Стр. 4
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4
счет вверителя (выгодоприобретателя, если это предусмотрено
договором).
39. Вознаграждение управляющего за выполненные работы по
договору перечисляется со счета доверительного управляющего на его
текущий (расчетный) счет.
ГЛАВА 5
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
40. Инвестиционный фонд создается в форме открытого
акционерного общества. Фирменное наименование инвестиционного фонда
должно содержать наименование общества и слова «инвестиционный
фонд».
41. Полномочия по управлению ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги должны передаваться инвестиционным
фондом управляющему по договору. Под средствами инвестирования
понимаются денежные средства инвесторов, направляемые на
приобретение акций инвестиционного фонда. Под инвестором понимается
лицо (юридическое и физическое, государство в лице уполномоченных
органов и его административно-территориальные единицы в лице
уполномоченных органов), осуществляющее вложение денежных средств в
акции инвестиционного фонда.
42. Инвестиционный фонд осуществляет выпуск только простых
(обыкновенных) акций и не вправе гарантировать размеры дивидендов по
ним и осуществлять закрытое размещение акций путем проведения
подписки.
43. Устав инвестиционного фонда помимо сведений, определенных
законодательством, в обязательном порядке должен содержать:
направление инвестиционной политики, конкретные направления
вложения мобилизованных денежных средств (перечень объектов
инвестирования, описание рисков, связанных с инвестированием в
указанные объекты);
порядок исчисления активов инвестиционного фонда, приходящихся
на одну акцию (требования к структуре активов инвестиционного фонда,
порядок определения цены приобретения собственных акций, а также
порядок и сроки их приобретения у акционеров);
указание на ответственность учредителей и членов органов
управления перед акционерами инвестиционного фонда.
44. Управляющим инвестиционного фонда не может быть
депозитарий инвестиционного фонда.
45. Управление ценными бумагами и средствами инвестирования, а
также права и обязанности управляющего определяются договором в
соответствии с пунктом 24 настоящей Инструкции.
46. Положения договора не должны ограничивать право
инвестиционного фонда досрочно расторгнуть договор с уведомлением
управляющего в срок, установленный законодательством либо договором.
Договор должен содержать положения об ответственности управляющего
за убытки, причиненные его действиями (бездействием) инвестиционному
фонду.
47. Депозитарий инвестиционного фонда не может быть его
акционером, поручителем или гарантом.
Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный своими
действиями (бездействием) инвестиционному фонду, его акционерам,
управляющему.
48. Инвестиционный фонд ежеквартально, не позднее 15-го числа
месяца, следующего за отчетным кварталом, обязан публиковать, помимо
сведений, представляемых в соответствии с законодательством,
следующее:
сведения о стоимости и структуре чистых активов
инвестиционного фонда, увеличении или уменьшении балансовой
стоимости одной акции в процентном отношении к балансовой стоимости
акции на начало года;
сведения о размерах и видах расходов по управлению
инвестиционным фондом;
сведения о размерах всех видов вознаграждения, выплаченного
управляющему нарастающим итогом с начала года.
49. Инвестиционный фонд обязан не позднее 5 рабочих дней со
дня заключения и (или) расторжения договора с управляющим, а также в
случае замены управляющего сообщать в Департамент по ценным бумагам
Министерства финансов Республики Беларусь.
50. Акции инвестиционного фонда должны оплачиваться только
денежными средствами. Инвестиционный фонд обязан выкупить акции
собственного выпуска при предъявлении акционером в письменной форме
требования о выкупе принадлежащих ему акций инвестиционного фонда.
51. Цена приобретения акций инвестиционного фонда собственного
выпуска должна определяться в порядке, установленном уставом.
Основой для определения цены должна быть балансовая стоимость акций.
Балансовая стоимость акции рассчитывается как отношение стоимости
чистых активов (собственного капитала) к количеству акций,
находящихся в обращении. Стоимость чистых активов инвестиционного
фонда определяется в порядке, установленном законодательством.
52. Выкуп акций осуществляется за денежные средства на
основании устава инвестиционного фонда. В случае недостаточности
денежных средств для выкупа акций, на которые предъявлено
требование, инвестиционный фонд обязан реализовать имущество (в том
числе ценные бумаги), приобретенное инвестиционным фондом.
53. Инвестиционный фонд ликвидируется в порядке,
предусмотренном законодательством.
В состав ликвидационной комиссии должны быть включены
представители органов управления инвестиционного фонда,
представители депозитария, управляющего, а также иные лица по
решению органа, принявшего решение о ликвидации.
54. Депозитарий инвестиционного фонда представляет
ликвидационной комиссии реестр акционеров на момент принятия решения
о ликвидации, а также выписку со счета «депо» инвестиционного фонда
и выполняет свои функции до завершения расчетов с акционерами.
ГЛАВА 6
УЧЕТ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФУЧАСТНИКОМ
55. Профучастник обязан вести раздельный учет собственных и
принадлежащих клиенту денежных средств и ценных бумаг, находящихся в
его распоряжении. Учет денежных средств и ценных бумаг клиента
ведется отдельно по клиентам и заключенным с ними договорам в
порядке, установленном законодательством.
56. Подлежат обособленному учету:
сделки, совершенные профучастником от своего имени и за свой
счет;
договоры поручения, комиссии, доверительного управления;
сделки, совершенные во исполнение договоров поручения,
комиссии, доверительного управления;
сделки, совершенные на внебиржевом рынке, зарегистрированные
профучастником, по которым профучастник не выступает стороной по
сделке.
Данное требование распространяется на учет сделок со всеми
видами ценных бумаг, включая сделки с ценными бумагами, выпущенными
профучастником, совершаемых профучастником как на внебиржевом рынке,
так и на биржевом.
57. Учет осуществляется профучастником в хронологическом
порядке путем регистрации в учетных регистрах (далее - журнал)
согласно приложениям 1-4.
Сведения о сделках, совершенных на биржевом рынке, отражаются
в журналах на бумажном носителе в виде суммарных данных по каждому
виду ценных бумаг.
Профучастник имеет право вносить в журналы дополнительную
информацию.
58. Профучастник ведет журналы на бумажном носителе.
Журналы на бумажном носителе должны быть пронумерованы,
прошнурованы и скреплены печатью территориального органа
Министерства финансов Республики Беларусь по ценным бумагам по
территориальной принадлежности профучастника.
Журналы хранятся профучастником бессрочно.
59. При условии принятия профучастником мер по предотвращению
несанкционированного доступа к информации, содержащейся в журналах,
и раскрытия сведений, относящихся к коммерческой тайне сторон
сделок, допускается ведение журналов в электронном виде (далее -
электронный журнал).
При ведении электронных журналов профучастник ежедневно
отражает суммарные данные по совершенным (зарегистрированным)
сделкам по каждому виду ценных бумаг в соответствующих журналах на
бумажном носителе. Ежемесячные распечатки электронного журнала с
отражением совершенных (зарегистрированных) сделок должны быть
сброшюрованы по периодам времени, заверены подписями уполномоченных
лиц профучастника и скреплены его печатью.
60. Все обособленные подразделения (филиалы) профучастника
(далее - филиалы) ведут журналы на бумажном носителе.
61. Ведение электронных журналов филиалами допускается при
соблюдении требований и в порядке, предусмотренном пунктом 59
настоящей Инструкции.
62. Журналы филиалов на бумажном носителе должны быть
пронумерованы, прошнурованы, подписаны уполномоченными лицами
профучастника и скреплены его печатью. Итоговые данные по каждому
виду ценных бумаг не реже одного раза в месяц передаются филиалами
для включения в журнал на бумажном носителе профучастника.
63. Договоры и иные документы, сопровождающие сделки (в том
числе копии переданных/полученных векселей), хранятся профучастником
не менее 5 лет и должны представляться по требованию Департамента по
ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь и иных
уполномоченных республиканских органов государственного управления в
порядке, установленном законодательством.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
учета сделок с ценными бумагами
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
----T------T-------T------T---------------T------------T-----------T-------T--------T-------T-----T-----------¬
¦ № ¦Номер ¦ Дата ¦Вид и ¦Номер государс-¦Наименование¦Наименова- ¦ Цена ¦Количес-¦ Сумма ¦Форма¦ Фамилия, ¦
¦п/п¦и вид ¦заклю- ¦кате- ¦ твенной реги- ¦лица, осуще-¦ ние (для ¦ одной ¦тво цен-¦догово-¦опла-¦ инициалы ¦
¦ ¦дого- ¦ чения ¦гория ¦страции выпуска¦ ствившего ¦юридическо-¦ценной ¦ных бу- ¦ ра ¦ ты ¦сотрудника,¦
¦ ¦ вора ¦догово-¦ценных¦ ценных бумаг ¦выпуск (вы- ¦ го лица) ¦бумаги ¦ маг ¦(руб.) ¦ ¦осуществив-¦
¦ ¦ ¦ ра ¦бумаг ¦ (для бездоку- ¦дачу) ценных¦либо фами- ¦(руб.) ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦шего учет- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ментарных цен- ¦ бумаг ¦лия, иници-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ную запись ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ных бумаг) либо¦ ¦ алы (для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦серии и номера ¦ ¦физического¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(идентификаци- ¦ ¦ лица) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ онные номера) ¦ ¦контрагента¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (для докумен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ тарных ценных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумаг) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------+-------+------+---------------+------------+-----------+-------+--------+-------+-----+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+------+-------+------+---------------+------------+-----------+-------+--------+-------+-----+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Примечания:
1. Строки, отражающие ежедневные суммарные данные по каждому
виду ценных бумаг, должны содержать следующие сведения: порядковый
номер записи (графа 1); суммарное количество учтенных договоров по
каждому виду ценных бумаг (графа 2); дату совершения сделок (графа
3); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4);
наименование лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг
(графа 6); количество ценных бумаг данного вида, с которыми
совершены сделки (графа 9); общую сумму по учтенным договорам по
каждому виду ценных бумаг (графа 10); также требуют заполнения графы
11 и 12.
2. Строки, отражающие итоговые данные по каждому виду ценных
бумаг по филиалу, должны содержать следующие сведения: наименование
филиала; суммарное количество учтенных договоров по каждому виду
ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа
3); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4);
количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки
(графа 10); общую сумму по учтенным договорам по каждому виду ценных
бумаг (графа 11).
Приложение 2
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
учета договоров поручения, комиссии, доверительного управления на
выполнение операций с ценными бумагами
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
-----T-------T--------------T----------T--------T---------------T---------------T---------T---------------¬
¦ № ¦ Номер ¦ Вид договора ¦Дата зак- ¦ Срок ¦ Наименование ¦Местонахождение¦Вид пору-¦Фамилия, иници-¦
¦п/п ¦догово-¦ (поручения, ¦ лючения ¦действия¦(для юридичес- ¦(место жительс-¦ чения ¦алы сотрудника,¦
¦ ¦ ра ¦комиссии, до- ¦ договора ¦договора¦кого лица) либо¦тва), телефон, ¦ (вид ¦осуществившего ¦
¦ ¦ ¦ верительного ¦ ¦ ¦фамилия, иници-¦ факс клиента ¦ сделки) ¦учетную запись ¦
¦ ¦ ¦ управления) ¦ ¦ ¦алы (для физи- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ческого лица) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиента ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-------+--------------+----------+--------+---------------+---------------+---------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+----+-------+--------------+----------+--------+---------------+---------------+---------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Приложение 3
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
учета сделок с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров
поручения, комиссии, доверительного управления
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
-------T-----------T---------T-------T------------------T-------------T------------------T-------T--------T--------T-------T--------------T-------------¬
¦ № ¦Номер и вид¦Дата зак-¦ Вид и ¦ Номер государс- ¦Наименование ¦Наименование (для ¦ Цена ¦Количес-¦ Сумма ¦ Форма ¦ Номер, вид и ¦Фамилия, ини-¦
¦ п/п ¦ договора, ¦ лючения ¦катего-¦твенной регистра- ¦лица, осущес-¦юридического лица)¦ одной ¦тво цен-¦договора¦оплаты ¦дата заключе- ¦циалы сотруд-¦
¦ ¦на основа- ¦договора ¦ рия ¦ции выпуска ценных¦твившего вы- ¦либо фамилия, ини-¦ценной ¦ных бу- ¦ (руб.) ¦ ¦ ния договора ¦ника, осущес-¦
¦ ¦нии которо-¦ ¦ценных ¦бумаг (для бездо- ¦пуск (выдачу)¦циалы (для физиче-¦бумаги ¦ маг ¦ ¦ ¦ (поручения, ¦ твившего ¦
¦ ¦го произо- ¦ ¦ бумаг ¦кументарных ценных¦ценных бумаг ¦ского лица) владе-¦(руб.) ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦комиссии, до- ¦ учетную за- ¦
¦ ¦шел переход¦ ¦ ¦бумаг) либо серии ¦ ¦ льца ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ верительного ¦ пись ¦
¦ ¦права соб- ¦ ¦ ¦и номера (иденти- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ управления), ¦ ¦
¦ ¦ственности ¦ ¦ ¦фикационные номе- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦во исполнение ¦ ¦
¦ ¦ на ценные ¦ ¦ ¦ ра) ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ которого со- ¦ ¦
¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦(для документарных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вершена сделка¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------T-------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предыдуще-¦нового ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ го ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+---------+-------+------------------+-------------+----------+-------+-------+--------+--------+-------+--------------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦
+------+-----------+---------+-------+------------------+-------------+----------+-------+-------+--------+--------+-------+--------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Примечания:
1. Строки, отражающие ежедневные суммарные данные по каждому
виду ценных бумаг, должны содержать следующие сведения: порядковый
номер записи (графа 1); суммарное количество учтенных договоров по
каждому виду ценных бумаг (графа 2); дату совершения сделок (графа
3); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4);
наименование лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг
(графа 6); количество ценных бумаг данного вида, с которыми
совершены сделки (графа 10); общую сумму по учтенным договорам по
каждому виду ценных бумаг (графа 11); также требуют заполнения графы
12-14.
2. Строки, отражающие итоговые данные по каждому виду ценных
бумаг по филиалу, должны содержать следующие сведения: наименование
филиала; суммарное количество учтенных договоров по каждому виду
ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа 3)
(например, апрель 2006 года); вид ценных бумаг, с которыми совершены
сделки (графа 4); количество ценных бумаг данного вида, с которыми
совершены сделки (графа 9); общую сумму по учтенным договорам по
каждому виду ценных бумаг (графа 10).
Приложение 4
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
регистрации сделок с ценными бумагами
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
-------T--------------T---------T--------T------------------------T------------T----------------------T--------T---------T------T------T-------------¬
¦ № ¦ Номер и вид ¦Дата зак-¦ Вид и ¦ Номер государственной ¦Наименование¦Наименование (для юри-¦Цена од-¦Количес- ¦Сумма ¦Форма ¦Фамилия, ини-¦
¦ п/п ¦ договора, на ¦ лючения ¦катего- ¦регистрации выпуска цен-¦лица, осуще-¦ дического лица) либо ¦ной цен-¦тво цен- ¦дого- ¦оплаты¦циалы сотруд-¦
¦ ¦основании ко- ¦договора ¦рия цен-¦ных бумаг (для бездоку- ¦ ствившего ¦фамилия, инициалы (для¦ной бу- ¦ных бумаг¦ вора ¦ ¦ника, осущес-¦
¦ ¦торого произо-¦ ¦ных бу- ¦ментарных ценных бумаг) ¦выпуск (вы- ¦физического лица) вла-¦ маги ¦ (шт.) ¦(руб.)¦ ¦твившего ре- ¦
¦ ¦ шел переход ¦ ¦ маг ¦ либо серии и номера ¦дачу) ценных¦ дельца ¦ (руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ гистрацию ¦
¦ ¦ права соб- ¦ ¦ ¦(идентификационные номе-¦ бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ственности на ¦ ¦ ¦ ра) ценных бумаг (для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦документарных ценных бу-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ маг) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------T--------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ предыдущего ¦ нового ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------+---------+--------+------------------------+------------+-------------+--------+--------+---------+------+------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦
+------+--------------+---------+--------+------------------------+------------+-------------+--------+--------+---------+------+------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4
|
