Стр. 5
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5 |
Стр.6 |
Стр.7 |
Стр.8 |
Стр.9 |
Стр.10 |
Стр.11 |
Стр.12 |
Стр.13 |
Стр.14 |
Стр.15 |
Стр.16 |
Стр.17
акционерном обществе "Белорусская валютно-фондовая биржа",
согласованным с Национальным банком (далее - регламент);
18.3. при расчетах по сделкам купли-продажи ценных бумаг
на основе клиринга биржа по завершении каждой торговой
сессии и аукциона производит взаимозачет требований и
обязательств участников торгов и вычисление чистых
дебетовых (кредитовых) позиций каждого участника торгов по
соответствующим видам ценных бумаг (далее - виды ценных
бумаг):
государственным ценным бумагам и ценным бумагам
Национального банка;
отдельным видам иных ценных бумаг.
Ответственность за правильность вычисления чистых
дебетовых (кредитовых) позиций участников по результатам
торгов возлагается на биржу в соответствии с заключенными
договорами;
-----------------------------------------------------------
Подпункт 18.3 пункта 18 - с изменениями, внесенными
постановлением Правления Национального банка Республики
Беларусь от 21 октября 2002 г. N 199.
18.3. при расчетах по сделкам купли-продажи ценных бумаг
на основе клиринга биржа по завершении каждой торговой
сессии производит взаимозачет требований и обязательств
участников торгов и вычисление чистых дебетовых
(кредитовых) позиций каждого участника торгов по
соответствующим видам ценных бумаг (далее - виды ценных
бумаг):
государственным ценным бумагам и ценным бумагам
Национального банка;
отдельным видам иных ценных бумаг.
Ответственность за правильность вычисления чистых
дебетовых (кредитовых) позиций участников по результатам
торгов возлагается на биржу в соответствии с заключенными
договорами;
-----------------------------------------------------------
18.4. банки до начала торговой сессии в период времени,
определенный регламентом, формируют и передают в систему
346
BISS системное сообщение 098 (код 003) для
резервирования на корреспондентском счете средств в сумме,
необходимой для участия в торгах по ценным бумагам, как для
собственных нужд, так и по поручениям профессиональных
участников рынка ценных бумаг, обслуживаемых данными
банками.
После установления банком резерва по корреспондентскому
счету Национальным банком направляется в адрес биржи
информация о сумме средств, зарезервированных на
корреспондентском счете банка (файл BV).
Банки направляют бирже информацию о средствах,
зарезервированных на корреспондентском счете для расчетов
по ценным бумагам для собственных нужд и в разрезе
профессиональных участников рынка ценных бумаг,
обслуживаемых данным банком.
До начала торговой сессии Национальный банк в
установленное регламентом время формирует и направляет в
331
систему BISS системное сообщение 098 (код директивы:
8 "Запрещено уменьшение резерва", код резерва (параметра):
003). После получения от системы BISS подтверждения
331
об исполнении системного сообщения 098 (код 8)
Национальным банком направляется в адрес биржи
информация о сумме средств, зарезервированных
на корреспондентских счетах в разрезе банков (файл BV);
-----------------------------------------------------------
Часть четвертая подпункта 18.4 пункта 18 - с изменениями,
внесенными постановлением Правления Национального банка
Республики Беларусь от 21 октября 2002 г. N 199.
До начала торговой сессии Национальный банк в
установленное регламентом время формирует и направляет в
331
систему BISS системное сообщение 098 (код 8) "Запрещено
уменьшение резерва по клирингу ценных бумаг". После
получения от системы BISS подтверждения об исполнении
331
системного сообщения 098 (код 8) Национальным банком
направляется в адрес биржи информация о сумме средств,
зарезервированных на корреспондентских счетах в разрезе
банков (файл BV);
-----------------------------------------------------------
18.5. в течение торговой сессии банки могут производить
дополнительное резервирование средств на корреспондентском
счете для участия в торгах (для собственных нужд и по
поручениям профессиональных участников рынка ценных бумаг).
Дополнительное резервирование средств на корреспондентском
счете в течение торговой сессии производится банками
применительно к подпункту 18.4 пункта 18 настоящей
Инструкции;
18.6. для уменьшения резерва в течение торговой сессии
банки и профессиональные участники рынка ценных бумаг
направляют в адрес биржи распоряжение о выводе денежных
средств из торгов. Биржа на основании полученных
распоряжений банков и профессиональных участников рынка
ценных бумаг формирует и направляет в адрес Национального
банка информацию в разрезе банков о сумме денежных средств,
выведенных из торгов (файл BD).
Национальный банк на основании информации, полученной от
биржи период действия системного сообщения
331
098 (код директивы: 8 "Запрещено уменьшение резерва",
код резерва (параметра): 003), передает в систему BISS
346
системное сообщение 098 (код 003/D) для уменьшения суммы
резерва на корреспондентском счете банка.
-----------------------------------------------------------
Часть вторая подпункта 18.6 пункта 18 - с изменениями,
внесенными постановлением Правления Национального банка
Республики Беларусь от 21 октября 2002 г. N 199.
Национальный банк на основании информации, полученной от
331
биржи в период действия системного сообщения 098 (код
8) "Запрещено уменьшение резерва по клирингу ценных бумаг",
346
передает в систему BISS системное сообщение 098
(код 003/D) для уменьшения суммы резерва на
корреспондентском счете банка.
-----------------------------------------------------------
После уменьшения резерва на корреспондентском счете
банка системой BISS формируется и направляется в адрес:
Национального банка - подтверждение об исполнении
346
системного сообщения 098 (код 003/D); банка - системное
146
сообщение 098 "Информация по корреспондентскому счету".
Национальным банком по мере получения от системы BISS
346
подтверждения об исполнении системного сообщения 098
(код 003/D) в адрес биржи направляется информация об
обработке файла BD (файл BD).
Биржа направляет банкам информацию об уменьшении резерва
средств в разрезе участников торгов;
18.7. по окончании торговой сессии и завершении
аукциона, в период времени, определенный регламентом, биржа
формирует и направляет в Национальный банк ведомости чистых
дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов по
ценным бумагам по видам ценных бумаг согласно приложению 13
к настоящей Инструкции для отражения результатов клиринга
по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков (файл
Bх, где х - признак вида ценных бумаг);
-----------------------------------------------------------
Подпункт 18.7 пункта 18 - с изменениями, внесенными
постановлением Правления Национального банка Республики
Беларусь от 21 октября 2002 г. N 199.
18.7. по окончании торговой сессии, в период времени,
определенный регламентом, биржа формирует и направляет в
Национальный банк ведомости чистых дебетовых (кредитовых)
позиций по результатам торгов по ценным бумагам по видам
ценных бумаг согласно приложению 13 к настоящей Инструкции
для отражения результатов клиринга по корреспондентским
(межфилиальному) счетам банков (файл Bх, где х - признак
вида ценных бумаг);
-----------------------------------------------------------
18.8. Национальный банк на основании ведомостей чистых
дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов по
ценным бумагам формирует и передает в систему BISS
электронные платежные документы по видам ценных бумаг на
списание чистых дебетовых позиций с корреспондентских
(межфилиального) счетов банков и перечисление чистых
кредитовых позиций на счета участников торгов в
корреспонденции с межфилиальным счетом Национального банка
биржи (сообщение 204 составное с кодом назначения платежа
903);
-----------------------------------------------------------
Подпункт 18.8 пункта 18 - с изменениями, внесенными
постановлением Правления Национального банка Республики
Беларусь от 21 октября 2002 г. N 199.
18.8. Национальный банк на основании ведомостей чистых
дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов по
ценным бумагам формирует и передает в систему BISS
электронные платежные документы по видам ценных бумаг на
списание чистых дебетовых позиций с корреспондентских
(межфилиального) счетов банков и перечисление чистых
кредитовых позиций на счета участников торгов в
корреспонденции с субсчетом биржи (сообщение 204 составное
с кодом назначения платежа 903);
-----------------------------------------------------------
18.9. после отражения чистых дебетовых (кредитовых)
позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков
межбанковский расчет по сделкам купли-продажи ценных бумаг
является окончательным и аннулированию не подлежит.
Ведомости чистых дебетовых (кредитовых) позиций по
результатам торгов по ценным бумагам, подписанные
уполномоченными должностными лицами Национального банка,
помещаются в документы дня;
18.10. отражение операций по соответствующим счетам,
открытым на балансе банка, осуществляется на основании
электронных платежных документов после получения
посредством системы BISS электронных служебных документов.
Системой BISS формируются и направляются:
банкам, имеющим чистую дебетовую позицию, - электронные
платежные документы на сумму дебетовой позиции по данному
банку (сообщение 204 с кодом назначения платежа 903);
банкам, имеющим чистую кредитовую позицию, - электронные
платежные документы в разрезе позиций участников торгов
(сообщение 204 с кодом назначения платежа 903).
По мере поступления сообщений 204 в разрезе позиций
участников торгов банки обязаны производить зачисление
средств на счета участников торгов;
18.11. после отражения результатов клиринга по каждой
торговой сессии по видам ценных бумаг и результатов
аукциона по корреспондентским (межфилиальному) счетам
банков в Национальном банке биржа направляет:
в Национальный банк - информацию о завершении вычисления
чистых дебетовых (кредитовых) позиций участников торгов;
банкам - информацию о чистых дебетовых позициях в
разрезе участников торгов для отражения чистых дебетовых
позиций по счетам банка и счетам профессиональных
участников рынка ценных бумаг.
По завершении расчетов за текущий день по торговым
сессиям по видам ценных бумаг и аукционам биржа направляет
в Национальный банк информацию о завершении расчетов.
После получения от биржи информации о завершении
расчетов за текущий день Национальный банк передает в
систему BISS системное сообщение 098-331 (код директивы: 7
"Разрешено изменение резерва", код резерва (параметра):
003);
-----------------------------------------------------------
Подпункт 18.11 пункта 18 - в редакции постановления
Правления Национального банка Республики Беларусь от 21
октября 2002 г. N 199.
18.11. после отражения результатов клиринга по каждой
торговой сессии по видам ценных бумаг по корреспондентским
(межфилиальному) счетам банков в Национальном банке:
биржа направляет в Национальный банк информацию о
завершении вычисления чистых дебетовых (кредитовых) позиций
участников торгов;
Национальный банк передает в систему BISS системное
331
сообщение 098 (код 7) "Разрешено уменьшение резерва по
клирингу ценных бумаг";
биржа направляет банкам информацию о чистых дебетовых
позициях в разрезе участников торгов для отражения чистых
дебетовых позиций по счетам банка и счетам профессиональных
участников рынка ценных бумаг (файл Bх, где х - признак
вида ценных бумаг);
-----------------------------------------------------------
18.12. ответственность Национального банка и биржи по
урегулированию обязательств по сделкам купли-продажи ценных
бумаг определяется в соглашении о расчетном обслуживании
торгов по ценным бумагам, заключенном между Национальным
банком и биржей.
-----------------------------------------------------------
Пункт 18 - в редакции постановления Правления Национального
банка от 27 февраля 2002 г. N 36
18. Межбанковские расчеты по сделкам купли-продажи
государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального
банка осуществляются в следующем порядке:
18.1. расчет требований и обязательств участников торгов
по сделкам купли-продажи государственных ценных бумаг и
ценных бумаг Национального банка (далее - ценные бумаги)
проводится в течение дня в расчетно-клиринговой системе по
ценным бумагам на чистой основе (далее -
расчетно-клиринговая система). Межбанковские расчеты по
результатам клиринга по сделкам купли-продажи ценных бумаг
осуществляются в системе BISS с отражением по
корреспондентским (межфилиальному) счетам банков -
участников торгов по ценным бумагам.
Функции расчетного банка расчетно-клиринговой системы
выполняет Национальный банк.
Оператором расчетно-клиринговой системы является
открытое акционерное общество "Белорусская валютно-фондовая
биржа". Ответственность за правильность вычисления чистых
дебетовых (кредитовых) позиций возлагается на биржу в
соответствии с заключенными договорами;
18.2. банки до начала торговой сессии передают в систему
BISS системное сообщение 098-346 (код 003) для
резервирования на корреспондентском счете средств в сумме,
необходимой для участия в торгах по ценным бумагам как для
собственных нужд, так и по поручениям профессиональных
участников, обслуживаемых данными банками (далее -
участники торгов по ценным бумагам).
В течение торговой сессии банки могут производить
дополнительное резервирование либо уменьшение средств на
корреспондентском счете для участия в торгах (для
собственных нужд и по поручениям профессиональных
участников).
-----------------------------------------------------------
Абзац второй подпункта 18.2 - с изменениями, внесенными
постановлением Совета директоров Национального банка от 4
июля 2001 г. N 197
В течение торговой сессии банки могут производить
дополнительное резервирование средств на корреспондентском
счете для участия в торгах (для собственных нужд и по
поручениям профессиональных участников).
-----------------------------------------------------------
До начала торговой сессии Национальный банк направляет в
систему BISS системное сообщение 098-331 (код 8) "Запрещено
уменьшение резерва по клирингу ценных бумаг". После
получения от системы BISS подтверждения об исполнении
системного сообщения 098-331 (код 8) и установлении
резервов для расчетов по сделкам купли-продажи ценных бумаг
Национальным банком в адрес биржи направляется информация о
сумме средств, зарезервированных на корреспондентских
счетах в разрезе банков (файл BV).
Банки направляют бирже информацию о средствах,
зарезервированных на корреспондентском счете для расчетов
по ценным бумагам для собственных нужд и в разрезе
профессиональных участников, обслуживаемых данным банком;
-----------------------------------------------------------
Абзац четвертый подпункта 18.2 - с изменениями, внесенными
постановлением Совета директоров Национального банка от 4
июля 2001 г. N 197
Банки направляют бирже информацию о средствах,
зарезервированных на корреспондентском счете для расчетов по
ценным бумагам для собственных нужд и в разрезе
профессиональных участников, обслуживаемых данным банком
(файл BR);
____________________________________________________________
18.3. по окончании расчетного времени торговой сессии
биржа формирует и направляет в Национальный банк ведомость
чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским
счетам банков согласно приложению 13 к настоящей Инструкции
(файл ВТ) для отражения результатов клиринга по
корреспондентским (межфилиальному) счетам банков;
-----------------------------------------------------------
Подпункт 18.3 - с изменениями, внесенными постановлением
Совета директоров Национального банка от 4 июля 2001 г.
N 197
18.3. по окончании расчетного времени торговой сессии
биржа формирует и направляет в Национальный банк ведомость
чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским
счетам банков (файл ВТ) для отражения результатов клиринга
по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков;
-----------------------------------------------------------
18.4. Национальный банк на основании ведомости чистых
дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским счетам
банков формирует и передает в систему BISS электронный
платежный документ на списание чистых дебетовых позиций с
корреспондентских (межфилиального) счетов банков и
зачисление на субсчет биржи (сообщение 204 с кодом
назначения платежа 903);
18.5. Национальным банком после поступления средств на
субсчет биржи формируется и передается в систему BISS
электронный платежный документ для зачисления чистых
кредитовых позиций на счета участников торгов по ценным
бумагам в соответствии с ведомостью чистых дебетовых
(кредитовых) позиций по корреспондентским счетам банков
(сообщение 100 с кодом назначения платежа 903);
18.6. после отражения чистых дебетовых (кредитовых)
позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков
межбанковский расчет по сделкам купли-продажи ценных бумаг
является окончательным и аннулированию не подлежит.
Ведомость чистых дебетовых (кредитовых) позиций по
корреспондентским счетам банков, подписанная
уполномоченными должностными лицами Национального банка,
помещается в документы дня;
18.7. после списания чистых дебетовых позиций клиринга
по каждой торговой сессии по корреспондентским
(межфилиальному) счетам банков в Национальном банке:
-----------------------------------------------------------
Абзац первый подпункта 18.7 - с изменениями, внесенными
постановлением Совета директоров Национального банка от 4
июля 2001 г. N 197
18.7. после отражения результатов клиринга по каждой
торговой сессии по корреспондентским (межфилиальному)
счетам банков в Национальном банке:
-----------------------------------------------------------
Национальный банк передает в систему BISS системное
сообщение 098-331 (код 7) "Разрешено уменьшение резерва по
клирингу ценных бумаг";
биржа направляет банкам файл, содержащий информацию о
чистых дебетовых позициях в разрезе участников торгов по
ценным бумагам (файл ВТ) для отражения чистых дебетовых
позиций по счетам банка и счетам профессиональных
участников;
18.8. ответственность Национального банка и биржи по
урегулированию обязательств по сделкам купли-продажи ценных
бумаг определяется в соглашении о расчетном обслуживании
торгов по государственным ценным бумагам и ценным бумагам
Национального банка, заключенном между Национальным банком
и биржей.
-----------------------------------------------------------
18-1. Межбанковские расчеты по сделкам купли-продажи
инструментов срочного рынка, предусмотренных правилами
секции срочного рынка, осуществляются в следующем порядке:
18-1.1. для осуществления межбанковских расчетов по
сделкам купли-продажи инструментов срочного рынка в
Национальном банке бирже открывается отдельный субсчет на
балансовом счете № 3813 "Текущие (расчетные) счета
небанковских финансовых организаций".
По субсчету биржи отражаются операции по зачислению
(списанию) чистых дебетовых (кредитовых) позиций банков -
участников секции срочного рынка (далее - банки) по
результатам торгов инструментами срочного рынка. На конец
дня допускается наличие остатка субсчета биржи в размере
требований к депозитной марже банков.
Временной режим проведения биржей торгов по сделкам
купли-продажи инструментов срочного рынка и представления в
Национальный банк их результатов определяется регламентом
торгового дня по сделкам купли-продажи инструментов
срочного рынка в открытом акционерном обществе "Белорусская
валютно-фондовая биржа", согласованным с Национальным
банком (далее - регламент срочного рынка);
18-1.2. расчет требований и обязательств банков и
участников торгов, обслуживаемых данными банками, по
сделкам купли-продажи инструментов срочного рынка
проводится в течение дня в расчетно-клиринговой системе по
ценным бумагам на чистой основе с учетом средств,
зарезервированных банком на корреспондентском счете в
Национальном банке, и средств, числящихся на субсчете биржи
в размере исполненных требований к депозитной марже.
Межбанковские расчеты по результатам клиринга по сделкам
купли-продажи инструментов срочного рынка осуществляются в
системе BISS с отражением по корреспондентским
(межфилиальному) счетам банков;
18-1.3. до начала торговой сессии, в период времени,
определенный регламентом срочного рынка, банки передают в
систему BISS системное сообщение 098-346 (код 004) для
резервирования на корреспондентском счете средств в сумме,
необходимой для участия в торгах инструментами срочного
рынка, как для собственных нужд, так и по поручениям
участников торгов, обслуживаемых данным банком.
После установления банком резерва по корреспондентскому
счету Национальным банком направляется в адрес биржи
информация о сумме средств, зарезервированных на
корреспондентском счете банка (файл CV).
Банки направляют бирже информацию о средствах,
зарезервированных на корреспондентском счете для участия в
торгах инструментами срочного рынка для собственных нужд и
в разрезе участников торгов, обслуживаемых данным банком.
До начала торговой сессии Национальный банк в
установленное регламентом срочного рынка время формирует и
направляет в систему BISS системное сообщение 098-331 (код
директивы: 8 "Запрещено уменьшение резерва", код резерва
(параметра): 004). После получения от системы BISS
подтверждения об исполнении системного сообщения 098-331
(код директивы: 8 "Запрещено уменьшение резерва", код
резерва (параметра): 004) Национальным банком направляется
в адрес биржи информация о сумме средств, зарезервированных
на корреспондентских счетах в разрезе банков (файл СV);
18-1.4. в течение торговой сессии банки могут
производить дополнительное резервирование средств на
корреспондентском счете для участия в торгах инструментами
срочного рынка в порядке, предусмотренном подпунктом 18-1.3
пункта 18-1 настоящей Инструкции;
18-1.5. по окончании торговой сессии, в период времени,
определенный регламентом срочного рынка, биржа вычисляет
чистые дебетовые (кредитовые) позиции банков по результатам
торгов инструментами срочного рынка и формирует и
направляет в Национальный банк ведомость чистых дебетовых
(кредитовых) позиций по результатам торгов инструментами
срочного рынка согласно приложению 14 к настоящей
Инструкции для отражения результатов клиринга по
корреспондентским (межфилиальному) счетам банков (файл VM);
18-1.6. Национальный банк на основании ведомости чистых
дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов
инструментами срочного рынка формирует и передает в систему
BISS электронный платежный документ для списания
(зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по
корреспондентским (межфилиальному) счетам банков (сообщение
204 составное с кодом назначения платежа 904).
Ведомость чистых дебетовых (кредитовых) позиций по
результатам торгов инструментами срочного рынка
подписывается должностными лицами Национального банка и
помещается в документы дня;
18-1.7. после отражения чистых дебетовых (кредитовых)
позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков
межбанковский расчет по результатам торгов инструментами
срочного рынка является окончательным и аннулированию не
подлежит.
Система BISS формирует и направляет:
банкам - электронные платежные документы (с кодом
назначения платежа 904), определенные подпунктом 18.10
пункта 18 настоящей Инструкции, и электронные служебные
документы;
Национальному банку - электронный платежный документ
(сообщение 204 составное с кодом назначения платежа 904) и
электронные служебные документы.
Национальный банк формирует и направляет бирже
информацию о завершении расчетов по ведомости чистых
дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов
инструментами срочного рынка (файл VM);
18-1.8. отражение операций по соответствующим счетам,
открытым на балансе банка, осуществляется на основании
электронных платежных документов после получения
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5 |
Стр.6 |
Стр.7 |
Стр.8 |
Стр.9 |
Стр.10 |
Стр.11 |
Стр.12 |
Стр.13 |
Стр.14 |
Стр.15 |
Стр.16 |
Стр.17
|
