Стр. 1
Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 |
Зарегистрировано в НРПА РБ 13 декабря 2006 г. N 8/15494
На основании Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг", постановления Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. N 1585 "Вопросы Министерства финансов Республики Беларусь" Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые:
Инструкцию о порядке депозитарного учета прав на эмиссионные ценные бумаги;
Инструкцию о порядке проведения депозитарных операций в центральном депозитарии.
2. Республиканскому унитарному предприятию "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" на основании информации, полученной от Национального банка Республики Беларусь в соответствии с пунктом 2 постановления Правления Национального банка Республики Беларусь и Министерства финансов Республики Беларусь от 12 июля 2006 г. N 97/80 "О признании утратившим силу постановления Правления Национального банка Республики Беларусь и Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 27 февраля 2004 г. N 28/06/П" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 123, 8/14749), до начала операционного дня, следующего за днем вступления в силу настоящего постановления, осуществить зачисление ценных бумаг, эмитированных Министерством финансов Республики Беларусь, и ценных бумаг, эмитированных Национальным банком Республики Беларусь, на счет "депо" места хранения и корреспондентские счета "депо" ЛОРО депозитариев, осуществляющих учет прав на указанные ценные бумаги.
3. Исключен с 1 июля 2007 года. - Постановление Минфина от 21.06.2007 N 97.
4. Настоящее постановление вступает в силу со дня вступления в силу подпункта 1.2 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 71, 1/7529).
Министр Н.П.КОРБУТ
Приложение
к постановлению
Министерства финансов
Республики Беларусь
22.11.2006 N 143
ПЕРЕЧЕНЬ
УТРАТИВШИХ СИЛУ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ ПО ВОПРОСАМ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Исключен с 1 июля 2007 года. - Постановление Минфина от 21.06.2007 N 97.
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства финансов
Республики Беларусь
22.11.2006 N 143
ИНСТРУКЦИЯ
О ПОРЯДКЕ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА ПРАВ НА ЭМИССИОННЫЕ
ЦЕННЫЕ БУМАГИ
Глава 1
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция о порядке депозитарного учета прав на эмиссионные ценные бумаги (далее - Инструкция) разработана на основании Закона Беларуси от 9 июля 1999 года "О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., N 56, 2/61), Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 71, 1/7529).
Настоящая Инструкция устанавливает общие требования по организации и ведению депозитарного учета прав на именные эмиссионные ценные бумаги - акции и облигации (далее - ценные бумаги), а также регулирует отношения между депозитариями, республиканским унитарным предприятием "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - центральный депозитарий), их депонентами и эмитентами ценных бумаг.
2. Для целей настоящей Инструкции используются следующие основные термины и их определения:
анкета выпуска ценных бумаг - совокупность сведений о выпуске ценных бумаг, позволяющих идентифицировать ценные бумаги этого выпуска;
анкета депонента - совокупность сведений о лице, на имя которого открыт счет "депо", позволяющих идентифицировать это лицо;
баланс "депо" - отчет депозитария о состоянии балансовых счетов на определенную дату;
блокировка ценных бумаг - перевод ценных бумаг на отдельный раздел счета "депо", осуществляемый депозитарием с целью предотвращения списания этих ценных бумаг с данного счета "депо" без достаточных оснований, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;
выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, имеющих одинаковый государственный регистрационный номер;
депозитарий - юридическое лицо, имеющее специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (при наличии составляющих работ и услуг - депозитарная деятельность) и установившее корреспондентские отношения с центральным депозитарием;
депозитарий эмитента - депозитарий - резидент Республики Беларусь, заключивший с эмитентом договор на депозитарное обслуживание эмитента;
(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
депозитарный учет прав на ценные бумаги (далее - депозитарный учет) - непрерывная и сплошная фиксация информации о ценных бумагах, владельцах ценных бумаг, правах на ценные бумаги и обременениях (ограничениях) этих прав, передаче прав на ценные бумаги методом двойной записи в количественном выражении на счетах "депо";
депонент - физическое или юридическое лицо, на имя которого в депозитарии открыт счет "депо" для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладает данное лицо;
запись на счете "депо" - минимальная единица депозитарного учета, представляющая собой зафиксированную с помощью программно-технических средств информацию о количестве ценных бумаг одного выпуска, в отношении которых их владелец обладает одинаковым объемом прав;
инициатор перевода ценных бумаг - лицо, подписавшее поручение "депо" на перевод ценных бумаг, или лицо, представившее в депозитарий документы, необходимые для осуществления перевода ценных бумаг, в случаях, не требующих оформления поручения "депо";
накопительный счет "депо" - счет "депо", открытый в депозитарии эмитента без заключения депозитарного договора между депозитарием эмитента и лицом, на имя которого открыт этот счет "депо";
операционный день - промежуток времени в пределах одного рабочего дня депозитария, в течение которого депозитарий осуществляет депозитарные операции;
оператор счета "депо" - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность или клиринговую деятельность, не являющийся депонентом по данному счету "депо", но имеющий право на основании договора поручения с депонентом или на основании законодательства Республики Беларусь подписывать и передавать в депозитарий поручения "депо" на выполнение депозитарных операций по счету "депо" или разделу счета "депо";
первичные документы - документы, представление которых в депозитарий (наличие которых у депозитария) является обязательным условием осуществления депозитарной операции;
план счетов синтетического депозитарного учета (далее - план счетов) - систематизированный перечень балансовых счетов, содержащий их описание и назначение;
поручение "депо" - документ, представленный в депозитарий (оформленный депозитарием) в соответствии с требованиями настоящей Инструкции для осуществления перевода ценных бумаг;
раздел счета "депо" - объединенная общим признаком, выраженным в наименовании раздела счета "депо" и описании его назначения, совокупность записей на счете "депо", особый порядок и условия изменения которых установлены настоящей Инструкцией и (или) регламентом депозитария;
уполномоченный депозитарий - депозитарий, имеющий право осуществлять функции по учету прав на государственные ценные бумаги, эмитируемые Министерством финансов Республики Беларусь (далее - Министерство финансов) от имени Совета Министров Республики Беларусь (далее - государственные ценные бумаги), и ценные бумаги, эмитируемые Национальным банком Республики Беларусь, а также другие функции, определенные законодательством Республики Беларусь. Статус уполномоченного депозитария присваивается депозитариям в порядке, определенном законодательством Республики Беларусь.
Глава 2
ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА
3. Депозитарий должен разработать и утвердить регламент депозитария, определяющий условия осуществления депозитарной деятельности этим депозитарием.
4. Продолжительность операционного дня депозитария устанавливается руководителем депозитария.
Операционный день депозитария не может начинаться позднее и заканчиваться ранее операционного дня центрального депозитария.
5. Депозитарий должен иметь в наличии соответствующие программно-технические средства, позволяющие обеспечить выполнение требований настоящей Инструкции и законодательства Республики Беларусь к организации и ведению депозитарного учета.
Используемые депозитарием программно-технические средства должны обеспечивать выборку из учетных регистров депозитария информации обо всех депозитарных операциях за определенный период времени по каждому счету "депо" и ее вывод на бумажные носители.
В депозитарии должны быть предусмотрены меры по защите электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений, а также обеспечено их резервное копирование в электронном виде по завершению каждого операционного дня.
6. Депозитарий обязан подключиться к системе телекоммуникаций, обеспечивающей депозитарный электронный документооборот.
7. В депозитарии должен быть обеспечен внутренний контроль за правильностью ведения депозитарного учета.
Процедуры внутреннего контроля за правильностью ведения депозитарного учета разрабатываются депозитарием самостоятельно и должны включаться в должностные инструкции сотрудников депозитария.
8. Депозитарий обязан по требованию депонента ознакомить его с содержанием своего регламента, графиком работы депозитария и продолжительностью операционного дня депозитария и разъяснить порядок оформления поручений "депо" и иных документов для осуществления депозитарных операций.
Глава 3
ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА
9. Депозитарии устанавливают корреспондентские отношения только с центральным депозитарием, а также с депозитариями-нерезидентами в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.
10. Централизованное хранение ценных бумаг и учет прав на ценные бумаги осуществляются открытым способом - без указания серий и номеров ценных бумаг.
11. Депозитарный учет включает в себя две взаимосвязанные составляющие: аналитический и синтетический депозитарный учет.
Для осуществления аналитического депозитарного учета в депозитариях и центральном депозитарии открываются счета "депо", подразделяемые в зависимости от их назначения на:
счета "депо" мест хранения;
счета "депо" юридических или физических лиц;
счета "депо" "Неустановленный владелец";
клиринговые счета "депо".
Для осуществления синтетического депозитарного учета используются балансовые счета, с помощью которых фиксируются права на ценные бумаги и обременения (ограничения) этих прав. Ведение синтетического депозитарного учета осуществляется в соответствии с планом счетов согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.
12. Центральный депозитарий открывает счет "депо" места хранения, на котором фиксируется информация об общем количестве ценных бумаг, находящихся на централизованном хранении, и счета "депо" депозитариям, именуемые корреспондентскими счетами "депо" ЛОРО, на которых фиксируется информация о количестве ценных бумаг, учет прав на которые осуществляют эти депозитарии.
Депозитарий, установивший корреспондентские отношения с центральным депозитарием, открывает у себя счет "депо" места хранения, именуемый корреспондентским счетом "депо" НОСТРО, на котором должна фиксироваться информация о количестве ценных бумаг, идентичная информации, зафиксированной на корреспондентском счете "депо" ЛОРО, открытом на имя этого депозитария в центральном депозитарии.
В депозитариях и центральном депозитарии открываются счета "депо" юридическим или физическим лицам для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладают данные лица.
Счета "депо" "Неустановленный владелец" открываются в центральном депозитарии и депозитариях в случаях, определенных настоящей Инструкцией и законодательством Республики Беларусь, для целей фиксации информации о количестве ценных бумаг, владелец которых не установлен по причине утраты (уничтожения) или несанкционированного изменения записей на счетах "депо" либо не может быть однозначно идентифицирован по причине несовпадения или отсутствия сведений о нем, содержащихся в учетных регистрах, а также для целей перевода ценных бумаг при проведении замены депозитария эмитента.
Клиринговые счета "депо" используются для целей фиксации передачи прав на ценные бумаги при осуществлении сделок с этими ценными бумагами через открытое акционерное общество "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - фондовая биржа).
13. В рамках счета "депо" открываются разделы счета "депо". Порядок открытия разделов счетов "депо" определяется регламентом депозитария.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
При открытии разделу счета "депо" присваивается уникальный в рамках счета "депо" номер. Номера разделов, на которых ценные бумаги блокируются для торгов на фондовой бирже и на которые фондовая биржа осуществляет разблокировку ценных бумаг, устанавливаются центральным депозитарием. Присвоение номеров остальным разделам осуществляется депозитариями самостоятельно. Допускается повторное использование номера раздела счета "депо" после его закрытия.
(часть вторая п. 13 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
14. Фиксация информации о количестве ценных бумаг определенного выпуска на корреспондентском счете "депо" НОСТРО осуществляется депозитарием только после фиксации центральным депозитарием информации о таком же количестве ценных бумаг этого же выпуска на корреспондентском счете "депо" ЛОРО, открытом на имя данного депозитария.
15. Фиксация информации о количестве ценных бумаг на счетах "депо" осуществляется путем зачисления ценных бумаг на эти счета "депо" и (или) списания ценных бумаг с этих счетов "депо".
16. Фиксация прав на ценные бумаги и обременений (ограничений) этих прав осуществляется путем зачисления ценных бумаг на соответствующие разделы счета "депо" и одновременного отражения этих ценных бумаг на соответствующих балансовых счетах.
17. Количество ценных бумаг, отражаемых на балансовых счетах, определяется исходя из количества ценных бумаг, зачисляемых на счета "депо", и должно быть равным ему.
Общее количество ценных бумаг на каждом используемом балансовом счете указывается в балансе "депо" общей суммой без разбивки по лицам, на имя которых открыты счета "депо".
18. Информация о каждой ценной бумаге должна быть зафиксирована в аналитическом и синтетическом депозитарном учете методом двойной записи: одновременно на пассивном и активном счете.
В целях реализации метода двойной записи счета "депо" юридических или физических лиц, счета "депо" "Неустановленный владелец", клиринговые счета "депо" и корреспондентские счета "депо" ЛОРО относятся к пассивным счетам, счет "депо" места хранения, открытый в центральном депозитарии, и корреспондентские счета "депо" НОСТРО - к активным.
Балансовые счета подразделяются на пассивные и активные в соответствии с планом счетов.
19. Зачисление ценных бумаг на активные счета "депо" осуществляется по дебету этих счетов.
Зачисление ценных бумаг на пассивные счета "депо" осуществляется по кредиту этих счетов.
Списание ценных бумаг с активных счетов "депо" осуществляется по кредиту этих счетов.
Списание ценных бумаг с пассивных счетов "депо" осуществляется по дебету этих счетов.
Отражение ценных бумаг на активных и пассивных балансовых счетах осуществляется в соответствии с планом счетов.
20. Фиксация передачи ценных бумаг осуществляется путем списания этих ценных бумаг со счета "депо", открытого на имя одного лица, и зачисления их на другой счет "депо", открытый на имя другого лица.
Ценные бумаги считаются переданными другому лицу с момента зачисления этих ценных бумаг на счет "депо", открытый на имя этого лица.
21. Количество ценных бумаг в депозитарном учете указывается в штуках в разрезе выпусков ценных бумаг.
22. В каждый момент времени общее количество ценных бумаг каждого выпуска, зачисленных на активный счет "депо", должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого же выпуска, зачисленных на пассивные счета "депо".
В каждый момент времени общее количество ценных бумаг каждого выпуска, отраженных на активных балансовых счетах, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого же выпуска, отраженных на пассивных балансовых счетах.
23. Депозитарные операции в зависимости от результатов действий подразделяются на:
административные - депозитарные операции, в результате осуществления которых открываются и закрываются счета "депо", изменяется информация о ценных бумагах или владельцах ценных бумаг, содержащаяся в учетных регистрах депозитария;
информационные - депозитарные операции, в результате осуществления которых формируются выписки о состоянии счетов "депо", реестры владельцев ценных бумаг, балансы "депо", оборотные ведомости и иные документы, содержащие информацию из учетных регистров депозитария;
учетные - депозитарные операции, в результате осуществления которых изменяется количество ценных бумаг на счетах "депо" и (или) на разделах счетов "депо".
24. Депозитарные операции должны осуществляться только при наличии у депозитария соответствующих первичных документов, предусмотренных настоящей Инструкцией и (или) иными актами законодательства Республики Беларусь.
25. К первичным документам, являющимся основанием для осуществления депозитарных операций, относятся:
поручение "депо";
документы, подтверждающие факт совершения сделки, кроме случаев совершения сделок на фондовой бирже;
глобальный сертификат выпуска ценных бумаг (только для центрального депозитария);
документы центрального депозитария и депозитариев в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;
в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход этих прав в соответствии с законодательством Республики Беларусь;
иные документы, предусмотренные настоящей Инструкцией и законодательством Республики Беларусь.
26. В случае соответствия перечня и содержания представленных в депозитарий документов требованиям настоящей Инструкции и законодательства Республики Беларусь депозитарий обязан осуществить депозитарную операцию не позднее операционного дня, следующего за днем представления документов в депозитарий, если депозитарным договором или настоящей Инструкцией не установлен иной срок осуществления такой операции.
27. В случае отказа от осуществления депозитарной операции депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем представления документов для осуществления этой операции, в письменной форме сообщить мотивированную причину отказа представившему их лицу, если депозитарным договором не установлен иной порядок и срок такого сообщения.
28. Ценные бумаги, зачисляемые на счет "депо" депонента, должны соответствовать одному из следующих условий:
принадлежать депоненту на праве собственности или ином вещном праве;
быть переданы в залог депоненту-залогодержателю;
быть переданы в доверительное управление депоненту - доверительному управляющему ценными бумагами;
быть переданы по иным основаниям депоненту в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
29. Право собственности либо иные права на ценные бумаги подтверждаются выпиской о состоянии счета "депо".
30. Для осуществления депозитарных операций с участием центрального депозитария депозитариями используются электронные документы (сообщения) (далее - электронные депозитарные документы). Документы на бумажных носителях используются только в случаях сбоев в системе электронного документооборота. При этом под сбоем в системе электронного документооборота понимается утрата депозитариями и (или) центральным депозитарием возможности приема (передачи) или обработки электронных депозитарных документов по независящим от них причинам.
31. Электронные депозитарные документы составляются в соответствии с форматами сообщений электронного документооборота рынка ценных бумаг, установленными центральным депозитарием.
Все электронные депозитарные документы заверяются электронной цифровой подписью.
Глава 4
УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ ДЕПОЗИТАРИЯ
32. Учетные регистры депозитария предназначены для систематизации и накопления информации о ценных бумагах, владельцах ценных бумаг, правах на ценные бумаги и обременениях (ограничениях) этих прав, передаче прав на ценные бумаги.
Ведение и хранение учетных регистров депозитария может осуществляться в электронном виде и (или) на бумажных носителях.
33. Информация обо всех депозитарных операциях, которые осуществил депозитарий, фиксируется в учетных регистрах депозитария в момент их осуществления.
Информация о депозитарных операциях должна фиксироваться в учетных регистрах в хронологической последовательности, с использованием порядковой нумерации и указанием даты и времени осуществления депозитарных операций.
34. Депозитарий обязан вести следующие учетные регистры:
журнал регистрации счетов "депо" - совокупность открытых и закрытых в депозитарии счетов "депо";
операционный журнал - хронологический перечень всех осуществленных депозитарных операций;
анкеты депонентов и анкеты выпусков ценных бумаг.
Помимо учетных регистров, названных в части первой настоящего пункта, депозитарий может вести иные учетные регистры.
35. Информация о каждой депозитарной операции, зафиксированная в операционном журнале, должна содержать:
наименование операции;
порядковый номер операции;
дату и время осуществления операции;
наименование, номер и дату первичного документа (первичных документов), на основании которого осуществлена депозитарная операция.
Информация о каждой учетной депозитарной операции, зафиксированная в операционном журнале, помимо сведений, указанных в части первой настоящего пункта, должна содержать:
наименование и идентификационный код выпуска ценных бумаг;
номер дебетуемого счета "депо";
номер дебетуемого раздела счета "депо";
номер дебетуемого балансового счета;
количество ценных бумаг, с которым осуществлена учетная операция;
номер кредитуемого счета "депо";
номер кредитуемого раздела счета "депо";
номер кредитуемого балансового счета.
Информация о каждой административной депозитарной операции по открытию и закрытию счетов "депо", зафиксированная в операционном журнале, помимо сведений, указанных в части первой настоящего пункта, должна содержать номер счета "депо".
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
36. Учетные регистры депозитария в части вносимой в них информации хранятся депозитарием до истечения сроков хранения первичных документов, на основании которых эта информация была внесена в учетные регистры.
(п. 36 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
Глава 5
ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ ПО ОТКРЫТИЮ (ЗАКРЫТИЮ) СЧЕТОВ "ДЕПО"
37. Открытие и закрытие корреспондентских счетов "депо" ЛОРО в центральном депозитарии осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Республики Беларусь.
Корреспондентский счет "депо" НОСТРО открывается и закрывается на основании приказа (распоряжения) руководителя депозитария или уполномоченного им лица.
Условием открытия (закрытия) корреспондентского счета "депо" НОСТРО в депозитарии является соответственно предварительное открытие (закрытие) в центральном депозитарии корреспондентского счета "депо" ЛОРО на имя данного депозитария.
38. Счета "депо" на имя юридических или физических лиц открываются (закрываются) при условии соответственно заключения (расторжения) этими лицами депозитарного договора с депозитарием и представления в депозитарий документов, определенных главой 6 настоящей Инструкции, за исключением случаев открытия (закрытия) накопительных счетов "депо".
39. Счет "депо" на имя депозитария либо филиала (отделения) депозитария, открываемый в этом же депозитарии, открывается без заключения депозитарного договора.
40. При открытии счета "депо" ему присваивается уникальный в рамках системы счетов "депо" депозитария номер.
Не допускается повторное открытие счета "депо" и использование номеров закрытых счетов "депо".
Не допускается закрытие счета "депо" до момента списания всех ценных бумаг с этого счета "депо".
41. В случае закрытия счета "депо" информация о нем должна сохраняться в журнале регистрации счетов "депо" не менее пяти лет.
42. В случае открытия (закрытия) счета "депо" в связи с заключением (расторжением) депозитарного договора депозитарий выдает по требованию депонента, на имя которого был открыт этот счет "депо", свидетельство об открытии (закрытии) счета "депо", заверенное подписью уполномоченного работника депозитария и печатью либо штампом депозитария.
43. Свидетельство об открытии (закрытии) счета "депо" должно содержать следующую информацию:
наименование депозитария;
полное наименование и место нахождения или фамилию, собственное имя, отчество и место жительства (место пребывания) депонента;
(в ред. постановления Минфина от 14.11.2008 N 167)
номер открытого (закрытого) счета "депо";
дату открытия (закрытия) счета "депо".
абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176.
44. При открытии счета "депо" на имя физического или юридического лица депозитарием заполняется анкета депонента.
В анкету депонента вносятся следующие сведения:
номер счета "депо";
полное наименование, место нахождения, учетный номер плательщика (УНП) депонента - юридического лица либо фамилия, собственное имя, отчество, место жительства (место пребывания) депонента - физического лица;
(в ред. постановления Минфина от 14.11.2008 N 167)
наименование документа, удостоверяющего личность физического лица, и его реквизиты (серия, номер, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа);
идентификационный номер физического лица (если документ, удостоверяющий личность физического лица, содержит такой номер).
абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176.
Дополнительно анкета депонента может содержать банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам и денежных средств при погашении ценных бумаг.
45. В случае изменения данных, содержащихся в анкете депонента, за исключением изменения банковских реквизитов для выплаты доходов по ценным бумагам и погашения ценных бумаг, для внесения изменений в анкету в депозитарий представляются:
письменное заявление депонента или его представителя в произвольной форме с указанием измененных данных;
копия документа, подтверждающего указанные в заявлении изменения, заверенная руководителем (для юридических лиц);
оригинал либо копия документа, подтверждающего указанные в заявлении изменения (для физических лиц).
(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
При представлении физическим лицом оригинала документа, подтверждающего изменение данных, содержащихся в анкете депонента, уполномоченный работник депозитария осуществляет его копирование и заверяет собственной подписью и печатью (штампом) депозитария. Оригинал документа возвращается представившему его лицу.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
При изменении банковских реквизитов, указанных в анкете депонента, для внесения соответствующих изменений в анкету в депозитарий представляется письменное заявление депонента или его представителя с указанием новых банковских реквизитов.
Часть исключена. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176.
Документы для внесения изменений в анкету депонента - физического лица могут быть представлены в депозитарий лично депонентом (его представителем) либо направлены по почте.
(часть четвертая п. 45 введена постановлением Минфина от 04.09.2008 N 132)
Глава 6
ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) СЧЕТОВ "ДЕПО"
46. Для открытия счета "депо" на имя юридического лица - резидента Республики Беларусь в связи с заключением депозитарного договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие документы:
письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;
копия документа о государственной регистрации юридического лица, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом. Копия документа о государственной регистрации не представляется Администрацией Президента Республики Беларусь, Управлением делами Президента Республики Беларусь и подчиненными ему учреждениями, республиканскими органами государственного управления, Национальным банком, местными исполнительными и распорядительными органами;
копия устава (положения) с отметкой о регистрации в регистрирующем органе, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом. Копия устава (положения) не представляется государственными органами и организациями, устав (положение) которых относится к нормативным правовым актам Республики Беларусь;
абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176;
копия специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в случае осуществления юридическим лицом указанной деятельности, заверенная подписью руководителя юридического лица и печатью этого юридического лица;
иные документы, представление которых в депозитарий является в соответствии с законодательством Республики Беларусь условием открытия счета "депо".
47. Если в банк, осуществляющий депозитарную деятельность, или на фондовую биржу юридическим лицом уже представлена копия документа о государственной регистрации, копия устава (положения), оформленные в соответствии с требованиями пункта 46 настоящей Инструкции, данное юридическое лицо вправе не представлять в депозитарий этого банка или на фондовую биржу для открытия счета "депо" указанные документы.
48. Для открытия счета "депо" филиал (отделение), другое структурное подразделение юридического лица, выделенное на отдельный баланс, при наличии соответствующих полномочий от юридического лица представляют в депозитарий следующие документы:
письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;
ходатайство юридического лица, подписанное руководителем и главным бухгалтером;
копию положения о филиале (отделении), другом обособленном структурном подразделении юридического лица, заверенную подписью руководителя юридического лица и печатью этого юридического лица;
абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176;
иные документы, представление которых в депозитарий является в соответствии с законодательством Республики Беларусь условием открытия счета "депо".
49. Для открытия счета "депо" в депозитарии на имя филиала (отделения) данного депозитария представляются только письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
50. Для открытия счета "депо" на имя юридического лица - нерезидента Республики Беларусь в связи с заключением депозитарного договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие документы:
письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;
легализованная выписка из торгового реестра (регистра) страны учреждения или иное эквивалентное доказательство юридического статуса в соответствии с законодательством страны его учреждения (выписка должна быть датирована не ранее одного года до даты подачи заявления на открытие счета "депо");
устав (положение, агримент и т.п.) либо его копия, удостоверенная нотариально;
абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176;
иные документы, представление которых в депозитарий является в соответствии с законодательством Республики Беларусь условием открытия счета "депо".
Документы из другого государства, представляемые для открытия счета "депо" на имя юридического лица - нерезидента, должны быть оформлены в соответствии с законодательством этого государства и, если иное не предусмотрено международными договорами Республики Беларусь, легализованы в дипломатических представительствах или консульских учреждениях Республики Беларусь либо в ином установленном законодательством Республики Беларусь порядке, и переведены на русский (белорусский) язык (верность перевода или подлинность подписи переводчика должна быть засвидетельствована нотариально либо дипломатическими или консульскими учреждениями Республики Беларусь).
51. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт счет "депо", для переоформления данного счета "депо" на имя его правопреемника (одного из правопреемников) в депозитарий должны быть представлены такие же документы, как и для открытия счета "депо" на имя юридического лица.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
52. В случае, если счет "депо" юридического лица не был закрыт в процессе его ликвидации, данный счет "депо" может быть закрыт депозитарием при условии отсутствия ценных бумаг на нем на основании опубликованных в установленном законодательством порядке либо предоставленных из Единого государственного регистра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей сведений об исключении юридического лица из данного регистра и иных документов, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
53. Исключен. - Постановление Минфина от 04.09.2008 N 132.
54. Для открытия счета "депо" в связи с заключением депозитарного договора с депозитарием физическое лицо обязано представить в депозитарий следующие документы:
письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;
документ, удостоверяющий личность физического лица;
(в ред. постановления Минфина от 14.11.2008 N 167)
абзац исключен. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176.
55. Если депонент, являющийся физическим лицом, передает полномочия для представительства перед депозитарием другому лицу, в депозитарий представляются доверенность, оформленная в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
56. В случае смерти физического лица счет "депо", открытый на его имя, закрывается депозитарием самостоятельно, после списания всех ценных бумаг с данного счета "депо" в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
57. Документы, представленные в депозитарий для открытия счета "депо" в связи с заключением депозитарного договора, а также документы по закрытию счета "депо", внесению изменений в анкету депонента и депозитарный договор, хранятся в деле по открытию счета "депо".
(п. 57 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
58. Документы, представленные в депозитарий для открытия (закрытия) счетов "депо", внесения изменений в анкеты депонентов и депозитарные договоры, хранятся в депозитарии не менее пяти лет после закрытия счета "депо".
Глава 7
ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) НАКОПИТЕЛЬНЫХ СЧЕТОВ "ДЕПО"
59. Депозитарий эмитента открывает в безусловном порядке накопительные счета "депо" на имя владельцев ценных бумаг данного эмитента, а также на имя лиц, впервые приобретающих ценные бумаги данного эмитента, в случаях и в порядке, установленных настоящей Инструкцией.
(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
60. Не допускается зачисление на накопительный счет "депо" государственных ценных бумаг и ценных бумаг, эмитируемых Национальным банком (далее - ценные бумаги Национального банка), за исключением случаев, установленных законодательством Республики Беларусь.
61. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом путем:
распределения среди учредителей акционерного общества при его создании;
открытой (закрытой) подписки или продажи.
Открытие накопительных счетов "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом путем распределения среди учредителей акционерного общества при его создании или открытой (закрытой) подписки либо продажи, осуществляется на основании представленных эмитентом учредительных документов, соответствующих договоров или иных документов, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
62. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги данного эмитента в процессе разгосударствления и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь, на основании документов, оформленных в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь (отчета о льготной продаже и обмене на именные приватизационные чеки "Имущество" принадлежащих государству акций, утвержденного соответствующим государственным органом, списка лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, договоров об обмене акций на именные приватизационные чеки "Имущество", других договоров, по которым ценные бумаги приобретаются у государства).
Список лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, должен содержать сведения, необходимые в соответствии с пунктом 44 настоящей Инструкции для заполнения анкет депонентов, а также информацию о количестве ценных бумаг, которое должно быть зачислено на счета "депо" лиц, указанных в списке, и объем прав этих лиц на данные ценные бумаги.
Копии отчета о льготной продаже и обмене на именные приватизационные чеки "Имущество" принадлежащих государству акций и список лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, представляемые в депозитарий эмитента, должны быть заверены подписью руководителя и печатью эмитента.
63. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя юридических и физических лиц, указанных в списке, предоставленном эмитентом для зачисления передаваемого на централизованное хранение выпуска (выпусков) ценных бумаг эмитента (далее - список) в случаях:
размещения акций при реорганизации юридического лица любой организационно-правовой формы в акционерное общество;
размещения акций дополнительного выпуска, распределяемых между акционерами;
передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг, зарегистрированного взамен аннулированного выпуска.
Список должен содержать сведения, необходимые в соответствии с пунктом 44 настоящей Инструкции для заполнения анкет депонентов, а также информацию о количестве ценных бумаг, которое должно быть зачислено на счета "депо" лиц, указанных в списке, и объем прав этих лиц на данные ценные бумаги. По согласованию с депозитарием эмитента в списке могут быть указаны номера и наименования пассивных балансовых счетов согласно плану счетов.
Список должен быть заверен подписью руководителя эмитента и печатью эмитента. Список, состоящий из двух и более листов, должен быть пронумерован и прошнурован. Количество листов в списке заверяется подписью руководителя эмитента и скрепляется печатью эмитента.
В случае изменения указанных в списке данных физических лиц, являющихся членами трудового коллектива данного эмитента, эмитент вправе представить в депозитарий письменное заявление в произвольной форме, содержащее новые данные этих лиц, на основании которого депозитарий эмитента обязан внести изменения в анкеты указанных в таком заявлении лиц.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
64. Сроки открытия накопительных счетов "депо" устанавливаются договором на депозитарное обслуживание эмитента, но не должны превышать тридцати календарных дней с момента представления в депозитарий эмитента документов, на основании которых должны быть открыты эти счета, за исключением случаев, предусмотренных в пункте 65 настоящей Инструкции.
65. Депозитарий эмитента обязан открывать накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги эмитента в ходе их обращения в результате заключения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами эмитента или их наследования, а также лиц, осуществляющих перевод принадлежащих им ценных бумаг эмитента в депозитарий эмитента.
В таких случаях в реквизите "Номер счета "депо" переводополучателя" поручения "депо" на перевод ценных бумаг может указываться слово "Новый". Депозитарий эмитента обязан открыть накопительный счет "депо" на имя лица, указанного в реквизите "Переводополучатель" такого поручения "депо", и зачислить на него ценные бумаги, указанные в поручении "депо", в день получения такого поручения и в случае внутридепозитарного перевода ценных бумаг, первичных документов, являющихся основанием для осуществления указанного перевода.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
В случае осуществления междепозитарного перевода на накопительный счет "депо" "Новый" в депозитарий эмитента депозитарий переводоотправителя в день его осуществления обязан направить депозитарию эмитента все имеющиеся данные о переводополучателе, необходимые для заполнения анкеты депонента.
66. Депозитарий вправе закрыть накопительный счет "депо" в безусловном порядке при условии отсутствия ценных бумаг на этом счете.
В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт накопительный счет "депо", для переоформления данного счета "депо" на имя его правопреемника (одного из правопреемников) без заключения депозитарного договора в депозитарий представляются письменное заявление правопреемника и копия его устава или иного документа, содержащего информацию о правопреемстве, заверенного подписью руководителя и печатью правопреемника.
(часть вторая п. 66 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)
Для переоформления накопительного счета "депо" ликвидированного филиала (отделения), другого структурного подразделения юридического лица на имя этого юридического лица без заключения депозитарного договора в депозитарий представляются письменное заявление юридического лица и копии документов, которыми оформлялось решение о ликвидации филиала (отделения), другого структурного подразделения этого юридического лица, заверенные подписью и печатью руководителя этого юридического лица.
(часть третья п. 66 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)
67. Депозитарий эмитента, открывший накопительный счет "депо", обязан зачислить на него соответствующее количество ценных бумаг, указанное в документе, на основании которого был открыт данный счет "депо", не позднее того же операционного дня депозитария, в течение которого был открыт данный счет "депо".
68. Списание ценных бумаг со счета "депо" эмитента либо со счета "депо" соответствующего государственного органа осуществляется депозитарием в безусловном порядке на основании тех же документов, на основании которых ценные бумаги должны быть зачислены на накопительные счета "депо".
69. Депозитарий вправе отказать инициатору перевода ценных бумаг в списании ценных бумаг с накопительного счета "депо" депонента до заключения депозитарного договора с этим депонентом за исключением случаев:
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
списания всех ценных бумаг в связи с их переводом на счет "депо", открытый депоненту в другом депозитарии;
списания всех ценных бумаг в связи с их отчуждением;
передачи в случаях, установленных законодательными актами Республики Беларусь, ценных бумаг в доверительное управление;
списания всех или части ценных бумаг в связи с заменой депозитария эмитента;
списания всех или части ценных бумаг в связи со снятием ценных бумаг с централизованного хранения;
списания всех или части ценных бумаг в связи с их отчуждением государству;
списания всех или части ценных бумаг в судебном порядке.
70. Для списания ценных бумаг с накопительного счета "депо" без заключения депозитарного договора по инициативе физического лица данное лицо либо его представитель должны лично подписать поручение "депо" на перевод ценных бумаг в присутствии работника депозитария.
71. Для списания ценных бумаг с накопительного счета "депо" юридического лица или государственного органа без заключения депозитарного договора в депозитарий представляется карточка с образцами подписей, оформленная в соответствии с требованиями главы 8 настоящей Инструкции.
Списание ценных бумаг с накопительного счета "депо" юридического лица или государственного органа может осуществляться без предоставления карточки с образцами подписей при условии подписания поручения "депо" на перевод ценных бумаг лично руководителем этого юридического лица (государственного органа), личность и полномочия которого проверяются депозитарием.
(п. 71 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
Глава 8
ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ КАРТОЧЕК
С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ
72. Карточки с образцами подписей оформляются и представляются в депозитарий депонентом, его представителем или оператором его счета "депо" и используются депозитариями для сверки указанных в них образцов подписей и оттисков печатей с подписями и оттисками печатей инициаторов переводов ценных бумаг на поручениях "депо".
После открытия счета "депо" карточка с образцами подписей должна быть представлена в депозитарий до представления первого поручения "депо" на перевод ценных бумаг с этого счета "депо".
(п. 72 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
73. Карточка с образцами подписей, представляемая в депозитарий юридическим лицом, должна быть составлена по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции и удостоверена нотариально.
Карточка с образцами подписей может быть удостоверена вышестоящим органом юридического лица в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
74. Карточка с образцами подписей, представляемая юридическим лицом в банк, осуществляющий депозитарную деятельность, может быть составлена по форме, предусмотренной законодательством Республики Беларусь для открытия банковских счетов.
(п. 74 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
75. В карточке с образцами подписей могут быть указаны только первая подпись либо первая и вторая подписи.
76. Карточка с образцами подписей юридического лица должна содержать образец оттиска печати этого юридического лица.
(в ред. постановления Минфина от 04.09.2008 N 132)
77. Дополнительные экземпляры карточки с образцами подписей, необходимые депозитарию для организации депозитарного обслуживания юридического лица, могут быть изготовлены путем копирования основного экземпляра и удостоверены руководителем депозитария или уполномоченным им лицом после сличения с основным нотариально удостоверенным экземпляром карточки и нотариального удостоверения не требуют.
78. В случае временного отсутствия должностных лиц юридического лица, указанных в карточке с образцами подписей, может быть оформлена дополнительная карточка с образцами подписей временно уполномоченных должностных лиц с указанием срока ее действия, который не должен превышать двух месяцев. Такая дополнительная карточка подписывается руководителем и главным бухгалтером или только руководителем данного юридического лица, если должность главного бухгалтера отсутствует в штатном расписании, и представляется в депозитарий вместе с документом, подтверждающим временное отсутствие указанного в карточке с образцами подписей лица (выписка из приказа и др.), при этом нотариального удостоверения такой карточки не требуется.
79. В случае, если в карточке с образцами подписей и оттиска печати, представленной юридическим лицом в банк для осуществления операций по текущему (расчетному) или иному счету, указаны те же лица с теми же полномочиями в отношении права первой и второй подписей, что и в карточке с образцами подписей, представленной в депозитарий этого банка для осуществления депозитарных операций по счету "депо", последняя может быть удостоверена уполномоченным работником депозитария после ее сличения с первой и нотариального удостоверения не требует.
80. Подлинность подписи представителя юридического лица - нерезидента Республики Беларусь в карточке с образцами подписей может быть нотариально удостоверена на территории Республики Беларусь или в посольстве (консульских учреждениях) Республики Беларусь за границей.
81. В случае принятия решения о ликвидации юридического лица, на имя которого открыт счет "депо", в депозитарий представляется нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей, в которой указывается подпись ликвидатора либо уполномоченного члена ликвидационной комиссии.
В случае назначения ликвидационной комиссии (ликвидатора) судом карточка с образцами подписей может быть удостоверена этим судом.
82. Карточка с образцом подписи, представляемая в депозитарий физическим лицом (его представителем), должна быть составлена по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции и удостоверена нотариально либо руководителем депозитария (уполномоченным им лицом) при условии проставления подписи в карточке в его присутствии лично физическим лицом (его представителем).
(в ред. постановлений Минфина от 29.11.2007 N 176, от 04.09.2008 N 132)
83. Подлинность подписи физического лица в карточке с образцом подписи может быть нотариально удостоверена на территории Республики Беларусь или в посольстве (консульских учреждениях) Республики Беларусь за границей.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
84. Карточки с образцами подписей в период их использования находятся у уполномоченного работника депозитария, осуществляющего учетные депозитарные операции.
На утративших силу карточках с образцами подписей производится отметка уполномоченного работника депозитария об их недействительности. Карточки с образцами подписей хранятся не менее 5 лет после закрытия счета "депо".
(п. 84 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
Глава 9
ОБЩИЕ ПРАВИЛА ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
85. Перевод ценных бумаг - депозитарная операция, в результате осуществления которой происходит списание ценных бумаг с одного счета "депо" и зачисление их на другой счет "депо" либо списание ценных бумаг с одного раздела счета "депо" и зачисление их на другой раздел этого же счета "депо".
Переводы ценных бумаг осуществляются с целью фиксации передачи прав на ценные бумаги, фиксации обременений (ограничений) прав на ценные бумаги или с целью изменения места учета прав на ценные бумаги.
С момента зачисления ценных бумаг на другой счет "депо" (раздел счета "депо") перевод ценных бумаг является окончательным и отмене не подлежит.
86. Переводы ценных бумаг с одного счета "депо" на другой счет "депо", открытый в этом же депозитарии, а также переводы ценных бумаг с одного раздела счета "депо" на другой раздел этого же счета "депо" именуются внутридепозитарными переводами ценных бумаг.
Переводы ценных бумаг со счета "депо", открытого в одном депозитарии, на счет "депо", открытый в другом депозитарии, именуются междепозитарными переводами ценных бумаг.
87. Инициатором перевода ценных бумаг может быть депонент, оператор его счета "депо" (раздела счета "депо"), уполномоченный представитель депонента, а в случаях, установленных настоящей Инструкцией и законодательством Республики Беларусь, - депозитарий, центральный депозитарий, уполномоченные государственные органы.
88. Порядок представления в депозитарий поручений "депо" и (или) иных документов для осуществления переводов ценных бумаг определяется регламентом депозитария и (или) депозитарным договором.
89. Поручение "депо", представляемое для осуществления перевода ценных бумаг, составляется по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.
(часть первая п. 89 в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
Поручения "депо" должны содержать подпись инициатора перевода ценных бумаг и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг - юридического лица.
90. В поручении "депо" на перевод ценных бумаг в реквизитах "Переводоотправитель" и "Переводополучатель" указываются наименование юридического лица или фамилия, собственное имя, отчество физического лица, со счетов "депо" которых списываются ценные бумаги и на счета "депо" которых зачисляются ценные бумаги, соответственно.
91. В реквизите поручения "депо" "Назначение и (или) основание" указываются наименование, номер и дата документа (решения суда, соглашения и другого), представленного в депозитарий для осуществления перевода ценных бумаг, и (или) в случаях, установленных настоящей Инструкцией или иными актами законодательства Республики Беларусь, назначение перевода и другие данные.
92. Депозитарий обязан по требованию депонента выдать ему бланки поручений "депо" в количестве, необходимом для осуществления перевода ценных бумаг.
93. Поручения "депо" заполняются разборчиво вручную либо оформляются с применением программно-технических средств. В случае заполнения поручения "депо" вручную текст реквизитов поручения "депо" должен быть написан ясно и четко, без исправлений, черными или синими чернилами.
Использование факсимиле подписи при оформлении поручений "депо" не допускается.
Поручения "депо", представляемые в центральный депозитарий, оформляются только с применением программно-технических средств.
94. В том случае, если это предусмотрено депозитарным договором и при наличии договоров депонента со специализированными организациями, оказывающими услуги по обработке и доставке электронных депозитарных документов (сообщений) и услуги по распространению открытых ключей проверки подписи, депонент может представлять в депозитарий поручения "депо" в форме электронных депозитарных документов (сообщений).
95. Поручение "депо" в электронной форме является электронным документом (далее - электронное поручение "депо"). Электронные поручения "депо" должны быть заверены электронной цифровой подписью инициатора перевода.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
Электронное поручение "депо" должно соответствовать требованиям, установленным законодательством Республики Беларусь к электронным документам и их защите.
96. Для осуществления перевода отчуждаемых ценных бумаг в депозитарий представляются поручение "депо" и документ, подтверждающий переход прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством, или его нотариально удостоверенная копия.
Договоры, подлежащие в соответствии с законодательством Республики Беларусь регистрации профессиональным участником рынка ценных бумаг, должны содержать надпись о такой регистрации.
Для осуществления перевода ценных бумаг, приобретенных (отчуждаемых) профессиональным участником рынка ценных бумаг по договору поручения (комиссии) на внебиржевом рынке, депозитарию дополнительно представляется копия этого договора поручения (комиссии).
Реквизиты поручений "депо" на перевод отчуждаемых ценных бумаг "Назначение и (или) основание" должны содержать указание назначения перевода ценных бумаг, а также наименования, номера и даты представленных в депозитарий документов.
Порядок перевода ценных бумаг, отчуждаемых в результате заключения сделок купли-продажи на фондовой бирже, определяется законодательством Республики Беларусь.
96.1. Для осуществления перевода ценных бумаг, включенных в состав предприятия, проданного как имущественный комплекс, в депозитарий представляется письменное заявление покупателя предприятия о переводе ценных бумаг на его счет "депо" в произвольной форме и копия прошедшего государственную регистрацию договора продажи этого предприятия.
В заявлении покупателя предприятия должны быть указаны номер его счета "депо" либо сведения, необходимые для заполнения анкеты депонента, в случае перевода ценных бумаг на новый накопительный счет в депозитарий эмитента.
Поручение "депо" на перевод ценных бумаг, включенных в состав предприятия, проданного в целом как имущественный комплекс, оформляет и подписывает уполномоченный работник депозитария, при этом в реквизите "Назначение и (или) основание" поручения указывается наименование, номер и дата договора продажи предприятия.
(пп. 96.1 введен постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)
96.2. Для осуществления переводов ценных бумаг, связанных с их передачей между унитарным предприятием и его собственником, в депозитарий представляется поручение "депо" на перевод ценных бумаг со счета "депо" собственника либо со счета "депо" унитарного предприятия в зависимости от того, у кого находятся ценные бумаги и копии документов, которыми в соответствии с законодательством оформлены правоотношения собственника и унитарного предприятия в части передачи этих ценных бумаг.
(пп. 96.2 введен постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)
97. В случае представления в депозитарий свидетельства о смерти физического лица, на имя которого открыт счет "депо", решения суда об объявлении этого лица умершим или запроса нотариальной конторы о наличии ценных бумаг у данного умершего лица депозитарий обязан осуществить блокировку ценных бумаг, которые числятся на счете "депо" этого физического лица.
После осуществления блокировки ценных бумаг, которые числятся на счете "депо" этого физического лица, уполномоченный работник депозитария снимает копии со свидетельства о смерти или решения суда об объявлении физического лица умершим, заверяет их своей подписью и помещает в документы депозитария, а оригиналы возвращает представившему их лицу.
Депозитарий не вправе списывать заблокированные ценные бумаги со счета "депо" умершего лица до представления в депозитарий документов, предусмотренных частью четвертой настоящего пункта, за исключением случаев снятия ценных бумаг с централизованного хранения или замены депозитария в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.
Для осуществления перевода наследуемых ценных бумаг на счет "депо" наследника в депозитарий, в котором открыт счет "депо" на имя умершего лица, представляются письменное заявление наследника в произвольной форме, содержащее сведения, необходимые для заполнения анкеты депонента в соответствии с пунктом 44 настоящей Инструкции, и свидетельство о праве на наследство или его копия либо копия постановления суда о признании за наследником права собственности на ценные бумаги.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
Наследник вправе потребовать от депозитария осуществить перевод наследуемых ценных бумаг в другой депозитарий на свой счет "депо", указав номер этого счета "депо" в представленном в депозитарий заявлении.
В случае, если счет "депо" умершего открыт в депозитарии эмитента, данный депозитарий обязан до осуществления перевода наследуемых ценных бумаг открыть накопительный счет "депо" на имя наследника, если в его заявлении не указано иное.
Поручение "депо" на перевод наследуемых ценных бумаг оформляет и подписывает уполномоченный работник депозитария.
Реквизит поручения "депо" на перевод наследуемых ценных бумаг "Назначение и (или) основание" должен содержать наименование, номер и дату свидетельства о праве на наследство или постановления суда.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
В случае, если согласно свидетельству о праве на наследство ценные бумаги наследуются несколькими наследниками в определенной доле каждого, а количество этих ценных бумаг не делится в указанных долях без остатка, перевод этих ценных бумаг осуществляется депозитарием в соответствии с соглашением между наследниками, заключенным в простой письменной или нотариальной форме. Указанное соглашение не подлежит регистрации профессиональным участником рынка ценных бумаг.
98. Ценные бумаги арестовываются по месту учета прав на эти ценные бумаги.
В случае представления в депозитарий уполномоченным государственным органом, наложившим арест на ценные бумаги, документа о наложении ареста, предусмотренного законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок наложения ареста на ценные бумаги данным уполномоченным государственным органом, депозитарий обязан незамедлительно осуществить блокировку арестованных ценных бумаг. В случае получения документа о наложении ареста после окончания операционного дня депозитария блокировка арестованных ценных бумаг осуществляется сразу после начала следующего операционного дня депозитария.
В случае, если ценные бумаги, подлежащие аресту, заблокированы в депозитарии на отдельном разделе для торгов на фондовой бирже, депозитарий незамедлительно уведомляет фондовую биржу о необходимости их разблокировки в связи с арестом. После осуществления фондовой биржей разблокировки ценных бумаг депозитарий блокирует арестованные ценные бумаги.
В случае, если на счете "депо" депонента учитываются ценные бумаги, не принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве, депозитарий должен уведомить об этом уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документа о наложении ареста, а также собственников или лиц, которым указанные ценные бумаги принадлежат на ином вещном праве.
Депозитарий не вправе списывать арестованные ценные бумаги со счета "депо" до представления в депозитарий предусмотренного законодательством Республики Беларусь документа уполномоченного государственного органа о снятии ареста с ценных бумаг, за исключением случаев снятия ценных бумаг с централизованного хранения или замены депозитария эмитента в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.
В случаях списания арестованных ценных бумаг со счета "депо" в связи со снятием их с централизованного хранения или заменой депозитария эмитента депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем такого списания, представить в уполномоченный государственный орган, наложивший арест на данные ценные бумаги, письменное сообщение о факте списания арестованных ценных бумаг со счета "депо", содержащее объяснение причины списания. В случае списания арестованных ценных бумаг в связи с заменой депозитария в сообщении должны быть указаны наименование и адрес нового депозитария эмитента, в который был осуществлен перевод арестованных ценных бумаг.
В случае конфискации ценных бумаг, обращения ценных бумаг в доход государства иным образом, обращения взыскания на ценные бумаги в депозитарий представляется соответствующее судебное постановление.
Перевод конфискованных или обращенных в доход государства иным образом ценных бумаг на счет "депо" соответствующего государственного органа, а также перевод ценных бумаг, на которые обращено взыскание, осуществляется на основании соответствующих судебных и исполнительных документов и оформляется поручением "депо", которое должно быть подписано уполномоченным работником депозитария.
99. При залоге ценных бумаг депозитарий осуществляет их блокировку на счете "депо" залогодателя или залогодержателя в соответствии с условиями договора о залоге, при этом ценные бумаги должны быть отражены в синтетическом депозитарном учете по соответствующему балансовому счету "Ценные бумаги в залоге, у залогодателя" или "Ценные бумаги в залоге, у залогодержателя" соответственно.
Блокировка заложенных ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям осуществляется на счете "депо" залогодателя, при этом ценные бумаги должны быть отражены в синтетическом депозитарном учете по балансовому счету "Ценные бумаги в залоге для обеспечения обязательств эмитента по облигациям".
В случае получения запроса государственного органа, уполномоченного в соответствии с законодательством Республики Беларусь получать конфиденциальную информацию от депозитариев, о наличии ценных бумаг у физического или юридического лица, все или часть ценных бумаг которого заложена и передана залогодержателю, депозитарий залогодержателя обязан выдать этому государственному органу в письменной форме сведения о количестве заложенных ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности или ином вещном праве этому лицу, и первичных документах, на основании которых они были зачислены на счет "депо" залогодержателя.
Для блокировки заложенных ценных бумаг в депозитарий представляются следующие документы:
поручение "депо" залогодателя на перевод ценных бумаг на отдельный раздел счета "депо" залогодателя или залогодержателя, реквизит "Назначение и (или) основание" которого должен содержать наименование, номер и дату договора о залоге ценных бумаг или в случае залога ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям номер и дату свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций;
договор о залоге ценных бумаг, указанных в поручении "депо", или его нотариально удостоверенная копия и (или) в случае залога ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям копия свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций;
сертификат о регистрации договора залога ценных бумаг в Едином государственном реестре имущества, обремененного залоговыми обязательствами, в случае, если договор залога подлежит государственной регистрации.
Депозитарий не вправе списывать заложенные ценные бумаги с отдельного раздела счета "депо" залогодателя (залогодержателя) до представления в депозитарий документов, указанных в частях шестой и седьмой настоящего пункта, за исключением снятия ценных бумаг с централизованного хранения, замены депозитария эмитента, ареста ценных бумаг, их конфискации или обращения ценных бумаг в доход государства иным образом и иных случаев, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
Для фиксации прекращения залоговых прав в депозитарий представляется поручение "депо" на перевод этих ценных бумаг со счета "депо" залогодержателя на счет "депо" залогодателя либо с отдельного раздела счета "депо" залогодателя, подписанное залогодержателем или залогодателем соответственно, и документ-основание прекращения залога или его нотариально удостоверенная копия.
При обращении взыскания на заложенные ценные бумаги их перевод осуществляется депозитарием в соответствии с принятыми судебными постановлениями и исполнительными документами либо в соответствии с договором залогодержателя с залогодателем.
100. В документах, представляемых в депозитарий в связи с передачей ценных бумаг в доверительное управление, а также в документах, представляемых в депозитарий в связи с совершением сделок с переданными в доверительное управление ценными бумагами, после наименования доверительного управляющего должен быть помещен знак "Д.У.".
Передача ценных бумаг в доверительное управление осуществляется путем их перевода со счета "депо" вверителя на счет "депо" доверительного управляющего.
Часть исключена. - Постановление Минфина от 29.11.2007 N 176.
Для осуществления перевода ценных бумаг со счета "депо" вверителя на счет "депо" доверительного управляющего в депозитарий должны быть представлены поручение "депо" и договор доверительного управления ценными бумагами, указанными в поручении "депо", или его нотариально удостоверенная копия.
Реквизит "Назначение и (или) основание" поручения "депо" на перевод ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление, должен содержать наименование, номер и дату представленного договора.
В случае расторжения договора доверительного управления возврат ценных бумаг осуществляется путем их перевода со счета "депо" доверительного управляющего на счет "депо", указанный вверителем.
Для осуществления перевода ценных бумаг со счета "депо" доверительного управляющего на счет "депо", указанный вверителем, в депозитарий представляется поручение "депо", реквизит которого "Назначение и (или) основание" должен содержать наименование, номер и дату расторгнутого договора.
Депозитарий имеет право потребовать от доверительного управляющего представления дополнительных документов, подтверждающих правомерность осуществляемых депозитарных операций с ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении.
101. Изменение места учета прав на ценные бумаги осуществляется путем перевода ценных бумаг со счета "депо" депонента на счет "депо", открытый на его имя в другом депозитарии.
Для осуществления перевода ценных бумаг на счет "депо", открытый на имя депонента в другом депозитарии, в депозитарий представляется поручение "депо" на перевод ценных бумаг, в котором содержание реквизитов поручения "депо" "Переводоотправитель" и "Переводополучатель" должно быть тождественно, а в реквизите "Назначение и (или) основание" указана запись, представляющая собой текст следующего содержания: "Перевод на счет "депо" владельца в другой депозитарий".
В случае реорганизации юридического лица путем разделения или выделения, после переоформления счета "депо" реорганизованного юридического лица в порядке, установленном настоящей Инструкцией, для перевода части ценных бумаг на счет "депо" (счета "депо") другого (других) вновь возникшего юридического лица в депозитарий представляются поручение "депо" и копия разделительного баланса или выписка из него, содержащая информацию о правопреемстве в отношении указанных в поручении "депо" ценных бумаг.
(в ред. постановления Минфина от 29.11.2007 N 176)
В реквизите поручения "депо" на перевод ценных бумаг на счет "депо" правопреемника реорганизованного юридического лица "Назначение и (или) основание" должны быть указаны назначение перевода и наименование, номер и дата разделительного баланса.
102. Блокировка ценных бумаг для участия в торгах на фондовой бирже осуществляется путем перевода ценных бумаг на отдельные разделы счетов "депо" депонентов (далее - торговые разделы). При этом ценные бумаги блокируются на разделах корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано для торгов на фондовой бирже".
Для осуществления блокировки ценных бумаг для участия в торгах на фондовой бирже в депозитарий представляется поручение "депо" на перевод ценных бумаг, в котором содержание реквизитов "Переводоотправитель" и "Переводополучатель" должно быть тождественно, а в реквизите "Назначение и (или) основание" указываются назначение перевода и реквизиты профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего продажу ценных бумаг депонента (его краткое наименование, номер счета "депо" на его имя в депозитарии, код этого депозитария и другие реквизиты, установленные фондовой биржей).
Фондовая биржа является оператором разделов корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано для торгов на фондовой бирже", а также торговых разделов счетов "депо" депонентов депозитариев (депонентов центрального депозитария) и клиринговых счетов "депо".
Депозитарий не вправе списывать ценные бумаги, заблокированные для торгов на фондовой бирже, с торговых разделов счетов "депо" депонентов до получения от фондовой биржи и (или) центрального депозитария предусмотренных законодательством Республики Беларусь документов.
Депозитарий, на счетах "депо" депонентов которого открыты торговые разделы, обязан представить фондовой бирже по ее требованию информацию, необходимую для выполнения фондовой биржей функций оператора торговых разделов, в том числе наименование или фамилию, собственное имя, отчество депонента, на счете "депо" которого открыт торговый раздел, номер его счета "депо" и номер торгового раздела счета "депо".
Депозитарии имеют право проводить административные операции в отношении счетов "депо", на которых открыты торговые разделы (за исключением открытия торговых разделов), только до начала торгового дня фондовой биржи или после окончания расчетов по результатам сделок, заключенных на фондовой бирже.
Если в результате проведения административных операций изменились данные депонента или его счета "депо" (раздела счета "депо"), используемые фондовой биржей для идентификации участника торгов или его клиента, а также в случае закрытия торгового раздела, депозитарии обязаны сообщить об этих изменениях на фондовую биржу до начала следующего торгового дня.
(часть седьмая п. 102 введена постановлением Минфина от 29.11.2007 N 176)
Временные рамки обмена информацией между фондовой биржей, центральным депозитарием и депозитариями по проведению блокировки ценных бумаг, для участия в торгах на фондовой бирже, а также их разблокировки, по проведению расчетов ценными бумагами по результатам сделок, заключенных на фондовой бирже, устанавливаются локальными нормативными правовыми актами фондовой биржи и (или) центрального депозитария.
Глава 10
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
103. Началом осуществления перевода ценных бумаг является прием депозитарием поручения "депо" и (или) иного первичного документа.
Завершением осуществления перевода ценных бумаг является изменение количества ценных бумаг на счете "депо" (разделе счета "депо").
104. При приеме поручения "депо" уполномоченный сотрудник депозитария обязан проверить его, а именно: осуществить визуальный контроль поручения "депо", сверить информацию, указанную в его реквизитах, с информацией, содержащейся в учетных регистрах депозитария, а также с информацией, содержащейся в дополнительных документах, представленных в депозитарий для осуществления перевода ценных бумаг.
104.1. Депозитарий не вправе осуществлять перевод ценных бумаг в случаях, если:
поручение "депо" на бумажном носителе содержит изменения, дополнения, подчистки, разрывы, потертости, чернильные пятна и иные помарки, не позволяющие однозначно идентифицировать содержание реквизитов поручения "депо";
поручение "депо" представлено в депозитарий позднее десяти календарных дней либо ранее даты поручения;
поручение "депо" не содержит необходимые реквизиты или оформлено не в соответствии с требованиями настоящей Инструкции;
информация, содержащаяся в реквизитах поручения "депо", не соответствует информации о ценных бумагах, номерах счетов "депо" (разделов счетов "депо") и лицах, на имя которых открыты эти счета "депо", содержащейся в учетных регистрах депозитария, и (или) информации, содержащейся в дополнительных документах, представленных для осуществления перевода ценных бумаг;
количество ценных бумаг, указанных в поручении "депо", превышает количество данных ценных бумаг, числящихся на счете "депо" (разделе счета "депо"), с которого должны быть списаны данные ценные бумаги;
списание ценных бумаг со счета "депо" (раздела счета "депо") запрещено в соответствии с требованиями настоящей Инструкции и (или) иного законодательства Республики Беларусь;
Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 |
| 
