Зарегистрировано в НРПА РБ 19 апреля 2006 г. N 8/14314
В соответствии с подпунктом 2.1 пункта 2 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 352 "Об общих требованиях к правилам внутреннего контроля" Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Утвердить прилагаемые Типовые правила внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Председатель А.В.ДАВЫДОВ
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Комитета
по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
10.04.2006 N 08/П
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Типовые правила внутреннего контроля для профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профучастник) включают:
порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому контролю;
порядок обеспечения хранения и конфиденциальности информации о финансовых операциях;
порядок идентификации лиц, совершающих финансовые операции;
порядок выявления финансовых операций, подлежащих особому контролю;
порядок заполнения специального формуляра, а также порядок его регистрации, передачи, учета и хранения;
требования к квалификации и подготовке соответствующих должностных лиц, осуществляющих регистрацию финансовых операций, подлежащих особому контролю, передачу, учет и хранение специальных формуляров и иных документов, связанных с осуществлением и (или) совершением финансовых операций, подлежащих особому контролю, принятие организационных мер по осуществлению внутреннего контроля.
2. Документальное фиксирование профучастником сведений о финансовых операциях, подлежащих особому контролю, включает:
вид финансовой операции и основания ее совершения;
дату совершения финансовой операции и на какую сумму она совершена;
сведения, необходимые для идентификации лица, совершающего финансовую операцию, его представителя;
сведения, необходимые для идентификации лица, по поручению, от имени и (или) в интересах которого действуют лица, совершающие финансовую операцию.
Фиксирование сведений, указанных в части первой настоящего пункта, осуществляется в документарной или электронной форме, позволяющей обеспечить воспроизведение таких сведений для заполнения специального формуляра регистрации финансовых операций.
В случае фиксирования сведений в электронной форме профучастник ежемесячно распечатывает их, брошюрует по периодам времени за подписью ответственного должностного лица и скрепляет печатью профучастника.
3. Профучастник обеспечивает хранение вторых экземпляров специальных формуляров и оригиналов документов (заверенных в установленном порядке копий), получаемых при осуществлении внутреннего контроля, содержащих сведения о лице, совершающем финансовые операции, его представителях, а также об иных лицах, по поручению, от имени и (или) в интересах которых действуют лица, совершающие финансовые операции, в течение не менее пяти лет со дня их составления.
При организации системы внутреннего контроля профучастник обеспечивает конфиденциальность фиксируемой информации о финансовых операциях, о лицах, совершающих эти финансовые операции, их представителях, а также об иных лицах, по поручению, от имени и (или) в интересах которых действуют лица, совершающие финансовые операции, а также о мерах, принимаемых лицом, осуществляющим эти операции, в целях предотвращения и выявления финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных незаконным путем, и финансированием террористической деятельности.
4. Порядок идентификации лиц, совершающих финансовые операции, осуществляется на основе анкетирования - составления профучастником документа, содержащего сведения о лице, совершающем финансовые операции, и его деятельности. Анкета должна содержать данные, предусмотренные статьей 7 Закона Беларуси от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Беларуси от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 75, 2/201; 2005 г., N 196, 2/1165) (далее - Закон), а также информацию о депозитарии (при наличии), обслуживающем данное лицо.
5. При выявлении финансовых операций, подлежащих особому контролю, профучастник определяет для себя критерии выявления и признаки подозрительности таких операций, основанные на условиях, предусмотренных статьей 6 Закона.
6. Порядок заполнения специального формуляра, а также порядок его регистрации, передачи, учета и хранения осуществляется с учетом требований статьи 8 Закона.
7. Сотрудник профучастника, осуществляющий регистрацию финансовых операций, подлежащих особому контролю, передачу, учет и хранение специальных формуляров и иных документов, связанных с осуществлением и (или) совершением финансовых операций, подлежащих особому контролю, может осуществлять указанные операции только при наличии квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг, выданного Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь.
8. Сотрудник профучастника в обязательном порядке должен сообщить соответствующему должностному лицу об операциях, подлежащих особому контролю, и иных операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности.
9. Профучастник периодически (не реже одного раза в год) обновляет сведения, полученные в результате идентификации лиц, совершающих финансовые операции.
Профучастник проводит повторную идентификацию лица, совершающего финансовую операцию, при возникновении подозрения в достоверности ранее полученных сведений.
10. Профучастник разрабатывает программы по обеспечению внутреннего контроля.
Данные программы включают:
меры по повышению эффективности процедур и средств внутреннего контроля;
условия и порядок подготовки (повышения квалификации) работников лиц, осуществляющих финансовые операции.
11. Профучастник назначает ответственных должностных лиц, отвечающих за организацию разработки и выполнение правил внутреннего контроля.
| 
