Письмо Национального банка Республики Беларусь от 04.08.2011 № 21-18/165 "О представлении заменяющих специальных формуляров"

Структурные подразделения
Национального банка
Республики Беларусь
(по списку)

Банки

Ассоциация белорусских банков

Комитет государственного контроля
Республики Беларусь

По результатам проверок банков в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности Национальный банк сообщает следующее.

Согласно примечанию к пункту 43 Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367, замена специального формуляра осуществляется в случаях, если лицом, осуществляющим финансовые операции, или органом финансового мониторинга выявлены ошибки в ранее представленном специальном формуляре. Замена осуществляется путем представления нового специального формуляра с новым порядковым номером и фактической датой представления.

В соответствии с постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 26 декабря 2008 г. N 2032 "О внесении дополнений и изменений в постановление Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367", вступившим в силу с 10 января 2009 г., банками при заполнении специального формуляра не применяется четвертое условие особого контроля (достижение финансовой операцией установленных пороговых величин).

Письмом Национального банка от 24 декабря 2010 г. N 21-18/139 "О применении постановления Совета Министров Республики Беларусь от 21 сентября 2010 г. N 1361", согласованным с Комитетом государственного контроля, определено, что заменяющие специальные формуляры по операциям, осуществленным до 13 ноября 2010 г., следует заполнять с учетом требований постановления Совета Министров Республики Беларусь от 21 сентября 2010 г. N 1361 "О внесении изменений и дополнений в постановление Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367" (вступило в силу с 13 ноября 2010 г.). Данным постановлением определены принципиально новые подходы к регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, в специальных формулярах.

Учитывая изложенное, в ряде случаев возникали вопросы о необходимости и целесообразности представления банками заменяющих специальных формуляров на специальные формуляры, направленные до 13 ноября 2010 г., а также на специальные формуляры регистрации пороговых финансовых операций, направленные до 10 января 2009 г.

По мнению, согласованному с Комитетом государственного контроля, если в специальном формуляре имеются ошибки, которые являются нарушениями установленного порядка заполнения специального формуляра на дату их выявления (например, ошибочные идентификационные данные участников финансовых операций), специальный формуляр подлежит замене в порядке, предусмотренном пунктами 42, 43 вышеназванной Инструкции.

Кроме того, Департамент финансового мониторинга Комитета государственного контроля сообщил, что он имеет техническую возможность обеспечить прием в обработку специальных формуляров, в поле 3.10 "Условие контроля" которых указано четвертое условие особого контроля.

Первый заместитель

Председателя Правления Н.В.Лузгин