Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26.04.2005 № 05/П "Об установлении требований финансовой достаточности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам"

Зарегистрировано в НРПА РБ 21 июня 2005 г. N 8/12757

В целях совершенствования системы государственного регулирования и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж, в соответствии с Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года "О ценных бумагах и фондовых биржах", Декретом Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. N 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности", Положением о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, утвержденным постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 20 октября 2003 г. N 1380, и на основании Положения о Комитете по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. N 1593, Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить следующие требования финансовой достаточности к соискателям лицензии и лицензиатам на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, включая составляющие работы и услуги:

1.1. минимальный размер собственного капитала (чистых активов), если иное не установлено Президентом Республики Беларусь, в сумме, эквивалентной:

дилерская деятельность - 3 тыс. базовых величин;

брокерская деятельность - 3 тыс. базовых величин;

депозитарная деятельность - 300 тыс. евро (для республиканского унитарного предприятия "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" - 100 тыс. евро);

деятельность инвестиционного фонда - 50 тыс. базовых величин;

деятельность по доверительному управлению ценными бумагами - 50 тыс. базовых величин;

деятельность по организации торговли ценными бумагами - 200 тыс. базовых величин;

клиринговая деятельность - 200 тыс. базовых величин.

При осуществлении лицензиатом нескольких составляющих работ и услуг размер собственного капитала (чистых активов) должен соответствовать наибольшей сумме, установленной для одной из составляющих работ и услуг;

1.2. заемные средства не должны превышать размер собственного капитала (чистых активов);

1.3. должно обеспечиваться выполнение обязательств перед кредиторами и по платежам в бюджет в установленные сроки;

1.4. состояние платежеспособности должно соответствовать следующим значениям:

коэффициент текущей ликвидности - не менее 1,5;

коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами - не менее 0,2;

коэффициент обеспеченности финансовых обязательств активами - не более 0,85.

Коэффициенты рассчитываются в соответствии с Инструкцией по анализу и контролю за финансовым состоянием и платежеспособностью субъектов предпринимательской деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь, Министерства экономики Республики Беларусь и Министерства статистики и анализа Республики Беларусь от 14 мая 2004 г. N 81/128/65 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., N 90, 8/11057).

2. Установить следующие квалификационные требования к руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и фондовых бирж:

2.1. руководитель профессионального участника (кроме банка), руководитель фондовой биржи и его заместитель, контролирующий деятельность по организации торговли ценными бумагами, руководители структурных подразделений банка, осуществляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории.

Для целей настоящего подпункта под структурным подразделением банка, осуществляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, понимается его структурное подразделение (отдел, управление, департамент и тому подобное), возглавляемое руководителем, подчиненным непосредственно руководителю банка (его заместителям), осуществляющее один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, либо в состав которого входит структурное подразделение, осуществляющее данные работы и услуги;

2.2. руководитель обособленного подразделения (филиала) профессионального участника, фондовой биржи (для филиала банка - руководитель и (или) его заместитель, контролирующий деятельность филиала банка на рынке ценных бумаг), осуществляющих один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должен иметь квалификационный аттестат второй либо первой категории. Виды работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в квалификационном аттестате второй категории должны соответствовать указанным в копии специального разрешения (лицензии), выданной данному обособленному подразделению (филиалу);

2.3. специалисты профессионального участника, фондовой биржи, их обособленных подразделений (филиалов), которые непосредственно выполняют работы и услуги, составляющие профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, с правом подписи на документах должны иметь квалификационный аттестат второй категории, дающий право на выполнение этих работ и услуг, либо квалификационный аттестат первой категории.

Специалисты, указанные в части первой настоящего подпункта, которые оказывают консультационные услуги по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории;

2.4. специалисты обособленных подразделений (филиалов) банка, выполняющие работы по выпуску ценных бумаг банка, их обращению и погашению, а также работы, связанные с осуществлением профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, без права подписи на документах, должны иметь квалификационный аттестат третьей категории.

3. Установить, что:

3.1. получение квалификационного аттестата не требуется:

руководителям банков и их заместителям;

представителям профессионального участника, являющегося доверительным управляющим, для участия в работе общих собраний акционеров;

работникам банков, осуществляющим расчетное и (или) кассовое обслуживание клиентов;

иным сотрудникам профессиональных участников и фондовых бирж, их обособленных подразделений (филиалов), в функции которых не входит проведение операций с ценными бумагами;

3.2. в случае смены руководителя профессионального участника или фондовой биржи, руководителя обособленного подразделения (филиала) профессионального участника или фондовой биржи новый руководитель должен быть аттестован (при отсутствии у него квалификационного аттестата) в течение одного месяца с даты вступления в должность;

3.3. исключен;

3.4. сотрудники профессионального участника, в том числе его руководители и должностные лица, не могут быть одновременно сотрудниками, в том числе руководителями и должностными лицами, членами наблюдательного совета (совета директоров) другого профессионального участника либо сотрудниками, в том числе руководителями и должностными лицами, эмитента акций.

4. Признать утратившими силу:

постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16 апреля 2002 г. N 06/П "Об установлении требований финансовой достаточности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., N 52, 8/8055);

абзац четвертый постановления Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 23 января 2004 г. N 04/И "О вопросах лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., N 21, 8/10505).

5. Настоящее постановление вступает в силу с момента его опубликования, за исключением подпункта 1.1 пункта 1, который вступает в силу для лицензиатов с 1 января 2006 г.

Заместитель Председателя В.Г.КУЛАЖЕНКО