Стр. 3
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3
¦ ¦ ¦комиссии, ¦дого- ¦дого- ¦либо фамилия,¦житель- ¦(вид ¦осуществив-¦
¦ ¦ ¦довери- ¦вора ¦вора ¦инициалы (для¦ства), ¦сделки)¦шего ¦
¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦физического ¦телефон,¦ ¦учетную ¦
¦ ¦ ¦управления)¦ ¦ ¦лица) клиента¦факс ¦ ¦запись ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦клиента ¦ ¦ ¦
+---+-----+-----------+------+------+-------------+--------+-------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+---+-----+-----------+------+------+-------------+--------+-------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦---+-----+-----------+------+------+-------------+--------+-------+------------
Приложение 3
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
учета сделок с ценными бумагами, совершенных
во исполнение договоров поручения, комиссии,
доверительного управления
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
----+---------+------+------+-------------+--------+-------------+------+------+------+-----------+--------¬
¦N ¦Номер ¦Дата ¦Вид и ¦Номер госу- ¦Наиме- ¦Наименование ¦Цена ¦Коли- ¦Сумма ¦Номер, ¦Фамилия,¦
¦п/п¦и вид ¦заклю-¦кате- ¦дарственной ¦нование ¦(для юридиче-¦одной ¦чество¦дого- ¦вид и дата ¦инициалы¦
¦ ¦договора,¦чения ¦гория ¦регистрации ¦лица, ¦ского лица) ¦ценной¦ценных¦вора ¦заключения ¦сотруд- ¦
¦ ¦на ¦дого- ¦ценных¦выпуска ¦осущест-¦либо фамилия,¦бумаги¦бумаг ¦(руб.)¦договора ¦ника, ¦
¦ ¦основании¦вора ¦бумаг ¦ценных бумаг ¦вившего ¦инициалы (для¦(руб.)¦(шт.) ¦ ¦(поручения,¦осущест-¦
¦ ¦которого ¦ ¦ ¦(для бездоку-¦выпуск ¦физического ¦ ¦ ¦ ¦комиссии, ¦вившего ¦
¦ ¦произошел¦ ¦ ¦ментарных ¦(выдачу)¦лица) ¦ ¦ ¦ ¦довери- ¦учетную ¦
¦ ¦переход ¦ ¦ ¦ценных бумаг)¦ценных +------+------+ ¦ ¦ ¦тельного ¦запись ¦
¦ ¦(произо- ¦ ¦ ¦либо серии и ¦бумаг ¦преды-¦нового¦ ¦ ¦ ¦управле- ¦ ¦
¦ ¦шло ¦ ¦ ¦номера (иден-¦ ¦дущего¦владе-¦ ¦ ¦ ¦ния), во ¦ ¦
¦ ¦возникно-¦ ¦ ¦тификационные¦ ¦владе-¦льца, ¦ ¦ ¦ ¦исполнение ¦ ¦
¦ ¦вение) ¦ ¦ ¦номера) ¦ ¦льца, ¦зало- ¦ ¦ ¦ ¦которого ¦ ¦
¦ ¦права ¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦зало- ¦годер-¦ ¦ ¦ ¦совершена ¦ ¦
¦ ¦собст- ¦ ¦ ¦(для ¦ ¦года- ¦жателя¦ ¦ ¦ ¦сделка ¦ ¦
¦ ¦венности ¦ ¦ ¦документарных¦ ¦теля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦на ценные¦ ¦ ¦ценных бу- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦маг), либо ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрацион-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ный номер, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦присвоенный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦биржей (для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦биржевых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦облигаций) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------+------+------+-------------+--------+------+------+------+------+------+-----------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦
+---+---------+------+------+-------------+--------+------+------+------+------+------+-----------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦---+---------+------+------+-------------+--------+------+------+------+------+------+-----------+---------
Примечание. Строки, отражающие итоговые данные по каждому виду ценных бумаг, включаемые в журнал в соответствии с пунктами 57, 61 настоящей Инструкции, должны содержать следующие сведения: наименование филиала; суммарное количество учтенных договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа 3) (например, апрель 2006 года); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4); количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки (графа 10); общая сумма по учтенным договорам по каждому виду ценных бумаг (графа 11).
Приложение 4
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
регистрации сделок с ценными бумагами
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
----+------+---------+------+------+-------------+--------+-------------+------+------+------+--------¬
¦N ¦Дата ¦Номер ¦Дата ¦Вид и ¦Номер госу- ¦Наиме- ¦Наименова- ¦Цена ¦Коли- ¦Сумма ¦Фамилия,¦
¦п/п¦регис-¦и вид ¦заклю-¦кате- ¦дарственной ¦нование ¦ние (для ¦одной ¦чество¦дого- ¦инициалы¦
¦ ¦трации¦договора,¦чения ¦гория ¦регистрации ¦лица, ¦юридическо- ¦ценной¦ценных¦вора ¦сотруд- ¦
¦ ¦ ¦на ¦дого- ¦ценных¦выпуска ¦осущест-¦го лица) ¦бумаги¦бумаг ¦(руб.)¦ника, ¦
¦ ¦ ¦основании¦вора ¦бумаг ¦ценных бумаг ¦вившего ¦либо фами- ¦(руб.)¦(шт.) ¦ ¦осущест-¦
¦ ¦ ¦которого ¦ ¦ ¦(для бездоку-¦выпуск ¦лия, иници- ¦ ¦ ¦ ¦вившего ¦
¦ ¦ ¦произошел¦ ¦ ¦ментарных ¦(выдачу)¦алы (для ¦ ¦ ¦ ¦регист- ¦
¦ ¦ ¦переход ¦ ¦ ¦ценных бумаг)¦ценных ¦физического ¦ ¦ ¦ ¦рацию ¦
¦ ¦ ¦права ¦ ¦ ¦либо серии и ¦бумаг ¦лица) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦собст- ¦ ¦ ¦номера ¦ +------+------+ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦венности ¦ ¦ ¦(иденти- ¦ ¦преды-¦нового¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦на ценные¦ ¦ ¦фикационные ¦ ¦дущего¦владе-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦номера) ¦ ¦владе-¦льца, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦льца, ¦зало- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(для докумен-¦ ¦зало- ¦годер-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тарных ценных¦ ¦года- ¦жателя¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаг), либо ¦ ¦теля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрацион-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ный номер, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦присвоенный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦биржей (для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦биржевых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦облигаций) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------+---------+------+------+-------------+--------+------+------+------+------+------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦
+---+------+---------+------+------+-------------+--------+------+------+------+------+------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦---+------+---------+------+------+-------------+--------+------+------+------+------+------+---------
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3
| 
