Стр. 3
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 |
¦4115¦Передача денежных средств в доверительное управление в случае¦
¦ ¦необходимости принятия нотариусом мер по управлению денежными¦
¦ ¦средствами, входящими в состав наследства ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4116¦Передача денежных средств в доверительное управление в случае¦
¦ ¦ограничения в судебном порядке предпринимательской ¦
¦ ¦деятельности гражданина ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4117¦Передача денежных средств в доверительное управление ¦
¦ ¦вследствие необходимости постоянного управления имуществом ¦
¦ ¦подопечного ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4118¦Передача в доверительное управление облигаций коммерческих ¦
¦ ¦организаций, в том числе облигаций, находящихся на момент ¦
¦ ¦заключения договора о доверительном управлении в ¦
¦ ¦государственной собственности ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4119¦Скупка у населения драгоценных металлов и драгоценных камней ¦
¦ ¦и изделий из них ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4120¦Покупка банком драгоценных камней за наличный расчет ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4121¦Покупка банком драгоценных камней за безналичный расчет ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4122¦Продажа банком драгоценных камней за наличный расчет ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4123¦Продажа банком драгоценных камней за безналичный расчет ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4124¦Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог (в виде ¦
¦ ¦заклада) имущества, которое составляют предметы личного ¦
¦ ¦(домашнего, семейного) пользования ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4125¦Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог изделий из ¦
¦ ¦драгоценных металлов и драгоценных камней ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4126¦Получение движимого имущества по договору финансовой аренды ¦
¦ ¦(лизинга) ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4127¦Предоставление движимого имущества по договору финансовой ¦
¦ ¦аренды (лизинга) ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4128¦Выплата игроку выигрыша в виде иного движимого имущества (за ¦
¦ ¦исключением денежных средств) ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4129¦Передача в дар движимого имущества, находящегося в наличной и¦
¦ ¦безналичной формах ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4130¦Принятие в дар движимого имущества, находящегося в наличной и¦
¦ ¦безналичной формах ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4131¦Наследование движимого имущества, находящегося в наличной и ¦
¦ ¦(или) безналичной формах ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4132¦Внесение денежных средств или другого имущества, в том числе ¦
¦ ¦имущественных прав в уставный фонд, либо внесение паев ¦
¦ ¦(приобретение долей) при создании (реорганизации) ¦
¦ ¦юридического лица, а равно при увеличении уставного фонда ¦
¦ ¦юридических лиц независимо от их организационно-правовой ¦
¦ ¦формы ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4133¦Покупка движимого имущества, кроме денежной наличности, ¦
¦ ¦ценных бумаг, ценных документов и т.п. ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4134¦Продажа движимого имущества, кроме денежной наличности, ¦
¦ ¦ценных бумаг, ценных документов и т.п. ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4135¦Приобретение производного финансового инструмента ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4136¦Продажа производного финансового инструмента ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4199¦Иные финансовые операции с движимым имуществом, не названные ¦
¦ ¦в кодах 4101 - 4136 ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4200¦Финансовые операции с недвижимым имуществом ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4201¦Выплата игроку выигрыша в виде недвижимого имущества ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4202¦Получение недвижимого имущества по договору финансовой аренды¦
¦ ¦(лизинга) ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4203¦Предоставление недвижимого имущества по договору финансовой ¦
¦ ¦аренды (лизинга) ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4204¦Удостоверение (регистрация) сделок об отчуждении недвижимого ¦
¦ ¦имущества (купля-продажа, мена, дарение, рента и др.) ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4205¦Удостоверение (регистрация) сделок об ипотеке (залоге) земли ¦
¦ ¦и недвижимого имущества ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4206¦Удостоверение (регистрация) сделок доверительного управления ¦
¦ ¦недвижимым имуществом ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4207¦Удостоверение (регистрация) сделок аренды и субаренды ¦
¦ ¦земельного участка ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4208¦Удостоверение (регистрация) сделок аренды, субаренды и ¦
¦ ¦безвозмездного пользования капитальным строением (зданием, ¦
¦ ¦сооружением), изолированным помещением на срок не менее ¦
¦ ¦одного года ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4209¦Удостоверение (регистрация) сделок раздела недвижимого ¦
¦ ¦имущества, являющегося общей собственностью, на два или более¦
¦ ¦объекта недвижимого имущества ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4210¦Удостоверение (регистрация) сделок слияния двух или более ¦
¦ ¦объектов недвижимого имущества в один объект недвижимого ¦
¦ ¦имущества с образованием общей собственности ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4211¦Удостоверение (регистрация) иных сделок с недвижимым ¦
¦ ¦имуществом ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4212¦Покупка недвижимого имущества ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4213¦Продажа недвижимого имущества ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4214¦Обмен (мена) недвижимого имущества ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦4299¦Иные финансовые операции с недвижимым имуществом, не ¦
¦ ¦названные в кодах 4201 - 4214 ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5000¦Финансовые операции с ценными бумагами ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5001¦Покупка ценных бумаг ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5002¦Продажа ценных бумаг ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5003¦Выдача векселя ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5004¦Выдача ценных бумаг с предоставлением отсрочки оплаты ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5005¦Продажа ценных бумаг с предоставлением отсрочки оплаты ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5006¦Мена ценных бумаг ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5007¦Отступное с использованием ценных бумаг ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5008¦Погашение или оплата ценных бумаг ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5009¦Выплата дохода по ценным бумагам ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5010¦Передача документарных ценных бумаг на хранение, в ломбард ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5011¦Передача бездокументарных ценных бумаг в депозитарий ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5012¦Прием ценных бумаг на хранение в депозитарий, ломбард ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5013¦Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог (в виде ¦
¦ ¦заклада) ценных бумаг ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5014¦Передача ценных бумаг в доверительное управление ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5015¦Прием ценных бумаг в доверительное управление ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5016¦Передача в доверительное управление денежных средств с ¦
¦ ¦последующим приобретением ценных бумаг доверительным ¦
¦ ¦управляющим ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5017¦Прием в доверительное управление денежных средств с ¦
¦ ¦последующим приобретением ценных бумаг доверительным ¦
¦ ¦управляющим ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5018¦Передача в доверительное управление акций акционерных ¦
¦ ¦обществ, в том числе акций, находящихся на момент заключения ¦
¦ ¦договора о доверительном управлении в государственной ¦
¦ ¦собственности ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5019¦Внесение ценных бумаг в уставный фонд ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5020¦Передача в залог ценных бумаг ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5021¦Прием залога ценных бумаг ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5022¦Принятие нотариусом от должника ценных бумаг для последующей ¦
¦ ¦передачи кредитору ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦5099¦Иные операции с ценными бумагами, не названные в кодах 5001 -¦
¦ ¦5022 ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦6000¦Финансовые операции по займам и кредитам, связанные с ¦
¦ ¦международными переводами ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦6001¦Получение кредита (займа), соединенное с международным ¦
¦ ¦переводом полученных денежных средств <3> ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦6002¦Предоставление кредита (займа), соединенное с международным ¦
¦ ¦переводом предоставленных денежных средств <4> ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦6099¦Иные финансовые операции по займам и кредитам, связанные с ¦
¦ ¦международными переводами, не названные в кодах 6001, 6002 ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦7000¦Финансовые операции по переводу долга и уступке требования ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦7001¦Финансовые операции по переводу долга <5> ¦
+----+-------------------------------------------------------------+
¦7002¦Финансовые операции по уступке требования <6> ¦
¦----+--------------------------------------------------------------
Примечания:
<1> Коды видов операций 1000, 2000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000, а также 4100 и 4200 идентифицируют группу (подгруппу) операций и не используются для кодирования вида конкретной операции.
<2> Участники-нерезиденты - юридические лица - нерезиденты, заключившие договоры на участие в частной платежной системе.
<3> Данный вид операции используется в случае, если кредитодатель (заимодавец) является нерезидентом Республики Беларусь.
<4> Данный вид операции используется в случае, если кредитодатель (заимодавец) является резидентом Республики Беларусь.
<5> В специальном формуляре отражаются все участники финансовой операции: первоначальный должник, кредитор и лицо, которому передано обязательство (новый должник).
<6> В специальном формуляре отражаются все участники финансовой операции: фактор, кредитор, должник.
Приложение 3
к Инструкции о порядке
заполнения, передачи,
регистрации, учета и хранения
специальных формуляров
регистрации финансовых
операций, подлежащих
особому контролю
СПРАВОЧНИК УСЛОВИЙ ОСОБОГО КОНТРОЛЯ
--------+----------------------------------------------------------¬
¦Условие¦ Описание ¦
+-------+----------------------------------------------------------+
¦ 1 ¦Финансовая операция, в отношении которой у лица, ее ¦
¦ ¦осуществляющего, возникли подозрения, что она ¦
¦ ¦осуществляется в целях легализации доходов, полученных ¦
¦ ¦незаконным путем, или финансирования террористической ¦
¦ ¦деятельности, в том числе финансовая операция не ¦
¦ ¦соответствует целям деятельности лица, совершающего ¦
¦ ¦финансовую операцию, установленным учредительными ¦
¦ ¦документами; совершается неоднократно в целях уклонения ¦
¦ ¦от регистрации в специальном формуляре ¦
+-------+----------------------------------------------------------+
¦ 2 ¦Финансовая операция совершается лицом, в отношении ¦
¦ ¦которого имеются сведения о его участии в террористической¦
¦ ¦деятельности либо если лицо, совершающее финансовую ¦
¦ ¦операцию, находится под контролем лиц, занимающихся ¦
¦ ¦террористической деятельностью ¦
+-------+----------------------------------------------------------+
¦ 3 ¦Финансовая операция совершается лицом, которое ¦
¦ ¦зарегистрировано, имеет место жительства или место ¦
¦ ¦нахождения в государстве (на территории), которое ¦
¦ ¦(которая) не участвует в международном сотрудничестве в ¦
¦ ¦сфере предотвращения легализации доходов, полученных ¦
¦ ¦незаконным путем, и финансирования террористической ¦
¦ ¦деятельности, либо по нему имеются сведения об ¦
¦ ¦осуществлении операций через счет в банке, небанковской ¦
¦ ¦кредитно-финансовой организации, зарегистрированных в ¦
¦ ¦указанном государстве (на указанной территории) ¦
+-------+----------------------------------------------------------+
¦ 4 ¦Если сумма финансовой операции равна или превышает 2000 ¦
¦ ¦базовых величин для физических лиц либо равна или ¦
¦ ¦превышает 20000 базовых величин для организаций и ¦
¦ ¦индивидуальных предпринимателей и при этом относится к ¦
¦ ¦одному из следующих видов финансовых операций: ¦
¦ ¦финансовой операции с наличными денежными средствами ¦
¦ ¦финансовой операции по банковским счетам и вкладам ¦
¦ ¦(депозитам) клиентов ¦
¦ ¦финансовой операции по международным расчетам и денежным ¦
¦ ¦переводам (почтовым, телеграфным, электронным) ¦
¦ ¦финансовой операции с движимым и недвижимым имуществом ¦
¦ ¦финансовой операции с ценными бумагами ¦
¦ ¦финансовой операции по займам и кредитам, связанной с ¦
¦ ¦международными переводами ¦
¦ ¦финансовой операции по переводу долга и уступке требования¦
¦-------+-----------------------------------------------------------
Приложение 4
к Инструкции о порядке
заполнения, передачи,
регистрации, учета и хранения
специальных формуляров
регистрации финансовых
операций, подлежащих
особому контролю
СПРАВОЧНИК ПРИЗНАКОВ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ
----+--------------------------------------------------------------¬
¦Код¦ Описание ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦001¦В отношении участника финансовой операции имеются сведения о ¦
¦ ¦его участии в террористической деятельности либо если ¦
¦ ¦указанное лицо находится под контролем лиц, занимающихся ¦
¦ ¦террористической деятельностью ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦002¦Участник финансовой операции зарегистрирован, имеет место ¦
¦ ¦жительства или место нахождения в государстве (на ¦
¦ ¦территории), которое (которая) не участвует в международном ¦
¦ ¦сотрудничестве в сфере предотвращения легализации доходов, ¦
¦ ¦полученных незаконным путем, и финансирования ¦
¦ ¦террористической деятельности, либо по нему имеются сведения ¦
¦ ¦об осуществлении операций через счет в банке, небанковской ¦
¦ ¦кредитно-финансовой организации, зарегистрированных в ¦
¦ ¦указанном государстве (на указанной территории) ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦003¦Участник финансовой операции зарегистрирован или имеет место ¦
¦ ¦нахождения в государстве (территории), в котором (которой) ¦
¦ ¦действует льготный налоговый режим и (или) не ¦
¦ ¦предусматривается раскрытие и представление информации о ¦
¦ ¦финансовых операциях (оффшорные зоны) ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦004¦Отсутствие информации об участнике финансовой операции в ¦
¦ ¦официальных справочных изданиях либо невозможность ¦
¦ ¦осуществить связь с данным лицом по указанным им адресам и ¦
¦ ¦телефонам; представление участником финансовой операции ¦
¦ ¦информации, которую невозможно проверить ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦005¦Немотивированный отказ в представлении участником финансовой ¦
¦ ¦операции сведений, запрашиваемых лицом, осуществляющим ¦
¦ ¦финансовую операцию, либо излишняя озабоченность участника ¦
¦ ¦финансовой операции вопросами конфиденциальности ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦006¦Проведение участником финансовой операции с использованием ¦
¦ ¦счета, операции по которому не производились в течение более ¦
¦ ¦6 месяцев с момента открытия счета ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦007¦Открытие на имя одного участника финансовой операции ¦
¦ ¦нескольких счетов аналогичного характера <1> ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦008¦Финансовая операция не соответствует целям деятельности ¦
¦ ¦участника финансовой операции, установленным учредительными ¦
¦ ¦документами ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦009¦Неоднократное проведение участником финансовой операции ¦
¦ ¦аналогичных финансовых операций, сумма которых в отдельности ¦
¦ ¦не превышает сумму, подлежащую особому контролю, но в ¦
¦ ¦результате сложения превышающую указанную сумму (при условии, ¦
¦ ¦что деятельность участника не связана с обслуживанием ¦
¦ ¦населения); дробление сумм аналогичных финансовых операций, ¦
¦ ¦совершаемых участником <2> ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦010¦Проведение участником финансовой операции через представителя ¦
¦ ¦(посредника) ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦011¦Проведение участником финансовой операции без вступления в ¦
¦ ¦прямой контакт с лицом, осуществляющим финансовые операции ¦
¦ ¦(кроме участия представителя, посредника) ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦012¦Проведение финансовой операции на основании документов, ¦
¦ ¦вызывающих подозрения в их подлинности, либо использование ¦
¦ ¦ложных или украденных документов ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦013¦Финансовые операции с движимым (в том числе с ценными ¦
¦ ¦бумагами, ценными документами и т.п.) и недвижимым ¦
¦ ¦имуществом, расчеты по которым осуществляются в наличной ¦
¦ ¦форме ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦014¦Финансовая операция, в которой используется наличная ¦
¦ ¦иностранная валюта, представленная купюрами малого ¦
¦ ¦достоинства ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦015¦Прием для направления на инкассо наличной иностранной валюты, ¦
¦ ¦платежных документов в иностранной валюте, имеющих ¦
¦ ¦загрязнения подозрительного характера ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦016¦Обмен купюр наличной иностранной валюты малого достоинства на ¦
¦ ¦купюры большего достоинства ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦017¦Обмен купюр наличной иностранной валюты большего достоинства ¦
¦ ¦на купюры меньшего достоинства ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦018¦Использование наличной или безналичной иностранной валюты, ¦
¦ ¦имеющей ограниченное использование ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦019¦Проведение финансовой операции с использованием денежной ¦
¦ ¦наличности в виде банкнот (монет), изъятых или изымаемых из ¦
¦ ¦обращения в соответствующем государстве или группе ¦
¦ ¦государств, но подлежащих обмену ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦020¦Проведение финансовой операции с использованием денежной ¦
¦ ¦наличности, состоящей из множества валют ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦021¦Перевод денежных средств на анонимный (номерной) счет (вклад) ¦
¦ ¦за границу или поступление денежных средств с анонимного ¦
¦ ¦(номерного) счета (вклада) из-за границы <3> ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦022¦Финансовые операции участника финансовой операции не имеют ¦
¦ ¦явного экономического смысла, не соответствуют характеру ¦
¦ ¦деятельности участника либо не имеют целью управление ¦
¦ ¦ликвидностью или страхование рисков ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦023¦Наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по ¦
¦ ¦порядку проведения расчетов, отличающихся от обычной ¦
¦ ¦практики, используемой участником финансовой операции, или от ¦
¦ ¦обычной рыночной практики, или необоснованная поспешность в ¦
¦ ¦проведении финансовой операции, на которой настаивает ¦
¦ ¦участник ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦024¦Внесение участником финансовой операции в ранее согласованную ¦
¦ ¦схему операции непосредственно перед началом ее реализации ¦
¦ ¦значительных изменений, особенно касающихся направления ¦
¦ ¦движения денежных средств или иного имущества ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦025¦Частое внесение участником финансовой операции изменений в ¦
¦ ¦условия совершения операции ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦026¦Систематическое проведение участником высокорисковых ¦
¦ ¦операций, результатом которых является постоянный доход или ¦
¦ ¦постоянный убыток участника финансовой операции ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦027¦Использование предметов залога, не связанных с деятельностью ¦
¦ ¦участника финансовой операции ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦028¦Неиспользование участником финансовой операции более выгодных ¦
¦ ¦условий совершения операции; предложение участником необычно ¦
¦ ¦высокого вознаграждения или вознаграждения, заведомо ¦
¦ ¦отличающегося от обычно взимаемого при оказании такого рода ¦
¦ ¦услуг ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦029¦Совершение участником финансовой операции с нарушением ¦
¦ ¦установленного законодательством порядка документального ¦
¦ ¦оформления, в том числе с нарушением требования о ¦
¦ ¦нотариальном удостоверении или государственной регистрации ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦999¦Иные признаки ¦
¦---+---------------------------------------------------------------
Примечания:
<1> Счета аналогичного характера (здесь и далее по тексту) - балансовые счета III порядка (трехзначные), установленные Инструкцией по ведению бухгалтерского учета в банках, расположенных на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 19 сентября 2005 г. N 283 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2005 г., N 172, 8/13232).
<2> Аналогичные финансовые операции (здесь и далее по тексту) - финансовые операции одного вида в соответствии со справочником видов финансовых операций, приведенным в приложении 2.
<3> Под использованием анонимного (номерного) счета в рамках настоящей Инструкции следует понимать перевод средств за границу или поступление средств из-за границы, когда на основании информации, имеющейся у лица, осуществляющего финансовые операции, не удается установить (идентифицировать) личность, на имя которой либо от имени которой совершен данный перевод.
Приложение 5
к Инструкции о порядке
заполнения, передачи,
регистрации, учета и хранения
специальных формуляров
регистрации финансовых
операций, подлежащих
особому контролю
СПРАВОЧНИК УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОЙ ОПЕРАЦИИ
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 |
| 
