится по текущей стоимости на день досрочного погашения. О принятом решении Национальный банк информирует инвестора облигаций не позднее чем за 4 рабочих дня до наступления дня досрочного погашения. За 3 рабочих дня до дня досрочного погашения инвестор облигаций должен представить в уполномоченный депозитарий заявку на досрочное погашение, в этот же срок уполномоченный депозитарий передает в Национальный банк заявку на досрочное погашение согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.

За 1 рабочий день до дня досрочного погашения инвестор облигаций переводит досрочно погашаемые облигации со своего счета "депо" в уполномоченном депозитарии на счет "депо" Национального банка, открытый в депозитарии Национального банка. Национальный банк в тот же день после перевода облигаций инвестором облигаций перечисляет денежные средства, предназначенные для досрочного погашения.

Днем исполнения Национальным банком обязательств по досрочному погашению облигаций является день списания свободноконвертируемой валюты с корреспондентского счета Национального банка.

В случае досрочного погашения всего объема выпуска облигаций Национальный банк информирует об этом биржу.";

1.2.16. дополнить Инструкцию пунктом 26 следующего содержания:

"26. Национальный банк может приобретать облигации на вторичном рынке с целью их дальнейшей реализации или досрочного погашения.";

1.2.17. в приложении 1:

в части восьмой слово "выпуска" заменить словами "начала размещения";

в частях одиннадцатой - тринадцатой слово "купон" заменить словами "период выплаты процентного дохода" в соответствующих числе и падеже;

часть восемнадцатую изложить в следующей редакции:

"
     Владельцами облигаций являются _______________________________________
                                                                           ";

1.2.18. в части первой приложения 2:

после абзаца четвертого дополнить часть абзацем следующего содержания:

"
     дата покупки "__" __________ 20__ г.
                                         ";

абзац пятый считать абзацем шестым;

1.2.19. приложение 3 исключить;

1.2.20. приложение 4 изложить в следующей редакции:

"Приложение 4
к Инструкции по выпуску,
размещению, обращению и погашению
облигаций Национального
банка Республики Беларусь
с процентным доходом,
номинированных в
свободноконвертируемой
валюте, для юридических лиц

                                  ЗАЯВКА

   на _________________________________________________________________
       (выплату процентного дохода по облигациям, досрочное погашение,
                             погашение облигаций)
       Национального банка Республики Беларусь с процентным доходом,
    номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц

     Выпуск N _________
_________________________________________________________ просит произвести
        (наименование уполномоченного депозитария)
___________________________________________________________________________
   (погашение, досрочное погашение облигаций, выплату процентного дохода
                               по облигациям)
Национального    банка    Республики   Беларусь   с   процентным   доходом,
номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц в связи
с _________________________________________________________________________
                             (указать причину)
     1. Дата ______________________________________________________________
             (выплаты процентного дохода, погашения, досрочного погашения)
     2. Количество облигаций, подлежащих __________________________________
                                         (погашению, досрочному погашению)
____ штук по цене ________ на сумму _______________________________________
                                              (цифрами, прописью)
     3. Денежные средства в счет __________________________________________
                                       (выплаты процентного дохода,
___________________________________________________________________________
                     досрочного погашения, погашения)
выпуск N _____________ следует перевести на счета владельцев.

    Информация о владельцах облигаций <*> на "__" ____________ 20__ г.
                        на _____ л. в ________ экз.

---------------+-----------+--------+---------------------------------
¦              ¦           ¦        ¦        Банковские реквизиты         ¦
¦ Наименование ¦           ¦ Сумма  +------------------+------------------+
¦  инвестора   ¦Количество ¦денежных¦                  ¦  банк инвестора  ¦
¦(бенефициара) ¦ облигаций ¦средств ¦ номер счета для  ¦  (бенефициара),  ¦
¦              ¦           ¦  <**>  ¦    зачисления    ¦корреспондентский ¦
¦              ¦           ¦        ¦                  ¦       счет       ¦
+--------------+-----------+--------+------------------+------------------+
¦              ¦           ¦        ¦                  ¦                  ¦

Руководитель _______________                       ________________________
                (подпись)                            (инициалы, фамилия)
                М.П.
Главный бухгалтер _______________                  ________________________
                     (подпись)                       (инициалы, фамилия)
"__" __________ 20__ г.

     --------------------------------
     <*>  В  заявке на досрочное погашение облигаций указывается информация
об инвесторах, подавших заявки на досрочное погашение облигаций.
     <**>  Сумма  денежных средств, предназначенная для выплаты процентного
дохода по облигациям, погашения, досрочного погашения облигаций.
                                                                           ".

2. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Председатель Правления П.П.Прокопович

СОГЛАСОВАНО                СОГЛАСОВАНО
Премьер-министр            Председатель Комитета
Республики Беларусь        государственного контроля
        М.В.Мясникович     Республики Беларусь
14.06.2011                         А.С.Якобсон
                           14.06.2011

СОГЛАСОВАНО
Министр финансов
Республики Беларусь
        А.М.Харковец
15.06.2011

Archive documents Папярэдні | Наступны


	Под общей редакцией Валерия Левоневского