|
|
|
|
Навигация
Новые документы
Реклама
Ресурсы в тему
|
Правила Национального банка Республики Беларусь от 30.03.1995 № 69 "Размещения, обращения и погашения ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь"Документ утратил силу
< Главная страница Н А Ц И О Н А Л Ь Н Ы Й Б А Н К
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
30 марта 1995 г. N 69
УТВЕРЖДЕНЫ
Правлением
Национального банка
Республики Беларусь
23 марта 1995 г.
Протокол N 5
ПРАВИЛА
РАЗМЕЩЕНИЯ, ОБРАЩЕНИЯ И ПОГАШЕНИЯ
ЦЕННЫХ БУМАГ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 15.10.97)
# - Дополнение Национального банка Республики Беларусь
N 733 от 17.05.96 г.
## - Дополнение Письмо Национального банка Республики Беларусь
N 740 от 05.06.96 г.
### - Дополнение Национального банка Республики Беларусь
N 886 от 18.04.97 г.
@ - Дополнение Национального банка Республики Беларусь
N 937 от 13.08.97г.
@@ - Дополнение Национального банка Республики Беларусь
N 963 от 15.10.97г.
Зарегистрированы в Реестре Государственной регистрации
11.07.95 г., регистрационный N 990/12.
1. Общие положения
1.1. Настоящие Правила регулируют порядок размещения, обращения и погашения ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь (в дальнейшем - "облигаций"). 1.2. Владельцы облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им облигациями в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь. 1.3. Обращение облигаций может осуществляться только при условии заключения между покупателем и продавцом соответствующего договора согласно настоящим Правилам. Право собственности на облигации от одного лица к другому переходит в момент заключения договора купли-продажи облигаций. 2. Участники рынка облигаций. Их права и обязанности2.1. Участники рынка облигаций являются Национальный банк Республики Беларусь (в дальнейшем - "Национальный банк") - в качестве эмитента и депозитария, первичные инвесторы и прочие инвесторы. ### 2.2. Первичное размещение облигаций осуществляется: 2.2.1. Путем их продажи на закрытом аукционе. Участниками этого аукциона (первичного рынка облигаций) являются первичные инвесторы. Первичными инвесторами могут быть только юридические лица @ - банки Республики Беларусь или филиалы банков на правах юридического лица @ , которые выполняют требования, предъявляемые к первичным инвесторам, допускаемым к участию в аукционах по размещению ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь (приложение 12);### @@ 2.2.2. Путем их продажи без проведения аукциона центральным, другим банкам и иным кредитно-финансовым организациям иностранных государств. @@ 2.3. Национальный банк, первичные инвесторы и прочие инвесторы (в том числе физические лица) являются участниками вторичного рынка облигаций. 2.4. Инвесторы приобретают облигации за счет средств, предусмотренных на эти цели законодательством Республики Беларусь. 2.5. ## Первичные инвесторы могут продавать облигации полностью или частично на вторичном рынке юридическим или физическим лицам через фондовые биржи или биржи, имеющие соответствующие лицензии (далее - "биржи"). ## Продажа облигаций на вторичном рынке допускается после оформления договора о купле-продаже между первичным инвестором и Национальным банком. 3. Размещение облигаций. Проведение аукциона3.1.Основанием для проведения аукциона по размещению облигаций является распоряжение председателя правления Национального банка. В распоряжении по представлению Комиссии Национального банка по ценным бумагам (в дальнейшем - "Комиссии") устанавливаются основные параметры выпуска облигаций. 3.2.Каждому выпуску облигаций Национальный банк присваивает соответствующий регистрационный номер. 3.3.Аукцион проводится на основании заявок, поступивших от первичных инвесторов. 3.4.При первичном размещении облигации, как правило, продаются на дисконтной основе (по стоимости ниже номинальной) по предлагаемым на аукционе ценам. 3.5.Как правило, не позднее чем за 5 рабочих дней до проведения аукциона Национальный банк публикует в средствах массовой информации объявление произвольной формы, где содержатся основные сведения о предстоящем выпуске облигаций (Приложение 1). 3.6. Национальный банк имеет право участвовать в аукционе в качестве первичного инвестора. 3.7. Обязательными условиями допуска первичных инвесторов к участию в аукционе являются: - наличие договора с Национальным банком " О размещении и обслуживании выпуска облигаций Национального банка Республики Беларусь "(Приложение 2); - наличие в Национальном банке "Заявки на покупку облигаций Национального банка Республики Беларусь" (в дальнейшем - "заявка") (Приложение 3); - наличие на временном счете Национального банка перечисленных денежных средств в размере предполагаемой покупки облигаций согласно поданной первичным инвестором заявки; - наличие открытого в Национальном банке счета "Депо" первичного инвестора; - наличие у представителя первичного инвестора доверенности на право совершения операций с облигациями и подписания соответствующих договоров от имени первичного инвестора. 3.8. Прием заявки осуществляется Национальным банком после заключения с первичным инвестором договора "О размещении и обслуживании выпуска облигаций Национального банка Республики Беларусь". 3.9. Заявки принимаются в месте проведения аукциона, их сбор прекращается в 17.00 дня, предшествующему дате проведения аукциона. Заявки подаются в двух экземплярах. В подаваемых заявках не допускаются исправления и подчистки. Прием заявок осуществляется представителем Национального банка. Заявка, поданная или заполненная с нарушением порядка, установленного настоящими Правилами, отклоняется. Заявка должна быть подписана уполномоченным лицом первичного инвестора и заверена печатью. 3.10. Заявка может содержать как конкурентные, так и неконкурентные предложения. В каждом конкурентном предложении указываются цена, по которой первичный инвестор готов купить облигации, соответствующее ей количество облигаций и сумма покупки согласно заявленной цене. Цена за одну облигацию указывается в процентах от номинальной стоимости облигации с точностью до одной сотой процента. В неконкурентном предложении указывается общая сумма покупки, на которую покупатель готов приобрести на аукционе облигации на условиях средневзвешенной цены, установленной Комиссией. 3.11. Представитель Национального банка проверяет правильность оформления заявок и ставит дату и время их принятия. На каждом экземпляре заявки в графе "Примечание" делается запись "принята" или "отклонена". Второй экземпляр заявки, заверенный подписью представителя Национального банка,возвращается первичному инвестору. 3.12. Не позднее дня,предшествующего дню проведения аукциона, на временном счете в Национальном банке первичным инвестором должна быть зарезервирована сумма денежных средств, которую он планирует направить на покупку облигаций. Этих средств должно быть достаточно для полной оплаты облигаций, указанных первичным инвестором в заявке. Первичный инвестор не допускается к участию в аукционе, если он перечислил средств меньше, чем указал в заявке.В таком случае Национальный банк возвращает перечисленные средства в порядке, установленном настоящими Правилами. В случае если дата аукциона по новому выпуску облигаций совпадает с датой погашения предыдущего выпуска, то по желанию первичного инвестора сумма денежных средств, зарезервированных на временном счете в Национальном банке, суммируется с суммой средств, причитающихся ему от погашения предыдущего выпуска. При этом сумма зачета по погашаемому выпуску указывается первичным инвестором в заявке. 3.13. После приема представителем Национального банка заявок они передаются оператору для ввода в ПЭВМ. Заявки вводятся в ПЭВМ в день проведения аукциона с 9.00 до 12.00. По окончании ввода заявок представитель Национального банка контролирует соответствие введенной информации содержанию поданных заявок. При наличии ошибок во введенной информации оператор повторяет процедуру ввода неверно введенных записей. 3.14. По итогам ввода заявок формируется "Сводная ведомость заявок,поданных на аукцион по размещению облигаций Национального банка Республики Беларусь" (Приложение 4). Она подписывается представителем Национального банка. Национальный банк имеет право отменить проведение аукциона в случае, если окажется, что суммарный объем предложений, указанный в заявках первичных инвесторов, менее 10 процентов от объема выпуска облигаций. В этом случае Национальный банк обязан в течение двух рабочих дней перечислить на счета первичных инвесторов ранее перечисленные ими средства на участие в аукционе. Национальный банк имеет право назначить новую дату проведения аукциона, но не ранее 5 рабочих дней после отмены данного аукциона. 3.15. До 16.00 дня проведения аукциона Комиссия устанавливает минимальную цену продажи облигаций по конкурентным предложениям и средневзвешенную цену аукциона для удовлетворения неконкурентных предложений и передает Управлению ценных бумаг Национального банка "Поручение об удовлетворении заявок на покупку облигаций Национального банка Республики Беларусь" (Приложение 5 ). 3.16. До 16.30 дня проведения аукциона представитель Национального банка вводит в ПЭВМ минимальную и средневзвешенную цену продажи,установленную Комиссией. Конкурентные предложения участников аукциона удовлетворяются по ценам, которые указаны в их заявках, но не ниже минимальной цены продажи,установленной банком. Предложения на покупку облигаций, оказавшиеся ниже минимальной цены продажи, установленной Национальным банком, не удовлетворяются. Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных в ходе аукциона предложений. 3.17. В первый рабочий день,следующий за днем проведения аукциона, его участники получают у представителя Национального банка "Извещение об удовлетворении заявки "(Приложение 6). 3.18. Во второй рабочий день,после дня проведения аукциона, уполномоченные представители первичных инвесторов, после предъявления соответствующих доверенностей, подписывают и получают у представителя Национального банка вторые экземпляры "Договора на приобретение облигаций Национального банка Республики Беларусь" (Приложение 7) со следующими приложениями к нему: "Соглашение о ценах и объемах покупки облигаций Национального банка Республики Беларусь" (приложение 1 к договору), "Свидетельство /суммарный сертификат/" (приложение 2 к договору). 3.19. После окончания торгов программно определяется чистое сальдо излишне перечисленных денежных средств, которые должны быть переведены на счета первичных инвесторов со временного счета Национального банка,а также чистое сальдо облигаций,которые должны быть переведены на счета "Депо" каждого первичного инвестора в банке. ## 3.20. Неразмещенные на аукционе облигации Национальный банк Республики Беларусь может реализовывать в течение 3-х рабочих дней после проведения аукциона среди первичных инвесторов, заключивших договора с Национальным банком "О размещении и обслуживании выпуска облигаций Национального банка Республики Беларусь", по цене не ниже минимальной цены, установленной Комиссией в день аукциона. ## 3.21. Национальный банк осуществляет необходимые проводки по счетам каждого первичного инвестора в течение двух рабочих дней после завершения аукциона. ### 4. Продажа облигаций без проведения аукциона4.1. Основанием для продажи облигаций без проведения аукциона является распоряжение Председателя Правления Национального банка Республики Беларусь, в котором по представлению Комиссии устанавливаются основные параметры выпуска облигаций и определяются покупатели-инвесторы. 4.2. Каждому выпуску облигаций Национальный банк присваивает соответствующий регистрационный номер. 4.3. Условия продажи,обращения и погашения облигаций, а также механизм проведения расчетов регулируются договором, заключаемым Национальным банком с покупателями-инвесторами. 5. ### Обращение облигаций на вторичном рынке### 5.1. ### Обращение облигаций на вторичном рынке осуществляется только в форме совершения сделок купли-продажи на биржах, которые обязаны вести учет инвесторов. ### 5.2. ### Биржа не может выступать в роли инвестора на вторичном рынке ценных бумаг. Биржа организует проведение торгов, регистрацию сделок, представляет Национальному банку отчетность о сделках с облигациями. ### 5.3. ### Биржевой контракт, фиксирующий сделку купли-продажи облигаций, датируется днем проведения торгов. ### 5.4. ### Порядок проведения Национальным банком Республики Беларусь операций по покупке и продаже облигаций на вторичном рынке, в том числе на условиях "РЭПО", регулируется Положением об операциях Национального банка Республики Беларусь с ценными бумагами на открытом рынке, утвержденным Правлением Национального банка Республики Беларусь 28.12.95 г. (протокол N 27). ## ### 5.5. Условия обращения облигаций, размещенных Национальным банком без проведения аукциона, регулируются соответствующим договором согласно пункту 4.3 настоящих Правил. 6. ### Порядок погашения облигаций### 6.1. ### Первичный инвестор за 6 (шесть) рабочих дней до дня погашения облигаций обязан представить в Национальный банк "Заявку на погашение облигаций Национального банка Республики Беларусь" (Приложение 8). "Заявка на погашение облигаций Национального банка Республики Беларусь" дается на весь объем приобретенных на аукционе облигаций. ### 6.2. ### Национальный банк осуществляет расчеты с первичными инвесторами по погашению облигаций в течение 2 рабочих дней. ### 6.3. ### Облигации погашаются в безналичном порядке путем перечисления первичным инвестором их номинальной стоимости за минусом налога, величина и порядок уплаты которого регулируются действующим законодательством Республики Беларусь. ### 6.4. ### Списание ценных бумаг со счетов "Депо" первичных инвесторов осуществляется в день наступления погашения выпуска. ### 6.5. ### Первичные инвесторы погашают приобретенные у них иными инвесторами облигации в течение двух рабочих дней после поступления денежных средств от Национального банка. ### 6.6. ### По желанию первичных инвесторов причитающиеся им средства за сданные облигации могут быть засчитаны при приобретении ими облигаций Национального банка других выпусков. ### 6.7. ### Национальный банк Республики Беларусь может осуществлять досрочное погашение ценных бумаг собственной эмиссии первичным инвесторам. ### 6.8. ### Основанием для досрочного погашения облигаций является Распоряжение Председателя Правления Национального банка Республики Беларусь. В Распоряжении по представлению Комиссии устанавливаются основные условия досрочного погашения облигаций. ### 6.9. ### Первичные инвесторы за день до даты досрочного погашения облигаций обязаны представить в Управление ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь заявку на досрочное погашение облигаций Национального банка Республики Беларусь (приложение 13). Досрочное погашение облигаций производится на основании заявки первичного инвестора на досрочное погашение. Порядок расчетов по досрочному погашению облигаций осуществляется в соответствии с пунктами 5.2-5.6 настоящих Правил. ## ### 6.10. Порядок погашения облигаций, размещенных Национальным банком без проведения аукциона, регулируется соответствующим договором согласно пункту 4.3 настоящих Правил. 7. ### Учет и отчетность по выпуску облигаций### 7.1. ### Учет облигаций ведется по счетам "Депо" владельцев в рамках двухуровневой системы регистрирующих организаций: депозитарий Национального банка Республики Беларусь и субдепозитарии первичных инвесторов. Учет ведется согласно "Инструкции о порядке учета, расчетов и хранения ценных бумаг в банковском депозитарии" от 28.01.93 N 30. ### 7.2. ### Первичным инвесторам в депозитарии Национального банка открываются счета "Депо". ### 7.3. ### Управление ценных бумаг Национального банка составляет "Отчет об итогах аукциона по размещению выпуска облигаций Национального банка Республики Беларусь" (Приложение 9) не позднее 4 (четырех) рабочих дней после проведения аукциона. ### 7.4. ### Управление ценных бумаг Национального банка составляет "Отчет об итогах погашения облигаций Национального банка Республики Беларусь" (Приложение 10) не позднее 5 (пяти) рабочих дней после дня погашения. ### 7.5. ### Первичные инвесторы выполняют функции субдепозитариев на основании договоров "О размещении и обслуживании выпуска облигаций Национального банка Республики Беларусь" и совершают расчеты по вторичному размещению облигаций. Ежемесячно, не позднее 5 рабочих дней до погашения выпуска первичный инвестор представляет Управлению ценных бумаг Национального банка "Отчет о движении облигаций Национального банка Республики Беларусь" (Приложение 11). ### 7.6. Учет и порядок представления отчетности по облигациям, размещенным Национальным банком без проведения аукциона, регулируются договором согласно пункту 4.3. настоящих Правил. ### Управление ценных бумаг
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
ОБЪЯВЛЕНИЕ О РАЗМЕЩЕНИИ ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
Национальный банк Республики Беларусь объявляет о
проведении "____"___________19___ г. аукциона по продаже
облигаций Национального банка Республики Беларусь выпуска N____
Объем выпуска _______________________________________ руб.
Номинальная стоимость облигации _____________________ руб.
Количество выпускаемых облигаций,шт. __________
Дата погашения облигаций "____"___________19___ г.
Аукцион состоится в г.Минске "____"____________19___ г.
по адресу: _____________________________________________________
_____________________________тел.______________факс______________
Юридическим лицам, желающим приобрести облигации данного
выпуска, следует обращаться по вышеуказанному адресу в течение 3
(трех) рабочих дней после опубликования данного объявления.
ПРИЛОЖЕНИЕ 2
Договор N____
о размещении и обслуживании
выпуска облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
г.Минск "____"___________199___г.
Национальный банк Республики Беларусь (в дальнейшем -
"Национальный банк"), в лице ___________________________________,
действующего на основании _______________________________________
_______, с одной стороны, и _____________________________________
_________________________________________________________________
(в дальнейшем - "первичный инвестор"), в лице ___________________
_________________________________________________________________
_____________, действующего на основании _______________________,
с другой стороны, заключили Договор о нижеследующем:
1. Предмет Договора
1.1. В соответствии с настоящим Договором, а также руководствуясь Правилами, обращения и погашения ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь (в дальнейшем - "Правила"), Национальный банк обязуется осуществлять в рамках своих полномочий действия, способствующие заключению и исполнению первичным инвестором сделок с облигациями Национального банка (в дальнейшем - "облигации"), а первичный инвестор обязуется скупить облигации по удовлетворенной заявке, поддерживать обращение облигаций путем совершения сделок с облигациями на вторичном рынке и соблюдать требования Правил. 2. Права и обязанности Национального банка2.1. На основании настоящего Договора принять заявку первичного инвестора, оформленную в соответствии с Правилами. 2.2. Не допускать к аукциону заявку первичного инвестора, по которой денежные средства перечислены в сумме менее, чем указано в заявке. 2.3. Продать облигации первичному инвестору согласно его удовлетворенной заявке. 2.4. Открыть счет "Депо" первичному инвестору в депозитарии Национального банка и вести учет приобретенных им облигаций. 2.5. Передать первичному инвестору в первый рабочий день, следующий за днем проведения аукциона, извещение об удовлетворении его заявки. 2.6. Во второй рабочий день, после дня проведения аукциона, заключить с первичным инвестором договор о купле-продаже облигаций на сумму удовлетворенной заявки; выдать первичному инвестору второй экземпляр договора о купле-продаже облигаций вместе со свидетельством о приобретении облигаций. 2.7. Возвратить неиспользованные в ходе аукциона денежные средства первичного инвестора в течение двух рабочих дней после проведения аукциона. Если аукцион отменен, средства возвращаются в течение двух рабочих дней после предположительной даты проведения аукциона. 2.8. Не менее чем за два рабочих дня до погашения облигаций перечислить первичному инвестору денежные средства, необходимые для погашения приобретенных облигаций. 2.9. Контролировать в соответствии с Правилами все операции первичного инвестора, совершаемые им на рынке облигаций. 2.10. Получать отчеты и проверять состояние учета в депозитарии первичного инвестора в соответствии с Правилами. 2.11. В одностороннем порядке расторгнуть договор с первичным инвестором, предупредив последнего письменно об этом за 1 месяц. Погашение ранее купленных первичным инвестором облигаций производится независимо от этого в порядке, предусмотренном Правилами. 2.12. Соблюдать конфиденциальность информации, получаемой ими в ходе контроля за размещением и обращением облигаций. 2.13. Уведомлять первичного инвестора о всех изменениях и дополнениях в Правилах в трехдневный срок даты внесения этих изменений. ## В день принятия решения о досрочном погашении облигаций Национального банка уведомить об этом первичного инвестора; ## 2.14. Национальный банк присваивает первичному инвестору код в своей системе учета в соответствии с Правилами. Указанный код считается присвоенным с даты подписания настоящего Договора. 2.15. При расторжении с первичным инвестором настоящего Договора по основаниям, предусмотренным в п.4.2. настоящего Договора, Национальный банк обязан оповестить об этом в средствах массовой информации в десятидневный срок с даты направления первичному инвестору предупреждения о расторжении настоящего Договора. 3. Права и обязанности первичного инвестора3.1. На основании настоящего Договора подать заявку Национальному банку на приобретение облигаций. 3.2. Не позднее чем за день до начала проведения аукциона зачислить на временный счет в Национальном банке средства, необходимые для приобретения облигаций согласно поданной заявке. 3.3. Приобрести облигации согласно удовлетворенной заявке, о чем заключить с Национальным банком договор на приобретение облигаций. 3.4. Вести учет облигаций и инвесторов по облигациям, проданным на вторичном рынке, в своем депозитарии. При его отсутствии заключить договор на обслуживание с любым из действующих депозитариев. 3.5. Представлять Национальному банку отчет о движении облигаций в сроки и в объемах, предусмотренных Правилами. 3.6. За 6 рабочих дней до погашения облигаций подать в Национальный банк заявку на погашение облигаций согласно Правилам. ## За 1 рабочий день до даты досрочного погашения облигаций подать в Национальный банк заявку на погашение облигаций согласно Правилам. ## 3.7. В течение двух рабочих дней со дня получения средств от Национального банка перечислить инвесторам денежные средства, необходимые для погашения облигаций. 3.8. После получения средств за погашенные облигации в двухдневный срок возвратить Управлению ценных бумаг Национального банка свидетельства об их приобретении. 3.9. В одностороннем порядке расторгнуть договор, письменно предупредив Национальный банк об этом за один месяц. В этом случае первичный инвестор обязан возместить Национальному банку издержки, понесенные последним в связи с расторжением настоящего Договора. 3.10. Осуществлять куплю-продажу облигаций на основании договора о купле-продаже. 3.11. Представить в Национальный банк образцы подписей лиц, уполномоченных на подписание заявок на приобретение облигаций на первичном рынке, доверенность на лиц, уполномоченных заключать договора. 3.12. Соблюдать все требования, вытекающие из настоящего Договора и Правил. 3.13. Учитывать и хранить облигации на счетах "Депо" отдельно по каждому инвестору, с которым у него заключен договор о купле-продаже облигаций. 3.14. Не вступать в письменные или устные договоренности с другими первичными инвесторами по ценовым условиям аукционов. 4. Ответственность сторон4.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору и Правилам стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь. 4.2. В случае нарушения первичным инвестором требований, вытекающих из настоящего Договора и Правил, Национальный банк вправе расторгнуть в одностороннем порядке настоящий Договор и потребовать возмещения причиненных ему убытков в соответствии с п.4.1. настоящего Договора. 4.3. В случае нарушения Национальным банком требований, вытекающих из настоящего Договора и Правил, первичный инвестор вправе расторгнуть в одностороннем порядке настоящий Договор и потребовать возмещения причиненных ему убытков в соответствии с п.4.1. настоящего Договора. 4.4. В случае использования Национальным банком конфиденциальной информации, получаемой при осуществлении им контрольных функций, для осуществления собственных операций или разглашения этой информации, в результате чего первичному инвестору причинен материальный ущерб, Национальный банк несет ответственность перед первичным инвестором в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь. 5. Порядок разрешения споров5.1. Стороны обязуются предпринимать необходимые действия для урегулирования всех спорных вопросов по взаимному согласию. В случае невозможности разрешения спора по взаимному согласию споры разрешаются хозяйственным или третейским судом в порядке, предусмотренном действующим законодательством Республики Беларусь. 6. Прочие условия
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
7. Срок действия Договора
7.1. Договор вступает в силу с момента его подписания и действует до "____"__________199__г. 7.2. Пролонгация Договора осуществляется по взаимной договоренности сторон. 8. Порядок внесения измененийВсе дополнения и изменения в тексте настоящего Договора и приложений к нему вносятся в виде Протокола изменений и дополнений, подписанного обеими сторонами. 9. Юридические адреса и реквизиты сторон:
Национального банка: Первичного инвестора:
220008, г.Минск, _____________________
пр.Ф.Скорины, 20 _____________________
_________________ _____________________
М.П. М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 3
ЗАЯВКА
на покупку облигаций Национального банка Республики Беларусь
выпуска N_______
Дата погашения "____"__________19___г.
Настоящий ______________________________________________________,
(наименование и код организации первичного инвестора)
именуемый в дальнейшем - "первичный инвестор", в лице своего
представителя __________________________________________________,
(Ф.И.О. представителя первичного инвестора)
действующего на основании ______________________________________,
согласен приобрести у Национального банка в ходе аукционных
торгов облигации Национального банка Республики Беларусь ______
выпуска на следующих условиях:
тип заявки
------------------------+------------+---------------+------
¦ Цена покупки в % от ¦ Количество ¦ Объем покупки ¦Примечание¦
¦ номинала ¦ (шт.) ¦ (руб.) ¦ ¦
¦-----------------------+------------+---------------+-----------
Конкурентные заявки
Неконкурентные заявки х
Итого объем покупки х
Первичный инвестор согласен с условиями проведения аукциона
и принимает на себя все обязательства, вытекающие из "Правил
размещения, обращения и погашения ценных бумаг Национального
банка Республики Беларусь".
Счет первичного инвестора N ____________в___________________
_________________________________________________________________
На временный счет в Национальном банке N____________в_______
_________________________________________________________________
перечислены денежные средства в сумме____________________________
_______________руб.
Платежное поручение N__________ от "____"__________19___г., при
этом прошу зачислить на временный счет денежные средства в сумме_
_________________________________________________________________
в зачет суммы погашаемого предыдущего выпуска.
Уточнение, согласование и сообщение об итогах торгов прошу
осуществлять по адресу:_________________________________________,
тел.____________,факс_______________.
Дата и время подачи заявки Дата и время принятия заявки
"____" __________19 ___г. "____" __________ 19___г.
______:______ ______:______
Подпись первичного Подпись депозитария
инвестора Национального банка
Республики Беларусь
_________________________ ____________________________
М.П. М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 4
СВОДНАЯ ВЕДОМОСТЬ ЗАЯВОК,
поданных на аукцион облигаций Национального банка Республики Беларусь
______выпуска, проводимый "____"__________19___г.
-------------+-----------------+---------
¦Номинальная ¦Объем выпуска ¦ Количество ¦
¦стоимость ¦(руб.) ¦ облигаций в ¦
¦(руб.) ¦ ¦ выпуске, ¦
+------------+-----------------+ (шт.) ¦
---------+----------+-------------T--+-----+------+----------+------+---------+---+
¦Цена по-¦Количество¦Сумма покупки¦Средне- ¦Стоимость покупки¦Объем размещения¦Процент ¦
¦купки (в¦приобрета-¦по конкурент-¦взвешен-¦по средневзвешен-¦при данной сред-¦размеще-¦
¦% к но- ¦емых обли-¦ным заявкам ¦ная цена¦ной цене по не- ¦ней цене и цене ¦ния при ¦
¦миналу) ¦гаций ¦ ¦покупки ¦конкурентным за- ¦отсечения ¦данной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (в %) ¦явкам ¦ ¦средней ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦цене и ¦
¦ ¦ (шт.) ¦ (руб.) ¦ ¦ (руб.) ¦ (руб.) ¦цене от-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сечения ¦
¦--------+----------+-------------+--------+-----------------+----------------+---------
Конкурентные заявки
х х х х х х
Всего по конкурентным заявкам
х х
Неконкурентные заявки
х
Итого по всем заявкам
х
Представитель
Национального банка
Республики Беларусь
___________________
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 5
ПОРУЧЕНИЕ
об удовлетворении заявок на покупку облигаций
Национального банка Республики Беларусь
(выпуска N___) по аукциону,
состоявшемуся "____"__________19___г.
Комиссия Национального банка по ценным бумагам, рассмотрев
представленную Управлением ценных бумаг сводную ведомость
поданных на аукцион заявок на приобретение облигаций
Национального банка Республики Беларусь, считает возможным
удовлетворить заявки с ценой не ниже _______ %.
Средневзвешенную цену продажи установить в размере ______ %.
Председатель Комиссии
Национального банка
по ценным бумагам _________________________
(подпись)
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 6
ИЗВЕЩЕНИЕ
об удовлетворении заявки
Управление ценных бумаг Национального банка Республики
Беларусь извещает _______________________________________________
(наименование первичного инвестора)
_________________________________________________________________
о том, что его заявка на приобретение облигаций Национального
банка Республики Беларусь, поданная на аукцион, проходивший _____
________________________________________________________________,
(дата проведения аукциона)
удовлетворена на ____ процентов.
При этом минимальная цена конкурентного предложения
составила __________; средневзвешенная цена неконкурентного
предложения составила ____________. Вами приобретено _______ шт.
облигаций на сумму ________________ руб.
Начальник Управления _________________________
ценных бумаг (подпись)
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 7
ДОГОВОР
о купле-продаже облигаций Национального банка Республики Беларусь
(выпуска N______) с погашением "____"___________19___г.
г.Минск "____"___________19___г.
Национальный банк Республики Беларусь, в лице_______________
________________________________________, именуемого в дальнейшем
"Национальный банк", действующего на основании __________________
______________________________, с одной стороны, и ______________
_________________________________________________________, в лице
(наименование первичного инвестора)
_________________________________________ именуемого в дальнейшем
"Первичный инвестор", действующего на основании _________________
________________, с другой стороны, заключили настоящий Договор о
нижеследующем.
1. Руководствуясь Правилами размещения, обращения и погашения ценных бумаг Республики Беларусь Национального банка, во исполнение Договора N____ от "____"___________199__г., заключенного между Национальным банком и Первичным инвестором, о размещении и обслуживании выпуска облигаций Национального банка Республики Беларусь, Национальный банк продает, а Первичный инвестор покупает облигации (выпуска N____) на условиях, изложенных в Приложении 1 к настоящему Договору, которое является его неотъемлемой частью. 2. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания обеими сторонами и теряет силу после завершения взаимных расчетов по погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь. 3. Национальный банк гарантирует перечисление остатков денежных средств, неиспользованных на аукционе, проводимом "____"__________199__г., Первичному инвестору в течение 2 рабочих дней после проведения аукциона. 4. Первичный инвестор поручает Национальному банку самостоятельно зачислять на свои счета "Депо" облигации, приобретенные на аукционе, а также списывать со своих счетов "Депо" облигации при их погашении. # 5. Национальный банк обязуется в течение 2-х рабочих дней после погашения облигаций Национального банка Республики Беларусь перечислить необходимые средства в сумме: _________________________________________________________________ во исполнение обязательств по погашенному выпуску . # ## При досрочном погашении облигаций Национальный банк Республики Беларусь обязуется в течение двух рабочих дней после даты досрочного погашения облигаций перечислить средства в сумме приобретенных облигаций по цене досрочного погашения, установленной Национальным банком. ## 6. Первичный инвестор обязуется ежемесячно дол 5 числа следующего за отчетным месяца представлять Национальному банку отчет о движении облигаций по инвесторам согласно Правилам размещения, обращения и погашения облигаций Национального банка Республики Беларусь (Приложение 1). Данный Отчет представляется Национальному банку также за 5 рабочих дней до даты погашения облигаций. 7. Для обеспечения своевременности расчетов Первичный инвестор обязан за 6 рабочих дней до срока погашения облигаций представить Национальному банку заявку на их погашение. 8. В течение двух дней после поступления средств от Национального банка Первичный инвестор производит расчеты со своими клиентами по погашению облигаций. К настоящему Договору прилагается Свидетельство о приобретении облигаций (Приложение 2). Первичный инвестор в течение двух дней после получения средств на погашение облигаций возвращает Национальному банку вышеуказанное Свидетельство. 9. Споры по настоящему Договору рассматриваются хозяйственным судом по месту нахождения ответчика. 10. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь. 11. В случае нарушения Первичным инвестором требований, вытекающих из настоящего Договора, Правил размещения, обращения и погашения ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь, Национальный банк вправе расторгнуть в одностороннем порядке настоящий Договор. 12. Юридические адреса и реквизиты сторон Национальный банк: Первичный инвестор:
_______________________
220008, г.Минск, _______________________
пр.Ф.Скорины, 20 _______________________
______________________ _______________________
______________________ _______________________
______________________ _______________________
(подпись) (подпись)
М.П. М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
к Договору N___
от "____"__________199__г.
Соглашение о ценах и объемах покупки облигаций
Национального банка Республики Беларусь
-------------------------+-------------------+--------------
¦ Цена в % ¦ Количество ¦ Стоимость ¦
¦ от номинала ¦ (шт.) ¦ покупаемых ¦
¦ ¦ ¦ облигаций ¦
¦------------------------+-------------------+-------------------
Конкурентные предложения
Неконкурентные предложения
ИТОГО:
Национальный банк: Первичный инвестор:
220008, г.Минск, ___________________
пр.Ф.Скорины, 20 ___________________
__________________ ___________________
__________________ ___________________
__________________ ___________________
__________________ ___________________
(подпись) (подпись)
М.П. М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 2
к Договору N___
от "____"__________19___г.
С В И Д Е Т Е Л Ь С Т В О
/суммарный сертификат/
Настоящим свидетельствуем, что _____________________________
_________________________________________________________________
(наименование первичного инвестора)
является владельцем _____________________________________________
(количество прописью)
облигаций Национального банка Республики Беларусь на общую сумму
_________________________________________________________________
(прописью)
____________руб., согласно журналу расчетных документов за N_____
Срок действия Свидетельства устанавливается с ________ по
__________19___года.
По истечении срока действия Свидетельство утрачивает свою
силу и подлежит возврату.
Проверено Управлением
ценных бумаг
Национального банка "____"___________19___г.
Начальник Управления ценных бумаг ___________________/__________/
Национального банка (подпись)
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 8
ЗАЯВКА
на погашение облигаций Национального банка
Республики Беларусь
1. Наименование первичного инвестора_______________________
_________________________________________________________________
2. Количество облигаций, подлежащих выкупу_________________
на сумму________________/________________________________________
(прописью)
_______________/ рублей.
3. Денежные средства в сумме_________________/_____________
________________________________________/ рублей в счет погашения
(прописью)
облигаций______________выпуска 19___года следует перевести на наш
счет N___________________в______________________________________.
Другие необходимые для перечисления реквизиты:___________________
_________________________________________________________________
________________________________________________________________.
4. Денежные средства в сумме_______________/_______________
_______________________________/ рублей направить на приобретение
(прописью)
облигаций Национального банка Республики Беларусь.
Руководитель _________________/___________/
(подпись)
Гл. бухгалтер _________________/___________/
(подпись)
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 9
ОТЧЕТ
об итогах аукциона по размещению облигаций Национального
банка Республики Беларусь сроком ____________,
состоявшегося "____"__________19___года в г.Минске в Национальном
банке Республики Беларусь по адресу: ____________________________
_________________________________________________________________
В аукционе приняло участие ____________ организаций. В ходе
аукциона было подано ____________ заявок на общую сумму
___________________________________________________________ руб.
(прописью)
Величина минимальной цены продажи Облигации составила ______
процентов к номиналу.
Количество удовлетворенных заявок _____ штук, что составило
____________процентов к общему количеству поданных.
Диапазон цен в поданных заявках с разбивкой по объемам,
количество проданных облигаций и объем выручки от их реализации
приведен в нижеследующей таблице:
СРЕДНЕВЗВЕШЕННАЯ ЦЕНА ЗАЯВКИ:_____процентов
------------------------------+----------------+------------
¦ Заявки ¦ Удовлетворено ¦ Отклонено ¦
+------------+---------+------+---------+------+---------+------+
¦Цена покупки¦Количест-¦Сумма ¦Количест-¦ Сумма¦Количест-¦ Сумма¦
¦(в % от но- ¦во (шт.) ¦(руб.)¦во (шт.) ¦(руб.)¦во (руб.)¦(руб.)¦
¦------------+---------+------+---------+------+---------+-------
Конкурентные
Неконкурентные
Всего: х х х х х х
Начальник Управления
ценных бумаг
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 10
ОТЧЕТ
об итогах погашения облигаций Национального банка Республики
Беларусь,размещенных на аукционе,состоявшемся "__"______19__года.
Минимальная цена удовлетворения конкурентных заявок
составила __________ процентов к номиналу.
Средневзвешенная цена удовлетворения неконкурентных заявок
составила _______ процентов к номиналу.
Продано облигаций на сумму __________________/______________
_____________________________________/ руб. по номиналу.
(прописью)
Погашение произведено "____"___________19___ года.
Начальник Управления ценных бумаг
Национального банка _____________________
(подпись)
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ 11
ОТЧЕТ за ___________ 19 ___ г.
о движении облигаций Национального банка Республики Беларусь,
приобретенных ________________________________________________________________
(наименование первичного инвестора)
на аукционе, состоявшемся "____"___________19___г.
------------------------------
¦Количество облигаций у первичного¦
¦ инвестора ¦
+-----------+----------+----------+
¦Приобретено¦На начало ¦ На конец ¦
¦на аукционе¦ месяца ¦ месяца ¦
¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦
+-----------+----------+----------+
------------+-------------------------------+-----------+----------+----------+
¦ Код ¦Наименование организации инвес-¦Количество облигаций у инвестора¦
¦инвестора, ¦тора,юридический адрес, банков-+----------------+----------------+
¦присвоенный¦ские реквизиты(счет,где открыт)¦ На начало ¦ На конец ¦
¦первичным ¦ ¦ месяца (шт.) ¦ месяца (шт.) ¦
¦инвестором ¦ ¦ ¦ ¦
¦-----------+-------------------------------+----------------+-----------------
Всего по
инвесторам:
Реквизиты первичного инвестора
______________________________
______________________________
______________________________
______________________________
@ Приложение 12
ТРЕБОВАНИЯ,
предъявляемые к первичным инвесторам
1. Первичный инвестор ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь - это банк Республики Беларусь или филиал банка на правах юридического лица (далее - "банк"), принимающий участие в первичном размещении ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь (далее -"облигации"). Национальный банк Республики Беларусь (далее - "Национальный банк") устанавливает первичных инвесторов из числа инвесторов. 2. Инвестор, обладающий статусом первичного инвестора на рынке облигаций, и кандидат на присвоение данного статуса должны соответствовать следующим требованиям: 2.1. являться профессиональными участниками рынка ценных бумаг с опытом работы на нем не менее шести месяцев. Руководитель банка, либо его заместитель, либо руководитель структурного подразделения, занимающийся работой на рынке ценных бумаг, обязан иметь квалификационный аттестат Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь; 2.2. выполнять обязательные экономические нормативы, установленные Национальным банком,в течение трех месяцев, предшествующих месяцу подачи заявления на присвоение статуса первичного инвестора или дате окончания действия Договора о размещении и обслуживании выпуска ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь, при необходимости его пролонгации; 2.3. иметь стабильный рост прибыли банка, определяемый нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления или на дату окончания действия Договора о размещении и обслуживании выпуска ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь, при необходимости его пролонгации; 2.4. не иметь фактов применения принудительных мер воздействия (за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных органов за нарушение законодательства Республики Беларусь на рынке облигаций; 3. Кандидаты в первичные инвесторы представляют в Национальный банк следующие документы: 3.1. заявление на присвоение статуса первичного инвестора в произвольной форме; 3.2. анкету кандидата в первичные инвесторы (см.приложение); 3.3. нотариально заверенную копию Устава; 3.4. доверенность уполномоченного представителя первичного инвестора на право совершения сделок при первичном размещении облигаций и подписи соответствующих документов; 3.5. договор на депозитарное обслуживание либо документ, подтверждающий наличие у кандидата лицензии на деятельность депозитария; 3.6. карточку с образцами подписей должностных лиц и оттиска печати, нотариально заверенную или утвержденную вышестоящей организацией; 3.7. извещение о присвоении учетного номера налогоплательщика. 4. Представленные документы на присвоение статуса первичного инвестора рассматриваются в течение 20 дней Национальным банком. При принятии положительного решения Национальный банк письменно информирует кандидата в первичные инвесторы о присвоении ему статуса первичного инвестора и заключает с ним Договор о размещении и обслуживании выпуска ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь. Национальный банк может отказать кандидату в присвоении статуса первичного инвестора в случаях нарушения им Правил размещения, обращения и погашения ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь от 30.03.95 N 69, требований законодательства Республики Беларусь в области регулирования рынка ценных бумаг. 5. Первичный инвестор, осуществляющий в соответствии с законодательством операции с облигациями, обязан: 5.1. при участии в размещении облигаций соблюдать требования, установленные Правилами размещения,обращения и погашения ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь от 30.03.95 N 69; 5.2. в течение квартала принимать участие не менее чем в 50% аукционов или проводимых размещений после аукциона; 5.3. представлять Национальному банку отчетность по операциям с облигациями в соответствии с законодательством Республики Беларусь; 5.4. своевременно информировать Национальный банк о всех изменениях, внесенных в документы, поданные на присвоение статуса первичного инвестора согласно пункту 3 настоящих Требований; 5.5. осуществлять ежедневную двустороннюю котировку облигаций. 6. В случае нарушения одного из вышеперечисленных требований, Национальный банк вправе лишить первичного инвестора данного статуса". Управление ценных бумаг
Приложение
АНКЕТА
кандидата в первичные инвесторы по ценным
бумагам Национального банка Республики Беларусь
1. Наименование ________________________________________________;
(полное наименование)
2. Юридический адрес____________________________________________;
3. Почтовый адрес ______________________________________________;
4. Номер корсчета, где находится ______________________________;
5. Ф.И.О. и телефоны сотрудников, работающих на рынке ценных
бумаг Национального банка Республики Беларусь __________________;
6. Участвует ли банк в операциях:
6.1. с ценными бумагами Национального банка Республики
Беларусь? ______________________________________________________;
(да/нет)
6.2. с ценными бумагами Правительства Республики Беларусь?
___________________________________________________________;
(да/нет)
7. Характер участия банка в операциях:
7.1. с ценными бумагами Правительства Республики Беларусь?
________________________________________________________________;
(при оказании посреднических услуг указать количество
собственных клиентов)
7.2. с ценными бумагами Национального банка Республики
Беларусь?_______________________________________________________.
(при оказании посреднических услуг указать количество
собственных клиентов)
8. Объем операций за 6 месяцев (оборот) по состоянию на ____
199__г.:
8.1. по ценным бумагам Национально банка Республики Беларусь
________________________________________________________________;
(оборот=сумма приобретенных ценных бумаг + сумма проданных
ценных бумаг)
8.2. по ценным бумагам Правительства Республики Беларусь
________________________________________________________________.
(оборот = сумма приобретенных ценных бумаг + сумма проданных
ценных бумаг)
9. Объем ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в
портфеле банка на первые числа трех месяцев, предшествующих
месяцу
подачи заявления:
на "__"______________________199____г. _________________руб.
на "__"______________________199____г. _________________руб.
на "__"______________________199____г. _________________руб.
10.Дополнительные сведения о Вашем банке:
10.1. наличие филиалов (количество)_____________________________;
10.2. размер фактически сформированного уставного фонда по
состоянию на ___________199__г._____________________________руб.;
10.3. укажите номер лицензии Национального банка Республики
Беларусь и дату ее выдачи ______________________________________;
10.4. укажите номер и вид лицензии Комитета по ценным
бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
и дату ее выдачи
_________________________________________________________.
Руководитель (Подпись) (Расшифровка подписи)
Главный бухгалтер (Подпись) (Расшифровка подписи)
М.П.
@
##
Приложение 13
к Правилам размещения,
обращения и погашения
ценных бумаг Национального
банка Республики Беларусь
от 30 марта 1995 г. N 69
ЗАЯВКА
на досрочное погашение облигаций
Национального банка Республики Беларусь
1. Наименование первичного инвестора
____________________________________________________________
2. Количество облигаций, подлежащих выкупу _________________
на сумму ___________________________/____________________________
(прописью)
_______________________/рублей.
3. Денежные средства в сумме ________________/______________
______________________________________________/рублей в счет
(прописью)
погашения облигаций ________________________________ выпуска
199__года следует перевести на наш счет N _____________________ в
___________________________________.
Другие необходимые для перечисления реквизиты: _____________
____________________________________________________________
____________________________________________________________
Руководитель _____________/_________/
(подпись)
Гл.бухгалтер ____________/__________/
(подпись)
М.П. ##
|
Новости законодательства
Новости Спецпроекта "Тюрьма"
Новости сайта
Новости Беларуси
Полезные ресурсы
Счетчики
|
