Положение Открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 20.06.2001 № 104 "О депозитарной деятельности ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"

< Главная страница

СОГЛАСОВАНО                               УТВЕРЖДЕНО
Государственный комитет                   Приказ первого заместителя
по ценным бумагам                         Генерального директора
Республики Беларусь                       ОАО "Белорусская
В.Г.Кулаженко                             валютно-фондовая биржа"
20.06.2001                                25.06.2001 N 256

Положение о депозитарной деятельности ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Положение) разработано в соответствии с законодательством Республики Беларусь и Уставом ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - биржа).

Деятельность биржи (далее - Депозитария) осуществляется на основании лицензии на профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам (при наличии в ее составе таких услуг как депозитарная деятельность) выданной уполномоченным государственным органом Республики Беларусь.

Все дополнения и изменения к настоящему Положению утверждаются Правлением биржи и согласовываются с Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь.

1. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И ТЕРМИНЫ

В настоящем Положении используются следующие термины и их определения:

Активный счет "депо" - счет "депо", предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

Аналитический счет "депо" - счет "депо", открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

Баланс "депо" - отчет депозитария о состоянии синтетических счетов "депо", составленный на определенную дату.

Депозитарная деятельность - оказание в соответствии с законодательством услуг по хранению ценных бумаг, учету прав на ценные бумаги и расчетам по операциям с ценными бумагами, находящимися на обслуживании в Депозитарии.

Депонент - субъект гражданского права, заключивший с Депозитарием от своего имени депозитарный договор.

Депозитарный договор - договор, по которому Депозитарий обязуется обеспечить депоненту открытие счета "депо" для учета прав на ценные бумаги, хранение ценных бумаг депонента, а также осуществление расчетов по операциям с ценными бумагами депонентов за вознаграждение.

Инициатор операции - лицо, подписавшее поручение или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным способом, предусмотренным регламентом Депозитария или законодательством Республики Беларусь.

Конфиденциальная информация о депоненте - сведения о депоненте, о состоянии счетов "депо" депонента и об операциях по счетам "депо" депонента, другая информация, признаваемая таковой законодательством Республики Беларусь.

Лицевой счет "депо" - совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете "депо" и обладающих одинаковым набором депозитарных операций.

Междепозитарные корреспондентские отношения - отношения между двумя депозитариями по учету одним из них прав на ценные бумаги, находящиеся на хранении в другом депозитарии. Депозитарий устанавливает корреспондентские отношения с Центральным депозитарием в соответствии с выполняемыми функциями.

Оператор счета "депо" - профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся депонентом по данному счету "депо", но имеющий право на основании договора с депонентом отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом "депо" депонента в рамках полномочий, установленных договором.

Операционный день Депозитария - время, в течение которого осуществляется прием поручений на исполнение депозитарных операций. Операционный день устанавливается руководителем Депозитария.

Пассивный счет "депо" - счет "депо", предназначенный для учета прав на ценные бумаги в разрезе владельцев ценных бумаг.

План счетов "депо" - совокупность синтетических счетов "депо", предназначенных для включения в составляемый Депозитарием баланс "депо".

Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции.

Раздел счета "депо" - структурная единица аналитического счета "депо", являющаяся совокупностью лицевых счетов "депо", операции с которыми регламентированы одним документом.

Регламент Депозитария - документ, содержащий условия осуществления депозитарной деятельности и правила учета депозитарных операций.

Счет "депо" - счет, открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги.

Синтетический (балансовый) счет "депо" - счет "депо", предназначенный для включения в баланс "депо", на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах "депо".

Ценные бумаги - любые ценные бумаги, кроме государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка.

2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Взаимоотношения Депозитария со своими клиентами строятся на договорной основе.

2.2. Передача ценных бумаг депонентом Депозитарию на хранение не влечет за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.

2.3. Ценные бумаги, которые хранятся и права на которые учитываются в Депозитарии, считаются переданными с момента внесения соответствующей записи по счету "депо".

2.4. Совершаемые Депозитарием записи о правах на ценные бумаги подтверждают права на ценные бумаги, если в судебном порядке не установлено иное.

2.5. Депонент Депозитария может передать полномочия по осуществлению прав по ценным бумагам оператору счета "депо". В качестве оператора счета "депо", открытого в Депозитарии, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на посредническую деятельность. Депонент может уполномочить только одно лицо на выполнение функций оператора счета "депо" на срок действия договора между депонентом и оператором счета "депо". Между оператором счета и Депозитарием заключается договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности. Депозитарий не отвечает перед депонентом за убытки, причиненные в результате действий оператора счета, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и депонентом.

2.6. Депозитарий ведет раздельный учет прав собственности на ценные бумаги депонентов и их клиентов.

2.7. Конфиденциальная информация о депоненте, содержащаяся в Депозитарии, может быть представлена депоненту, его уполномоченному представителю, другим лицам и государственным органам в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь и регламентом Депозитария. Конфиденциальная информация предоставляется Депозитарием только по запросу. Факты предоставления такой информации фиксируются в журнале запросов.

2.8. Депозитарий самостоятельно устанавливает плату за осуществляемые услуги в соответствии с заключенными договорами.

2.9. Депозитарий обеспечивает соблюдение своими сотрудниками при работе с депонентами этических принципов профессиональной деятельности: добросовестность, законность и приоритет интересов клиентов.

3. ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ ДЕПОЗИТАРИЯ

3.1. Основной задачей Депозитария является оказание услуг по хранению ценных бумаг, учету и подтверждению прав на ценные бумаги, подтверждению передачи прав, включая обременение ценных бумаг обязательствами, а также осуществление расчетов по операциям с ценными бумагами, находящимися на обслуживании в Депозитарии.

3.2. Депозитарий реализует эту задачу посредством выполнения следующих функций:

3.2.1. открывает счета "депо" / разделы счетов "депо" для учета прав на ценные бумаги;

3.2.2. принимает на хранение ценные бумаги;

3.2.3. осуществляет учет прав по ценным бумагам на счетах "депо" раздельно по депонентам и их клиентам;

3.2.4. осуществляет расчеты по операциям с ценными бумагами путем переводов по счетам "депо";

3.2.5. осуществляет депозитарное обслуживание эмитентов, в том числе формирование реестров;

3.2.6. участвует в размещении ценных бумаг;

3.2.7. выдает по требованию клиента ценные бумаги, находящиеся на хранении в Депозитарии;

3.2.8. выдает депоненту выписки по его счету "депо", отражающие состояние этого счета на определенную дату и подтверждающие права депонента на ценные бумаги;

3.2.9. выполняет функции расчетного депозитария по ценным бумагам;

3.2.10. осуществляет иные функции, предусмотренные законодательством Республики Беларусь и регламентом Депозитария.

4. ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА

4.1. Депозитарий осуществляет аналитический и синтетический депозитарный учет:

4.1.1. в аналитическом учете ведутся аналитические счета "депо", на которых учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие конкретным владельцам или находящиеся в конкретном месте хранения;

4.1.2. в синтетическом учете отражается состояние балансовых счетов "депо", на которых в разрезе выпусков ценных бумаг показываются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам или местам хранения все ценные бумаги, учитываемые в Депозитарии и отнесенные к данному балансовому счету "депо".

4.2. Ценные бумаги на счетах "депо" в аналитическом и синтетическом учете отражаются по принципу двойной записи: по пассиву "депо" - в разрезе владельцев и по активу "депо" - в разрезе мест хранения.

4.3. Учет ценных бумаг на счетах "депо" ведется в штуках.

4.4. Депозитарий осуществляет учет прав на бездокументарные ценные бумаги открытым способом в порядке, определяемом законодательством Республики Беларусь.

При открытом способе учета поручения представляются в Депозитарий только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете "депо", без указания их индивидуальных признаков (таких, как серия, номер).

4.5. В целях ведения депозитарного учета Депозитарий ведет учетные регистры:

операционный журнал Депозитария;

журнал принятых первичных документов;

журнал регистрации счетов "депо";

журнал запросов;

анкеты депонентов;

анкеты выпусков ценных бумаг.

4.6. Депозитарий обеспечивает внутренний контроль над правильностью аналитического и синтетического учета. Контроль включает в себя проверку заполнения первичных документов и соответствия проведенных операций первичным документам, а также проверку отсутствия технических ошибок при совершении депозитарных операций и правильность отражения на активных счетах реальных активов.

5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ

5.1. Основанием любой депозитарной операции является поручение, представленное инициатором операции в Депозитарий. Поручение может не представляться в случаях, определенных регламентом Депозитария.

5.2. Формы, порядок представления поручений и правила их оформления определены в регламенте Депозитария.

5.3. Не допускается прием поручений на исполнение депозитарных административных, учетных и глобальных операций в устной форме. Прием поручений на исполнение информационных операций в устной форме допускается, если это предусмотрено регламентом Депозитария.

5.4. Прием поручений осуществляется в течение операционного дня Депозитария. Поручения, принятые после окончания операционного дня, считаются принятыми следующим операционным днем.

5.5. Принятые к исполнению поручения исполняются в сроки, определенные регламентом Депозитария, но не позднее двух дней от даты принятия поручения к исполнению.

5.6. Результатом депозитарной операции является составление отчета о выполнении операции и передача его инициатору операции. Отчет подписывается руководителем Депозитария и заверяется штампом Депозитария. Отчет представляется инициатору операции не позднее дня, следующего за днем исполнения поручения. Порядок передачи отчетов определяется регламентом Депозитария и депозитарным договором.

5.7. При исполнении депозитарной операции не по инициативе депонента и не по инициативе уполномоченного им лица отчет об исполнении операции представляется помимо инициатора операции депоненту.

5.8. В зависимости от характера выполняемых действий различают четыре основных класса депозитарных операций:

- административные;

- учетные;

- информационные;

- глобальные.

5.9. Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет депонентов, а также содержимого других регистров Депозитария, за исключением остатков на лицевых счетах "депо".

5.10. Учетные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки на лицевых счетах "депо".

5.11. Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов о состоянии счетов "депо", картотек и справочников Депозитария, а также об осуществлении депозитарной деятельности.

5.12. Глобальные операции - депозитарные операции, изменяющие состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

5.13. Открытие счетов "депо".

5.13.1. В Депозитарии открываются счета следующих типов:

- пассивный счет "депо" депонента - предназначен для учета прав на ценные бумаги;

- пассивный счет "депо" "Ценные бумаги, владельцы которых не установлены" - предназначен для учета прав на ценные бумаги, которые невозможно принять к учету в Депозитарии;

- активный корреспондентский счет "депо" НОСТРО - предназначен для учета ценных бумаг, которые хранятся в центральном депозитарии и права на которые учитываются на счетах "депо" в Депозитарии.

5.13.2. Основанием для открытия счета "депо" является заключение депозитарного договора.

Для открытия пассивного счета "депо" юридическое лицо представляет в Депозитарий следующие документы:

- письменное заявление (поручение) на открытие счета "депо";

- копию свидетельства о Государственной регистрации юридического лица, удостоверенную нотариально или регистрирующим органом;

- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для профессионального участника рынка ценных бумаг), заверенную нотариально или регистрирующим органом;

- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или регистрирующим органом;

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

- дубликат извещения о присвоении учетного номера налогоплательщика (УНН);

- карточку с образцами подписей должностных лиц, имеющих право распоряжаться счетом "депо", и оттиска печати депонента, заверенную нотариально или вышестоящей организацией в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь. В случае замены или дополнения хотя бы одной подписи в карточке владельца счета представляется новая карточка с образцами подписей.

5.13.3. Для открытия пассивного счета "депо" физическое лицо представляет в Депозитарий следующие документы:

- письменное заявление (поручение) на открытие счета "депо";

- общегражданский паспорт либо документ, его заменяющий;

- карточку с образцом подписи.

5.13.4. При наличии оператора счета "депо" депонентом дополнительно представляются в Депозитарий следующие документы:

- договор между депонентом и оператором счета "депо", в котором определены полномочия оператора счета "депо", либо его нотариально заверенная копия;

- карточка с образцами подписей должностных лиц оператора счета "депо", имеющих право распоряжаться счетом "депо" депонента, и оттиска печати оператора счета "депо", удостоверенную нотариально;

- копию лицензии оператора счета "депо" на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, заверенную нотариально.

5.13.5. Счет "депо" может быть открыт без заключения депозитарного договора в случаях, определенных законодательством Республики Беларусь.

5.13.6. При открытии счета "депо" Депозитарием заполняется анкета депонента в электронном виде.

Операция по открытию счета "депо" регистрируется в электронном журнале регистрации счетов "депо". Каждому счету присваивается уникальный в рамках Депозитария номер.

Депоненту представляется извещение об открытии счета "депо", заверенное подписью руководителя и печатью Депозитария.

5.14. Закрытие счета "депо" производится на основании поручения депонента либо в других случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь, депозитарными договорами и регламентом Депозитария.

Счет "депо" может быть закрыт только при условии нулевых остатков на его лицевых счетах.

При закрытии счета "депо" по требованию депонента представляется свидетельство о закрытии счета. Дата закрытия регистрируется в журнале регистрации счетов "депо".

Повторное открытие ранее закрытого счета "депо" не допускается.

5.15. В рамках счета "депо" могут быть открыты разделы счета "депо", если необходимость их открытия обусловлена законодательством Республики Беларусь, регламентом Депозитария или договорными отношениями депонента и Депозитария.

Порядок открытия и закрытия разделов определяется регламентом Депозитария.

5.16. Изменение анкеты депонента.

Депонент обязан уведомить Депозитарий об изменении своих анкетных данных или внесении изменений в документы, представленные Депозитарию при заключении депозитарного договора.

Основанием для осуществления операции являются поручение депонента составленное в произвольной форме, уведомляющее об изменениях, и копии документов, подтверждающие факт вносимых изменений, заверенные нотариально (в случае необходимости). Поручение должно быть представлено в Депозитарий не позднее пяти рабочих дней с даты внесения изменений.

В случае несвоевременного уведомления об изменении анкетных данных депонента Депозитарий не несет ответственности за неполучение или несвоевременное получение депонентом корреспонденции и иной информации от Депозитария.

5.17. Операции с ценными бумагами.

5.17.1. Депозитарий совершает операции с ценными бумагами депонентов только по поручению депонента или уполномоченного им лица, включая оператора счета "депо", и в срок не позднее двух дней с момента подачи поручения.

5.17.2. Операции перевода ценных бумаг могут быть трех видов:

- междепозитарный перевод - перевод ценных бумаг со счета "депо" в одном депозитарии на счет "депо" в другом депозитарии;

- внутридепозитарный перевод - перевод ценных бумаг с одного счета "депо" на другой счет "депо" в Депозитарии;

- перевод в рамках одного счета "депо" - перевод ценных бумаг с одного раздела на другой раздел этого счета "депо".

5.17.3. Основанием для исполнения операций перевода ценных бумаг являются:

- поручение, представленное в Депозитарий депонентом или оператором счета "депо" (кроме сделок, совершенных в торговой системе биржи);

- документы, подтверждающие факт совершения сделки;

- в случаях перехода прав собственности на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством Республики Беларусь;

- иные документы, предусмотренные законодательством Республики Беларусь.

Порядок представления поручений по каждому виду переводов определяется законодательством Республики Беларусь и регламентом Депозитария.

5.18. Блокировка ценных бумаг.

5.18.1. Блокировка ценных бумаг - депозитарная операция, исполняемая Депозитарием и предназначенная для предотвращения списания ценных бумаг, обремененных обязательствами. Операция производится на основании документов, определенных законодательством Республики Беларусь и регламентом Депозитария.

Депозитарий не несет ответственности за соблюдение депонентом условий по договору, послужившему основанием для блокировки ценных бумаг, и за своевременность инициирования депонентом операции блокировки ценных бумаг.

5.18.2. Снятие блокировки ценных бумаг производится путем возврата ценных бумаг в исходное состояние. Основанием для исполнения операции служит документ, представленный в Депозитарий и подтверждающий, что причина блокировки перестала существовать.

5.19. Депозитарий представляет инициатору операции выписки о состоянии счета "депо" в сроки и порядке, определенные регламентом Депозитария и депозитарным договором.

6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ

6.1. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, предусмотренных законодательством Республики Беларусь и депозитарным, договором в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

6.2. Депозитарий и его должностные лица в соответствии с законодательством несут ответственность перед депонентами за разглашение конфиденциальной информации о депоненте.

Архіў дакументаў Папярэдні | Наступны