Стр. 2
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 |
зарегистрированных сделок купли-продажи акций открытых акционерных обществ, облигаций - в котировочную автоматизированную систему биржи;
зарегистрированных прочих сделок с акциями акционерных обществ, облигациями - на биржу.
Порядок представления информации об условиях заключения зарегистрированных сделок и объем представляемой информации устанавливаются биржей по согласованию с Департаментом по ценным бумагам.
Глава 3
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ ПРИОБРЕТЕНИЯ ПРОСТЫХ
(ОБЫКНОВЕННЫХ) АКЦИЙ ОТКРЫТЫХ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ
17. Эмитент, а также лица, имеющие доступ к закрытой информации эмитента в соответствии с подпунктом 1.6 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277, до покупки простых (обыкновенных) акций данного эмитента обязаны опубликовать либо объявить иным образом, делающим его доступным неопределенному кругу лиц, текст предложения о покупке акций.
18. Лицо, намеревающееся купить более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества либо пакет акций, в результате покупки которого будет владеть более 50 процентами простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества, до такой покупки обязано опубликовать либо объявить иным образом, делающим его доступным неопределенному кругу лиц, текст предложения о скупке акций.
18-1. Лицо, ставшее владельцем более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества не в результате совершения сделок купли-продажи, должно:
не позднее шести месяцев после даты фиксации права собственности на акции опубликовать либо объявить иным образом, делающим его доступным неопределенному кругу лиц, текст предложения о скупке акций.
Требования части первой настоящего пункта не распространяются на лиц, ставших владельцами более 50 процентов простых (обыкновенных) акций эмитента, количество акционеров которого не превышало двух на момент приобретения более 50 процентов простых (обыкновенных) акций эмитента, а также лиц, ставших владельцами более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента в результате совершения действий, предусмотренных пунктами 17, 18 настоящей Инструкции.
19. Лица, указанные в пунктах 17 - 18-1, 24-1 настоящей Инструкции, не позднее чем за три рабочих дня до начала покупки акций должны представить текст опубликованного (объявленного) предложения о покупке (скупке) акций на биржу и в Департамент по ценным бумагам. В случае покупки акций на внебиржевом рынке представление текста опубликованного (объявленного) предложения о покупке (скупке) акций на биржу не требуется.
20. Текст предложения о покупке (скупке) акций должен содержать следующие сведения:
полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество, место жительства (место пребывания), указанное в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) покупателя акций;
полное наименование, местонахождение эмитента, акции которого приобретаются;
количество акций, которое намеревается приобретать покупатель (в предложении о скупке акций указывается количество всех акций данного эмитента, не принадлежащих лицу, сделавшему такое предложение);
цену, по которой покупатель намерен приобретать акции, либо минимальный и (или) максимальный пределы цены, либо порядок определения цены. Эмитент, приобретающий акции собственного выпуска, указывает фиксированную цену покупки акций, установленную общим собранием акционеров, на котором было принято решение о таком приобретении;
сроки, форму и порядок оплаты акций;
адрес, по которому будет совершаться покупка акций (заключаться договоры купли-продажи акций);
даты начала и окончания срока представления предложений акционеров на продажу акций (для эмитентов, приобретающих акции собственного выпуска);
даты начала и окончания покупки акций (заключения договоров купли-продажи акций). Срок покупки акций не должен превышать шести месяцев с даты опубликования (объявления) предложения о покупке (скупке) акций.
Текст предложения о покупке акций, сделанного эмитентом, должен соответствовать условиям приобретения акций собственного выпуска, установленным общим собранием акционеров, на котором было принято решение о таком приобретении.
20-1. Исключен.
21. Лицо, сделавшее предложение о покупке (скупке) акций, в период действия предложения не вправе покупать акции, в отношении которых сделано такое предложение, на условиях, отличных от условий предложения о покупке (скупке) акций.
21-1. Исключен.
22. Эмитент, покупающий акции собственного выпуска с целью их аннулирования, не позднее шести месяцев с даты окончания покупки акций, указанной в предложении о покупке акций, должен представить в отделы (управление) по ценным бумагам главных управлений Министерства финансов по областям (г. Минску) по территориальной принадлежности, Департамент по ценным бумагам документы, необходимые для внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг в соответствии с пунктом 28 перечня административных процедур, осуществляемых Министерством финансов и государственными организациями, подчиненными Министерству финансов, в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, утвержденного постановлением Совета Министров РБ от 22 октября 2007 г. N 1380 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 261, 5/26015; 2009 г., N 109, 5/29703) (далее - перечень административных процедур).
23. Исключен.
24. Требования пунктов 17, 18, части первой пункта 18-1 не распространяются на случаи приобретения:
акций по сделкам, стороной по которым выступает Республика Беларусь или ее административно-территориальная единица;
эмитентом акций собственного выпуска у юридического лица, индивидуального предпринимателя, находящихся в процессе ликвидации (прекращения деятельности);
эмитентом акций собственного выпуска по требованию его акционеров в соответствии с законодательными актами;
акций в результате наследования.
24-1. Любое лицо, делающее публичное объявление о покупке простых (обыкновенных) акций, должно соблюдать требования, установленные пунктами 20, 21 настоящей Инструкции.
Глава 4
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК
С АКЦИЯМИ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
25. При совершении сделок с акциями между резидентами, являющимися юридическими лицами, за исключением Республики Беларусь и ее административно-территориальных единиц, и нерезидентами Республики Беларусь, признанными таковыми в соответствии с законодательством, в результате которых резидент приобретает право собственности на акции иностранных эмитентов, требуется получение свидетельства о размещении ценных бумаг на территории Республики Беларусь (далее - свидетельство), выдаваемого Департаментом по ценным бумагам.
Данное требование не распространяется на дилерскую деятельность профучастников.
26. Для получения свидетельства любая из сторон сделки либо ее уполномоченный представитель (далее - заявитель) представляет в Департамент по ценным бумагам пакет документов в соответствии с пунктом 29 перечня административных процедур.
Заявление о выдаче свидетельства должно содержать:
полное наименование, местонахождение и почтовый адрес, банковские реквизиты лица, приобретающего право собственности на акции;
полное наименование и местонахождение эмитента, акции которого приобретаются;
наименование, вид, категорию, тип и количество, номинальную стоимость одной акции, форму выпуска (документарные, бездокументарные).
27. Документы (копии документов), представляемые для получения свидетельства, выданные (составленные) на территории иностранного государства, должны быть легализованы в установленном порядке, а также переведены (подпись переводчика нотариально удостоверяется) на белорусский или русский язык в случае, если они выданы (составлены) на другом языке.
28. Исключен.
29. Отказ в совершении административной процедуры осуществляется по основаниям и в порядке, предусмотренным законодательством, с направлением письменного уведомления заявителю.
30. При принятии положительного решения в срок, установленный пунктом 29 перечня административных процедур, Департамент по ценным бумагам выдает свидетельство по форме согласно приложению 1.
Глава 5
ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ВЕКСЕЛЯМИ
31. Сделки с векселями по поручению клиента совершаются профучастником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее - брокер), на основании договора поручения, комиссии.
При передаче векселя брокеру, совершающему сделку в качестве поверенного (комиссионера), передающая сторона оформляет на векселе бланковый индоссамент.
При получении брокером векселя для клиента по сделке, в которой брокер выступает поверенным (комиссионером), брокер заполняет бланк именем клиента.
При передаче брокером векселя клиента третьему лицу - контрагенту (далее - контрагент) по сделке, в которой брокер выступает поверенным (комиссионером), брокер заполняет бланк именем контрагента.
32. Передача векселя в залог осуществляется по залоговому индоссаменту, который оформляется в пользу кредитора по обязательству.
Переданный в залог вексель хранится у залогодержателя.
После исполнения должником обязательств, обеспеченных залогом, передача залогодержателем залогодателю векселя сопровождается перечеркиванием залогового индоссамента.
33. Факт передачи (получения) векселя (за исключением передачи (получения) векселя по операции инкассо) должен быть удостоверен актом приема-передачи согласно приложению 2 к настоящей Инструкции, подписанным сторонами.
Днем передачи (получения) векселя является дата составления акта приема-передачи векселя.
Приложение 1
к Инструкции
о порядке совершения
сделок с ценными
бумагами на территории
Республики Беларусь
Государственный герб
Республики Беларусь
МIНIСТЭРСТВА ФIНАНСАЎ МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ
РЭСПУБЛIКI БЕЛАРУСЬ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
ДЭПАРТАМЕНТ ДЕПАРТАМЕНТ
ПА КАШТОЎНЫХ ПАПЕРАХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
СВИДЕТЕЛЬСТВО
N ___/___
"__" ___________ ___ г. г.Минск
о размещении ценных бумаг на территории
Республики Беларусь
Выдано _____________________________________________________________
(полное наименование владельца акций)
Наименование эмитента ______________________________________________
Страна местонахождения эмитента ____________________________________
Наименование, вид, категория, тип акций ____________________________
Количество акций ___________________________________________________
Номинальная стоимость одной акции __________________________________
________________ _______________ ____________________
(должность) (подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Приложение 2
к Инструкции
о порядке совершения
сделок с ценными
бумагами на территории
Республики Беларусь
АКТ
приема-передачи векселей
г.Минск "__"___________ ___ г.
Настоящий акт составлен в том, что ____________________________
(наименование передающей
_________________ передал(о), а ____________________________________
стороны) (наименование принимающей стороны)
принял(о) согласно договору N _____ от "____" _____________ 200_ г.
следующие векселя:
----+----------+----------+-------------+----------+-------+-------¬
¦N ¦Наименова-¦Наимено- ¦Серия и иден-¦Срок ¦Валюта ¦Сумма ¦
¦п/п¦ние вексе-¦вание ¦тификационный¦платежа по¦векселя¦векселя¦
¦ ¦ледателя ¦акцептанта¦номер векселя¦векселю ¦ ¦ ¦
+---+----------+----------+-------------+----------+-------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---+----------+----------+-------------+----------+-------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦---+----------+----------+-------------+----------+-------+--------
Всего по настоящему акту передано (принято) ____________ векселей на
(количество)
общую сумму ____________________________________ (________________).
(прописью) (цифрами)
Векселя передал ____________ ______________ ____________________
(подпись) (должность) (инициалы, фамилия)
М.П.
Векселя принял _____________ ______________ ____________________
(подпись) (должность) (инициалы, фамилия)
М.П.
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства финансов
Республики Беларусь
12.09.2006 N 112
ИНСТРУКЦИЯ
О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Глава 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам (далее - Инструкция) разработана в соответствии с Гражданским кодексом Республики Беларусь, Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года "О ценных бумагах и фондовых биржах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 11, ст. 194), Декретом Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. N 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 79, 1/4779), Положением о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, утвержденным постановлением Совета Министров РБ от 20 октября 2003 г. N 1380 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 121, N 5/13258).
2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профучастник) профессиональной деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда.
3. В настоящей Инструкции применяются следующие термины и их определения:
брокерская деятельность - посредническая деятельность профучастника по совершению сделок с ценными бумагами за счет клиента в качестве поверенного или комиссионера (далее - брокер);
дилерская деятельность - коммерческая деятельность профучастника по совершению сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичного объявления (далее - дилер);
клиент - лицо, заключившее с профучастником договор, устанавливающий условия, перечень и порядок предоставления ему услуг на рынке ценных бумаг;
сделка РЕПО - сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный договором срок по цене, установленной этим договором при заключении первой части такой сделки;
публичное объявление - предложение неограниченному кругу лиц о покупке и (или) продаже ценных бумаг в определенный период времени, обеспечивающее возможность лицам, намеревающимся совершить сделку, ознакомиться с условиями сделки до ее совершения;
распоряжение - первичный документ, содержащий указания о направлениях и способах использования ценных бумаг;
портфель ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, обеспечивающая удовлетворительный для их владельца уровень доходности, ликвидности, надежности;
счет управляющего - счет, открываемый доверительным управляющим в банке и предназначенный для аккумулирования денежных средств, получаемых от доверительного управления ценными бумагами и расчетов по договору доверительного управления.
3-1. Профучастник обязан:
3-1.1. разработать и утвердить локальный нормативный акт, определяющий условия осуществления профессиональной деятельности по каждой из составляющих работ и услуг, указанных в специальном разрешении (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, который должен включать:
перечень выполняемых работ и предоставляемых услуг;
порядок действий персонала при обращении клиентов;
порядок действий при возникновении конфликта интересов профучастника и клиента;
последовательность совершения сделок с ценными бумагами, в том числе на бирже;
иные условия осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;
3-1.2. разработать и утвердить режим работы (время обслуживания клиентов), тарифы на работы и услуги профучастника, примерные договоры (поручения, комиссии, доверительного управления, купли-продажи ценных бумаг и иные по усмотрению профучастника);
3-1.3. обеспечить ознакомление юридических и физических лиц, обратившихся к профучастнику для выполнения работ и предоставления услуг, с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 настоящего пункта;
3-1.4. обеспечивать выполнение работ и предоставление услуг юридическим и физическим лицам, обратившимся к профучастнику для выполнения работ и предоставления услуг, в соответствии с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 настоящего пункта.
3-2. Профучастник не вправе отказывать юридическим и физическим лицам в выполнении работ и предоставлении услуг в порядке и на условиях, определенных в документах, указанных в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции, за исключением случаев, когда выполнение работ и предоставление услуг может повлечь нарушение законодательства о ценных бумагах.
Глава 2
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
4. Брокер вправе:
совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;
до совершения сделок с ценными бумагами делать публичное объявление о покупке или продаже ценных бумаг клиента, в том числе в котировочной автоматизированной системе биржи и (или) в средствах массовой информации;
проводить размещение ценных бумаг эмитента;
оказывать услуги по оформлению договоров и регистрации сделок с ценными бумагами, в том числе регистрации договоров залога ценных бумаг;
проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг;
оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;
оказывать услуги по информационному обеспечению участников рынка ценных бумаг;
выполнять функции оператора счета "депо";
выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением брокерской деятельности, не противоречащие законодательству.
5. При заключении договора с клиентом брокер обязан по требованию клиента:
представить ему копию свидетельства о государственной регистрации профучастника;
ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ и услуг брокерскую деятельность (далее - лицензия), квалификационным аттестатом сотрудника, заключающего договор), а также с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции.
6. Во исполнение договора поручения или комиссии брокер может совершать сделки с третьими лицами как на биржевом рынке (только по договору комиссии), так и на внебиржевом рынке.
7. Существенными условиями договора поручения или комиссии являются:
полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилия, имя, отчество, место жительства (место пребывания), указанное в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) сторон договора;
наименование ценных бумаг с указанием их вида, категории и типа;
наименование юридического лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг;
предельные уровни (минимальный и (или) максимальный) цены и (или) доходности сделок либо порядок их определения, при которых возможно исполнение сделок;
размер, форма и порядок получения брокером вознаграждения;
ответственность сторон в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих обязательств;
сроки, форма и порядок предоставления брокером клиенту информации об исполнении договора, а также сроки урегулирования разногласий по исполнению договора;
иные условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.
8. Расторжение договора поручения или комиссии не влечет расторжения ранее заключенных брокером во исполнение данного договора сделок с ценными бумагами.
9. В случае расторжения (прекращения) договора поручения или комиссии либо в случае аннулирования лицензии стороны подписывают акт сверки расчетов по данному договору (далее - акт сверки), в соответствии с которым брокер обязан не позднее пяти рабочих дней с момента расторжения (прекращения) договора либо аннулирования лицензии передать клиенту:
денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные и не использованные для совершения сделок;
денежные средства и (или) передать ценные бумаги, полученные по исполненным сделкам;
доверенность (при наличии).
В случае приостановления действия лицензии вышеперечисленные действия осуществляются по требованию клиента не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.
10. Брокер обязан:
сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных во исполнение договора поручения или комиссии, а также сохранять в тайне сведения о таких сделках;
требовать от представителей клиента подтверждения их полномочий на представление интересов клиента;
действовать на наиболее выгодных для клиента условиях;
исполнять поручения клиента в порядке их поступления в полном соответствии с полученными от него указаниями;
уведомлять клиента о приостановлении действия лицензии или ее аннулировании в срок не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия или аннулирования лицензии;
в случае возникновения конфликта интересов (получение выгоды клиентом влечет обратный эффект для профучастника либо наоборот), в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиента о возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиента в приоритетном порядке по отношению к дилерской деятельности брокера.
11. Не допускается использование брокером ценных бумаг клиента в период их нахождения у него без соответствующего распоряжения клиента, кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения или комиссии.
12. В случаях, не противоречащих законодательству, и если иное не предусмотрено договором поручения или комиссии, брокер имеет право получить из поступивших в его распоряжение денежных средств клиента причитающееся ему по договору поручения или комиссии вознаграждение. Иное использование брокером денежных средств клиента, находящихся на его счетах, без распоряжения клиента не допускается, кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения или комиссии.
Глава 3
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
13. Дилер вправе:
совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;
до совершения сделок с ценными бумагами делать публичное объявление, в том числе в котировочной автоматизированной системе биржи и (или) в средствах массовой информации. Право на одновременное публичное объявление цен покупки и продажи ценных бумаг имеет только дилер;
оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;
выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением дилерской деятельности, не противоречащие законодательству.
14. Лицо, заинтересованное в сделке, до момента совершения сделки должно иметь возможность доступа к информации, содержащейся в публичном объявлении дилера.
15. Дилер обязан:
по требованию контрагента до совершения сделки ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ и услуг дилерскую деятельность, квалификационными аттестатами сотрудников, а также с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции);
совершать сделки с ценными бумагами на условиях публичного объявления в течение указанного в нем срока.
16. К дилерской деятельности не относятся:
покупка юридическими лицами, не являющимися профучастниками, ценных бумаг при условии их последующей продажи не ранее 30 дней с даты покупки;
покупка и продажа юридическими лицами, не являющимися профучастниками, ценных бумаг при посредничестве профучастника (в соответствии с договором поручения, комиссии или доверительного управления).
Глава 4
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ
УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
17. Доверительным управляющим (далее - управляющий) ценных бумаг может быть только профучастник, получивший специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами (далее - управляющий). Управляющий не может быть одновременно выгодоприобретателем по договору доверительного управления ценными бумагами.
18. Управляющий, осуществляющий действия в отношении переданных ему в доверительное управление ценных бумаг, требующих письменного оформления, после своего наименования помещает знак "Д.У.".
19. Указания, содержащиеся в распоряжении вверителя, являются обязательными для управляющего.
Несогласие управляющего с указаниями, содержащимися в распоряжении, оформляется заявлением с возложением на вверителя риска наступления возможных отрицательных имущественных последствий исполнения управляющим указаний распоряжения.
20. Выгодоприобретателем не может быть физическое лицо, если вверителем является юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.
21. Объектами доверительного управления могут быть только акции и облигации.
При передаче акций и облигаций в доверительное управление к управляющему переходят и все права, удостоверяемые ими, если иное не установлено договором доверительного управления (далее - договор).
22. Доверительное управление ценными бумагами может осуществляться в формах:
полного доверительного управления, при котором управляющий совершает юридические и фактические действия с находящимися в доверительном управлении ценными бумагами самостоятельно в пределах договора с последующим обязательным уведомлением вверителя о каждом совершенном действии, если иное не установлено договором;
доверительного управления по согласованию, при котором каждая операция по доверительному управлению осуществляется управляющим после письменного согласования своих действий с вверителем либо с иным лицом, предусмотренным в договоре путем оформления распоряжения;
доверительного управления по приказу, при котором каждая операция по доверительному управлению осуществляется управляющим на основании распоряжения исключительно по указанию вверителя.
23. Доверительное управление ценными бумагами может осуществляться в виде:
управления "портфелем" ценных бумаг, переданным в доверительное управление: совершение сделок купли-продажи ценных бумаг, предъявление ценных бумаг к погашению;
совершения управляющим действий по размещению ценных бумаг вверителя;
иных действий по управлению ценными бумагами, не противоречащих законодательству.
23-1. При заключении договора с вверителем управляющий обязан по требованию вверителя:
представить ему копию свидетельства о государственной регистрации профучастника;
ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, квалификационным аттестатом сотрудника, заключающего договор), а также с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции.
24. Существенными условиями договора доверительного управления являются:
предмет договора, в том числе характеристика ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление, их стоимость по рыночным (договорным) ценам;
пределы использования ценных бумаг, переданных в доверительное управление;
полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилия, имя, отчество, место жительства (место пребывания), указанное в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) лица, в интересах которого осуществляется доверительное управление (вверителя, выгодоприобретателя);
размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором;
срок действия договора.
Договор также должен содержать указание на форму осуществления доверительного управления, устанавливать права, обязанности субъектов доверительного управления, прочие условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.
Договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению ценными бумагами.
Договор не может содержать положения, которые лишают управляющего, вверителя или выгодоприобретателя прав или освобождают их от исполнения обязанностей, прямо предусмотренных настоящей Инструкцией и иным законодательством.
Договор вступает в силу с момента передачи ценных бумаг в доверительное управление.
По договору одна сторона (вверитель) передает другой стороне (управляющему) на определенный срок ценные бумаги в доверительное управление, а управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими ценными бумагами в интересах вверителя или указанного им лица (выгодоприобретателя).
При расторжении (прекращении) договора или аннулировании лицензии управляющий передает вверителю (выгодоприобретателю) объекты доверительного управления. Срок такой передачи не может превышать пяти рабочих дней с момента прекращения действия договора или аннулирования лицензии.
В случае приостановления действия лицензии вышеперечисленные действия осуществляются по требованию вверителя не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.
25. Передача бездокументарных ценных бумаг осуществляется путем их перевода со счета "депо" вверителя на счет "депо" управляющего.
Передача документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-передачи, который подписывается сторонами, скрепляется печатями и является неотъемлемой частью договора.
26. Возврат бездокументарных ценных бумаг из доверительного управления осуществляется путем их перевода со счета "депо" управляющего на счет "депо" вверителя (выгодоприобретателя, если это предусмотрено договором).
Возврат документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-передачи, который подписывается управляющим и вверителем (выгодоприобретателем, если это предусмотрено договором) и скрепляется печатями и является неотъемлемой частью договора.
27. Возврат денежных средств вверителю (выгодоприобретателю, если это предусмотрено договором), полученных в результате доверительного управления и неиспользованных в ходе доверительного управления, производится:
юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям - безналичным путем со счета управляющего на их текущий (расчетный) счет;
физическим лицам - безналичным путем в порядке осуществления операций по вкладам в белорусских рублях (счетам и вкладам в иностранной валюте) физических лиц.
28. Управляющий обязан действовать в интересах вверителя (выгодоприобретателя), не допуская смешения личных интересов с интересами вверителя (выгодоприобретателя).
В случае возникновения конфликта интересов управляющий должен немедленно уведомлять вверителя (выгодоприобретателя) о возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу вверителя (выгодоприобретателя).
29. Управляющий признается имеющим личную заинтересованность, если:
управляющий является собственником более 50 процентов уставного фонда эмитента, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;
управляющий является юридическим лицом, имущество которого в размере 25 процентов и более образовано эмитентом, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;
должностные лица управляющего и органов управления эмитента, ценные бумаги которого находятся в доверительном управлении управляющего, находятся в родственных отношениях.
30. Исключен.
31. Управляющий не вправе:
отчуждать, в том числе обменивать, находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги в свою собственность;
отчуждать находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на тридцать календарных дней, если иное не предусмотрено договором;
осуществлять залог находящихся в его доверительном управлении ценных бумаг в целях обеспечения исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением управляющим договора), обязательств иных вверителей, обязательств иных третьих лиц;
совершать сделки без предварительного согласования с вверителями, в которых управляющий одновременно представляет интересы двух сторон.
32. Вверитель имеет право:
на получение отчета о деятельности управляющего;
требовать устранения любых нарушений и препятствий в осуществлении права собственности на переданные управляющему объекты доверительного управления в соответствии с законодательством;
расторгнуть договор в одностороннем порядке в случаях, предусмотренных законодательством или договором.
33. Вверитель обязан:
до заключения договора уведомить управляющего и выгодоприобретателя о правах третьих лиц на объекты доверительного управления, в том числе о праве залога;
уведомлять управляющего обо всех изменениях, происходящих в праве собственности вверителя на объекты доверительного управления;
по согласованию с управляющим в течение пяти дней с момента получения уведомления об отказе выгодоприобретателя от своих прав по договору назначить нового выгодоприобретателя.
34. Управляющий имеет право:
оказывать вверителю и выгодоприобретателю консультационные услуги. Оказание таких услуг может включаться в статьи расходов, произведенных управляющим в процессе осуществления доверительного управления;
отказаться принять распоряжение или отказаться от его исполнения (с извещением вверителя), если указания распоряжения не отвечают требованиям законодательства и настоящей Инструкции либо являются неосуществимыми и (или) неконкретными.
35. Управляющий обязан:
до заключения договора уведомить вверителя о возможных и известных управляющему обстоятельствах, которые могут помешать ему осуществлять доверительное управление надлежащим образом;
исполнять условия договора надлежащим образом, а также действовать исключительно в интересах вверителя (выгодоприобретателя);
самостоятельно либо с использованием услуг депозитария обеспечить сохранность ценных бумаг, находящихся у него в управлении;
произвести все необходимые расчеты по договору в случае его расторжения (прекращения);
принимать необходимые меры по защите интересов верителя (выгодоприобретателя);
по первому требованию вверителя либо выгодоприобретателя представлять последним отчет о ходе управления в сроки и в порядке, предусмотренные договором;
передавать в строго установленные договором сроки доходы от доверительной деятельности вверителю (выгодоприобретателю).
36. Выгодоприобретатель имеет право:
на получение выгод по договору;
требовать от управляющего исполнения принятых им на себя обязательств, в том числе по представлению отчетов управляющим.
Выгодоприобретатель обязан в случае отказа от своих прав по договору уведомить об этом вверителя и управляющего не менее чем за три дня до вступления отказа в силу.
37. Стороны договора несут ответственность за несоблюдение требований законодательства, нарушение условий договора, разглашение информации, отнесенной договором к коммерческой тайне в соответствии с законодательством.
38. Доход от управления ценными бумагами перечисляется со счета управляющего на текущий (расчетный, вкладной) счет вверителя (выгодоприобретателя, если это предусмотрено договором).
39. Вознаграждение управляющего за выполненные работы по договору перечисляется со счета управляющего на его текущий (расчетный) счет.
Глава 5
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
40. Инвестиционный фонд создается в форме открытого акционерного общества. Фирменное наименование инвестиционного фонда должно содержать наименование общества и слова "инвестиционный фонд".
41. Полномочия по управлению ценными бумагами, принадлежащими инвестиционному фонду, и денежными средствами, предназначенными для инвестирования, должны по договору передаваться инвестиционным фондом управляющему, получившему специальные разрешения (лицензии):
на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
на осуществление доверительного управления денежными средствами.
42. Инвестиционный фонд осуществляет выпуск только простых (обыкновенных) акций и не вправе гарантировать размеры дивидендов по ним и осуществлять закрытое размещение акций путем проведения подписки.
43. Устав инвестиционного фонда помимо сведений, определенных законодательством, в обязательном порядке должен содержать:
направление инвестиционной политики, конкретные направления вложения мобилизованных денежных средств (перечень объектов инвестирования, описание рисков, связанных с инвестированием в указанные объекты);
порядок исчисления активов инвестиционного фонда, приходящихся на одну акцию (требования к структуре активов инвестиционного фонда, порядок определения цены приобретения собственных акций, а также порядок и сроки их приобретения у акционеров);
указание на ответственность учредителей и членов органов управления перед акционерами инвестиционного фонда.
44. Исключен.
45. Права и обязанности управляющего определяются договором в соответствии с пунктом 24 настоящей Инструкции.
46. Положения договора не должны ограничивать право инвестиционного фонда досрочно расторгнуть договор с уведомлением управляющего в срок, установленный законодательством либо договором. Договор должен содержать положения об ответственности управляющего за убытки, причиненные его действиями (бездействием) инвестиционному фонду.
47. Депозитарий инвестиционного фонда не может быть его акционером, поручителем, управляющим или гарантом.
Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный своими действиями (бездействием) инвестиционному фонду, его акционерам, управляющему.
48. Инвестиционный фонд ежеквартально, не позднее пятнадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом, обязан публиковать, помимо сведений, представляемых в соответствии с законодательством, следующее:
сведения о стоимости и структуре чистых активов инвестиционного фонда, увеличении или уменьшении балансовой стоимости одной акции в процентном отношении к балансовой стоимости акции на начало года;
сведения о размерах и видах расходов по управлению инвестиционным фондом;
сведения о размерах всех видов вознаграждения, выплаченного управляющему нарастающим итогом с начала года.
49. Инвестиционный фонд обязан не позднее пяти рабочих дней со дня заключения и (или) расторжения договора с управляющим, а также в случае замены управляющего сообщать в Департамент по ценным бумагам.
50. Акции инвестиционного фонда должны оплачиваться только денежными средствами. Инвестиционный фонд обязан выкупить акции собственного выпуска при предъявлении акционером в письменной форме требования о выкупе принадлежащих ему акций инвестиционного фонда.
51. Цена приобретения инвестиционным фондом акций собственного выпуска определяется в порядке, установленном уставом. Основой для определения цены является балансовая стоимость акций, которая рассчитывается как отношение стоимости чистых активов к количеству акций, находящихся в обращении. Стоимость чистых активов инвестиционного фонда определяется по состоянию на последнюю отчетную дату в порядке, установленном законодательством.
52. В случае недостаточности денежных средств для выкупа акций, на которые предъявлено требование, инвестиционный фонд обязан реализовать имущество (в том числе ценные бумаги), приобретенное инвестиционным фондом.
53. Инвестиционный фонд ликвидируется в порядке, предусмотренном законодательством.
В состав ликвидационной комиссии должны быть включены представители органов управления инвестиционного фонда, представители депозитария, управляющего, а также иные лица определяемые органом, принявшим решение о ликвидации.
54. Депозитарий инвестиционного фонда представляет ликвидационной комиссии реестр акционеров на момент принятия решения о ликвидации, а также выписку со счета "депо" инвестиционного фонда и выполняет свои функции до завершения расчетов с акционерами.
Глава 6
УЧЕТ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФУЧАСТНИКОМ
55. Профучастник обязан вести раздельный учет собственных и принадлежащих клиенту денежных средств и ценных бумаг, находящихся в его распоряжении. Учет денежных средств и ценных бумаг клиента ведется отдельно по клиентам и заключенным с ними договорам в порядке, установленном законодательством.
56. Подлежат обособленному учету:
сделки, совершенные профучастником от своего имени и за свой счет;
договоры поручения, комиссии, доверительного управления;
сделки, совершенные во исполнение договоров поручения, комиссии, доверительного управления;
сделки, совершенные на внебиржевом рынке, зарегистрированные профучастником, по которым профучастник не выступает стороной по сделке.
Данное требование распространяется на учет сделок со всеми видами ценных бумаг, включая сделки с ценными бумагами, выпущенными профучастником, совершаемых профучастником как на внебиржевом рынке, включая передачу ценных бумаг в залог, так и на биржевом, за исключением сделок, совершаемых профучастником при размещении ценных бумаг собственного выпуска.
57. Учет сделок, совершенных на внебиржевом рынке, осуществляется профучастником в хронологическом порядке в учетных регистрах (далее - журнал) согласно приложениям 1 - 4 к настоящей Инструкции.
Сведения о сделках, совершенных на биржевом рынке, отражаются в журналах на бумажном носителе в виде ежемесячных суммарных данных по каждому виду ценных бумаг.
Профучастник имеет право вносить в журналы дополнительную информацию.
58. Профучастник и все обособленные подразделения (филиалы) профучастника (далее - филиалы) ведут журналы на бумажном носителе или в электронном виде (далее - электронный журнал).
Профучастник (филиалы) обязан обеспечить сохранность информации, содержащейся в журналах, от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений, а при ведении электронного журнала также обеспечить резервное копирование информации, содержащейся в журналах, по завершении каждого операционного дня.
Раскрытие информации, содержащейся в журналах и составляющей коммерческую тайну сторон сделок, допускается только в случаях и порядке, установленных законодательством.
Журналы хранятся профучастником бессрочно.
59. Журналы на бумажном носителе профучастника (филиалов) должны быть пронумерованы, прошнурованы, подписаны уполномоченными лицами профучастника (филиалов) и скреплены печатью профучастника (филиалов).
60. В случае ведения электронных журналов используемые профучастником (филиалами) программно-технические средства должны обеспечивать выборку учетных записей из журналов за определенный период времени с выводом их на бумажный носитель.
61. Информация, содержащаяся в журналах филиалов, не реже одного раза в месяц должна передаваться для включения в журнал профучастника в виде итоговых данных по каждому виду ценных бумаг.
62. Протоколы о результатах торгов брошюруются по периодам времени и хранятся профучастником бессрочно.
63. Договоры и иные документы, сопровождающие сделки (в том числе копии переданных / полученных векселей), хранятся профучастником не менее пяти лет и должны представляться по требованию Департамента по ценным бумагам и иных уполномоченных республиканских органов государственного управления в порядке, установленном законодательством.
64. Договоры, заключенные профучастником во исполнение договора поручения, комиссии, доверительного управления в период проведения подписки на акции (протоколы о результатах торгов при проведении открытой продажи акций), передаются на хранение эмитенту с оформлением акта приемки-передачи.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
учета сделок с ценными бумагами
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
----+-----T------+------+-----------------+--------+-----------+------+------+------+----------¬
¦N ¦Номер¦Дата ¦Вид и ¦Номер государст- ¦Наимено-¦Наименова- ¦Цена ¦Коли- ¦Сумма ¦Фамилия, ¦
¦п/п¦и вид¦заклю-¦кате- ¦венной регистра- ¦вание ¦ние (для ¦одной ¦чество¦дого- ¦инициалы ¦
¦ ¦дого-¦чения ¦гория ¦ции выпуска цен- ¦лица, ¦юридиче- ¦ценной¦ценных¦вора ¦сотрудни- ¦
¦ ¦вора ¦дого- ¦ценных¦ных бумаг (для ¦осущест-¦ского лица)¦бумаги¦бумаг ¦(руб.)¦ка, осуще-¦
¦ ¦ ¦вора ¦бумаг ¦бездокументарных ¦вившего ¦либо фами- ¦(руб.)¦(шт.) ¦ ¦ствившего ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг) ¦выпуск ¦лия, ини- ¦ ¦ ¦ ¦учетную ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦либо серии и ¦(выдачу)¦циалы (для ¦ ¦ ¦ ¦запись ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦номера (идентифи-¦ценных ¦физического¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦кационные номера)¦бумаг ¦лица) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦контраген- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(для докумен- ¦ ¦та, залого-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦тарных ценных ¦ ¦дателя, за-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаг), либо ¦ ¦логодержа- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный ¦ ¦теля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦номер, присвоен-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ный биржей (для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦биржевых облига- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ций) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-----+------+------+-----------------+--------+-----------+------+------+------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+---+-----+------+------+-----------------+--------+-----------+------+------+------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦---+-----+------+------+-----------------+--------+-----------+------+------+------+-----------
Примечание. Строки, отражающие итоговые данные по каждому виду ценных бумаг, включаемые в журнал в соответствии с пунктами 57, 61 настоящей Инструкции, должны содержать следующие сведения: наименование филиала; суммарное количество учтенных договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа 3) (например, май 2009 года); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4); количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки (графа 9); общая сумма по учтенным договорам по каждому виду ценных бумаг (графа 10).
Приложение 2
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
учета договоров поручения, комиссии, доверительного
управления на выполнение операций с ценными бумагами
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
----+-----T-----------+------+------+-------------+--------+-------+-----------¬
¦N ¦Номер¦Вид ¦Дата ¦Срок ¦Наименование ¦Местона-¦Вид ¦Фамилия, ¦
¦п/п¦дого-¦договора ¦заклю-¦дейст-¦(для юриди- ¦хождение¦пору- ¦инициалы ¦
¦ ¦вора ¦(поручения,¦чения ¦вия ¦ческого лица)¦(место ¦чения ¦сотрудника,¦
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 |
| 
