Постановление Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 21.12.2005 № 395 "Об утверждении Инструкции о порядке проведения Национальным банком Республики Беларусь сделок СВОП с банками Республики Беларусь"

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 10 января 2006 г. N 8/13802

На основании статей 26, 31 Банковского кодекса Республики Беларусь и постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 26 октября 2005 г. N 154 "О признании утратившим силу постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. N 26.3 и делегировании полномочий Совету директоров Национального банка Республики Беларусь" Совет директоров Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке проведения Национальным банком Республики Беларусь сделок СВОП с банками Республики Беларусь (далее - Инструкция).

2. Главному управлению регулирования банковских операций до 1 октября 2006 г. привести нормативные правовые акты Национального банка Республики Беларусь в соответствие с настоящим постановлением.

3. Главному управлению информационных технологий разработать программный комплекс автоматизированной банковской системы "Учетно-операционные работы" на базе системы EQUATION (АБС УОР) для автоматизации проведения сделок СВОП в соответствии с Инструкцией, утвержденной настоящим постановлением.

4. Настоящее постановление вступает в силу с 1 октября 2006 г., за исключением пунктов 2 и 3, которые вступают в силу после включения настоящего постановления в Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь.

Председатель Правления П.П.Прокопович

СОГЛАСОВАНО                   СОГЛАСОВАНО
Заместитель                   Заместитель
председателя Комитета         Премьер-министра
государственного контроля     Республики Беларусь
Республики Беларусь           А.В.Кобяков
С.П.Соц                       15.12.2005
12.12.2005

                                                 УТВЕРЖДЕНО
                                                 Постановление
                                                 Совета директоров
                                                 Национального банка
                                                 Республики Беларусь
                                                 21.12.2005 N 395

Глава 1 ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ПРОВЕДЕНИЯ СДЕЛОК СВОП

1. Инструкция о порядке проведения Национальным банком Республики Беларусь сделок СВОП с банками Республики Беларусь (далее - Инструкция) разработана в соответствии со статьями 26, 31 Банковского кодекса Республики Беларусь в целях рефинансирования банков Республики Беларусь путем проведения сделок СВОП с использованием иностранной валюты.

Настоящая Инструкция определяет порядок проведения Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк) сделок СВОП с банками Республики Беларусь (далее - банки), а также действий Национального банка по их осуществлению.

2. Применительно к настоящей Инструкции под сделкой СВОП понимается покупка Национальным банком у банка иностранной валюты за белорусские рубли (прямая сделка) с обязательством продажи иностранной валюты за белорусские рубли через определенный сторонами по сделке срок (обратная сделка). При этом сумма иностранной валюты не изменяется.

Даты валютирования как по прямой, так и по обратной сделке должны приходиться на рабочие дни, в которые осуществляются расчеты в Республике Беларусь и в странах нахождения банков - корреспондентов Национального банка, через которые осуществляются расчеты по сделкам СВОП в соответствующей иностранной валюте. Применительно к настоящей Инструкции под датой валютирования понимается дата зачисления (списания) денежных средств на счета (со счетов).

3. В качестве иностранных валют для проведения сделок СВОП используются доллар США, евро и рубль Российской Федерации (далее - российский рубль).

4. Национальный банк осуществляет сделки СВОП как в рамках постоянно доступных инструментов поддержания ликвидности банков (далее - постоянно доступные сделки СВОП), так и в рамках двусторонних операций поддержания ликвидности банков (далее - двусторонние сделки СВОП).

В качестве постоянно доступных сделок СВОП Национальный банк осуществляет сделки СВОП со сроком исполнения обратной сделки на следующий рабочий день после совершения прямой сделки (СВОП овернайт). Указанные сделки проводятся по инициативе банков, при этом Национальный банк не вправе отказать банкам в проведении постоянно доступных сделок СВОП при выполнении ими требований, предусмотренных Национальным банком. Комитет по монетарной политике Национального банка для осуществления постоянно доступных сделок СВОП может устанавливать индивидуальные лимиты задолженности банков по сделкам СВОП (далее - лимиты). В случае отсутствия лимитов объем постоянно доступных сделок СВОП, которые могут быть заключены банками с Национальным банком, ограничивается только объемом продаваемой банками иностранной валюты по прямым сделкам.

К двусторонним сделкам СВОП относятся сделки СВОП, по которым необходимо согласие Национального банка на их проведение.

По двусторонним сделкам СВОП решения о целесообразности осуществления и сумме операций принимаются на основании предложений главного управления монетарных операций Национального банка заместителем Председателя Правления Национального банка, направляющим деятельность главного управления монетарных операций Национального банка. Заявление банка на проведение двусторонней сделки СВОП может быть удовлетворено Национальным банком как полностью, так и частично. Решение о частичном удовлетворении указанного заявления либо об отказе банку в заключении двусторонней сделки СВОП Национальным банком не мотивируется.

5. Для целей проведения сделок СВОП Национальным банком устанавливаются расчетные процентные ставки за пользование денежными средствами в белорусских рублях (далее - процентные ставки по белорусским рублям) и процентные ставки за пользование денежными средствами в иностранной валюте (далее - процентные ставки по иностранной валюте).

Комитетом по монетарной политике Национального банка для проведения сделок СВОП устанавливаются процентные ставки по белорусским рублям и иностранной валюте, для двусторонних сделок СВОП устанавливаются также сроки их проведения.

6. Условия проведения сделок СВОП доводятся до сведения банков и заинтересованных структурных подразделений центрального аппарата Национального банка управлением реализации монетарной политики главного управления монетарных операций Национального банка (далее - управление реализации монетарной политики).

7. При заключении сделки СВОП курс прямой сделки равен официальному курсу белорусского рубля к соответствующей иностранной валюте, установленному Национальным банком и действующему на момент заключения сделки. Курс обратной сделки определяется по формуле (с точностью до двух знаков после запятой и без проведения промежуточных округлений при расчете)

                                          ПСбел х Д
                                      1 + -------------
                                          100 х ДГбел
                          КО = КБ х (-------------------),
                                           ПСин х Д
                                      1 + ------------
                                           100 х ДГин

где КО - курс обратной сделки;

КБ - курс прямой сделки;

ПСбел - годовая процентная ставка по белорусским рублям;

ПСин - годовая процентная ставка по иностранной валюте;

Д - количество календарных дней между прямой и обратной сделками (при этом первый и последний день сделки принимаются за один день);

ДГбел - число дней в календарном году на день проведения прямой сделки (365 или 366);

ДГин - временная база расчета ставки по соответствующей иностранной валюте (360 дней - по долларам США и евро; 365 (366) дней - по российским рублям).

8. Досрочное исполнение сделок СВОП не допускается.

При изменении процентных ставок по белорусским рублям или иностранной валюте к ранее заключенным сделкам применяются процентные ставки, действовавшие на дату их заключения.

9. Сделки СВОП проводятся Национальным банком в соответствии с заключенным с банком генеральным договором на проведение сделок СВОП (далее - генеральный договор) в соответствии с примерной формой согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.

Со стороны Национального банка организацию заключения генерального договора осуществляет управление межбанковских связей, анализа и оценки рисков главного управления международных операций, подписывает договор заместитель Председателя Правления Национального банка, направляющий деятельность главного управления международных операций Национального банка, и главный бухгалтер - начальник главного управления бухгалтерского учета и отчетности Национального банка.

После заключения генерального договора его копии передаются в управление бухгалтерского учета международных операций главного управления бухгалтерского учета и отчетности Национального банка (далее - управление бухгалтерского учета международных операций), в управление контроля за операциями с валютными ценностями главного управления международных операций Национального банка (далее - управление контроля за операциями с валютными ценностями) и в управление реализации монетарной политики.

После заключения генерального договора информация о дате и номере генерального договора, платежных реквизитах сторон вносится управлением бухгалтерского учета международных операций в автоматизированную банковскую систему "Учетно-операционные работы" Национального банка (далее - АБС УОР).

10. На основании решения комитета по монетарной политике Национального банка может быть временно приостановлено проведение со всеми либо отдельными банками любых видов сделок СВОП.

Решение по временному приостановлению проведения сделок СВОП доводится до сведения банков и заинтересованных структурных подразделений Национального банка управлением реализации монетарной политики.

11. Сделки СВОП проводятся с банками в порядке, установленном настоящей Инструкцией, на основании генерального договора и следующих документов, которые являются его неотъемлемой частью:

заявления на проведение сделки СВОП, составленного банком по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции (далее - заявление), которое направляется в Национальный банк по специальным каналам связи в электронном виде;

извещения об осуществлении сделки СВОП, составленного по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции (далее - извещение), которое оформляется Национальным банком при каждом осуществлении сделки СВОП в электронном виде и направляется в банк по специальным каналам связи. Извещение является подтверждением заключения сделки СВОП. После передачи Национальным банком извещения банку дополнительного подтверждения сторонами заключения сделки по системе SWIFT не требуется.

12. Переданное банком в Национальный банк заявление поступает программным путем в АБС УОР с отметкой о времени поступления в Национальный банк.

В АБС УОР обеспечивается доступ для работы с поступившими заявлениями уполномоченным работникам управления бухгалтерского учета международных операций, управления реализации монетарной политики и управления контроля за операциями с валютными ценностями.

13. Сделки СВОП проводятся с банком, если на момент их проведения одновременно выполняются следующие условия:

банком заключен с Национальным банком генеральный договор в соответствии с пунктом 9 настоящей Инструкции;

заявление оформлено надлежащим образом в соответствии с требованиями настоящей Инструкции;

банк не имеет просроченных обязательств по основному долгу и (или) процентам по нему перед Национальным банком по кредитам, обеспеченным залогом ценных бумаг, предоставленным в соответствии с Инструкцией о порядке предоставления Национальным банком Республики Беларусь банкам кредитов, обеспеченных залогом ценных бумаг, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 14 сентября 2006 г. N 239 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 164, 8/15088), и (или) по сделкам СВОП;

заявление от банка поступило в Национальный банк по специальным каналам связи с 9.00 до 15.30 (указанное время сокращается на 1 час 15 минут в пятницу, на 1 час - в день, предшествующий праздничному нерабочему дню, на 2 часа 15 минут - в пятницу, предшествующую праздничному нерабочему дню);

по постоянно доступным сделкам СВОП запрашиваемая банком сумма белорусских рублей не превышает индивидуальный неиспользованный лимит задолженности банка по сделкам СВОП (в случае наличия установленного лимита);

по двусторонним сделкам СВОП принято положительное решение об их осуществлении заместителем Председателя Правления Национального банка, направляющим деятельность главного управления монетарных операций Национального банка.

Поступившие в Национальный банк после установленного времени заявления не подлежат рассмотрению Национальным банком. При этом программным путем банку автоматически направляется соответствующее сообщение. В исключительных случаях, при остром дефиците ликвидности в банковской системе, время приема заявления на проведение двусторонней сделки СВОП может быть изменено на основании распоряжения заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность главного управления монетарных операций.

14. В случае необходимости банк вправе отозвать заявление на проведение сделки СВОП до момента направления Национальным банком по специальным каналам связи извещения об осуществлении сделки СВОП.

Отзыв заявления на проведение сделки СВОП осуществляется на основании заявки банка, которая составляется банком по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции и направляется в Национальный банк по специальным каналам связи в электронном виде.

При поступлении указанной заявки банка АБС УОР программным путем проверяет наличие у заявления статуса, информирующего о направлении банку извещения и произведенном перечислении банку денежных средств в белорусских рублях (под статусом заявления банка в настоящей Инструкции понимается специальная информация о состоянии заявления в АБС УОР). В случае наличия указанного статуса заявка на отзыв заявления отклоняется. В противном случае АБС УОР автоматически присваивает заявлению статус, информирующий об отзыве заявления, и не допускает заявление к дальнейшему рассмотрению.

Глава 2 ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ ЗАЯВЛЕНИЙ

15. Управление контроля за операциями с валютными ценностями ежедневно до 9.00 контролирует отсутствие у банков своевременно не исполненных обязательств в иностранной валюте по ранее заключенным сделкам СВОП и присваивает заявлению соответствующий статус в АБС УОР.

Заявление в день его поступления проходит автоматическую проверку на соответствие установленным в АБС УОР параметрам:

отсутствие у банка своевременно не исполненных обязательств в иностранной валюте и в белорусских рублях по ранее заключенным сделкам СВОП;

отсутствие по постоянно доступным сделкам СВОП превышения заявленной банком суммы к получению в белорусских рублях по прямой сделке над суммой не использованного на момент поступления заявления лимита (в случае наличия установленного лимита);

отсутствие у банка просроченных обязательств по основному долгу и (или) процентам перед Национальным банком по кредитам, обеспеченным залогом ценных бумаг;

возможность проведения расчетов по указанному в заявлении виду иностранной валюты в день заключения как прямой, так и обратной сделки.

После проверки, указанной в части второй настоящего пункта, заявлению автоматически присваивается соответствующий статус в АБС УОР. В случае несоответствия установленным в АБС УОР параметрам заявление автоматически не допускается к дальнейшему исполнению, после чего программным путем формируется и направляется в банк по специальным каналам связи сообщение об отказе от совершения сделки СВОП с указанием причины отказа.

16. Управление бухгалтерского учета международных операций не позднее 15 минут с момента получения доступа к заявлению на проведение постоянно доступной сделки СВОП:

удостоверяется в наличии соответствующего статуса после пройденной автоматической проверки на соответствие установленным в АБС УОР параметрам;

присваивает заявлению соответствующий статус в АБС УОР (при этом программным путем формируется и направляется в банк по специальным каналам связи извещение об осуществлении сделки СВОП) и перечисляет денежные средства в белорусских рублях по прямой сделке на корреспондентский счет банка.

17. Управление реализации монетарной политики после автоматического присвоения заявлению на проведение двусторонней сделки СВОП соответствующего статуса в АБС УОР:

распечатывает из АБС УОР поступившее от банка заявление. Распечатанный письменный экземпляр заявления заверяется подписью ответственного исполнителя;

рассматривает вопрос о целесообразности осуществления сделки СВОП с учетом состояния межбанковского рынка, прогноза ликвидности банковской системы, установленных параметров эмиссии и при необходимости иных факторов и представляет свои предложения заместителю Председателя Правления Национального банка, направляющему деятельность главного управления монетарных операций Национального банка, для принятия решения о целесообразности осуществления сделки СВОП. Предложения и письменный экземпляр заявления представляются не позднее 16.20. Решение об осуществлении либо о неосуществлении сделки СВОП принимается не позднее 16.30. Указанное время сокращается на 1 час 15 минут в пятницу, на 1 час - в день, предшествующий праздничному нерабочему дню, на 2 часа 15 минут - в пятницу, предшествующую праздничному нерабочему дню;

в течение 10 минут после подписания письменного экземпляра заявления заместителем Председателя Правления Национального банка присваивает заявлению соответствующий статус в АБС УОР и в случае частичного удовлетворения заявления вводит сумму сделки в иностранной валюте, о чем уведомляет управление бухгалтерского учета международных операций по телефону. Письменный экземпляр заявления с подписью заместителя Председателя Правления Национального банка передается управлением реализации монетарной политики в управление бухгалтерского учета международных операций в тот же день;

если заместителем Председателя Правления Национального банка принято решение о нецелесообразности осуществления сделки СВОП, присваивает заявлению соответствующий статус в АБС УОР. При этом программным путем формируется и направляется в банк по специальным каналам связи сообщение об отказе от совершения сделки СВОП.

18. Управление бухгалтерского учета международных операций не позднее 15 минут с момента его информирования управлением реализации монетарной политики о положительном решении по проведению двусторонней сделки СВОП присваивает заявлению соответствующий статус в АБС УОР (при этом программным путем формируется и направляется в банк по специальным каналам связи извещение об осуществлении сделки СВОП) и перечисляет денежные средства в белорусских рублях по прямой сделке на корреспондентский счет банка.

19. Вся информация о статусах, присвоенных поступившим от банков заявлениям, доступна в АБС УОР уполномоченным работникам управления бухгалтерского учета международных операций, управления реализации монетарной политики и управления контроля за операциями с валютными ценностями.

20. После присвоения заявлению статуса в АБС УОР о перечислении денежных средств в белорусских рублях по прямой сделке на корреспондентский счет банка (как по постоянно доступным сделкам СВОП, так и по двусторонним сделкам СВОП) программным путем формируется файл с информацией о заключенной сделке СВОП по форме согласно приложению 5 к настоящей Инструкции, который направляется в управление валютных операций и корреспондентских отношений главного управления международных операций Национального банка.

21. В 17.25 (указанное время сокращается на 1 час 15 минут - в пятницу, на 1 час - в день, предшествующий праздничному нерабочему дню, на 2 часа 15 минут - в пятницу, предшествующую праздничному нерабочему дню) программным путем формируется файл, содержащий список заключенных в течение дня сделок СВОП по форме согласно приложению 5 к настоящей Инструкции, который направляется в управление контроля за операциями с валютными ценностями для последующего контроля за полнотой и правильностью информации о сделках СВОП.

Глава 3 ОСОБЕННОСТИ РАСЧЕТОВ И ЗАВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК СВОП

22. Расчеты по сделкам СВОП осуществляются в суммах и в сроки, указанные в извещении.

При осуществлении расчетов по сделкам СВОП в иностранной валюте перевод иностранной валюты с указанием прошедшей даты валютирования не допускается.

23. Перечисление по сделке СВОП Национальным банком банку денежных средств в иностранной валюте осуществляется после полного исполнения банком своих обязательств в белорусских рублях (в том числе обязательств по уплате пени) перед Национальным банком.

Время возврата банком денежных средств в белорусских рублях по сделкам СВОП определяется в зависимости от вида используемой в операциях иностранной валюты. При использовании долларов США денежные средства в белорусских рублях должны быть возвращены банком не позднее 16.30 (указанное время сокращается на 1 час 15 минут в пятницу, на 1 час - в день, предшествующий праздничному нерабочему дню, на 2 часа 15 минут - в пятницу, предшествующую праздничному нерабочему дню), при использовании евро или российских рублей - не позднее 12.00. Возврат белорусских рублей по сделке СВОП после указанного времени в день исполнения обязательств банком не является нарушением исполнения обязательств банком по сделкам СВОП.

При поступлении от банка денежных средств в белорусских рублях по истечении указанного времени перечисление банку иностранной валюты осуществляется Национальным банком на следующий после поступления белорусских рублей рабочий день.

24. За несвоевременное перечисление банком по сделкам СВОП иностранной валюты банк уплачивает Национальному банку пеню в иностранной валюте за каждый день просрочки в размере 0,1% от суммы не перечисленных в срок денежных средств.

При исполнении Национальным банком обязательств по перечислению банку денежных средств в иностранной валюте на сумму начисленной пени уменьшается требуемая к перечислению сумма иностранной валюты.

В случае несвоевременного перечисления банком по сделкам СВОП иностранной валюты соответствующий статус в АБС УОР присваивается заявлению управлением контроля за операциями с валютными ценностями.

25. За несвоевременное перечисление банком по сделкам СВОП белорусских рублей банк уплачивает Национальному банку пеню в белорусских рублях за каждый день просрочки в размере 1,5 ставки рефинансирования, деленной на 360, от суммы не перечисленных в срок денежных средств.

В случае несвоевременного перечисления банком по сделкам СВОП белорусских рублей соответствующий статус в АБС УОР присваивается заявлению автоматически.

26. За несвоевременное перечисление Национальным банком по сделке СВОП белорусских рублей Национальный банк уплачивает пеню в белорусских рублях за каждый день просрочки в размере 1,5 ставки рефинансирования, деленной на 360, от суммы не перечисленных в срок денежных средств.

При исполнении банком обязательств по перечислению Национальному банку денежных средств в белорусских рублях на сумму начисленной пени уменьшается требуемая к перечислению сумма белорусских рублей.

27. За несвоевременное перечисление Национальным банком по сделке СВОП иностранной валюты Национальный банк уплачивает банку пеню в иностранной валюте за каждый день просрочки в размере 0,1% от суммы не перечисленных в срок денежных средств.

28. Если указанная в заявлении и извещении дата валютирования по обратной сделке приходится на нерабочий день или иной день, в который расчеты по иностранной валюте или (и) белорусским рублям не проводятся, то перечисление иностранной валюты или (и) белорусских рублей соответствующей стороной осуществляется на следующий день проведения расчетов по соответствующей валюте. При этом курс обратной сделки по операции СВОП и иные параметры сделки не изменяются, штрафные санкции не применяются.

29. Своевременность и правильность исполнения банком обязательств в белорусских рублях по сделкам СВОП контролируются управлением бухгалтерского учета международных операций, обязательств в иностранной валюте - управлением контроля за операциями с валютными ценностями.

В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) банком обязательств в белорусских рублях по сделке СВОП управление бухгалтерского учета международных операций информирует об этом управление контроля за операциями с валютными ценностями.

30. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) банком своих обязательств по сделке СВОП управление контроля за операциями с валютными ценностями Национального банка:

выясняет обстоятельства по сделке посредством взаимодействия с банком и (или) банками-корреспондентами в целях урегулирования спорных вопросов, связанных с неисполнением (ненадлежащим исполнением) ими своих обязательств по сделке;

осуществляет действия, предусмотренные пунктами 24 и 25 настоящей Инструкции;

информирует управление реализации монетарной политики о неисполнении (ненадлежащем исполнении) банком своих обязательств по сделке СВОП.

Получив информацию о неисполнении банком своих обязательств по сделке СВОП, управление реализации монетарной политики на основании информации, предоставляемой управлением контроля за операциями с валютными ценностями, готовит предложения заместителю Председателя Правления Национального банка, направляющему деятельность управления реализации монетарной политики, о путях выхода из сложившейся ситуации.

31. В случае несвоевременного исполнения банком своих обязательств в белорусских рублях (в том числе по уплате пени) перед Национальным банком заявлению автоматически присваивается соответствующий статус в АБС УОР, о чем управление бухгалтерского учета международных операций извещает по телефону управление контроля за операциями с валютными ценностями.

В случае полного и своевременного исполнения банком обязательств в белорусских рублях заявлению автоматически присваивается соответствующий статус в АБС УОР. После этого управление контроля за операциями с валютными ценностями получает в АБС УОР доступ к формированию в электронном виде распоряжения на перевод банку денежных средств в иностранной валюте по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции. Распоряжение на перевод банку денежных средств в иностранной валюте формируется автоматически в АБС УОР после указания уполномоченным работником управления контроля за операциями с валютными ценностями даты перечисления денежных средств в иностранной валюте в соответствии с пунктом 23 настоящей Инструкции и выбора из списка в АБС УОР счета Национального банка, с которого будет производиться перечисление банку иностранной валюты.

Сформированное распоряжение на перевод банку денежных средств в иностранной валюте подписывается уполномоченными лицами электронно-цифровыми подписями либо уполномоченными лицами подписываются два бумажных экземпляра распоряжения, распечатанных из АБС УОР.

Один экземпляр (либо электронная копия) подписанного распоряжения на перевод банку денежных средств в иностранной валюте остается в управлении контроля за операциями с валютными ценностями, второй направляется в управление бухгалтерского учета международных операций.

Ответственность за правильность, своевременность составления и передачи распоряжений несет управление контроля за операциями с валютными ценностями.

32. После отправки расчетного документа на перевод банку денежных средств в иностранной валюте управление контроля за операциями с валютными ценностями присваивает заявлению соответствующий статус в АБС УОР, информирующий о завершении сделки СВОП.

Приложение 1
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь

Примерная форма

                    ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДОГОВОР N ______
                      на проведение сделок СВОП
г. ___________                                 "__" ________ ____ г.

     Национальный  банк Республики Беларусь, в дальнейшем именуемый
"Национальный банк", в лице ________________________________________
                                (должность, фамилия, инициалы)
действующего на основании __________________________________________
                             (наименование документа, дата, номер)
с одной стороны, и _________________________________________________
                               (наименование банка)
в дальнейшем именуемый "Банк", в лице ______________________________
                                      (должность, фамилия, инициалы)
действующего на основании __________________________________________
                               (наименование документа, дата, номер)
с  другой стороны (далее - Стороны), заключили настоящий генеральный
договор на проведение сделок СВОП (далее - договор) о нижеследующем:

Предмет договора

1. Национальный банк и Банк осуществляют между собой сделки СВОП на условиях и в порядке, определенных Инструкцией о порядке проведения Национальным банком Республики Беларусь сделок СВОП с банками Республики Беларусь, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 21 декабря 2005 г. N 395 (далее - Инструкция), и настоящим договором.

При заключении сделки СВОП Стороны обязуются осуществить две сделки купли-продажи иностранной валюты за белорусские рубли (прямую и обратную). По прямой сделке Банк продает Национальному банку иностранную валюту за белорусские рубли. По обратной сделке через определенный Сторонами срок Национальный банк продает Банку за белорусские рубли такой же объем иностранной валюты, который был куплен при осуществлении прямой сделки.

2. Каждая сделка СВОП осуществляется Сторонами на условиях настоящего договора и в соответствии с Инструкцией на основании следующих документов:

заявления на проведение сделки СВОП (далее - заявление), направленного Банком в электронном виде в Национальный банк по специальным каналам связи;

извещения об осуществлении сделки СВОП (далее - извещение), в котором фиксируются условия проведения сделки. Извещение оформляется Национальным банком на основании заявления Банка при каждом осуществлении сделки СВОП и направляется Банку в электронном виде по специальным каналам связи.

Стороны признают юридическую силу указанных документов в электронной форме, заверенных электронной цифровой подписью, используемой расчетным центром Национального банка, с помощью личного ключа подписи и переданных по специальным каналам связи.

3. Сделка СВОП считается заключенной с момента направления Национальным банком извещения об осуществлении сделки СВОП. До указанного момента Банк вправе отозвать заявление.

4. Досрочное исполнение сделок СВОП не допускается. При изменении процентных ставок по белорусским рублям или иностранной валюте к ранее заключенным сделкам применяются процентные ставки, действовавшие на дату их заключения.

Условия проведения сделки СВОП

5. Условия проведения сделки СВОП определяются в соответствии с Инструкцией и фиксируются Национальным банком в извещении, оформляемом на основании заявления Банка.

6. В любой рабочий день Банк вправе обратиться в Национальный банк с заявлением, содержащим просьбу о заключении сделки СВОП и оформленным в соответствии с требованиями Инструкции.

Банк имеет право на заключение сделки СВОП, если Банком выполняются условия, указанные в пункте 13 Инструкции. При этом Национальный банк имеет право при соблюдении Банком условий, указанных в пункте 13 Инструкции, отказать Банку в заключении сделки СВОП в рамках двусторонних операций поддержания ликвидности без объяснения причин. Заявление Банка на проведение двусторонней сделки СВОП может быть удовлетворено Национальным банком как полностью, так и частично.

При соблюдении требований, установленных Инструкцией, Сторонами может заключаться несколько сделок СВОП в один день.

7. Обменный курс проведения обратной сделки при осуществлении сделки СВОП указывается в извещении, не подлежит изменению и действует до даты исполнения Сторонами обязательств по обратной сделке.

8. Национальный банк вправе в соответствии с пунктом 10 Инструкции временно приостанавливать заключение сделок СВОП.

Обязанности и ответственность Сторон

9. Стороны обязуются соблюдать условия, установленные настоящим договором, Инструкцией, другими нормативными правовыми актами Республики Беларусь.

10. Банк обязуется в случае заключения сделки СВОП:

10.1. перечислить сумму иностранной валюты по прямой сделке с датой валютирования, указанной в извещении, на счет Национального банка, реквизиты которого указаны в извещении.

За несвоевременное перечисление Банком иностранной валюты по сделке СВОП Банк уплачивает Национальному банку пеню в иностранной валюте за каждый день просрочки в размере 0,1% от суммы не перечисленных в срок денежных средств. При исполнении Национальным банком обязательств по перечислению Банку денежных средств в иностранной валюте требуемая к перечислению сумма иностранной валюты уменьшается на сумму начисленной пени;

10.2. перечислить на счет Национального банка, реквизиты которого указаны в извещении, сумму белорусских рублей по обратной сделке с датой валютирования, указанной в извещении, не позднее:

16.30 (15.15 - в пятницу, 15.30 - в день, предшествующий праздничному нерабочему дню, 14.15 - в пятницу, предшествующую праздничному нерабочему дню) - при использовании в сделке СВОП долларов США;

12.00 - при использовании в сделке СВОП евро или российских рублей.

Возврат белорусских рублей по сделке СВОП после указанного времени в день исполнения обязательств Банком не является нарушением исполнения обязательств Банком по сделкам СВОП.

За несвоевременное перечисление Банком белорусских рублей по сделкам СВОП Банк уплачивает Национальному банку пеню в белорусских рублях за каждый день просрочки в размере 1,5 ставки рефинансирования, деленной на 360, от суммы не перечисленных в срок денежных средств.

11. Национальный банк обязуется в случае заключения сделки СВОП:

11.1. перечислить сумму белорусских рублей по прямой сделке с датой валютирования, указанной в извещении, на счет Банка, реквизиты которого указаны в извещении.

За несвоевременное перечисление Национальным банком белорусских рублей по сделке СВОП Национальный банк уплачивает пеню в белорусских рублях за каждый день просрочки в размере 1,5 ставки рефинансирования, деленной на 360, от суммы не перечисленных в срок денежных средств. При исполнении Банком обязательств по перечислению Национальному банку денежных средств в белорусских рублях требуемая к перечислению сумма белорусских рублей уменьшается на сумму начисленной пени;

11.2. перечислить сумму иностранной валюты по обратной сделке после полного исполнения Банком обязательств в белорусских рублях в срок, установленный пунктом 23 Инструкции. Перечисление денежных средств в иностранной валюте осуществляется Национальным банком на счет Банка, реквизиты которого указаны в извещении.

За несвоевременное перечисление Национальным банком иностранной валюты по сделке СВОП Национальный банк уплачивает Банку пеню в иностранной валюте за каждый день просрочки в размере 0,1% от суммы не перечисленных в срок денежных средств.

12. В случае, если указанная в заявлении и извещении дата валютирования по обратной сделке приходится на нерабочий день или иной день, в который расчеты по иностранной валюте или (и) белорусским рублям не проводятся, то перечисление иностранной валюты или (и) белорусских рублей соответствующей стороной осуществляется на следующий день проведения расчетов по соответствующей валюте. При этом курс обратной сделки по операции СВОП и иные параметры сделки не изменяются, штрафные санкции не применяются.

12-1. Стороны освобождаются от ответственности за несвоевременное исполнение обязательств по настоящему договору в случаях отказа либо сбоев в работе программно-технических комплексов, возникших после вступления настоящего договора в силу.

13. Стороны обязуются при изменении своих платежных реквизитов, указанных в настоящем договоре, оформлять их изменение путем подписания дополнительного соглашения к настоящему договору.

Действие договора

14. Настоящий договор вступает в силу с даты его подписания обеими Сторонами и действует в течение неопределенного срока.

15. Обязательства Национального банка по заключению с Банком очередной сделки СВОП приостанавливаются с того рабочего дня, когда Национальному банку стало известно о возникновении у Банка перед Национальным банком просроченных обязательств, указанных в пункте 13 Инструкции. Национальный банк возобновляет выполнение обязательств по заключению новых сделок СВОП с того рабочего дня, когда Банком будут полностью исполнены просроченные обязательства, указанные в пункте 13 Инструкции.

Дополнительные условия

16. Любые изменения и дополнения, вносимые в настоящий договор, считаются действительными, если они совершены в письменной форме и подписаны Сторонами.

17. При намерении одной из Сторон расторгнуть настоящий договор инициативная Сторона должна уведомить другую Сторону о предстоящем расторжении настоящего договора не менее чем за 30 календарных дней до даты расторжения.

Расторжение настоящего договора по инициативе одной из Сторон возможно при условии исполнения всех обязательств по настоящему договору Сторонами и завершения взаиморасчетов.

18. В случае нарушения Банком условий настоящего договора Национальный банк вправе в одностороннем порядке расторгнуть его по истечении 10 календарных дней после осуществления всех взаиморасчетов, письменно уведомив Банк о причине расторжения.

Порядок разрешения споров

19. Все споры и разногласия по настоящему договору подлежат разрешению путем переговоров между Сторонами.

20. Не урегулированные Сторонами споры разрешаются хозяйственным судом в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

Заключительные положения

21. Настоящий договор составлен на русском языке на __ листах в двух экземплярах, каждый из которых подписан обеими Сторонами, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

Юридические адреса и реквизиты Сторон

Национальный банк                     Банк _________________________
Республики Беларусь:
________________________________      ______________________________
________________________________      ______________________________

Платежные реквизиты для зачисления белорусских рублей:

________________________________      ______________________________

Платежные реквизиты для зачисления иностранной валюты:
                                по долларам США
________________________________              ______________________
                                  по евро
________________________________              ______________________
                              по российским рублям
________________________________              ______________________

Национальный банк                     Банк _________________________
Республики Беларусь:                  Руководитель
Руководитель
___________ ____________________      __________ ___________________
 (подпись)   (инициалы, фамилия)       (подпись) (инициалы, фамилия)

Главный бухгалтер                     Главный бухгалтер
__________ _____________________      __________ ___________________
 (подпись)  (инициалы, фамилия)       (подпись)  (инициалы, фамилия)
   М.П.                                  М.П.
"__" __________ 200_ г.               "__" __________ 200_ г.

Приложение 2
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь

0403260036

                              ЗАЯВЛЕНИЕ
                      на проведение сделки СВОП
                 от "__"_____________ ____ г. N ___
____________________________________________________________________
                       (наименование и код банка)
Генеральный договор на проведение сделок СВОП от "__" ____ __ г. N _
Телефон _________ факс ______________
     Просим заключить сделку СВОП в рамках _________________________
                                             (постоянно доступные
____________________________________________________________________
      инструменты, двусторонние операции - необходимое вписать)
поддержания ликвидности со следующими параметрами:
1. Сумма прямой сделки в белорусских рублях: _______________________
                                          (сумма цифрами и прописью)
2. Вид иностранной валюты: _________________________________________
3. Сумма сделки в иностранной валюте: ______________________________
                                         (сумма цифрами и прописью)
4. Процентная ставка по белорусским рублям: ________________________
5. Процентная ставка по иностранной валюте: ________________________
6. Дата валютирования по прямой сделке: ____________________________
7. Дата валютирования по обратной сделке: __________________________
     Заполняется Национальным банком.
Дата поступления заявления "__" __________ ____ г.
Время поступления заявления ___ ч ___ мин
     Заполняется  Национальным  банком при проведении сделки СВОП в
рамках двусторонних операций поддержания ликвидности.
Ответственный работник
Национального банка ________________       _________________________
                        (подпись)              (инициалы, фамилия)
Решение (ненужное зачеркнуть):
заявление не подлежит удовлетворению
заявление подлежит удовлетворению полностью
заявление подлежит удовлетворению частично в сумме _________________
                                                    (сумма сделки в
                                                      иностранной
                                                    валюте цифрами)
Заместитель Председателя
Правления Национального банка __________       _____________________
                               (подпись)        (инициалы, фамилия)

Приложение 3
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь

0403280037

                              ИЗВЕЩЕНИЕ
                    об осуществлении сделки СВОП
от "__" __________ ____ г.                                    N ____
____________________________________________________________________
                       (наименование и код банка)
     В  соответствии  с  генеральным договором на проведение  сделок
СВОП  от  "__" _________ ____ г.  N ____ и  Инструкцией  о   порядке
проведения  Национальным  банком  Республики  Беларусь сделок СВОП с
банками  Республики  Беларусь,  утвержденной  постановлением  Совета
директоров  Национального  банка  Республики  Беларусь от 21 декабря
2005 г. N 395, осуществлена сделка СВОП в рамках ___________________
                                                (постоянно доступные
____________________________________________________________________
      инструменты, двусторонние операции - необходимые вписать)
поддержания ликвидности со следующими параметрами:
1. Сумма прямой сделки в белорусских рублях: _______________________
                                          (сумма цифрами и прописью)
2. Вид иностранной валюты: _________________________________________
3. Курс прямой сделки: _____________________________________________
4. Сумма сделки в иностранной валюте: ______________________________
                                         (сумма цифрами и прописью)
5. Процентная ставка по белорусским рублям: ________________________
6. Процентная ставка по иностранной валюте: ________________________
7. Курс обратной сделки: ___________________________________________
8. Сумма обратной сделки в белорусских рублях: _____________________
                                                  (сумма цифрами
                                                    и прописью)
9. Дата валютирования по прямой сделке: ____________________________
10. Дата валютирования по обратной сделке: _________________________
     Сумма   прямой  сделки  в  белорусских  рублях  перечислена  на
корреспондентский счет банка N ___________________________________ в
Национальном банке.
     Банк обязан "__" ___________ ____ г. перечислить сумму сделки в
иностранной валюте на счет Национального  банка  N _______________ в
____________________________________________________________________
                (наименование банка-корреспондента,
____________________________________________________________________
             реквизиты и код SWIFT банка-корреспондента)
     Исполнение  обязательств по генеральному договору на проведение
сделок  СВОП  от "__" __________ ____ г. N ____ в рамках  настоящего
извещения   осуществляется   банком "__" ___________ ____ г.   путем
зачисления   суммы   обратной  сделки  в  белорусских рублях на счет
N ____________________________________________ в Национальном банке.
     Перечисление  Национальным  банком суммы сделки  в  иностранной
валюте  банку  осуществляется  после полного исполнения банком своих
обязательств   в   белорусских  рублях  перед  Национальным  банком.
Перечисление производится на счет банка N __________________________
в __________________________________________________________________
               (наименование банка-корреспондента,
____________________________________________________________________
               реквизиты и код SWIFT банка-корреспондента)
Электронно-цифровая подпись

Приложение 4
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь

0403250038

                               ЗАЯВКА
            на отзыв заявления на проведение сделки СВОП
от "__" ______________ ____ г.                                N ____

____________________________________________________________________
                   (наименование и код банка)
     В  соответствии  с  генеральным договором на проведение  сделок
СВОП от "__" _____________ ____ г. N ____ и  Инструкцией  о  порядке
проведения  Национальным  банком  Республики  Беларусь сделок СВОП с
банками  Республики  Беларусь,  утвержденной  постановлением  Совета
директоров  Национального  банка  Республики  Беларусь от 21 декабря
2005 г. N 395,  отзываем  заявление  на  проведение  сделки  СВОП от
"__" ________ ____ г. N ____
Электронно-цифровая подпись

Приложение 5
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь

Информация о заключенной сделке СВОП "__" _________ ____ г.

-------+-------+--------+-------+-------+-------+-----T------+------+------+-------+------+------T--
¦Банк- ¦Иност- ¦Ставка  ¦Ставка ¦Дата   ¦Сумма  ¦Курс ¦Дата  ¦Сумма ¦Дата  ¦Сумма  ¦Курс  ¦Дата  ¦Сумма ¦
¦контр-¦ранная ¦по бело-¦по ино-¦валюти-¦бело-  ¦пря- ¦валю- ¦иност-¦валю- ¦бело-  ¦обрат-¦валю- ¦иност-¦
¦агент ¦валюта,¦русским ¦стран- ¦рования¦русских¦мой  ¦тиро- ¦ранной¦тиро- ¦русских¦ной   ¦тиро- ¦ранной¦
¦      ¦полу-  ¦рублям  ¦ной    ¦по бе- ¦рублей ¦сдел-¦вания ¦валюты¦вания ¦рублей ¦сдел- ¦вания ¦валюты¦
¦      ¦чае-   ¦        ¦валюте ¦лорус- ¦по     ¦ки   ¦по    ¦по    ¦по бе-¦по об- ¦ки    ¦по    ¦по об-¦
¦      ¦мая по ¦        ¦       ¦ским   ¦прямой ¦     ¦иност-¦прямой¦лорус-¦ратной ¦      ¦иност-¦ратной¦
¦      ¦прямой ¦        ¦       ¦рублям ¦сделке ¦     ¦ранной¦сделке¦ским  ¦сделке ¦      ¦ранной¦сделке¦
¦      ¦сделке ¦        ¦       ¦по пря-¦       ¦     ¦валюте¦      ¦рублям¦       ¦      ¦валюте¦      ¦
¦      ¦       ¦        ¦       ¦мой    ¦       ¦     ¦по    ¦      ¦по об-¦       ¦      ¦по об-¦      ¦
¦      ¦       ¦        ¦       ¦сделке ¦       ¦     ¦прямой¦      ¦ратной¦       ¦      ¦ратной¦      ¦
¦      ¦       ¦        ¦       ¦       ¦       ¦     ¦сделке¦      ¦сделке¦       ¦      ¦сделке¦      ¦
+------+-------+--------+-------+-------+-------+-----+------+------+------+-------+------+------+------+
¦  1   ¦   2   ¦   3    ¦  4    ¦   5   ¦    6  ¦  7  ¦   8  ¦   9  ¦  10  ¦   11  ¦ 12   ¦  13  ¦  14  ¦
+------+-------+--------+-------+-------+-------+-----+------+------+------+-------+------+------+------+
¦      ¦       ¦        ¦       ¦       ¦       ¦     ¦      ¦      ¦      ¦       ¦      ¦      ¦      ¦
¦------+-------+--------+-------+-------+-------+-----+------+------+------+-------+------+------+-------

Приложение 6
к Инструкции
о порядке проведения
Национальным банком
Республики Беларусь
сделок СВОП с банками
Республики Беларусь

Главное управление
международных операций

Главное управление
бухгалтерского учета и отчетности

                            РАСПОРЯЖЕНИЕ
                    на перевод денежных средств
                от "__" _____________ ____ г. N ____

Cо счета Национального банка Республики Беларусь: __________________
Дата валютирования: ________________________________________________
Сумма: _____________________________________________________________
Банк бенефициара: __________________________________________________
Бенефициар: ________________________________________________________
Назначение: перечисление иностранной валюты по сделке СВОП.
Основание:   генеральный   договор   на  проведение  сделок  СВОП от
"__" _____ ____ г. N __
     заявление от "__" ________ ____ г. N ____
     извещение от "__" ________ ____ г. N ____
Заместитель
Председателя Правления
Национального банка ______________         _________________________
                      (подпись)                (инициалы, фамилия)
Начальник управления
бухгалтерского учета
международных операций____________         _________________________
                       (подпись)               (инициалы, фамилия)

Archiv Dokumente Папярэдні | Наступны