Стр. 1
Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 |
Зарегистрировано в НРПА РБ 29 марта 2006 г. N 5/22072
В соответствии со статьей 8 Закона Беларуси от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Беларуси от 11 декабря 2005 года Совет Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Утвердить прилагаемые:
форму специального формуляра регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю;
Инструкцию о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю.
2. Признать утратившими силу:
постановление Совета Министров Республики Беларусь от 13 сентября 2000 г. N 1411 "Об утверждении формы специального формуляра регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, Положения о порядке заполнения, регистрации, передачи, учета и хранения специального формуляра регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, и Положения о порядке использования специального формуляра регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 89, 5/4049);
пункт 121 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 28 февраля 2002 г. N 288 "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правительства Республики Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., N 32, 5/10103).
3. Настоящее постановление вступает в силу с 17 марта 2006 г.
Премьер-министр Республики Беларусь С.СИДОРСКИЙ
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета Министров
Республики Беларусь
16.03.2006 N 367
Специальный формуляр регистрации финансовой операции, Лист 01
подлежащей особому контролю
Номер __.__.__.__.__.__.__.__. - .__.__.__. - .__.__.__.__.__.__.__.
учетный номер отде- N сообщения
плательщика ление п/п в году
Дата .__.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
1. Вид специального формуляра .__.
2. Сведения о лице, представившем специальный формуляр
2.1. Категория лица <*> .__.__. 2.2. Код банка <*> .__.__.__.
2.3. Наименование лица ._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
2.4. Адрес лица
2.4.1. Область / г.Минск .__.__. 2.4.2. Район .__.__.__.__.__.__.__.
2.4.3. Населенный пункт _.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
2.4.4. Улица _.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
2.4.5. Дом .__.__.__.__. 2.4.6. Корпус .__.__.__.__.__.
2.4.7. Офис (квартира) .__.__.__.__.__.__.
3. Сведения о финансовой операции
3.1. Признак совершения .__.__. 3.2. Вид операции <*> .__.__.__.__._
3.3. Форма операции .__.
3.4. Количество участников .__.__.
3.5. Дата совершения .__.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
3.6. Время совершения .__.__. : .__.__.
часы минуты
3.7. Сумма цифрами в валюте __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
3.8. Код валюты <*> .__.__.__.
3.9. Основание совершения __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
3.10. Условие контроля _._._._. 3.11. 1-й признак подозр.<*> ._._._.
1 2 3 4
3.12. 2-й признак подозр. <*> .__.__.__.
3.13. Дополнительная информация __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
4. Заменяемый специальный формуляр данным (в п. 3.13
указывается причина замены)
4.1. Номер _.__.__.__.__.__.__.__. - .__.__.__ - .__.__.__.__.__.__.
учетный номер отде- N сообщения
плательщика ление п/п в году
4.2. Дата __.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
5. Ответственное должностное лицо
5.1. И.О.Фамилия .__. - .__. - .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
5.2. Телефон .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
6. Количество листов специального формуляра .__.__.
М.П.
Подпись _____________________________
Специальный формуляр регистрации финансовой операции, Лист .__.__.
подлежащей особому контролю
Номер __.__.__.__.__.__.__.__.__. - .__.__.__. - .__.__.__.__.__.__.
учетный номер отде- N сообщения
плательщика ление п/п в году
Дата .__.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
7. Сведения об участнике финансовой операции
7.1. Статус .__. 7.2. Признак резидентства .__. 7.3. Отношение к
операции <*> .__.__.
7.4. Поверенный .__.__. 7.5. УНП __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__
7.6. Наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество
физического лица)
7.6.1. Наименование (фамилия) __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
7.6.2. Имя __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.6.3. Отчество .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.7. Гражданство <*> .__.__.__.
7.8. Адрес юридического лица (место жительства и (или) место
пребывания (регистрации) физического лица)
7.8.1. Код страны <*> .__.__.__. 7.8.2. Регион __.__.__.__.__.__.__.
7.8.3. Населенный пункт _.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.8.4. Улица .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.8.5. Дом __.__.__.__. 7.8.6. Корпус __.__.__.__.__. 7.8.7. Офис
(квартира) __.__.__.__.
7.9. Реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица
7.9.1. Вид документа <*> .__.__. 7.9.2. Серия __.__.__.__.__.__.
7.9.3. N _.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.9.4. Дата выдачи .__.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
7.9.5. Кем выдан __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
7.9.6. Личный номер __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.9.7. Дата рождения __.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
7.9.8. Место рождения .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
8. Сведения о счетах, участвующих в финансовой операции
8.1. Сведения о 1-м счете
8.1.1. N счета __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__
8.1.2. Наименование банка __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._
8.1.3. Код банка .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__. 8.1.4. Код
страны банка <*> __.__.__.
8.1.5. Адрес банка .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
8.2. Сведения о 2-м счете
8.2.1. N счета __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__
8.2.2. Наименование банка __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._
8.2.3. Код банка __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__. 8.2.4. Код
страны банка <*> __.__.__.
8.2.5. Адрес банка .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета Министров
Республики Беларусь
16.03.2006 N 367
ИНСТРУКЦИЯ
О ПОРЯДКЕ ЗАПОЛНЕНИЯ, ПЕРЕДАЧИ, РЕГИСТРАЦИИ, УЧЕТА
И ХРАНЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ФОРМУЛЯРОВ РЕГИСТРАЦИИ
ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОСОБОМУ КОНТРОЛЮ
Глава 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии со статьей 8 Закона Беларуси от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Беларуси от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 75, 2/201; 2005 г., N 196, 2/1165) (далее - Закон) и определяет требования к заполнению, передаче, регистрации, учету и хранению специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю (далее - специальный формуляр).
Под финансовыми операциями, подлежащими особому контролю, в настоящей Инструкции понимаются операции, указанные в статье 6 Закона.
Под лицами, осуществляющими финансовые операции, и лицами, совершающими финансовые операции, понимаются лица, названные соответственно в частях четвертой и пятой статьи 1 Закона.
Под участниками финансовой операции в настоящей Инструкции понимаются лица, совершающие финансовые операции, их представители, а также иные лица, по поручению, от имени и (или) в интересах которых действуют лица, совершающие финансовые операции.
2. Представление специальных формуляров в Департамент финансового мониторинга Комитета государственного контроля (далее - ДФМ) осуществляется в соответствии со статьей 8 Закона.
3. Специальный формуляр заполняется отдельно по каждой финансовой операции в двух экземплярах. Первый экземпляр представляется в ДФМ, второй - хранится в течение установленного срока у лица, осуществляющего финансовые операции.
4. Банки, небанковские кредитно-финансовые организации, ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" представляют специальные формуляры в форме электронных документов.
Другие лица, осуществляющие или совершающие финансовые операции, представляют специальные формуляры на бумажных носителях.
5. Заполненный специальный формуляр на бумажном носителе подписывается должностным лицом, ответственным за организацию внутреннего контроля, и заверяется печатью.
Специальный формуляр в форме электронного документа подписывается (заверяется) электронной цифровой подписью должностного лица, ответственного за организацию внутреннего контроля.
6. Специальный формуляр состоит из двух и более листов. Количество листов специального формуляра определяется видом финансовой операции и количеством ее участников.
На первом листе указываются сведения о лице, представившем специальный формуляр, и о финансовой операции.
На втором и последующих листах указываются сведения об остальных участниках финансовой операции и принадлежащих им счетах, с использованием которых осуществлялась финансовая операция.
Сведения о каждом участнике и его счетах представляются на отдельных листах.
7. Листы специального формуляра нумеруются. Первый лист специального формуляра имеет фиксированный номер "01", остальные листы, содержащие сведения об участниках финансовой операции и счетах, нумеруются в порядке возрастания, начиная с номера "02" (02, 03, 04 и т.д.).
8. Специальный формуляр имеет уникальный идентификатор, который указывается на каждом листе и состоит из уникального номера специального формуляра и даты его представления. Идентификатор используется при ссылке на специальный формуляр.
9. Заполнение специального формуляра осуществляется на русском языке, а наименование иностранного юридического лица (физического лица, индивидуального предпринимателя) и его адрес в стране регистрации указываются на языке, на котором оформлены документы, на основании которых финансовая операция осуществляется.
10. При заполнении специального формуляра используются прописные (заглавные) буквы.
11. Поля, помеченные в форме специального формуляра знаком <*>, заполняются значениями, выбранными из соответствующих справочников.
12. Если по каким-либо полям специального формуляра данные отсутствуют, эти поля не заполняются.
13. Заполнение полей специального формуляра ведется с помощью технических средств или от руки печатными буквами, без подчисток, помарок и исправлений.
При заполнении специального формуляра от руки заполнение полей производится путем размещения внутри каждой ячейки поля не более чем одного символа, начиная с левой верхней ячейки поля.
14. Специальный формуляр, заполненный нечетко, неразборчиво, имеющий подчистки, помарки или исправления, ДФМ в обработку не принимается.
Глава 2
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНОГО ФОРМУЛЯРА
15. В поле "Лист" специального формуляра указывается номер листа в соответствии с пунктом 7 настоящей Инструкции.
16. В поле "Номер" указывается уникальный номер специального формуляра, который имеет следующую структуру:
1 - 9-й символы слева - учетный номер плательщика (УНП) лица, представившего специальный формуляр;
10 - 12-й символы слева - код отделения (филиала, подразделения) лица, представившего специальный формуляр.
Код отделения присваивается организацией для своих структурных подразделений либо должностных лиц, самостоятельно формирующих, регистрирующих, хранящих специальные формуляры, и изменению не подлежит. Код отделения должен быть уникальным в рамках одного УНП.
Деление на подразделения может соответствовать структуре организации или быть условным. При отсутствии деления организации на структурные подразделения соответствующие позиции номера заполняются символом "0" (ноль);
13 - 18-й символы слева - порядковый номер специального формуляра.
Порядковый номер специального формуляра имеет сквозную нумерацию в течение календарного года в рамках отделения (филиала, подразделения), самостоятельно формирующего специальные формуляры, и указывается в порядке возрастания, начиная с номера "000001".
Пример: .1.0.0.2.0.0.3.0.0. - .0.1.3. - .0.0.0.0.1.2. - номер 12-го специального формуляра, сформированного 13-м отделением 524-го филиала АСБ "Беларусбанк" (УНП 100200300).
.1.9.0.1.8.0.1.7.0. - .1.0.2. - .0.0.0.0.0.2. - номер 2-го специального формуляра, сформированного нотариусом нотариальной конторы N 1 Минского района (УНП 190180170) Ивановым И.А. (в данной организации всем нотариусам присвоен трехзначный номер, номер нотариуса Иванова "102").
.1.2.3.6.5.4.7.8.9. - .0.0.0. - .0.1.2.3.0.5. - для 12305-го специального формуляра, сформированного ООО "ФИРМА" (УНП 123654789) (в данной организации работа с формулярами ведется одним подразделением).
17. В поле "Дата" указывается дата представления специального формуляра в формате ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.
18. В поле 1 "Вид специального формуляра" указывается цифровой код вида специального формуляра:
"1" - если специальный формуляр представляется впервые;
"2" - если специальный формуляр представляется взамен ранее представленного специального формуляра, в котором ДФМ или лицом, представившим специальный формуляр, обнаружены ошибки.
19. В поле 2.1 "Категория лица" указывается категория лица, представившего специальный формуляр, в соответствии со справочником категорий лиц, осуществляющих финансовые операции, согласно приложению 1.
20. В поле 2.2 "Код банка" указывается трехзначный цифровой код банка или небанковской кредитно-финансовой организации, представивших специальный формуляр. Трехзначный цифровой код должен соответствовать условному номеру участника расчетов реквизита "Банковский идентификационный код", предусмотренного пунктом 10 Инструкции о порядке ведения справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30 июня 2005 г. N 90 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2005 г., N 112, 8/12890).
21. В поле 2.3 "Наименование лица" указывается наименование лица, представившего специальный формуляр. После наименования указывается организационно-правовая форма лица, представившего специальный формуляр. Общепринятое название организационно-правовой формы указывается сокращенно. Наименование лица выделяется кавычками.
Пример: .".Х.-.Б.А.Н.К.__.Ф.И.Л.И.А.Л.__.1.1.5.".__.О.А.О.,
.".Х.-.Б.А.Н.К."._.О.А.О.,
.".Б.Р.Е.С.Т.С.К.А.Я.__.Г.О.Р.О.Д.С.К.А.Я.
.Н.О.Т.А.Р.И.А.Л.Ь.Н.А.Я.__.К.О.Н.Т.О.Р.А.".
22. В поле 2.4.1 "Область / г.Минск" указывается цифровой код области адреса лица, представившего специальный формуляр:
"01" - Брестская область;
"02" - Витебская область;
"03" - Гомельская область;
"04" - Гродненская область;
"05" - Могилевская область;
"06" - Минская область;
"07" - г.Минск.
23. В поле 2.4.2 "Район" указывается название района адреса лица, представившего специальный формуляр, без указания слова "район".
Пример: .Б.О.Р.И.С.О.В.С.К.И.Й., .Д.Р.О.Г.И.Ч.И.Н.С.К.И.Й..
24. В поле 2.4.3 "Населенный пункт" указывается название населенного пункта адреса лица, представившего специальный формуляр. После названия полностью указывается тип населенного пункта (город, поселок и т.п.; поселок городского типа указывается как поселок).
Пример: .О.Р.Ш.А.__.Г.О.Р.О.Д., - .С.О.С.Н.О.В.К.А.__.П.О.С.Е.Л.О.К..
25. В поле 2.4.4 "Улица" указывается название улицы адреса лица, представившего специальный формуляр.
Если в названии улицы присутствует числительное, оно указывается цифрой в конце названия. После названия улицы указывается ее вид.
Название и вид улицы указываются без сокращения.
Пример: .Б.Е.Р.Е.З.О.В.Ы.Й.__.1.__.П.Е.Р.Е.У.Л.О.К., .Ю.Н.О.С.Т.И.__.Б.У.Л.Ь.В.А.Р., .В О.С.Т.О.Ч.Н.А.Я.__.У.Л.И.Ц.А..
26. В поле 2.4.5 "Дом" указывается номер дома (с указанием буквы в случае ее наличия) адреса лица, представившего специальный формуляр.
27. В поле 2.4.6 "Корпус" указывается номер корпуса дома (при наличии) адреса лица, представившего специальный формуляр.
28. В поле 2.4.7 "Офис" указывается номер офиса (при наличии) лица, представившего специальный формуляр.
29. В поле 3.1 "Признак совершения" указывается цифровой код признака совершения финансовой операции:
"1" - финансовая операция совершена;
"2" - финансовая операция приостановлена;
"0" - финансовая операция не совершена.
30. В поле 3.2 "Вид операции" указывается цифровой код вида финансовой операции в соответствии со справочником видов финансовых операций согласно приложению 2.
31. В поле 3.3 "Форма операции" указывается цифровой код формы совершения финансовой операции:
"1" - финансовая операция совершена в наличной форме;
"2" - финансовая операция совершена в безналичной форме;
"3" - покупка (продажа) наличных денежных средств за безналичные;
"4" - покупка (продажа) безналичных денежных средств за наличные;
"9" - финансовая операция совершена в иной форме.
32. В поле 3.4 "Количество участников" указывается количество участников финансовой операции.
33. В поле 3.5 "Дата совершения" указывается дата совершения финансовой операции в формате ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.
При осуществлении платежа переводом с конверсией, покупкой, продажей валюты в поле указывается дата отражения операции в бухгалтерском учете и отчетности в валюте, в которой фактически проведен платеж.
Если специальный формуляр представляется по приостановленной (несовершенной) финансовой операции, в поле указывается дата приостановления (дата обращения лица, совершающего финансовую операцию, для совершения финансовой операции).
34. В поле 3.6 "Время совершения" указывается время совершения финансовой операции в формате ЧЧ:ММ, где ЧЧ - часы в формате от 00 до 23, ММ - минуты.
Под временем совершения финансовой операции следует понимать время, в которое собственник совершил в отношении принадлежащих ему средств действия, связанные с переходом права собственности либо права владения, пользования и (или) распоряжения средствами.
Поле не заполняется, если специальный формуляр представляется по несовершенной или приостановленной финансовой операции.
35. В поле 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указывается значение суммы денежных средств или денежного эквивалента неденежных средств финансовой операции в валюте финансовой операции, включая два знака после запятой.
По операциям с драгоценными металлами и драгоценными камнями в поле указывается стоимостная оценка драгоценных металлов и драгоценных камней в белорусских рублях.
Если операция связана с обменом одного актива на другой, в поле указывается стоимостная оценка одного из активов.
Символ разделителя десятичной и дробной части числа - "," (запятая).
36. В поле 3.8 "Код валюты" указывается трехзначный цифровой код валюты совершения финансовой операции в соответствии с общегосударственным классификатором ОКРБ 016-99 "Валюты".
Примечание. Если в поле 3.2 "Вид операции" указывается значение "1001", "1002", "1012", "1013", "1014", "2008" и "2010", в полях сведений о финансовой операции 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма иностранной валюты, в поле 3.13 "Дополнительная информация" - сведения о сумме белорусских рублей и курсе обмена валют.
Если в поле 3.2 "Вид операции" указывается значение "1003", "1015", "1016", "2013", в полях сведений о финансовой операции 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма иностранной валюты, купленной банком, в поле 3.13 "Дополнительная информация" - сведения о сумме проданной банком иностранной валюты и курсе обмена валют.
Если в поле 3.2 "Вид операции" указывается значение "1004", "1005", "2009", "2011", в полях сведений о финансовой операции 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма белорусских рублей, в поле 3.13 "Дополнительная информация" - сведения о стоимости, наименовании и курсе обмена платежных документов в иностранной валюте.
Если в поле 3.2 "Вид операции" указывается значение "1006" и "2012", в полях сведений о финансовой операции 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма иностранной валюты, в поле 3.13 "Дополнительная информация" - сведения о наименовании платежных документов в иностранной валюте.
Если в поле 3.2 "Вид операции" указывается значение "1007", в полях сведений о финансовой операции 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма иностранной валюты.
Если в поле 3.2 "Вид операции" указывается значение "1008", в полях сведений о финансовой операции 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма иностранной валюты, в поле 3.13 "Дополнительная информация" - сведения о номиналах размениваемых купюр.
Если в поле 3.2 "Вид операции" указывается значение "1010" и "1011", в полях сведений о финансовой операции 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма валюты сделки, в поле 3.13 "Дополнительная информация" - сведения о наименовании дорожных чеков.
По операциям с драгоценными металлами в полях сведений о финансовой операции специального формуляра 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма валюты, в поле 3.13 "Дополнительная информация" указываются сведения о наименовании драгоценного металла, весе и его стоимости.
По операциям с драгоценными камнями в полях сведений о финансовой операции специального формуляра 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма валюты, в поле 3.13 "Дополнительная информация" указываются сведения о наименовании драгоценного камня, весе и его стоимости.
Если в поле 3.2 "Вид операции" указывается значение "5005", в полях сведений о финансовой операции 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указывается стоимость одной из обмениваемых ценных бумаг (одного из обмениваемых пакетов ценных бумаг), в поле 3.13 "Дополнительная информация" - сведения о каждой из обмениваемой ценной бумаге (обмениваемых пакетов ценных бумаг): наименование, стоимость и т.п.
37. В поле 3.9 "Основание совершения" указываются наименования, номера и даты договоров или иных документов либо причины, являющиеся основанием для осуществления финансовой операции.
38. В поле 3.10 "Условие контроля" указывается цифровой код условия, при котором финансовая операция подлежит особому контролю в соответствии со справочником условий особого контроля согласно приложению 3.
Значение поля включает четыре позиции. Каждая позиция соответствует позиции условия из справочника условий особого контроля. Условие 4 особого контроля не применяется Национальным банком, иными банками, небанковскими кредитно-финансовыми организациями. В случае наличия условия, при котором финансовая операция отнесена к операции, подлежащей особому контролю, соответствующая позиция поля принимает значение "1", иначе "0".
(в ред. постановления Совмина от 26.12.2008 N 2032)
Пример: Специальный формуляр представляется по финансовой операции, для которой выполняются условия особого контроля 3 и 4 из справочника условий особого контроля (приложение 3), в поле 3.10 "Условие контроля" данного специального формуляра указывается значение .0.0.1.1..
Специальный формуляр представляется по финансовой операции, для которой выполняются условия особого контроля 1 и 4 из справочника условий особого контроля (приложение 3), в поле 3.10 "Условие контроля" данного специального формуляра указывается значение .1.0.0.1., Национальным банком, иными банками, небанковскими кредитно-финансовыми организациями - указывается значение .1.0.0.0..
(в ред. постановления Совмина от 26.12.2008 N 2032)
39. В поле 3.11 "1-й признак подозр." указывается цифровой код первого признака подозрительности финансовой операции в соответствии со справочником признаков подозрительности финансовых операций согласно приложению 4. Поле заполняется в случае, если для операции выполняется одно и более из условий 1 - 3 справочника условий особого контроля согласно приложению 3.
40. В поле 3.12 "2-й признак подозр." указывается цифровой код второго признака подозрительности финансовой операции в соответствии со справочником признаков подозрительности финансовых операций согласно приложению 4. Поле заполняется в случае выявления второго признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля, если для операции выполняется одно или более из условий 1 - 3 справочника условий особого контроля согласно приложению 3.
Если лицом, осуществляющим финансовую операцию, выявлено более двух признаков подозрительности финансовой операции, третий и последующие признаки указываются в поле 3.13 "Дополнительная информация".
41. В поле 3.13 "Дополнительная информация" указывается дополнительная информация по финансовой операции, не предусмотренная составом основных полей, которую лицо, представляющее специальный формуляр, считает существенной для понимания характера операции, особенностей ее проведения, представления специального формуляра и т.п.
По операциям обмена одного актива на другой в поле также указывается информация о каждом активе (наименование, стоимость, валюта и т.п.).
По сделкам с неденежными средствами (драгоценными металлами, драгоценными камнями, недвижимостью и т.п.) в поле также указывается предмет сделки.
В случае, если специальный формуляр представляется взамен ранее представленного специального формуляра, в поле в дополнение к вышеуказанной информации также указывается причина замены ранее представленного специального формуляра.
42. В поле 4.1 "Номер" указывается номер специального формуляра, взамен которого представляется данный специальный формуляр, в соответствии с правилами указания номера специального формуляра, определенными для поля "Номер" в пункте 16 настоящей Инструкции. Поле заполняется, если в поле 1 "Вид специального формуляра" указано значение "2".
43. В поле 4.2 "Дата" указывается дата представления специального формуляра, взамен которого представляется данный специальный формуляр, в формате ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год. Поле заполняется, если в поле 1 "Вид специального формуляра" указано значение "2".
Примечание. Замена специального формуляра осуществляется в случаях, если лицом, осуществляющим финансовые операции, или ДФМ выявлены ошибки в ранее представленном специальном формуляре. Замена осуществляется путем представления нового специального формуляра с новым порядковым номером, который указывается в поле "Номер", и фактической датой представления, которая указывается в поле "Дата".
При этом в полях 4.1 "Номер" и 4.2 "Дата" указывается уникальный идентификатор (номер и дата соответственно) специального формуляра, взамен которого представляется данный специальный формуляр, в поле 1 "Вид специального формуляра" указывается значение "2" - специальный формуляр представляется взамен ранее представленного специального формуляра.
44. В поле 5.1 "И.О.Фамилия" указываются инициалы и фамилия должностного лица, ответственного за организацию внутреннего контроля у лица, представившего специальный формуляр.
45. В поле 5.2 "Телефон" указывается номер телефона (с указанием междугородного кода) должностного лица, ответственного за организацию внутреннего контроля у лица, представившего специальный формуляр.
46. В поле 6 "Количество листов специального формуляра" указывается общее количество листов (информационных строк для электронной формы) специального формуляра.
47. В поле 7.1 "Статус" указывается цифровой код статуса участника финансовой операции:
"0" - коммерческие организации (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций);
"1" - банк или небанковская кредитно-финансовая организация;
"2" - индивидуальный предприниматель;
"3" - физическое лицо;
"4" - некоммерческая организация.
48. В поле 7.2 "Признак резидентства" указывается цифровой код резидентства участника финансовой операции:
"1" - если участник финансовой операции в соответствии с Законом является резидентом Республики Беларусь;
"0" - если участник финансовой операции в соответствии с Законом является нерезидентом Республики Беларусь.
49. В поле 7.3 "Отношение к операции" указывается цифровой код отношения участника к финансовой операции в соответствии со справочником участников финансовой операции согласно приложению 5.
50. В поле 7.4 "Поверенный" указывается номер листа специального формуляра, на котором приведены сведения о лице, совершающем финансовую операцию, от имени которого действует данное лицо. Поле заполняется в случае наличия данных обстоятельств.
51. В поле 7.5 "УНП" указывается учетный номер плательщика налогов, сборов (пошлин) (УНП) участника финансовой операции, присвоенный в соответствии с законодательством Республики Беларусь, или аналогичный номер, присвоенный в стране регистрации участника финансовой операции, для нерезидентов Республики Беларусь.
В случае, если нерезидент имеет УНП и аналогичный номер в стране регистрации, в поле указывается УНП.
52. В поле 7.6.1 "Наименование (фамилия)" указывается наименование юридического лица или фамилия физического лица либо индивидуального предпринимателя - участника финансовой операции.
Для юридического лица после наименования указывается его организационно-правовая форма. Общепринятое название организационно-правовой формы указывается сокращенно. Наименование юридического лица указывается в кавычках.
Пример: .".Ф.И.Р.М.А.".__.О.А.О. для юридического лица, .И.В.А.Н.О.В. для индивидуального предпринимателя или физического лица.
53. В поле 7.6.2 "Имя" указывается имя (полностью) физического лица или индивидуального предпринимателя - участника финансовой операции, фамилия которого указана в поле 7.6.1 "Наименование (фамилия)".
54. В поле 7.6.3 "Отчество" указывается полностью отчество (если имеется) физического лица или индивидуального предпринимателя - участника финансовой операции, фамилия и имя которого указаны в полях 7.6.1 "Наименование (фамилия)" и 7.6.2 "Имя" соответственно.
55. В поле 7.7 "Гражданство" указывается трехзначный цифровой код страны гражданства участника финансовой операции - физического лица и индивидуального предпринимателя в соответствии с общегосударственным классификатором ОКРБ 017-99 "Страны мира".
В случае, если участником финансовой операции является лицо без гражданства, имеющее вид на жительство, выданный компетентными государственными органами, в поле указывается код страны, выдавшей вид на жительство.
56. В поле 7.8.1 "Код страны" указывается трехзначный цифровой код страны адреса участника финансовой операции в соответствии с общегосударственным классификатором ОКРБ 017-99 "Страны мира".
57. В поле 7.8.2 "Регион" указывается название региона адреса участника финансовой операции. После названия полностью указывается тип региона (область, штат и т.п.).
58. В поле 7.8.3 "Населенный пункт" указывается название населенного пункта адреса участника финансовой операции. Поле заполняется аналогично полю 2.4.3 "Населенный пункт" в соответствии с пунктом 24 настоящей Инструкции.
59. В поле 7.8.4 "Улица" указывается название улицы адреса участника финансовой операции. Поле заполняется аналогично полю 2.8.4 "Улица" в соответствии с пунктом 25 настоящей Инструкции.
60. В поле 7.8.5 "Дом" указывается номер дома (с указанием буквы при ее наличии) адреса участника финансовой операции.
61. В поле 7.8.6 "Корпус" указывается корпус дома (при наличии) адреса участника финансовой операции.
62. В поле 7.8.7 "Офис (квартира)" указывается офис (квартира) адреса участника финансовой операции.
63. В поле 7.9.1 "Вид документа" указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность участника финансовой операции, в соответствии со справочником видов документов, удостоверяющих личность, согласно приложению 6.
64. В поле 7.9.2 "Серия" указывается серия документа, удостоверяющего личность участника финансовой операции. Поле заполняется, если серия документа однозначно выделяется в документе, иначе серия и номер документа указываются в поле 7.9.3 "N".
65. В поле 7.9.3 "N" указывается номер документа, удостоверяющего личность участника финансовой операции.
66. В поле 7.9.4 "Дата выдачи" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника финансовой операции, в формате ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.
67. В поле 7.9.5 "Кем выдан" указывается орган, выдавший документ, удостоверяющий личность участника финансовой операции.
68. В поле 7.9.6 "Личный номер" указывается личный номер участника финансовой операции (при наличии) на основании документа, удостоверяющего личность.
69. В поле 7.9.7 "Дата рождения" указывается дата рождения участника финансовой операции в формате ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.
70. В поле 7.9.8 "Место рождения" указывается адрес (страна, регион, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира) места рождения участника финансовой операции.
Примечание. В случае, если для участника финансовой операции - резидента Республики Беларусь в поле 7.9.1 "Вид документа" указан код "03" (паспорт гражданина Республики Беларусь образца 1996 года) и в поле 7.9.6 "Личный номер" указан личный номер, поля 7.9.2 - 7.9.5, 7.9.7, 7.9.8 могут не заполняться.
71. В поле 8.1.1 "N счета" указывается номер первого счета, с использованием которого совершена финансовая операция, участника финансовой операции, сведения о котором указаны в полях 7.1 - 7.5, 7.6.1 - 7.6.3, 7.7, 7.8.1 - 7.8.7, 7.9.1 - 7.9.8.
72. В поле 8.1.2 "Наименование банка" указывается наименование банка, в котором открыт счет, указанный в поле 8.1.1 "N счета". После наименования указывается название организационно-правовой формы банка.
Общепринятое название организационно-правовой формы банка указывается сокращенно. Наименование банка выделяется кавычками.
73. В поле 8.1.3 "Код банка" указывается код банка, в котором открыт счет, указанный в поле 8.1.1 "N счета".
В поле указывается трехзначный цифровой код банка или небанковской кредитно-финансовой организации, соответствующий условному номеру участника расчетов реквизита "Банковский идентификационный код", предусмотренного пунктом 10 Инструкции о порядке ведения справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30 июня 2005 г. N 90.
Для банков-нерезидентов Республики Беларусь в поле указывается значение идентификационного кода BIC, SWIFT или TELEX.
74. В поле 8.1.4 "Код страны банка" указывается трехзначный цифровой код страны банка или небанковской кредитно-финансовой организации, в котором открыт счет, указанный в поле 8.1.1 "N счета", в соответствии с общегосударственным классификатором ОКРБ 017-99 "Страны мира".
75. В поле 8.1.5 "Адрес банка" указывается адрес банка (страна, регион, населенный пункт, улица, дом, корпус, офис), в котором открыт счет, указанный в поле 8.1.1 "N счета".
76. В поле 8.2.1 "N счета" указывается номер второго счета, с использованием которого совершена финансовая операция участника финансовой операции, сведения о котором указаны в полях 7.1 - 7.5, 7.6.1 - 7.6.3, 7.7, 7.8.1 - 7.8.7, 7.9.1 - 7.9.8.
77. В поле 8.2.2 "Наименование банка" указывается наименование банка, в котором открыт счет, указанный в поле 8.2.1 "N счета". Поле заполняется аналогично полю 8.1.2 "Наименование банка" в соответствии с пунктом 72 Инструкции.
78. В поле 8.2.3 "Код банка" указывается код банка, в котором открыт счет, указанный в поле 8.2.1 "N счета".
Поле заполняется аналогично полю 8.1.3 "Код банка" в соответствии с пунктом 73 Инструкции.
79. В поле 8.2.4 "Код страны банка" указывается трехзначный цифровой код страны банка или небанковской кредитно-финансовой организации, в котором открыт счет, указанный в поле 8.2.1 "N счета". Поле заполняется аналогично полю 8.1.4 "Код страны банка" в соответствии с пунктом 74 Инструкции.
80. В поле 8.2.5 "Адрес банка" указывается адрес банка (страна, регион, населенный пункт, улица, дом, корпус, офис), в котором открыт счет, указанный в поле 8.2.1 "N счета".
Примечание. Если финансовая операция совершена без использования банковских счетов, поля 8.1.1 - 8.1.5, 8.2.1 - 8.2.5 не заполняются.
При использовании более двух счетов для одного участника финансовой операции в полях 8.1.1 - 8.1.5, 8.2.1 - 8.2.5 указываются номера тех двух счетов, по которым отражены наибольшие суммы денежных средств.
81. Заполнение специального формуляра в форме электронного документа производится с учетом следующих особенностей:
81.1. специальный формуляр в форме электронного документа представляется в виде файла текстового формата в кодировке DOS (кодовая страница 866), состоящего из информационных строк, соответствующих листам специального формуляра, с разделителями полей вида "<|>" (шестнадцатеричное представление - "3C 7C 3E") в структуре, указанной в приложении 7. Файл специального формуляра имеет имя, составленное по форме
SFmddnnn.kkk,
где SF - идентификатор файла;
m - месяц представления информации (1...9 - январь...сентябрь, A - октябрь, B - ноябрь, С - декабрь);
dd - день представления информации;
nnn - номер файла по порядку в течение дня (принимает значения от 001 до 999);
kkk - трехзначный цифровой код банка или небанковской кредитно-финансовой организации, представляющей специальный формуляр. Трехзначный цифровой код должен соответствовать условному номеру участника расчетов реквизита "Банковский идентификационный код", предусмотренного пунктом 10 Инструкции о порядке ведения справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30 июня 2005 г. N 90;
81.2. файл специального формуляра содержит сведения об одной финансовой операции, подлежащей особому контролю;
81.3. последовательность полей информационных строк файла специального формуляра соответствует последовательности полей, указанной в приложении 7.
Не допускается наличие каких-либо символов на месте незаполненных полей, в таких случаях разделители полей должны следовать друг за другом;
81.4. признак конца информационной строки - символы "возврат каретки" и "новая строка" (шестнадцатеричное представление - "0D" и "0A");
81.5. строковые поля в файле представляются без ограничения по краям символами (кавычек или иными символами), если это не предусмотрено правилами заполнения полей.
Глава 3
ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ СПЕЦИАЛЬНОГО ФОРМУЛЯРА
82. Специальный формуляр предоставляется в ДФМ не позднее рабочего дня, следующего за днем осуществления операции; при поступлении средств по международным расчетам - не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления подтверждающих документов; при приостановлении финансовой операции (несовершении) - в день ее приостановления (несовершения).
В случае непоступления подтверждающих документов по международным расчетам специальный формуляр представляется на следующий рабочий день после дня истечения установленного законодательством срока для представления подтверждающих документов.
83. Специальные формуляры на бумажных носителях направляются в ДФМ почтовым отправлением с уведомлением о вручении или нарочным, с соблюдением мероприятий, которые исключают неконтролируемый доступ к информации или документам во время их доставки. Специальные формуляры помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
84. Специальные формуляры в форме электронных документов представляются в ДФМ по электронным каналам передачи данных через систему передачи финансовой информации Национального банка Республики Беларусь с использованием средств защиты информации и электронной цифровой подписи, применяемых в данной системе.
85. В случае невозможности передачи по техническим причинам банками, небанковскими кредитно-финансовыми организациями, ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" специальных формуляров в форме электронных документов, формуляры представляются в ДФМ на бумажных носителях с сопроводительным письмом с последующей досылкой в форме электронных документов.
86. ДФМ проводит контроль поступающих специальных формуляров на соответствие выполнения требований настоящей Инструкции.
87. В течение пяти рабочих дней после получения специальных формуляров ДФМ направляет лицу, их предоставившему, квитанции о результатах контроля специальных формуляров в следующем порядке.
Если специальные формуляры представляются в форме электронных документов, квитанции направляются на каждый представленный специальный формуляр.
Если специальные формуляры представляются на бумажных носителях, квитанции направляются только на те из них, в которых ДФМ выявлены ошибки и которые не приняты в обработку. Если во время контроля специальных формуляров, представленных на бумажных носителях, ДФМ ошибки не выявлены, квитанции не направляются, специальные формуляры считаются принятыми в обработку.
88. Квитанция на бумажном носителе подписывается должностным лицом ДФМ, ответственным за прием специальных формуляров, и заверяется печатью.
89. Форма квитанции приведена в приложении 8.
90. Порядок заполнения квитанции следующий:
90.1. в поле "Номер квитанции" указывается уникальный номер квитанции, сформированный ДФМ;
90.2. в поле "Дата формирования" указывается дата формирования квитанции в формате ДДММГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год;
90.3. в поле "Время формирования" указывается время формирования квитанции в формате ЧЧ:ММ, где ЧЧ - часы в формате от 00 до 23, ММ - минуты;
90.4. в поле 1.1 "Номер" указывается номер специального формуляра, на который сформирована квитанция;
90.5. в поле 1.2 "Дата" указывается дата специального формуляра, на который сформирована квитанция, в формате ДДММГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год;
90.6. в поле 1.3 "Имя файла" указывается имя файла, в котором представлен специальный формуляр в форме электронного документа;
90.7. в поле 1.4 "Дата получения" указывается дата получения ДФМ файла, в котором представлен специальный формуляр в форме электронного документа, или дата получения специального формуляра на бумажном носителе;
90.8. в поле 2 "Результат контроля" указывается цифровой код результата контроля специального формуляра:
"1" - специальный формуляр ДФМ в обработку принят;
"0" - специальный формуляр ДФМ в обработку не принят;
90.9. в поле 3.1 "Номер ошибки п/п" указывается номер ошибки (в случае выявления) по порядку;
90.10. в поле 3.2 "Номер листа" указывается номер листа (информационной строки для электронного документа) специального формуляра, в котором обнаружена ошибка. Поле заполняется для ошибок с кодами 4 - 7 (приложение 9);
90.11. в поле 3.3 "Поле" указывается номер поля листа (информационной строки для электронного документа) специального формуляра, в котором обнаружена ошибка. Поле заполняется для ошибок с кодами 4 - 7 (приложение 9);
90.12. в поле 3.4 "Код ошибки" указывается цифровой код ошибки (в случае выявления) в соответствии со справочником кодов ошибок, выявленных в специальном формуляре согласно приложению 9;
90.13. в поле 3.5 "Описание ошибки" указывается текст пояснения к ошибкам (при наличии). Для ошибки с кодом "0" (приложение 9) поле содержит установленные идентификационные атрибуты непрочитанного специального формуляра (например, реквизиты письма, имя электронного документа и т.п.). Поле обязательно для заполнения для ошибок с кодами 7 и 8 (приложение 9);
90.14. в поле 4.1 "И.О.Фамилия" указываются инициалы и фамилия должностного лица ДФМ, ответственного за прием специальных формуляров;
90.15. в поле 4.2 "Телефон" указывается телефон должностного лица ДФМ, ответственного за прием специальных формуляров.
91. Квитанция в форме электронного документа представляется в виде файла текстового формата в кодировке DOS (кодовая страница 866), состоящего из информационных строк с разделителями полей вида "<|>" (шестнадцатеричное представление - "3C 7C 3E"), в структуре, указанной в приложении 10. Файл квитанции имеет имя, составленное по форме
OFmddnnn.kkk,
где ОF - идентификатор файла;
m - месяц представления информации (1...9 - январь ... сентябрь, A - октябрь, B - ноябрь, С - декабрь);
dd - день представления информации;
nnn - номер файла по порядку в течение дня;
kkk - трехзначный цифровой код банка или небанковской кредитно-финансовой организации, представляющей специальный формуляр. Трехзначный цифровой код соответствует условному номеру участника расчетов реквизита "Банковский идентификационный код", предусмотренного пунктом 10 Инструкции о порядке ведения справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.06.2005 N 90.
92. Квитанция в форме электронного документа подписывается (заверяется) электронной цифровой подписью должностного лица ДФМ, ответственного за прием специальных формуляров.
93. Последовательность полей информационных строк файла квитанции соответствует последовательности полей, указанной в приложении 10. Признак конца информационной строки - символы "возврат каретки" и "новая строка" (шестнадцатеричное представление - "0D" и "0A").
94. Квитанция в форме электронного документа передается по электронным каналам передачи данных через систему передачи финансовой информации Национального банка Республики Беларусь с использованием средств защиты информации и электронной цифровой подписи, применяемых в данной системе.
95. В случае, если квитанция о результатах обработки специального формуляра содержит сообщение о выявленных ошибках в специальном формуляре, лицо, представившее данный специальный формуляр, выполняет его замену до конца рабочего дня, следующего за днем получения квитанции.
Глава 4
ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ, УЧЕТА И ХРАНЕНИЯ
СПЕЦИАЛЬНЫХ ФОРМУЛЯРОВ
96. Лица, осуществляющие финансовые операции, подлежащие особому контролю, ведут учет и хранение специальных формуляров и квитанций о результатах их обработки.
97. Лица, осуществляющие финансовые операции, хранят вторые экземпляры специальных формуляров и иные документы, связанные с осуществлением и (или) совершением финансовых операций, подлежащих особому контролю, не менее пяти лет со дня их заполнения.
98. Лица, представляющие специальные формуляры в форме электронных документов, хранят эти электронные документы, а также дополнительную информацию, связанную с электронным документооборотом, в порядке, предусмотренном законодательством Республики Беларусь и нормативными правовыми актами Национального банка Республики Беларусь в сфере обращения электронных документов.
99. Лица, осуществляющие финансовые операции, хранят все представленные в ДФМ специальные формуляры - как принятые в обработку, так и не принятые.
100. Исключен. - Постановление Совмина от 26.12.2008 N 2032.
101. Национальный банк хранит данные по обеспечению безопасности (программное обеспечение криптографической защиты, базы криптографических ключей и т.д.), протокольной информации, связанной с передачей специальных формуляров в форме электронных документов (сообщений), в течение срока, установленного Законом для хранения специальных формуляров.
102. Лица, осуществляющие финансовые операции, подлежащие особому контролю, ведут регистрацию специальных формуляров, направленных в ДФМ, в журнале учета специальных формуляров, пронумерованном, прошнурованном и скрепленном печатью с обязательным указанием для каждого специального формуляра следующей информации:
порядковый номер записи в журнале;
номер специального формуляра;
дата, время заполнения специального формуляра;
дата, время отправления специального формуляра;
Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 |
| 
