Стр. 4
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 |
инсайдером;
для резидента - учетный номер плательщика (УНП) клиента
(9 цифр);
для нерезидента - условный регистрационный номер
нерезидента в формате NNNn (всего 8 цифр), где NNN - код
головного учреждения банка (3 цифры), n - уникальный
номер нерезидента в головном учреждении банка (5 цифр);
Х2 - совокупная сумма требований к инсайдеру и связанным с
ним лицам в белорусских рублях - в миллионах рублей с
точностью до 0.1;
X3 - совокупная сумма требований к инсайдеру и связанным с
ним лицам в прочей валюте (за исключением требований в
белорусских рублях) - в эквиваленте миллионов рублей с
точностью до 0.1;
Х4 - совокупная сумма требований к инсайдеру и связанным с
ним лицам всего в белорусских рублях и в прочей валюте -
в миллионах рублей с точностью до 0.1; при этом
Х4 = Х2 + Х3;
Х5 - наименование инсайдера не более 48 символов, среди
которых не допустимо указание символа "запятая";
Х6 - наименование клиента (группы клиентов), который связан с
инсайдером, указанным в полях X1 и Х5; при указании
нескольких клиентов их наименования (при необходимости
сокращенные) отделяются друг от друга символом "точка с
запятой" (;); всего внутри поля Х6 допустимо указание не
более 80 символов.
Примечания:
1. В файл F28201.NNN из отчета по форме 2820 включаются сведения только в части инсайдеров из числа юридических лиц.
2. В информационной строке файла F28201.NNN поля Х2, Х3, Х6 не являются обязательными для заполнения. При этом не допускается ситуация, когда в одной информационной строке по данному инсайдеру (связанным с ним лицам) не заполняются одновременно поля Х2 и Х3.
Поле Х6 "наименование клиента (группы клиентов), который связан с инсайдером, указанным в полях X1 и Х5" заполняется только в том случае, когда инсайдер, обозначение которого указано в поле X1, входит в группу связанных клиентов. При этом в поле Х6 клиенты (клиент), связанные с инсайдером, указанным в полях X1 и Х5, включаются только в случае наличия у них задолженности перед банком, с учетом которой у банка возник риск в отношении этой группы.
При отсутствии задолженности у инсайдера поля X1, Х5 являются обязательными для заполнения при наличии задолженности у лиц, связанных с этим инсайдером.
3. Если риск возник в отношении группы связанных клиентов, то в соответствующей информационной строке файла F28201.NNN поля X1 и Х6 заполняются следующим образом: в поле X1 должно быть указано обозначение того клиента из числа юридических лиц, у которого ранее других клиентов (входящих в группу связанных клиентов) возникло действующее обязательство перед банком; при этом в поле Х6 включаются наименования других клиентов (юридических и физических лиц), связанных с тем, обозначение которого указано в поле X1.
4. Если риск возник в отношении группы связанных лиц, включающей юридических и физических лиц, то, с целью предотвращения двойного счета физических лиц, информация о риске такой группы включается в файл F28201.NNN и не включается в файл F28202.NNN, а при заполнении этих файлов необходимо учесть следующее:
если инсайдером, у которого ранее других возникло действующее обязательство перед банком, является юридическое лицо, то связанные с ним другие лица указываются в поле Х6 соответствующей информационной строки файла F28201.NNN; при этом указанные в файле F28201.NNN физические лица не включаются в файл F28202.NNN;
если инсайдером, у которого ранее других возникло действующее обязательство перед банком, является физическое лицо, то данное физическое лицо (как и связанные с ним другие лица - при необходимости) указывается в поле Х6 соответствующей информационной строки файла F28201.NNN и не включается в файл F28202.NNN.
Приложение 6
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА,
содержащего сведения о рисках по инсайдерам банка
из числа физических лиц и связанных с ними
физических лиц (из ф. 2820)
(Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28202.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
-------------------------¬
¦#maket "F28202" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#day 01 ¦
¦#month MM ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦X1,X2,X3,X4,X5,X6 ¦
¦.................... ¦
¦-------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
MM - номер месяца, по состоянию на 1-е число которого
составлен отчет;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
X1 - обозначение физического лица, которое является
инсайдером, - условный регистрационный номер в формате
NNNn (всего 8 цифр), где NNN - код головного учреждения
банка (3 цифры), n - уникальный номер физического лица в
головном учреждении банка (5 цифр);
Х2 - совокупная сумма требований к инсайдеру и связанным с
ним лицам в белорусских рублях - в миллионах рублей с
точностью до 0.1;
X3 - совокупная сумма требований к инсайдеру и связанным с
ним лицам в прочей валюте (за исключением требований в
белорусских рублях) - в эквиваленте миллионов рублей с
точностью до 0.1;
Х4 - совокупная сумма требований к инсайдеру и связанным с
ним лицам всего в белорусских рублях и в прочей валюте -
в миллионах рублей с точностью до 0.1; при этом
Х4 = Х2 + Х3;
Х5 - наименование инсайдера; из числа физических лиц
(фамилия, имя, отчество физического лица, где вместо
имени и отчества допускается указание инициалов); не
более 48 символов, среди которых не допустимо указание
символа "запятая";
Х6 - наименование физического лица (группы лиц), которое
связано с инсайдером, указанным в полях X1 и Х5; при
указании нескольких клиентов их наименования (при
необходимости - сокращенные) отделяются одно от другого
символом "точка с запятой" (;); всего внутри поля Х6
допустимо указание не более 80 символов.
Примечания:
1. В файл F28202.NNN из отчета по форме 2820 включаются сведения только в части инсайдеров из числа физических лиц; информация по каждому инсайдеру должна быть представлена отдельной информационной строкой.
2. В информационной строке файла F28202.NNN поля Х2, Х3, Х6 не являются обязательными для заполнения. При этом не допускается ситуация, когда в одной информационной строке по данному инсайдеру (связанным с ним лицам) не заполняются одновременно поля Х2 и Х3.
Поле Х6 "наименование физического лица (группы лиц), которое связано с инсайдером, указанным в полях X1 и Х5" заполняется только в том случае, когда физическое лицо, обозначение которого указано в поле X1, входит в группу связанных с инсайдером лиц. При этом в поле Х6 физические лица (лицо), связанные с физическим лицом, указанным в полях X1 и Х5, включаются только в случае наличия у них задолженности перед банком, с учетом которой у банка возник риск в отношении этой группы.
При отсутствии задолженности у инсайдера поля X1, Х5 являются обязательными при наличии задолженности у лиц, связанных с этим инсайдером.
3. Если риск возник в отношении группы связанных клиентов из числа физических лиц, то в соответствующей информационной строке файла F28202.NNN поля X1 и Х6 заполняются следующим образом: в поле X1 должно быть указано обозначение того клиента, у которого ранее других клиентов (входящих в группу связанных клиентов) возникло действующее обязательство перед банком; при этом в поле Х6 включаются наименования других клиентов, связанных с тем, обозначение которого указано в поле X1.
4. Если риск возник в отношении группы связанных лиц, включающих юридических и физических лиц, то, с целью предотвращения двойного счета физических лиц, информация о риске такой группы включается в файл F28201.NNN и не включается в файл F28202.NNN.
Приложение 7
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА,
содержащего сведения о соблюдении норматива максимального
размера риска по средствам, размещенным в зарубежных
странах, не входящих в группу "А" (ф. 2810)
(Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F2810.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
-------------------------¬
¦#maket "F2810" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#month MM ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦X1,X2,X3 ¦
¦........... ¦
¦-------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
MM - номер отчетного месяца;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
X1 - дата каждого рабочего дня в течение отчетного месяца - в
формате ЧЧММ (4 цифры);
Х2 - код зарубежной страны (согласно действующему
классификатору), не входящей в группу "А"; в случае,
когда точное указание кода страны невозможно, в поле Х2
допускается указание кода страны 999 "международные
организации";
Х3 - средства, размещенные в зарубежной стране, не входящей в
группу "А", в миллионах белорусских рублей с точностью
до 0.1.
Примечания:
1. В информационной строке файла F2810.NNN все поля являются обязательными для заполнения.
2. Если на данную дату сумма средств, размещенных в зарубежной стране, не входящей в группу "А", сохранилась без изменений, то в информационной строке файла F2810.NNN на данную дату необходимо повторить ее значения, действующие на предыдущую дату.
Приложение 8
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА,
содержащего сведения об участии
в инвестиционной деятельности (ф. 2823)
Исключен. - Письмо Нацбанка от 19.04.2006 N 23-14/56.
Приложение 9
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА,
содержащего отчетность о состоянии открытой
валютной позиции (ф. 2826)
(Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F2826.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
-------------------------¬
¦#maket "F2826" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#day DD ¦
¦#month MM ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦DDDD,KKKK,VVV,X ¦
¦................... ¦
¦-------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
DD - число в дате первого банковского дня, следующего за
окончанием отчетной недели;
MM - номер отчетного месяца;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
DDDD - дата за каждый рабочий день предыдущей календарной
недели - в формате ЧЧММ (4 цифры);
KKKK - код отчетного данного (см. примечание 3);
VVV - код иностранной валюты или код драгоценного металла (см.
примечание 2) согласно действующему справочнику;
X - сумма по коду валюты и коду драгоценного металла - в
эквиваленте миллионов белорусских рублей с точностью до
0.1.
Примечания:
1. Файл F2826.NNN должен содержать информацию за каждый рабочий день предыдущей календарной недели в разрезе кодов валют и драгоценных металлов, а также о собственных средствах (капитале) банка.
Информация о собственных средствах (капитале) банка (по коду отчетного данного 5890) используется с целью информационного обеспечения не только контроля состояния открытой валютной позиции, но и при контроле других отчетов банка, содержащих информацию в разрезе каждого рабочего дня.
2. Из действующего справочника валют для указания кодов валют применяется таблица 1 "Коды и наименования валют в порядке возрастания цифровых кодов" справочника валют.
В строках с информацией:
о требованиях и обязательствах банка в иностранной валюте -должен быть указан код валюты, отличной от белорусского рубля;
о собственных средствах (капитале) банка - должен быть указан код белорусского рубля (974).
Из действующего справочника валют для указания кодов драгоценных металлов применяется таблица 2 "Коды валют без территориальной принадлежности и драгоценных металлов цифровых кодов" справочника валют, а именно: код 959 для золота, код 961 для серебра, код 962 для платины, код 964 для палладия.
3. Перечень кодов отчетных данных, включаемых в файл F2826.NNN, приведен в таблице.
---------------+---------------------------------------------------¬
¦ Код (поле ¦ Показатели ¦
¦ ККККК) ¦ ¦
+--------------+---------------------------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦
+--------------+---------------------------------------------------+
¦5172 ¦Требования банка в иностранной валюте - всего ¦
+--------------+---------------------------------------------------+
¦5173 ¦Требования банка в иностранной валюте - в части ¦
¦ ¦форвардных сделок ¦
+--------------+---------------------------------------------------+
¦5174 ¦Обязательства банка в иностранной валюте - всего ¦
+--------------+---------------------------------------------------+
¦5175 ¦Обязательства банка в иностранной валюте - в ¦
¦ ¦части форвардных сделок ¦
+--------------+---------------------------------------------------+
¦5890 ¦Собственные средства (капитал) банка ¦
¦--------------+----------------------------------------------------
Приложение 10
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА,
СОДЕРЖАЩЕГО ОТЧЕТНОСТЬ О ВЫПОЛНЕНИИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ
НОРМАТИВОВ (ИЗ РАЗДЕЛА I ОТЧЕТА ПО ФОРМЕ 2829 - ПО
ПУНКТАМ 1, 2; ИЗ РАЗДЕЛА II ОТЧЕТА ПО ФОРМЕ 2829 -
ПО ПУНКТАМ 5, 6, 7, 10)
(Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28291.NNN
Адрес почтового ящика: MAKET.NBRB
Текст:
-----------------------¬
¦#maket"F28291" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#month MM ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦KKKK,DDMM,X ¦ Сведения о выполнении экономических
¦........... ¦ нормативов за каждый рабочий день
¦........... ¦ отчетного месяца - из раздела I формы 2829
¦KKKK,DDMM,X ¦ по пунктам 1, 2.
¦KKKK,LLMM,X ¦ Сведения о выполнении экономических
¦........... ¦ нормативов на конец последнего рабочего дня
¦........... ¦ отчетного месяца - из раздела II формы 2829
¦KKKK,LLMM,X ¦ по пунктам 5, 6, 7, 10.
¦-----------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
ММ - номер отчетного месяца;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за
передачу текстового файла по электронной почте;
KKKK - код отчетного данного (см. примечание 4);
DDMM - дата за каждый рабочий день отчетного месяца -
в формате ЧЧММ (4 цифры);
LLMM - дата за последний рабочий день отчетного месяца -
в формате ЧЧММ (4 цифры);
X - значение с точностью до 0.1.
Примечания:
1. Из отчета по форме 2829 в файл F28291.NNN включаются сведения о выполнении экономических нормативов:
за каждый рабочий день отчетного месяца - из раздела I по пунктам 1, 2;
на конец последнего рабочего дня отчетного месяца - из раздела II по пунктам 5, 6, 7, 10.
2. Из отчета по форме 2829:
сведения из раздела I по пунктам 3, 4, а также сведения из раздела II по пункту 8 включаются в файл F28292.NNN, описание формата которого приведено в приложении 11;
сведения из раздела II по пункту 9 включаются в файл F28293.NNN, описание формата которого приведено в приложении 24.
3. В информационной строке файла F28291.NNN все поля являются обязательными для заполнения.
4. Перечень кодов отчетных данных, включаемых в файл F28291.NNN, приведен в таблице.
-------------+-----------------------------------------------------¬
¦ Код ¦ Показатели ¦
¦(поле KKKK) ¦ ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦ ¦Сведения о выполнении экономических нормативов за ¦
¦ ¦каждый рабочий день отчетного месяца - из раздела I ¦
¦ ¦формы 2829 по пунктам 1, 2 ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦ ¦1. Ликвидность ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦6312 ¦1.1. мгновенная ликвидность (проценты с точностью до ¦
¦ ¦0.1) ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦6313 ¦1.2. текущая ликвидность (проценты с точностью до ¦
¦ ¦0.1) ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦6314 ¦1.3. краткосрочная ликвидность (коэффициент с ¦
¦ ¦точностью до 0.1) ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦6315 ¦1.4. соотношение ликвидных и суммарных активов ¦
¦ ¦(проценты с точностью до 0.1) ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦ ¦2. Максимальный размер риска ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦6316 ¦2.1. максимальный размер крупных рисков (коэффициент ¦
¦ ¦с точностью до 0.1) ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦6317 ¦2.2. максимальный размер рисков по инсайдерам - ¦
¦ ¦юридическим лицам и связанным с ними лицам и ¦
¦ ¦инсайдерам - физическим лицам и связанным с ними ¦
¦ ¦юридическим лицам (проценты с точностью до 0.1) ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦6318 ¦2.3. максимальный размер рисков по инсайдерам - ¦
¦ ¦физическим лицам и связанным с ними физическим лицам ¦
¦ ¦(проценты с точностью до 0.1) ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦ ¦Сведения о выполнении экономических нормативов на ¦
¦ ¦конец последнего рабочего дня отчетного месяца - из ¦
¦ ¦раздела II формы 2829 по пунктам 5, 6, 7, 10 ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦6601 ¦5. Максимальный размер собственных вексельных ¦
¦ ¦обязательств (проценты с точностью до 0.1) ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦6602 ¦6. Максимальный размер привлеченных средств ¦
¦ ¦физических лиц (проценты с точностью до 0.1) ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦6603 ¦7. Норматив соотношения привлеченных средств ¦
¦ ¦физических лиц и активов банка с ограниченным риском ¦
¦ ¦(коэффициент с точностью до 0.1) ¦
+------------+-----------------------------------------------------+
¦6643 ¦10. Норматив предельного размера участия в уставных ¦
¦ ¦фондах всех юридических лиц в совокупности (проценты ¦
¦ ¦с точностью до 0.1) ¦
¦------------+------------------------------------------------------
Приложение 11
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА,
содержащего отчетность о выполнении экономических
нормативов (из раздела I отчета по форме 2829 - по пунктам
3, 4; из раздела II отчета по форме 2829 - по пункту 8)
(Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28292.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
-------------------------¬
¦#maket "F28292" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#month MM ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦KKKK,X1,DDMM,X2,X3,X4 ¦ Сведения о выполнении экономических
¦..................... ¦ нормативов за каждый рабочий день
¦..................... ¦ отчетного месяца - из раздела I формы
¦KKKK,X1,DDMM,X2,X3,X4 ¦ 2829 по пунктам 3, 4.
¦KKKK,X1,LLMM,X2,X3,X4 ¦ Сведения о выполнении экономических
¦..................... ¦ нормативов на конец последнего
¦..................... ¦ рабочего дня отчетного месяца - из
¦KKKK,X1,LLMM,X2,X3,X4 ¦ раздела II формы 2829 по пункту 8.
¦-------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
MM - номер отчетного месяца;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
KKKK - код отчетного данного (см. примечание 5);
X1 - обозначение клиента:
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 |
| 
