Письмо Национального банка Республики Беларусь от 27.11.2009 № 21-17/142 "О регистрации специальных формуляров"

Структурные подразделения
Национального банка
Республики Беларусь
(по списку)

Банки

Инструкцией о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367, определены требования к ведению и содержанию журнала учета специальных формуляров в электронном виде (далее - Журнал).

Учитывая эти требования, рекомендуем использовать в работе приведенные в приложении к настоящему письму форму Журнала и порядок отражения в нем необходимых сведений.

С целью доработки программного комплекса "Спецформуляр-Банк" (далее - ПК) аналогичная информация доведена до разработчика ПК (ООО "Софтклуб"). Для пользователей ПК автоматическое ведение Журнала будет реализовано в рамках технического сопровождения. Учитывая особенность программного построения ПК, для корректного автоматического заполнения графы "Лицо, совершившее финансовую операцию" Журнала специальный формуляр необходимо заполнять следующим образом:

на листе 2 специального формуляра указываются сведения о клиенте банка, совершившем финансовую операцию;

на листе 3 специального формуляра - сведения о контрагенте лица, указанного на листе 2 специального формуляра (стороне по сделке и (или) получателе / отправителе платежа).

Остальным банкам, в которых сопровождение процесса регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, в специальном формуляре осуществляется путем использования собственного программного обеспечения, рекомендуем провести необходимую доработку своих программ.

Первый заместитель

Председателя Правления П.В.Каллаур

Приложение

Журнал учета специальных формуляров регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю

------+---------+---------+---------+-------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+---------+------------------------+---------------------
¦     ¦         ¦         ¦         ¦   Лицо, совершившее     ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦         ¦                        ¦     Другие сведения     ¦
¦     ¦         ¦  Дата   ¦   Дата  ¦   финансовую операцию   ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦  Дата   ¦  Сведения о полученных +---------+-------+-------+
¦     ¦  Номер  ¦ и время ¦ и время +------------+------------+        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦получения¦        квитанциях      ¦   Дата  ¦       ¦       ¦
¦     ¦специаль-¦  запол- ¦ отправ- ¦ Участник 1 ¦ Участник 2 ¦  Дата  ¦ Сумма  ¦ Валюта ¦  Вид   ¦Условия ¦Признак ¦Признак ¦   ДФМ   ¦                        ¦ формиро-¦ Номер ¦ Номер ¦
¦  N  ¦   ного  ¦  нения  ¦  ления  +---+--------+---+--------+ финан- ¦ финан- ¦ финан- ¦ финан- ¦особого ¦ подо-  ¦ подо-  ¦специаль-+-------+--------+-------+  вания  ¦ заме- ¦ заме- ¦
¦запи-¦формуляра¦специаль-¦специаль-¦   ¦        ¦   ¦        ¦ совой  ¦ совой  ¦ совой  ¦ совой  ¦контроля¦зритель-¦зритель-¦  ного   ¦       ¦        ¦Резуль-¦заменяю- ¦няющего¦няемого¦
¦ си  ¦         ¦   ного  ¦   ного  ¦УНП¦Наимено-¦УНП¦Наимено-¦операции¦операции¦операции¦операции¦        ¦ности 1 ¦ности 2 ¦формуляра¦ Номер ¦  Дата  ¦  тат  ¦  щего   ¦форму- ¦форму- ¦
¦     ¦         ¦формуляра¦формуляра¦   ¦ вание  ¦   ¦ вание  ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦         ¦квитан-¦формиро-¦ конт- ¦(заменяе-¦ ляра  ¦ ляра  ¦
¦     ¦         ¦         ¦         ¦   ¦        ¦   ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦         ¦  ции  ¦ вания  ¦ роля  ¦  мого)  ¦       ¦       ¦
¦     ¦         ¦         ¦         ¦   ¦        ¦   ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦         ¦       ¦        ¦       ¦формуляра¦       ¦       ¦
+-----+---------+---------+---------+---+--------+---+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+---------+-------+--------+-------+---------+-------+-------+
¦  1  ¦    2    ¦    3    ¦    4    ¦ 5 ¦    6   ¦ 7 ¦    8   ¦    9   ¦    10  ¦    11  ¦    12  ¦   13   ¦   14   ¦   15   ¦    16   ¦   17  ¦   18   ¦   19  ¦    20   ¦   21  ¦   22  ¦
+-----+---------+---------+---------+---+--------+---+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+---------+-------+--------+-------+---------+-------+-------+
¦     ¦         ¦         ¦         ¦   ¦        ¦   ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦        ¦         ¦       ¦        ¦       ¦         ¦       ¦       ¦

Порядок заполнения граф журнала учета специальных формуляров:

графа 1 - указывается порядковый номер записи в журнале (имеет сквозную нумерацию);

графа 2 - указывается уникальный номер специального формуляра;

графа 3 - используются дата и время изменения статуса специального формуляра на "Преобразован в чистовик" в ПК "Спецформуляр-Банк";

графа 4 - используются дата и время изменения статуса специального формуляра на "Отправлен" в ПК "Спецформуляр-Банк";

графа 5 - указывается значение поля 7.5 со второго листа специального формуляра;

графа 6 - указывается значение полей 7.6.1, 7.6.2, 7.6.3 со второго листа специального формуляра;

графа 7 - указывается значение поля 7.5 с третьего листа специального формуляра;

графа 8 - указывается значение полей 7.6.1, 7.6.2, 7.6.3 с третьего листа специального формуляра;

графа 9 - указывается значение поля 3.5 специального формуляра;

графа 10 - указывается значение из поля 3.7 специального формуляра;

графа 11 - указывается цифровой код из поля 3.8 специального формуляра;

графа 12 - указывается цифровой код из поля 3.2 специального формуляра;

графа 13 - указывается цифровой код из поля 3.10 специального формуляра;

графа 14 - указывается цифровой код из поля 3.11 специального формуляра;

графа 15 - указывается цифровой код из поля 3.12 специального формуляра;

графа 16 - указывается значение из поля 1.4 квитанции;

графы 17 - 19 - указываются соответственно номер, дата и результат контроля последней полученной по данному формуляру квитанции;

графа 20 - используется дата изменения статуса специального формуляра (заменяющего или заменяемого) на "Отправлен" в ПК "Спецформуляр-Банк";

графы 21 и 22 - указывается уникальный номер соответственно заменяющего или замененного специального формуляра.