Стр. 4
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 |
(подпись работника депозитария)
--------------------------------
<1> Указываются только счета "депо", по которым в течение
операционного дня осуществлялись учетные депозитарные операции.
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства финансов
Республики Беларусь
22.11.2006 N 143
ИНСТРУКЦИЯ
О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
В ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ
Глава 1
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящая Инструкция о порядке проведения депозитарных операций в центральном депозитарии (далее - Инструкция) разработана на основании Закона Беларуси от 9 июля 1999 года "О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., N 56, 2/61), Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 71, 1/7529).
2. Настоящая Инструкция определяет порядок установления корреспондентских отношений между республиканским унитарным предприятием "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - центральный депозитарий) и депозитариями, порядок приема на централизованное хранение и снятия с централизованного хранения выпусков именных эмиссионных ценных бумаг - акций и облигаций (далее - ценные бумаги), порядок осуществления депозитарных операций центральным депозитарием, депозитариями с участием центрального депозитария, а также регулирует отношения между центральным депозитарием, депозитариями и открытым акционерным обществом "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - фондовая биржа), связанные с расчетами ценными бумагами по итогам торгов на фондовой бирже.
3. Для целей настоящей Инструкции используются следующие основные термины и их определения:
депозитарий - юридическое лицо, имеющее специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (при наличии составляющих работ и услуг - депозитарная деятельность) и установившее корреспондентские отношения с центральным депозитарием;
депонент центрального депозитария - физическое или юридическое лицо, на имя которого в центральном депозитарии открыт счет "депо" для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладает данное лицо;
код депозитария - трехзначный регистрационный код депозитария в депозитарной системе Республики Беларусь, используемый для сокращенного обозначения депозитария при осуществлении депозитарных операций;
операционный день центрального депозитария - период времени в пределах одного рабочего дня центрального депозитария, в течение которого исполняются поручения "депо" и другие документы, связанные с осуществлением депозитарных операций;
справочник выпусков ценных бумаг - электронная база данных центрального депозитария, содержащая сведения о выпусках ценных бумаг, их эмитентах и депозитариях эмитентов;
уполномоченный депозитарий - депозитарий, имеющий право осуществлять функции по учету государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Беларусь (далее - Министерство финансов) от имени Совета Министров Республики Беларусь (далее - государственные ценные бумаги), и ценных бумаг, эмитируемых Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк), а также другие функции, определенные настоящей Инструкцией и иными актами законодательства Республики Беларусь.
Глава 2
ВИДЫ И СТРУКТУРА СЧЕТОВ "ДЕПО"
4. Для учета прав на ценные бумаги и осуществления расчетов по операциям с ними в центральном депозитарии открываются счета "депо" следующих видов:
счет "депо" места хранения;
корреспондентский счет "депо" ЛОРО;
счет "депо" депонента;
счет "депо" "Неустановленный владелец";
клиринговые счета "депо";
корреспондентский счет "депо" НОСТРО центрального депозитария.
Центральный депозитарий открывает счет "депо" места хранения, на котором фиксируется информация об общем количестве ценных бумаг, находящихся на централизованном хранении, и открывает счета "депо" на имя депозитариев, именуемые корреспондентскими счетами "депо" ЛОРО, на которых фиксируется информация о количестве ценных бумаг, учет прав на которые осуществляют депозитарии.
В центральном депозитарии могут открываться также счета "депо" депонентам центрального депозитария для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладают данные лица. Порядок осуществления депозитарных операций по счетам "депо" депонентов центрального депозитария устанавливается законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок осуществления таких операций по счетам "депо" депонентов депозитариев.
На счете "депо", открываемом в центральном депозитарии на условное имя "Неустановленный владелец", фиксируется информация о количестве ценных бумаг, владелец которых не установлен по причине утраты (уничтожения) или несанкционированного изменения записей на счетах "депо" либо не может быть однозначно идентифицирован по причине несовпадения или отсутствия сведений о нем, содержащихся в учетных регистрах, а также о количестве ценных бумаг, перевод которых осуществляется в связи с проведением замены депозитария эмитента.
Клиринговые счета "депо" открываются только в центральном депозитарии и используются для целей фиксации передачи прав на ценные бумаги при осуществлении сделок с этими ценными бумагами через фондовую биржу.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
5. В случае установления корреспондентских отношений между центральным депозитарием и депозитариями - нерезидентами Республики Беларусь на основании заключенных с ними договоров в центральном депозитарии могут открываться корреспондентский счет "депо" ЛОРО на имя депозитария-нерезидента и (или) корреспондентский счет "депо" НОСТРО центрального депозитария. Ценные бумаги списываются с корреспондентского счета "депо" ЛОРО, открытого в центральном депозитарии на имя депозитария - нерезидента Республики Беларусь, в случаях аннулирования выпуска ценных бумаг (части выпуска ценных бумаг), зачисления ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария - резидента Республики Беларусь при осуществлении междепозитарного перевода. Особенности осуществления депозитарных операций по указанным счетам определяются договором между центральным депозитарием и депозитариями-нерезидентами.
(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
6. На корреспондентских счетах "депо" ЛОРО на основании распоряжения руководителя центрального депозитария открываются следующие разделы:
раздел корреспондентского счета "депо" ЛОРО "Основной" (номер - 00) - раздел предназначен для фиксации информации о количестве ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет депозитарий, за исключением ценных бумаг, учет которых осуществляется на иных разделах корреспондентского счета "депо" ЛОРО;
раздел корреспондентского счета "депо" ЛОРО "Блокировано для торгов на фондовой бирже" (номер - 09) - раздел предназначен для фиксации информации о количестве ценных бумаг, заблокированных на счетах "депо" депонентов депозитариев для целей расчетов ценными бумагами по результатам сделок, заключаемых в торговой системе фондовой биржи. Оператором раздела является фондовая биржа.
7. На основании распоряжения руководителя центрального депозитария в центральном депозитарии могут открываться дополнительные разделы корреспондентских счетов "депо" ЛОРО. Режим их функционирования определяется указанным распоряжением.
Депозитарии уведомляются о введении новых разделов корреспондентских счетов "депо" ЛОРО не позднее десяти рабочих дней до их введения.
Глава 3
ПОРЯДОК ОТКРЫТИЯ И ЗАКРЫТИЯ СЧЕТОВ "ДЕПО"
В ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ
8. Корреспондентский счет "депо" ЛОРО открывается депозитарию на основании договора на установление корреспондентских отношений. Для заключения договора на установление корреспондентских отношений представляются следующие документы:
заявление на открытие корреспондентского счета "депо" ЛОРО по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции;
абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176;
копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенная нотариально;
копия устава (положения) юридического лица, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом;
копия специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;
карточка с образцами подписей уполномоченных лиц депозитария, имеющих право подписывать направляемые в центральный депозитарий поручения "депо", информационные запросы "Сбор реестра", ответы на эти запросы и иные документы, оформленные на бумажных носителях, и оттиска печати депозитария, удостоверенная нотариально (далее - карточка с образцами подписей и оттиска печати);
список лиц, имеющих право передавать (получать) в центральном депозитарии документы на бумажных носителях, с образцами их подписей по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции.
Для заключения Национальным банком договора на установление корреспондентских отношений последним не представляется свидетельство о государственной регистрации и копия устава.
9. Не позднее двух рабочих дней после заключения договора на установление корреспондентских отношений центральный депозитарий открывает депозитарию корреспондентский счет "депо" ЛОРО и выдает свидетельство об его открытии.
При открытии корреспондентского счета "депо" ЛОРО сотрудник центрального депозитария, открывающий этот счет, на основании представленных депозитарием документов заполняет анкету депозитария.
(часть вторая п. 9 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)
В анкету депозитария вносятся следующие сведения:
номер корреспондентского счета "депо" ЛОРО;
полное и сокращенное наименование депозитария;
место нахождения депозитария;
учетный номер плательщика (УНП).
(часть третья п. 9 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)
В случае необходимости внесения изменений в анкету депозитария в центральный депозитарий представляются:
письменное заявление депозитария с просьбой о внесении изменений в анкету депозитария с указанием измененных данных;
копия документа, подтверждающего указанные в заявлении изменения, заверенная руководителем депозитария.
(часть четвертая п. 9 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)
10. В случае временного отсутствия должностных лиц депозитария, указанных в карточке с образцами подписей, может быть оформлена дополнительная карточка с образцами подписей временно уполномоченных должностных лиц с указанием срока ее действия, который не должен превышать двух месяцев. Такая дополнительная карточка подписывается руководителем и главным бухгалтером, если должность главного бухгалтера имеется в штатном расписании, или только руководителем депозитария, если должность главного бухгалтера отсутствует в штатном расписании, и представляется в центральный депозитарий без нотариального удостоверения вместе с документом, подтверждающим временное отсутствие указанного в карточке с образцами подписей лица.
11. Для переоформления корреспондентского счета "депо" ЛОРО в связи с реорганизацией депозитария в центральный депозитарий представляются заявление на переоформление корреспондентского счета "депо" ЛОРО и документы, указанные в абзацах третьем - восьмом пункта 8 настоящей Инструкции.
12. Счета "депо" депонентам центрального депозитария открываются на основании депозитарного договора или договора на депозитарное обслуживание эмитента в порядке, определенном законодательством Республики Беларусь.
13. Счет "депо" места хранения открывается на основании распоряжения руководителя центрального депозитария или уполномоченного им лица.
14. Клиринговые счета "депо" открываются на основании распоряжения руководителя центрального депозитария или уполномоченного им лица.
15. Обязательным условием закрытия счетов "депо" является отсутствие ценных бумаг на них.
Корреспондентский счет "депо" ЛОРО закрывается в случае расторжения (окончания срока действия) договора на установление корреспондентских отношений на основании заявления депозитария-корреспондента или распоряжения руководителя центрального депозитария или уполномоченного им лица.
Счет "депо" депонента центрального депозитария закрывается в случае расторжения (окончания срока действия) депозитарного договора, договора на депозитарное обслуживание эмитента и в иных случаях, определенных законодательством Республики Беларусь на основании заявления депонента или распоряжения руководителя центрального депозитария или уполномоченного им лица.
Глава 4
ОБЩИЙ ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
16. Центральный депозитарий начинает прием поручений "депо", иных документов, служащих основанием для осуществления депозитарных операций, с момента начала операционного дня центрального депозитария и прекращает их прием за один час до окончания операционного дня.
Продолжительность операционного дня устанавливается приказом руководителя центрального депозитария с уведомлением депозитариев за три рабочих дня до его введения.
В случае изменения продолжительности операционного дня центральный депозитарий уведомляет депозитарии об этом не позднее трех рабочих дней до вступления в силу указанных изменений.
В исключительных случаях, связанных с производственной необходимостью, операционный день может продлеваться распоряжением руководителя центрального депозитария, о чем депозитарии уведомляются путем направления электронного сообщения произвольного формата.
17. Поручения "депо", принятые к исполнению в течение операционного дня центрального депозитария, исполняются в течение этого же операционного дня, за исключением случаев, определенных законодательством Республики Беларусь.
18. Для передачи первичных и иных документов, связанных с осуществлением депозитарных операций, между центральным депозитарием, депозитариями и фондовой биржей используется система электронного документооборота. Документы на бумажных носителях передаются только в случае сбоев в системе электронного документооборота.
Под сбоем в системе электронного документооборота понимается утрата депозитариями и (или) центральным депозитарием возможности приема (передачи) или обработки электронных депозитарных документов по независящим от них причинам.
Порядок документооборота между центральным депозитарием и Министерством финансов определяется договором между ними.
(часть третья п. 18 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)
19. При осуществлении депозитарных операций используются следующие электронные депозитарные документы:
поручение "депо";
ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и по счетам "депо" депонентов центрального депозитария;
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо";
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
баланс "депо" по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции;
информационный запрос "Сбор реестра" по форме согласно приложению 7 к настоящей Инструкции;
информация о владельцах ценных бумаг на информационный запрос "Сбор реестра" по форме согласно приложению 8 к настоящей Инструкции;
запрос выписки;
запрос отмены;
подтверждение отмены;
подтверждение о списании ценных бумаг;
подтверждение о зачислении ценных бумаг;
уведомление о невозможности перевода;
сообщение "Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение" по форме согласно приложению 9 к настоящей Инструкции;
заявка на погашение государственных ценных бумаг и (или) выплату по ним дохода по форме согласно приложению 10 к настоящей Инструкции;
сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции;
анкета выпуска ценных бумаг, включенных в Государственный реестр ценных бумаг, по форме согласно приложению 12 к настоящей Инструкции;
анкета выпуска ценных бумаг (для государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка) по форме согласно приложению 13 к настоящей Инструкции;
глобальный сертификат выпуска ценных бумаг;
выписка об операциях по корреспондентскому счету "депо" ЛОРО (разделу корреспондентского счета "депо" ЛОРО);
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
выписка о состоянии корреспондентского счета "депо" ЛОРО (раздела корреспондентского счета "депо" ЛОРО);
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
выписка об операциях по счету "депо" (разделу счета "депо");
выписка о состоянии счета "депо" (раздела счета "депо");
информация Министерства финансов Республики Беларусь или Национального банка Республики Беларусь о несостоявшемся выпуске;
отчет о количестве ценных бумаг выпуска в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария по форме согласно приложению 16 к настоящей Инструкции;
уведомление о погашении ценных бумаг;
сообщение произвольного формата;
иные документы.
20. Вопросы использования электронной цифровой подписи, доставки и защищенности электронных документов (сообщений) регулируются договорами со специализированными организациями, предоставляющими депозитариям услуги по распространению открытых ключей проверки подписи и услуги по обработке электронных документов.
21. Электронные документы (сообщения) создаются в соответствии с форматами сообщений электронного документооборота рынка ценных бумаг.
22. Все электронные документы (сообщения) заверяются электронной цифровой подписью.
Глава 5
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ПЕРЕВОДОВ
ЦЕННЫХ БУМАГ
23. Переводы ценных бумаг со счета "депо", открытого в одном депозитарии, на счет "депо", открытый в другом депозитарии, именуются междепозитарными переводами ценных бумаг.
24. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг в депозитарий переводоотправителя инициатором перевода представляется поручение "депо", оформленное на бумажном носителе либо в виде электронного документа (далее - электронное поручение "депо"), если использование электронного документооборота предусмотрено депозитарным договором между депонентом и депозитарием.
25. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг с использованием поручения "депо" на бумажном носителе последнее представляется в депозитарий переводоотправителя в двух экземплярах. После проверки представленного поручения "депо" депозитарий переводоотправителя формирует электронное поручение "депо", реквизиты которого должны быть идентичны реквизитам представленного. Электронное поручение "депо" удостоверяется электронной цифровой подписью уполномоченного работника депозитария и направляется в центральный депозитарий.
26. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг с использованием электронного поручения "депо" последнее направляется инициатором перевода в депозитарий переводоотправителя по каналам связи. Депозитарий переводоотправителя, принявший электронное поручение "депо" по каналам связи, осуществляет его проверку и в случае соответствия поручения "депо" требованиям законодательства Республики Беларусь последнее направляется депозитарием переводоотправителя в центральный депозитарий.
27. Центральный депозитарий, после того как поручение "депо" на перевод ценных бумаг, поступившее от депозитария, принято к исполнению, осуществляет списание ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария переводоотправителя и зачисление на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария переводополучателя или на счет "депо" депонента центрального депозитария.
При осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг со счета "депо" депонента центрального депозитария центральный депозитарий осуществляет списание ценных бумаг со счета "депо" своего депонента и зачисление их на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария переводополучателя.
После осуществления депозитарного перевода центральный депозитарий отправляет в депозитарий переводоотправителя электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг", а в депозитарий переводополучателя - электронное поручение "депо" и электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг".
28. После получения от центрального депозитария электронного сообщения "Подтверждение о списании ценных бумаг" депозитарий переводоотправителя в тот же день обязан провести списание указанных ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" своего депонента.
29. На основании электронного поручения "депо" после получения от центрального депозитария электронного сообщения "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" депозитарий переводополучателя в тот же день обязан осуществить зачисление указанных ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" НОСТРО и на счет "депо" своего депонента.
30. После осуществления депозитарием переводоотправителя депозитарного перевода ценных бумаг на всех экземплярах поручения "депо" на бумажном носителе делается отметка: "Проведено депозитарием", указывается дата, ставятся подпись уполномоченного работника депозитария и печать (штамп) депозитария. Первый экземпляр помещается в документы депозитария переводоотправителя, второй - выдается инициатору перевода.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
В случае осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг с использованием электронного поручения "депо" переводоотправителя последний уведомляется о списании ценных бумаг путем направления электронных депозитарных документов.
31. Депозитарий переводополучателя, принявший электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" и электронное поручение "депо" по каналам связи направляет указанные документы переводополучателю или в случае отсутствия с последним электронного документооборота формирует один экземпляр копии электронного поручения "депо" на бумажном носителе, удостоверяет их подписью уполномоченного работника депозитария и печатью (штампом) депозитария и выдает его переводополучателю.
32. В случае, если в результате сбоя в системе электронного документооборота депозитарии не имеют возможности представлять в центральный депозитарий (получать от центрального депозитария) электронные депозитарные документы, междепозитарный перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, определенном пунктами 33 - 39 настоящей Инструкции. При этом при возникновении сбоя в системе электронного документооборота и о восстановлении функционирования этой системы депозитарий незамедлительно уведомляет об этом центральный депозитарий.
33. В случаях, если в результате сбоев в системе электронного документооборота у депозитария переводоотправителя отсутствует электронный документооборот, последний самостоятельно оформляет на бумажном носителе четыре дополнительных экземпляра поручения "депо", идентичных представленному поручению "депо", заверяет один из них подписью и оттиском печати депозитария согласно заявленным в центральный депозитарий образцам подписи и оттиска печати и представляет эти экземпляры в центральный депозитарий.
34. После осуществления центральным депозитарием перевода ценных бумаг по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО центральный депозитарий проставляет на всех четырех экземплярах поручения "депо" отметку "Проведено центральным депозитарием" с указанием даты перевода ценных бумаг и заверяет ее подписью уполномоченного работника и штампом центрального депозитария. Экземпляр поручения "депо", содержащий подпись и оттиск печати депозитария, помещается в документы центрального депозитария, второй экземпляр поручения "депо" возвращается депозитарию переводоотправителя, третий и четвертый экземпляры поручения "депо" направляются депозитарию переводополучателя. В случае наличия электронного документооборота с депозитарием переводополучателя после зачисления ценных бумаг на его корреспондентский счет "депо" ЛОРО в его адрес направляется электронное поручение "депо", сформированное центральным депозитарием на основании поручения "депо" на бумажном носителе, поступившего от депозитария переводоотправителя, и электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг".
35. После получения от центрального депозитария поручения "депо" с отметкой "Проведено центральным депозитарием" депозитарий переводоотправителя в тот же день обязан провести списание указанных ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" своего депонента.
36. После получения от центрального депозитария поручения "депо" с отметкой "Проведено центральным депозитарием" депозитарий переводополучателя в тот же день обязан осуществить зачисление указанных ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" НОСТРО и на счет "депо" своего депонента.
37. Депозитарий переводоотправителя помещает экземпляр поручения "депо", содержащий подпись и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг, и экземпляр поручения "депо" с отметкой "Проведено центральным депозитарием" в документы депозитария, а второй экземпляр поручения "депо" со своей отметкой "Проведено депозитарием" возвращает инициатору перевода.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
38. Депозитарий переводополучателя помещает один экземпляр поручения "депо" с отметкой "Проведено центральным депозитарием" в свои документы, а другой экземпляр поручения "депо" с отметкой "Проведено центральным депозитарием" направляет переводополучателю.
39. Если возможность использования электронного документооборота отсутствует только у депозитария переводополучателя, о чем уведомлен центральный депозитарий, после зачисления ценных бумаг на его корреспондентский счет "депо" ЛОРО центральный депозитарий создает два экземпляра электронного поручения "депо" на бумажном носителе, проставляет на них отметку "Проведено центральным депозитарием" и направляет указанные документы в депозитарий переводополучателя, который осуществляет действия, предусмотренные пунктами 36 и 38 настоящей Инструкции.
40. Центральный депозитарий вправе отказать депозитарию в осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг в случаях, если:
поручение "депо" не содержит необходимые реквизиты или оформлено не в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь;
поручение "депо" представлено в центральный депозитарий позднее десяти календарных дней либо ранее даты, указанной в поручении "депо" как дата поручения;
информация, содержащаяся в реквизитах поручения "депо", не соответствует информации о номерах корреспондентских счетов "депо" ЛОРО (разделах этих счетов) и депозитариях, на имя которых открыты эти корреспондентские счета "депо" ЛОРО, имеющейся у центрального депозитария;
информация о ценных бумагах, содержащаяся в реквизитах поручения "депо", не соответствует информации о ценных бумагах, содержащейся в справочнике выпусков ценных бумаг и (или) в Государственном реестре ценных бумаг Республики Беларусь;
количество ценных бумаг, указанных в поручении "депо", превышает количество данных ценных бумаг, числящихся на корреспондентском счете "депо" ЛОРО (разделе этого счета), с которого должны быть списаны данные ценные бумаги;
проверка корректности электронной цифровой подписи и подлинности электронного поручения дает отрицательный результат или подпись должностного лица, подписавшего поручение "депо" на бумажном носителе, или оттиск печати депозитария на поручении "депо" не соответствуют образцам подписей и оттиска печати, указанных в карточке с образцами подписей, представленной в центральный депозитарий.
41. В случае отказа от осуществления перевода ценных бумаг центральный депозитарий направляет в день поступления поручения "депо" в адрес депозитария переводоотправителя электронное сообщение "Уведомление о невозможности перевода" с указанием причины, по которой оно не может быть исполнено, или возвращает поручение "депо" депозитарию переводоотправителя. На обратной стороне поручения "депо", возвращаемого депозитарию переводоотправителя, указывается причина отказа в его исполнении, ставится подпись уполномоченного работника центрального депозитария и штамп центрального депозитария.
42. Депозитарий переводоотправителя на основании письменного запроса отмены инициатора перевода ценных бумаг может отменить поручение "депо" в случае, если по данному поручению еще не был осуществлен перевод по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО (по разделам корреспондентских счетов "депо" ЛОРО). Для отмены перевода депозитарий переводоотправителя должен отправить в центральный депозитарий электронное сообщение "Запрос отмены" или запрос отмены поручения "депо" на бумажном носителе.
43. После получения электронного сообщения "Запрос отмены" или запроса отмены на бумажном носителе и выяснения возможности выполнения указанного запроса центральный депозитарий отправляет депозитарию переводоотправителя электронное сообщение "Подтверждение отмены" или сообщение на бумажном носителе, в котором содержится либо подтверждение об отмене указанного поручения "депо", либо сообщение о невозможности отмены с указанием причины.
44. Технические ошибки центрального депозитария, не изменяющие остатков ценных бумаг на счетах "депо" депонентов центрального депозитария и депозитариев, исправляются на основании распоряжения руководителя центрального депозитария или уполномоченного им лица.
Глава 6
ОСОБЕННОСТИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ
С РАСЧЕТАМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПО ИТОГАМ ТОРГОВ
НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ
45. Блокировка ценных бумаг для участия в торгах на фондовой бирже осуществляется на счетах "депо" депонентов депозитариев путем перевода ценных бумаг на отдельные разделы этих счетов "депо" (далее - торговые разделы). При этом ценные бумаги блокируются на разделах корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано для торгов на фондовой бирже".
46. Ценные бумаги депонентов центрального депозитария для участия в торгах на фондовой бирже блокируются на торговых разделах счетов "депо" депонентов центрального депозитария.
47. Перевод ценных бумаг на раздел корреспондентского счета "депо" ЛОРО "Блокировано для торгов на фондовой бирже" осуществляется центральным депозитарием на основании электронного поручения "депо" депозитария.
48. После осуществления блокировки ценных бумаг на корреспондентских счетах "депо" ЛОРО и счетах "депо" депонентов центрального депозитария центральный депозитарий направляет депозитариям, депонентам центрального депозитария электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг" или экземпляр поручения "депо" на бумажном носителе с отметкой о проведенной операции, а фондовой бирже - электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг". При получении от центрального депозитария электронного сообщения "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" фондовая биржа незамедлительно осуществляет сверку указанных в сообщении данных об участниках торгов, их клиентах, заблокированных ценных бумагах с соответствующими данными в торговой системе. Если полученное фондовой биржей электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" содержит информацию, не соответствующую данным торговой системы, фондовая биржа имеет право произвести разблокировку ценных бумаг в соответствии с пунктами 55 - 57 настоящей Инструкции. В случае проведения на момент блокировки ценных бумаг процедуры их допуска к обращению и размещению на фондовой бирже фондовая биржа вправе не применять процедуру разблокировки данных ценных бумаг до окончания торгового дня.
49. В целях осуществления расчетов ценными бумагами по результатам сделок, заключенных в торговой системе фондовой биржи, в сроки, установленные регламентом торгового дня, фондовая биржа направляет в электронной форме в центральный депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и по счетам "депо" депонентов центрального депозитария.
50. На основании полученной ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов центрального депозитария центральный депозитарий производит списание ценных бумаг в количестве, соответствующем чистым дебетовым позициям, с разделов корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано торгов на фондовой бирже" и торговых разделов счетов "депо" депонентов центрального депозитария и зачисление их на клиринговый счет "депо", а затем перечисление ценных бумаг в количестве, соответствующем чистым кредитовым позициям, с клирингового счета "депо" на разделы корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано торгов на фондовой бирже" и торговые разделы счетов "депо" депонентов центрального депозитария.
В случае невозможности осуществления переводов ценных бумаг на основании ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов центрального депозитария центральный депозитарий направляет фондовой бирже электронное сообщение с указанием причины невозможности осуществления переводов. После устранения причин невозможности осуществления переводов фондовая биржа повторно направляет в центральный депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов центрального депозитария.
51. После осуществления переводов ценных бумаг центральный депозитарий направляет депозитариям, по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО которых осуществлялось списание ценных бумаг, электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг", а депозитариям, по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО которых осуществлялось зачисление ценных бумаг, - "Подтверждение о зачислении ценных бумаг". Депонентам центрального депозитария указанные документы направляются в электронном виде или на бумажном носителе в зависимости от условий депозитарного договора. Фондовой бирже направляется выписка по клиринговому счету.
52. Для осуществления переводов по счетам "депо", открытым в депозитариях, фондовая биржа после получения от центрального депозитария выписки об операциях по клиринговому счету в сроки, установленные регламентом торгового дня, направляет депозитариям реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо". На основании данного реестра оборотов ценных бумаг по счетам "депо" депозитарии в день его направления осуществляют переводы по торговым разделам счетов "депо" депонентов.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
53. В случае, если в полученном депозитарием реестре оборотов ценных бумаг по счетам "депо" или в полученной центральным депозитарием ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов центрального депозитария имеется указание на зачисление ценных бумаг на счет "депо", который закрыт или сведения о котором не дают возможности его однозначной идентификации, данные ценные бумаги зачисляются на торговый раздел счета "депо" "Неустановленный владелец", открытого в депозитарии или в центральном депозитарии.
В день зачисления ценных бумаг на торговый раздел счета "депо" "Неустановленный владелец" депозитарий или центральный депозитарий направляют на фондовую биржу сообщение о таком зачислении с указанием номера счета "депо" "Неустановленный владелец" и номера раздела этого счета "депо". Фондовая биржа направляет в центральный депозитарий или депозитарий поручение "депо" в форме электронного документа на перевод ценных бумаг с торгового раздела счета "депо" "Неустановленный владелец" на торговый раздел счета "депо" владельца ценных бумаг. Депозитарий или центральный депозитарий на основании полученного поручения "депо" осуществляет междепозитарный или внутридепозитарный перевод ценных бумаг с торгового раздела счета "депо" "Неустановленный владелец" на торговый раздел счета "депо" владельца ценных бумаг в порядке, предусмотренном законодательством Республики Беларусь. При этом депозитарий переводоотправителя после списания ценных бумаг с торгового раздела счета "депо" "Неустановленный владелец" направляет на фондовую биржу электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг", а депозитарий переводополучателя после зачисления ценных бумаг на торговый раздел счета "депо" владельца ценных бумаг направляет на фондовую биржу электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг".
(часть вторая п. 53 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
Если счет "депо", на который должны быть зачислены ценные бумаги в результате междепозитарного перевода, осуществляемого на основании поручения "депо" фондовой биржи, отсутствует в депозитарии либо сведения о лице, указанные в реквизите поручения "депо" "Переводополучатель", не совпадают со сведениями о лице, на имя которого открыт данный счет "депо", содержащимися в учетных регистрах депозитария, депозитарий переводополучателя обязан зачислить ценные бумаги на торговый раздел счета "депо" "Неустановленный владелец" и направить на фондовую биржу электронное сообщение о таком зачислении с указанием номера счета "депо" "Неустановленный владелец" и номера торгового раздела этого счета "депо".
(часть третья п. 53 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)
54. Разблокировка ценных бумаг осуществляется в рамках того же счета "депо", на котором ценные бумаги заблокированы для участия в торгах на фондовой бирже в следующих случаях:
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
на основании заявки участника торгов, поданной в торговую систему фондовой биржи;
при снятии ценных бумаг с централизованного хранения;
при погашении ценных бумаг, аннулировании выпуска и др.;
в случаях ликвидации депозитария, прекращения, аннулирования или приостановления действия его специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, лишения депозитария статуса уполномоченного;
при получении фондовой биржей сообщения о наложении ареста на ценные бумаги;
в случае расхождения данных, предоставленных фондовой бирже центральным депозитарием в сообщении "Подтверждение о зачислении ценных бумаг", с соответствующими данными в торговой системе.
В случаях снятия ценных бумаг с централизованного хранения центральный депозитарий в день получения из Государственного реестра ценных бумаг информации об аннулировании выпуска уведомляет об этом фондовую биржу путем направления электронного сообщения. Фондовая биржа в день получения сообщения об аннулировании выпуска, до начала торговой сессии, если сообщение, содержащее информацию об аннулировании выпуска, поступило до начала торгового дня, или после окончания торговой сессии, если указанное сообщение поступило в течение торгового дня, осуществляет разблокировку ценных бумаг аннулированного выпуска.
При погашении ценных бумаг в день, указанный в условиях выпуска как день прекращения обращения ценных бумаг в торговой системе биржи, а также в случае признания выпуска несостоявшимся фондовая биржа осуществляет разблокировку ценных бумаг до начала торговой сессии.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
Центральный депозитарий в случаях ликвидации депозитария, прекращения, аннулирования или приостановления действия его специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, лишения депозитария статуса уполномоченного уведомляет об этом фондовую биржу путем направления электронного сообщения. Если уведомление поступило до начала торговой сессии, фондовая биржа осуществляет разблокировку ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет указанный депозитарий. В случае поступления уведомления в ходе торговой сессии разблокировка ценных бумаг осуществляется после завершения расчетов. В случае лишения депозитария статуса уполномоченного депозитария фондовая биржа осуществляет разблокировку только государственных ценных бумаг и ценных бумаг, эмитированных Национальным банком (далее - ценные бумаги Национального банка), числящихся на разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентского счета "депо" ЛОРО указанного депозитария.
Если в момент получения центральным депозитарием или депозитариями документов об аресте ценных бумаг от государственного органа, уполномоченного налагать арест на ценные бумаги, эти ценные бумаги учитываются на торговых разделах счетов "депо" депонентов, центральный депозитарий и депозитарии направляют на фондовую биржу электронное сообщение, содержащее информацию о ценных бумагах, подлежащих аресту.
Фондовая биржа на основании указанного в настоящем абзаце сообщения незамедлительно разблокирует ценные бумаги, подлежащие аресту, за исключением ценных бумаг, с которыми заключены сделки в торговой системе биржи. Расчеты ценными бумагами по результатам сделок, заключенных до получения фондовой биржей указанного сообщения, осуществляются в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией.
55. Для разблокировки ценных бумаг фондовая биржа представляет в центральный депозитарий электронные поручения "депо" на перевод ценных бумаг с разделов корреспондентских счетов "депо" ЛОРО "Блокировано для торгов на фондовой бирже" и торговых разделов счетов "депо" депонентов центрального депозитария на другие разделы корреспондентских счетов "депо" ЛОРО и счетов "депо" депонентов центрального депозитария.
56. После осуществления переводов ценных бумаг с разделов корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано для торгов на фондовой бирже" и торговых разделов счетов "депо" депонентов центрального депозитария центральный депозитарий направляет депозитариям электронное поручение "депо" и электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг", депонентам центрального депозитария - электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" или бумажную копию электронного поручения "депо", фондовой бирже - электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг".
57. Депозитарий на основании электронного поручения "депо" после получения электронного сообщения "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" в этот же день осуществляет депозитарные переводы ценных бумаг по счетам "депо" депонентов, открытым в этом депозитарии.
Глава 7
ФОРМИРОВАНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С УЧАСТИЕМ
ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
58. Если на дату формирования реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр) любого из выпусков ценных бумаг эмитента учет прав на все или часть ценных бумаг этого выпуска осуществляется не в депозитарии эмитента, депозитарий эмитента представляет в центральный депозитарий информационный запрос "Сбор реестра" по данному выпуску ценных бумаг по форме согласно приложению 7 к настоящей Инструкции.
Информационный запрос "Сбор реестра" на бумажном носителе представляется в двух экземплярах.
59. Центральный депозитарий вправе отклонить информационный запрос "Сбор реестра" депозитария в случаях, если:
информация, содержащаяся в реквизитах запроса, не соответствует информации, содержащейся в справочнике выпусков ценных бумаг и (или) Государственном реестре ценных бумаг Республики Беларусь;
запрос представлен в центральный депозитарий позднее десяти календарных дней или ранее даты, указанной в запросе как дата запроса;
дата запроса и (или) дата представления в центральный депозитарий запроса предшествует дате формирования реестра, указанной в нем;
запрос не содержит реквизиты, предусмотренные настоящей Инструкцией;
состояние корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария на дату формирования реестра не соответствует данным, указанным в запросе;
проверка корректности электронной цифровой подписи дала отрицательный результат или подпись должностного лица и оттиск печати депозитария на запросе не соответствуют образцу подписи и оттиска печати, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, представленной в центральный депозитарий.
60. В случае отклонения информационного запроса "Сбор реестра" центральный депозитарий направляет в адрес депозитария эмитента электронное сообщение с указанием причины отклонения или возвращает депозитарию эмитента один экземпляр информационного запроса "Сбор реестра" с указанием причины отклонения.
61. Если информационный запрос "Сбор реестра" не отклонен центральным депозитарием, центральный депозитарий не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения запроса, направляет аналогичные запросы во все депозитарии, осуществляющие на дату формирования реестра учет прав на ценные бумаги указанного в запросе выпуска, а также осуществляет формирование информации о владельцах ценных бумаг эмитента в случае, если учет прав на ценные бумаги указанного в запросе выпуска осуществляется и в центральном депозитарии.
62. Депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информационного запроса "Сбор реестра" от центрального депозитария, направить центральному депозитарию информацию о владельцах ценных бумаг указанного в запросе выпуска по форме согласно приложению 8 к настоящей Инструкции.
Информация о владельцах ценных бумаг на бумажном носителе, направляемая депозитарием в центральный депозитарий в случае сбоя в системе электронного документооборота, направляется в двух экземплярах и должна быть заверена подписью уполномоченного лица депозитария и печатью депозитария согласно заявленным в центральный депозитарий образцам подписи и оттиска печати.
63. Центральный депозитарий проводит сверку общего количества ценных бумаг, указанного в представленной депозитарием информации о владельцах ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, зафиксированным на корреспондентском счете "депо" ЛОРО данного депозитария на дату формирования реестра.
Центральный депозитарий вправе отклонить информацию о владельцах ценных бумаг в случаях и в порядке, предусмотренных для отклонения информационного запроса "Сбор реестра".
Депозитарий, информация о владельцах ценных бумаг которого отклонена центральным депозитарием, обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем отклонения данной информации, представить в центральный депозитарий исправленную информацию.
64. После получения информации о владельцах ценных бумаг эмитента от депозитариев и (или) формирования информации о владельцах ценных бумаг эмитента центральным депозитарием центральный депозитарий направляет ее депозитарию эмитента.
На экземпляре информации о владельцах ценных бумаг, полученной центральным депозитарием от депозитариев на бумажном носителе, делается отметка о сверке данных, указанных в информации, с состоянием корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария на дату формирования реестра, которая заверяется подписью должностного лица и штампом центрального депозитария.
Глава 8
ПЕРЕДАЧА ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЕ ХРАНЕНИЕ
65. Все выпуски ценных бумаг подлежат передаче на централизованное хранение в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение включает в себя совокупность действий центрального депозитария, депозитария эмитента и эмитента, осуществляемых с целью обеспечения фиксации прав эмитента и первых владельцев на данные ценные бумаги.
66. Центральный депозитарий в срок не позднее одного рабочего дня после даты получения анкеты выпуска из Государственного реестра ценных бумаг либо в день поступления глобального сертификата от Министерства финансов или Национального банка присваивает уникальные идентификационные коды эмитенту, если он не был присвоен ранее, и выпуску ценных бумаг и зачисляет выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента или на счет "депо" эмитента в центральном депозитарии в случае, если депозитарием эмитента является центральный депозитарий.
67. В случае передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг, зарегистрированного взамен аннулированного выпуска, центральный депозитарий зачисляет выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента только после снятия с хранения аннулированного выпуска.
68. Исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176.
69. После зачисления выпуска ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента центральный депозитарий направляет депозитарию эмитента электронное сообщение "Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение" с приложением соответствующей анкеты выпуска ценных бумаг в электронной форме или на бумажном носителе. Анкета выпуска ценных бумаг (для государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка) направляется в уполномоченные депозитарии, на корреспондентские счета "депо" ЛОРО которых зачислены ценные бумаги данного выпуска, либо по запросу уполномоченного депозитария и на фондовую биржу.
(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
Депозитарий эмитента обязан зачислить выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" НОСТРО и счет "депо" эмитента не позднее той же даты, когда этот выпуск был зачислен центральным депозитарием на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента.
70. Фиксация прав первых владельцев переданных на централизованное хранение ценных бумаг осуществляется в порядке, определенном законодательством Республики Беларусь.
Глава 9
ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ПОГАШЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВЫПЛАТОЙ
ПО НИМ ДОХОДА
71. В сроки, установленные законодательством Республики Беларусь, уполномоченный депозитарий подает в центральный депозитарий заявку на погашение государственных ценных бумаг и (или) выплату дохода по ним по форме согласно приложению 10 к настоящей Инструкции, если иная форма не предусмотрена законодательством Республики Беларусь.
После обработки заявок на погашение государственных ценных бумаг и (или) выплаты по ним дохода в случае отсутствия ошибок центральный депозитарий направляет уполномоченным депозитариям электронное сообщение "Подтверждение о получении заявки на погашение государственных ценных бумаг и (или) выплату по ним дохода", в случае обнаружения ошибок центральный депозитарий направляет депозитариям электронное сообщение с указанием выявленных ошибок.
В сроки, предусмотренные законодательством Республики Беларусь, перед погашением выпуска государственных ценных бумаг или выплатой дохода центральный депозитарий формирует отчет о количестве ценных бумаг данного выпуска в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария. Указанный отчет направляется Министерству финансов.
72. Перед погашением ценных бумаг Национального банка и (или) выплатой по ним дохода Национальный банк вправе по запросу получить в центральном депозитарии отчет о количестве ценных бумаг данного выпуска в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария.
После получения запроса центральный депозитарий формирует отчет о количестве ценных бумаг выпуска в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария по форме согласно приложению 16 к настоящей Инструкции и направляет его в Национальный банк.
Глава 10
СНЯТИЕ С ЦЕНТРАЛИЗОВАННОГО ХРАНЕНИЯ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
73. Снятие с централизованного хранения выпуска государственных ценных бумаг и (или) ценных бумаг Национального банка осуществляется центральным депозитарием после получения от Министерства финансов Республики Беларусь и Национального банка соответственно уведомления о погашении ценных бумаг (перечислении денежных средств владельцам облигаций) путем списания ценных бумаг данного выпуска со счетов "депо" ЛОРО депозитариев, со счетов "депо" депонентов центрального депозитария и со счета "депо" места хранения.
После проведения операции центральный депозитарий направляет в адрес депозитариев, с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО которых списаны ценные бумаги, электронное сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции.
Депозитарий эмитента и (или) другие депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги выпуска, указанного в сообщении "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения", обязаны списать эти ценные бумаги со своих корреспондентских счетов "депо" НОСТРО и со счетов "депо" эмитента и (или) других депонентов датой, когда эти же ценные бумаги были списаны центральным депозитарием с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО данных депозитариев.
74. Снятие с централизованного хранения несостоявшихся выпусков государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка осуществляется центральным депозитарием на основании приказа Министерства финансов о признании несостоявшимся выпуска государственных ценных бумаг или локального акта Национального банка о признании несостоявшимся выпуска ценных бумаг Национального банка.
В день получения документов о признании выпуска несостоявшимся центральный депозитарий списывает ценные бумаги со счета "депо", открытого на имя эмитента в центральном депозитарии, или с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария эмитента и направляет депозитарию эмитента сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции.
Депозитарий эмитента списывает ценные бумаги выпуска, указанного в сообщении "Снятие выпуска с централизованного хранения", со своего корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" эмитента датой, когда эти же ценные бумаги были списаны центральным депозитарием с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария эмитента.
75. Снятие с централизованного хранения аннулированного (исключенного из Государственного реестра ценных бумаг) выпуска ценных бумаг осуществляется в день получения информации из Государственного реестра ценных бумаг об аннулировании этого выпуска.
Если ценные бумаги выпуска, подлежащего снятию с централизованного хранения, заблокированы на разделах корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано для торгов на фондовой бирже" и торговых разделах счетов "депо" депонентов центрального депозитария, в день получения информации из Государственного реестра ценных бумаг об аннулировании выпуска центральный депозитарий направляет фондовой бирже сообщение об аннулировании выпуска, на основании которого фондовая биржа осуществляет разблокировку ценных бумаг в соответствии с пунктами 55 - 57 настоящей Инструкции. Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения осуществляется только после осуществления разблокировки ценных бумаг, заблокированных для торгов на фондовой бирже.
После списания аннулированных ценных бумаг с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев, осуществляющих учет прав на эти ценные бумаги, и счетов "депо", открытых в центральном депозитарии, центральный депозитарий направляет указанным депозитариям сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции.
Депозитарий эмитента и (или) другие депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, указанные в сообщении "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения", обязаны списать эти ценные бумаги со своих корреспондентских счетов "депо" НОСТРО и со счетов "депо" эмитента и (или) иных депонентов не позднее даты списания этих ценных бумаг с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО данных депозитариев.
(п. 75 в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
76. В случае уменьшения уставного фонда акционерного общества путем приобретения акционерным обществом части акций в целях сокращения их общего количества снятию с централизованного хранения подлежит аннулированная часть выпуска акций.
77. В день получения информации из Государственного реестра ценных бумаг об аннулировании части выпуска ценных бумаг центральный депозитарий осуществляет списание аннулированного количества ценных бумаг выпуска с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария эмитента и направляет последнему сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения". В графе сообщения "Причина снятия" указывается стандартная фраза "Аннулирование части выпуска".
78. На основании полученного сообщения в день его получения депозитарий эмитента осуществляет списание аннулированной части выпуска с корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" эмитента.
Глава 11
СПРАВОЧНИК ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
79. Справочник выпусков ценных бумаг (далее - справочник) является автоматизированной информационной системой, база данных которой ведется центральным депозитарием на машинных носителях и содержит перечни эмитентов, выпусков ценных бумаг, их идентификационные коды, наименования депозитариев эмитентов и периодически обновляемую справочную информацию о них.
80. Идентификационный код эмитента ценных бумаг присваивается центральным депозитарием единовременно при передаче на централизованное хранение первого выпуска ценных бумаг данного эмитента и вносится в справочник выпусков ценных бумаг в день зачисления первого выпуска ценных бумаг данного эмитента на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента.
81. В случае ликвидации эмитента центральный депозитарий в день снятия с централизованного хранения выпуска (выпусков) ценных бумаг данного эмитента вносит в справочник соответствующие сведения.
82. Идентификационные коды выпусков ценных бумаг присваиваются центральным депозитарием в каждом случае передачи выпусков ценных бумаг на централизованное хранение и вносятся в справочник в день зачисления этих выпусков на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента или на счет "депо" эмитента, открытые в центральном депозитарии.
В случае снятия выпуска ценных бумаг с централизованного хранения центральный депозитарий в день списания этого выпуска с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев или со счета "депо" эмитента в центральном депозитарии вносит в справочник соответствующие сведения.
83. Сведения, содержащиеся в анкете выпуска ценных бумаг, и сведения о депозитарии эмитента вносятся центральным депозитарием в справочник выпусков ценных бумаг в день зачисления выпуска ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента или на счет "депо" эмитента в центральном депозитарии.
В случае изменения сведений, содержащихся в анкете выпуска ценных бумаг, центральный депозитарий на основании информации из Государственного реестра ценных бумаг либо информации Министерства финансов или Национального банка не позднее рабочего дня ее получения вносит соответствующие изменения в справочник с уведомлением об этом депозитария эмитента и депозитариев, осуществляющих учет прав на ценные бумаги данного выпуска. Об изменениях в анкете выпуска государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка уведомляются уполномоченные депозитарии, на корреспондентских счетах "депо" ЛОРО которых учитываются ценные бумаги указанного выпуска, и фондовая биржа.
(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
Условиями договора на установление корреспондентских отношений, а также условиями договора, заключенного с фондовой биржей, может быть предусмотрена обязанность центрального депозитария предоставлять депозитарию анкеты выпусков ценных бумаг, переданных на централизованное хранение, сведения об изменении анкет выпусков и информацию о снятии выпусков с централизованного хранения.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
84. В случаях замены депозитария эмитента сведения о новом депозитарии эмитента вносятся в справочник на основании документов, полученных центральным депозитарием в соответствии с законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок замены депозитария эмитента в течение рабочего дня их получения.
85. Доступ заинтересованных лиц к сведениям, содержащимся в справочнике, осуществляется путем размещения этих сведений в глобальной компьютерной сети Интернет на официальном сайте центрального депозитария и путем их предоставления депозитариям в соответствии с условиями договоров на установление корреспондентских отношений с центральным депозитарием.
Глава 12
ОТЧЕТНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
86. Выписка об операциях по корреспондентскому счету "депо" ЛОРО предоставляется депозитарию центральным депозитарием в электронной форме за операционный день, если в течение этого операционного дня по данному счету осуществлялись учетные депозитарные операции.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
87. Выписка о состоянии корреспондентского счета "депо" ЛОРО предоставляется по запросу депозитария, на имя которого открыт корреспондентский счет "депо" ЛОРО на дату, указанную в этом запросе.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
88. Порядок и периодичность предоставления выписок о состоянии счетов "депо" (разделов счетов "депо") депонентов центрального депозитария и об операциях по этим счетам "депо" определяются законодательством Республики Беларусь и договорами с депонентами.
89. Ежедневно центральным депозитарием составляется оборотная ведомость, которая подписывается уполномоченным лицом центрального депозитария и помещается в документы дня.
90. Ежемесячно центральным депозитарием составляется баланс "депо" по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным. Баланс "депо" составляется по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции в электронном виде или на бумажном носителе.
Приложение 1
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
------------------------+------------------------¬
¦ Присвоен номер ¦Подпись уполномоченного ¦
¦ корреспондентского ¦ лица РУП "РЦДЦБ" ¦
¦ счета "депо" ЛОРО ¦ ¦
+-----------------------+------------------------+
¦ ¦ ¦
¦-----------------------+-------------------------
Республиканское унитарное предприятие
"Республиканский центральный
депозитарий ценных бумаг"
ЗАЯВЛЕНИЕ
на открытие корреспондентского счета "депо" ЛОРО
---------------------+---------------------------------------------¬
¦Полное наименование ¦ ¦
+--------------------+---------------------------------------------+
¦Место нахождения ¦ ¦
¦--------------------+----------------------------------------------
Просим открыть корреспондентский счет "депо" ЛОРО.
Порядок и условия проведения депозитарных операций по
корреспондентскому счету "депо" ЛОРО в РУП "РЦДЦБ" нам известны и
имеют для нас обязательную силу.
Обязуемся письменно уведомлять РУП "РЦДЦБ" обо всех изменениях
наших реквизитов, указанных в настоящем заявлении и анкете
депозитария, в срок не позднее пяти рабочих дней с момента их
изменения.
Руководитель ________________
(подпись)
М.П.
"__" _________ 200_ г.
Приложение 2
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
Исключено. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176.
Приложение 3
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
СПИСОК
лиц, имеющих право передавать (получать) в РУП "РЦДЦБ"
документы на бумажных носителях
----------------------------------+--------------------------------¬
¦ Наименование депозитария ¦ ¦
¦---------------------------------+---------------------------------
----+--------------+----------------------+------------------------¬
¦ N ¦ Должность ¦Фамилия, имя, отчество¦ Образец подписи ¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦
+---+--------------+----------------------+------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦---+--------------+----------------------+-------------------------
Руководитель депозитария ______________
(подпись)
М.П.
"__" _________ 200_ г.
Приложение 4
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
Исключено. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176.
Приложение 5
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
Исключено. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176.
Приложение 6
к Инструкции
о порядке проведения
депозитарных операций
в центральном депозитарии
БАЛАНС "ДЕПО"
по состоянию на "__" _________ 200_ г.
------------------------------+---------------+--------------------¬
¦Идентификационный код выпуска¦ Номер ¦Остаток ценных бумаг¦
¦ ценных бумаг и наименование ¦ балансового ¦на дату составления ¦
¦ эмитента ¦ счета ¦ баланса ¦
+-----------------------------+---------------+--------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+--------------------+
¦Итого по активу <1> ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+--------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+--------------------+
¦Итого по пассиву <2> ¦ ¦ ¦
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 |
| 
