Письмо Национального банка Республики Беларусь от 13.12.2006 № 21-20/1141 "О порядке передачи специальных формуляров в Департамент финансового мониторинга"

Структурные подразделения
Национального банка
Республики Беларусь
(по списку)

Банки

Департамент финансового мониторинга Комитета государственного контроля Республики Беларусь (далее - Департамент) проинформировал Национальный банк о выявленных нарушениях, допускаемых банками при передаче специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю (далее - формуляры), и сбоях при приеме квитанций о результатах контроля формуляров.

Так, Департаментом установлены следующие нарушения:

неправильное указание кода банка в именах файлов формуляров (фактически происходит представление формуляров от имени других банков);

представление файлов формуляров в форме архива либо зашифрованном не на Департамент виде, что не позволяет их расшифровать и обработать;

нарушение сроков представления формуляров по вине сотрудников служб автоматизации филиалов (отделений) банков и операторов программно-технического комплекса "Шлюз" головных банков.

Данные сбои происходят в связи с тем, что при передаче формуляра и квитанции задействовано не менее трех сотрудников банка: должностное лицо, ответственное за организацию внутреннего контроля, сотрудник службы автоматизации и оператор ПТК "Шлюз". При этом подписывает (заверяет) формуляр в форме электронного документа оператор ПТК "Шлюз" - владелец ключа электронной цифровой подписи (ЭЦП).

Кроме того, в Департамент часто обращаются должностные лица банков, ответственные за организацию внутреннего контроля, по вопросам, находящимся в ведении сотрудников служб автоматизации банков и операторов ПТК "Шлюз".

В целях обеспечения надлежащего выполнения банками Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16.03.2006 N 367, упорядочения процедуры передачи формуляров внутри банков, сокращения числа нарушений при передаче формуляров в Департамент, соблюдения требований конфиденциальности информации, содержащейся в формулярах, рекомендуем банкам назначить операторов ПТК "Шлюз", подписывающих ЭЦП формуляры в форме электронных документов и выполняющих их передачу в Департамент, должностными лицами, ответственными за организацию внутреннего контроля в части передачи формуляров и приема квитанций в форме электронных документов.

До внесения соответствующих изменений в вышеназванную Инструкцию в целях установления Департаментом владельцев ключей ЭЦП и проверки их полномочий просим головные банки в срок до 01.02.2007 зарегистрировать в Департаменте должностных лиц, имеющих право подписывать ЭЦП формуляры банка и его обособленных подразделений.

Указанная регистрация выполняется путем представления в Департамент письма, оформленного на бланке банка-заявителя по прилагаемой форме (приложение 1). Последующее внесение изменений в перечень зарегистрированных должностных лиц, имеющих право подписывать ЭЦП формуляры, и их регистрационные данные следует производить не позднее двух рабочих дней до вступления изменений в силу по одной из прилагаемых форм (приложения 1 - 3).

Доводим до вашего сведения перечень должностных лиц Департамента, ответственных за прием формуляров и имеющих право подписывать ЭЦП квитанции в форме электронных документов:

1. Борозна Дмитрий Владимирович:

регистрационный номер открытого ключа подписи - DFM01;

должность, включая подразделение, - главный специалист Информационно-технологического управления;

номер рабочего телефона - (017)201-39-63.

2. Прохорова Ирина Николаевна:

регистрационный номер открытого ключа подписи - DFM02;

должность, включая подразделение, - главный специалист Информационно-технологического управления;

номер рабочего телефона - (017)201-39-63.

Первый заместитель

Председателя Правления П.В.Каллаур

Приложение 1

(на бланке заявителя)

                                        Департамент финансового мониторинга
                                         Комитета государственного контроля
                                                        Республики Беларусь

     Прошу зарегистрировать следующих  операторов  ПТК  "Шлюз"  в  качестве
должностных  лиц,  имеющих  право подписывать электронной цифровой подписью
специальные формуляры, представляемые _____________________________________
                                        (полное наименование организации)
в  форме  электронных  документов  в  Департамент  финансового  мониторинга
Комитета государственного контроля Республики Беларусь:
     1. __________________________________________________________________:
                              (фамилия, имя, отчество)
     регистрационный номер открытого ключа подписи - ___________;
     код банка (обособленного подразделения), сотрудником которого является
должностное лицо, - ________________;
     должность, включая подразделение, - __________________________________
__________________________________________________________________________;
     номер рабочего телефона - (____)____-____-____;
     коды  банков  (обособленных  подразделений), чьи специальные формуляры
имеет право подписывать должностное лицо, - ______________________________:
___________________________________________________________________________
     дата,  с  которой  необходимо  зарегистрировать   должностное  лицо, -
___.___.____;
     2. __________________________________________________________________:
                              (фамилия, имя, отчество)
     регистрационный номер открытого ключа подписи - _________________;
     код банка (обособленного подразделения), сотрудником которого является
должностное лицо, - __________________;
     должность, включая подразделение, - __________________________________
__________________________________________________________________________;
     номер рабочего телефона - (____)____-____-____;
     коды  банков (обособленных  подразделений), чьи  специальные формуляры
имеет право подписывать должностное лицо, - _______________________________
__________________________________________________________________________;
     дата,  с   которой  необходимо  зарегистрировать  должностное  лицо, -
___.___.____.

Руководитель организации ____________________         _____________________
                               (подпись)                  (И.О.Фамилия)

Приложение 2

(на бланке заявителя)

                                        Департамент финансового мониторинга
                                         Комитета государственного контроля
                                                        Республики Беларусь

     Прошу  внести изменения в регистрационные данные следующих должностных
лиц, имеющих  право  подписывать  электронной цифровой подписью специальные
формуляры, представляемые _________________________________________________
                                 (полное наименование организации)
в  форме  электронных  документов  в  Департамент  финансового  мониторинга
Комитета государственного контроля Республики Беларусь:
     1. __________________________________________________________________:
                             (фамилия, имя, отчество)
     регистрационный номер открытого ключа подписи - ___________;
     код банка (обособленного подразделения), сотрудником которого является
должностное лицо, - ________________;
     должность, включая подразделение, - __________________________________
__________________________________________________________________________;
     номер рабочего телефона - (____)____-____-____;
     коды банков (обособленных  подразделений),  чьи  специальные формуляры
имеет право подписывать должностное лицо, - _______________________________
__________________________________________________________________________;
     дата, с которой необходимо внести изменения - ___.___.____;
     2. __________________________________________________________________:
                         (фамилия, имя, отчество)
     регистрационный номер открытого ключа подписи - _________________;
     код банка (обособленного подразделения), сотрудником которого является
абонент, - __________________;
     должность, включая подразделение, - __________________________________
___________________________________________________________________________
     номер рабочего телефона - (____)____-____-____;
     коды банков (обособленных  подразделений),  чьи  специальные формуляры
имеет право подписывать должностное лицо, - _______________________________
__________________________________________________________________________;
     дата, с которой необходимо внести изменения, - ___.___.____.

Руководитель организации ____________________            __________________
                               (подпись)                    (И.О.Фамилия)

Приложение 3

(на бланке заявителя)

                                        Департамент финансового мониторинга
                                         Комитета государственного контроля
                                                        Республики Беларусь

     Прошу исключить  следующих  лиц из перечня  должностных  лиц,  имеющих
право подписывать  электронной  цифровой  подписью  специальные  формуляры,
представляемые ____________________________________________________________
                              (полное наименование организации)
в форме  электронных   документов   в Департамент  финансового  мониторинга
Комитета государственного контроля Республики Беларусь:
     1. __________________________________________________________________:
                            (фамилия, имя, отчество)
     регистрационный номер открытого ключа подписи - _____________________;
     дата, с которой необходимо исключить должностное лицо, - ___.___.____;
     2. __________________________________________________________________:
                             (фамилия, имя, отчество)
     регистрационный номер открытого ключа подписи - _____________________;
     дата, с которой необходимо исключить должностное лицо, - ___.___.____.

Руководитель организации ____________________         _____________________
                               (подпись)                   (И.О.Фамилия)