Зарегистрировано в НРПА РБ 21 июня 2005 г. N 8/12757
В целях совершенствования системы государственного регулирования и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж, в соответствии с Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года "О ценных бумагах и фондовых биржах", Декретом Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. N 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности", Положением о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, утвержденным постановлением Совета Министров РБ от 20 октября 2003 г. N 1380, и на основании Положения о Комитете по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров РБ от 31 октября 2001 г. N 1593, Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Установить следующие требования финансовой достаточности к соискателям лицензии и лицензиатам на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, включая составляющие работы и услуги:
1.1. минимальный размер собственного капитала (чистых активов), если иное не установлено Президентом Республики Беларусь, в сумме, эквивалентной:
дилерская деятельность - 30 тыс. евро;
брокерская деятельность - 30 тыс. евро;
депозитарная деятельность - 100 тыс. евро;
деятельность инвестиционного фонда - 500 тыс. евро;
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами - 500 тыс. евро;
деятельность по организации торговли ценными бумагами - 2 млн. евро;
клиринговая деятельность - 2 млн. евро.
При осуществлении лицензиатом нескольких составляющих работ и услуг размер собственного капитала (чистых активов) должен соответствовать наибольшей сумме, установленной для одной из составляющих работ и услуг;
1.2. заемные средства не должны превышать размер собственного капитала (чистых активов);
1.3. должно обеспечиваться выполнение обязательств перед кредиторами и по платежам в бюджет в установленные сроки;
1.4. состояние платежеспособности должно соответствовать следующим значениям:
коэффициент текущей ликвидности - не менее 1,5;
коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами - не менее 0,2;
коэффициент обеспеченности финансовых обязательств активами - не более 0,85.
Коэффициенты рассчитываются в соответствии с Инструкцией по анализу и контролю за финансовым состоянием и платежеспособностью субъектов предпринимательской деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь, Министерства экономики Республики Беларусь и Министерства статистики и анализа Республики Беларусь от 14 мая 2004 г. N 81/128/65 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., N 90, 8/11057).
2. Установить следующие квалификационные требования к руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и фондовых бирж:
2.1. руководитель профессионального участника (кроме банка), руководитель фондовой биржи и его заместитель, контролирующий деятельность по организации торговли ценными бумагами, руководители структурных подразделений банка, осуществляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории.
Для целей настоящего подпункта под структурным подразделением банка, осуществляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, понимается его структурное подразделение (отдел, управление, департамент и тому подобное), возглавляемое руководителем, подчиненным непосредственно руководителю банка (его заместителям), осуществляющее один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, либо в состав которого входит структурное подразделение, осуществляющее данные работы и услуги;
2.2. руководитель обособленного подразделения (филиала) профессионального участника, фондовой биржи (для филиала банка - руководитель и (или) его заместитель, контролирующий деятельность филиала банка на рынке ценных бумаг), осуществляющих один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должен иметь квалификационный аттестат второй либо первой категории. Виды работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в квалификационном аттестате второй категории должны соответствовать указанным в копии специального разрешения (лицензии), выданной данному обособленному подразделению (филиалу);
2.3. специалисты профессионального участника, фондовой биржи, их обособленных подразделений (филиалов), которые непосредственно выполняют работы и услуги, составляющие профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, с правом подписи на документах должны иметь квалификационный аттестат второй категории, дающий право на выполнение этих работ и услуг, либо квалификационный аттестат первой категории.
Специалисты, указанные в части первой настоящего подпункта, которые оказывают консультационные услуги по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории;
2.4. специалисты обособленных подразделений (филиалов) банка, выполняющие работы по выпуску ценных бумаг банка, их обращению и погашению, а также работы, связанные с осуществлением профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, без права подписи на документах, должны иметь квалификационный аттестат третьей категории.
3. Установить, что:
3.1. получение квалификационного аттестата не требуется:
руководителям банков и их заместителям;
представителям профессионального участника, являющегося доверительным управляющим, для участия в работе общих собраний акционеров;
работникам банков, осуществляющим расчетное и (или) кассовое обслуживание клиентов;
иным сотрудникам профессиональных участников и фондовых бирж, их обособленных подразделений (филиалов), в функции которых не входит проведение операций с ценными бумагами;
3.2. в случае смены руководителя профессионального участника или фондовой биржи, руководителя обособленного подразделения (филиала) профессионального участника или фондовой биржи новый руководитель должен быть аттестован (при отсутствии у него квалификационного аттестата) в течение одного месяца с даты вступления в должность;
3.3. руководители профессиональных участников и фондовых бирж (для банка - руководители структурных подразделений банка, указанные в подпункте 2.1 пункта 2 настоящего постановления) ежегодно проходят переаттестацию;
3.4. руководители и должностные лица профессионального участника не могут быть одновременно руководителями и должностными лицами другого профессионального участника (включая членов администрации, наблюдательного совета (совета директоров).
4. Признать утратившими силу:
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16 апреля 2002 г. N 06/П "Об установлении требований финансовой достаточности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., N 52, 8/8055);
абзац четвертый постановления Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 23 января 2004 г. N 04/И "О вопросах лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., N 21, 8/10505).
5. Настоящее постановление вступает в силу с момента его опубликования, за исключением подпункта 1.1 пункта 1, который вступает в силу для лицензиатов с 1 января 2006 г.
Заместитель Председателя В.Г.КУЛАЖЕНКО
| 
