Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 21.06.2007 N 97 "Об утверждении Инструкции о порядке депозитарного учета прав на акции и облигации"

Стр. 1

Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 |

Зарегистрировано в НРПА РБ 7 июля 2007 г. N 8/16771

На основании постановления Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. N 1585 "Вопросы Министерства финансов Республики Беларусь" Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке депозитарного учета прав на акции и облигации.

2. Пункт 3 постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 22 ноября 2006 г. N 143 "О регулировании депозитарной деятельности" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 5, 8/15494) исключить.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты по вопросам депозитарной деятельности согласно приложению.

4. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2007 г.

Пункт 1 настоящего постановления действует до вступления в силу подпункта 1.2 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 71, 1/7529).

Министр Н.П.КОРБУТ

Приложение

к постановлению

Министерства финансов

Республики Беларусь

21.06.2007 N 97

ПЕРЕЧЕНЬ

УТРАТИВШИХ СИЛУ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ ПО ВОПРОСАМ

ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. Единые стандарты ведения и учета депозитарных операций в депозитарной системе Республики Беларусь, утвержденные Государственным комитетом по ценным бумагам Республики Беларусь 20 августа 1998 г. N 035/98 (Бюллетень нормативно-правовой информации, 1998 г., N 21).

2. Приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. N 29/П "Об утверждении Инструкции о порядке проведения депозитарных операций с именными ценными бумагами" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 13, 8/2074).

3. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 2 августа 2000 г. N 16/И "О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке проведения депозитарных операций с именными ценными бумагами" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 82, 8/3889).

4. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 28 сентября 2000 г. N 19/П "Об утверждении Положения об электронном документообороте в депозитарной системе Республики Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 108, 8/4308).

5. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 8 декабря 2000 г. N 29/И "О внесении дополнения в Инструкцию о порядке проведения депозитарных операций с именными ценными бумагами, утвержденную приказом Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. N 29/П" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., N 10, 8/4636).

6. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 14 февраля 2001 г. N 33/И "О внесении дополнения в Положение об электронном документообороте в депозитарной системе Республики Беларусь, утвержденное постановлением Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 28 сентября 2000 г. N 19/П" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., N 26, 8/5017).

7. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 5 ноября 2002 г. N 22/П "Об утверждении Инструкции о порядке проведения замены депозитария" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., N 136, 8/8820).

8. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 4 марта 2003 г. N 01/П "Об учете прав на акции акционерных обществ" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 33, 8/9248).

9. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 31 июля 2003 г. N 09/И "О внесении дополнений в Инструкцию о порядке проведения депозитарных операций с именными ценными бумагами, утвержденную приказом Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. N 29/П" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 94, 8/9906).

10. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 3 марта 2006 г. N 04/И "О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке проведения замены депозитария" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 52, 8/14122).

11. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 3 марта 2006 г. N 05/И "О внесении изменения в приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. N 29/П" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 52, 8/14152).

                                               УТВЕРЖДЕНО

                                               Постановление

                                               Министерства финансов

                                               Республики Беларусь

                                               21.06.2007 N 97

ИНСТРУКЦИЯ

О ПОРЯДКЕ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА ПРАВ НА АКЦИИ И ОБЛИГАЦИИ

Глава 1

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Инструкция о порядке депозитарного учета прав на акции и облигации (далее - Инструкция) разработана на основании Закона Беларуси от 9 июля 1999 года "О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., N 56, 2/61).

Настоящая Инструкция устанавливает общие требования по организации и ведению депозитарного учета прав на именные эмиссионные ценные бумаги - акции и облигации (за исключением государственных облигаций и облигаций Национального банка Республики Беларусь) (далее - ценные бумаги), а также регулирует отношения между депозитариями, центральным депозитарием, их депонентами и эмитентами ценных бумаг.

2. Для целей настоящей Инструкции используются следующие термины и их определения:

анкета выпуска ценных бумаг - совокупность сведений о выпуске ценных бумаг, позволяющих идентифицировать ценные бумаги этого выпуска;

анкета депонента - совокупность сведений о лице, на имя которого открыт счет "депо", позволяющих идентифицировать это лицо;

баланс "депо" - отчет депозитария о состоянии балансовых счетов на определенную дату;

блокировка ценных бумаг - перевод ценных бумаг на отдельный раздел счета "депо", осуществляемый депозитарием с целью предотвращения списания этих ценных бумаг с данного счета "депо" без оснований, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;

выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, имеющих одинаковый государственный регистрационный номер;

депозитарий - юридическое лицо, имеющее специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (при наличии составляющих работ и услуг - депозитарная деятельность) и установившее корреспондентские отношения с центральным депозитарием;

депозитарий эмитента - депозитарий, заключивший с эмитентом договор на депозитарное обслуживание эмитента;

депозитарный учет прав на ценные бумаги (далее - депозитарный учет) - непрерывная и сплошная фиксация информации о ценных бумагах, владельцах ценных бумаг, правах на ценные бумаги и обременениях (ограничениях) этих прав, передаче прав на ценные бумаги методом двойной записи в количественном выражении на счетах "депо";

депонент - физическое или юридическое лицо, на имя которого в депозитарии открыт счет "депо" для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладает данное лицо;

запись на счете "депо" - минимальная единица депозитарного учета, представляющая собой зафиксированную с помощью программно-технических средств информацию о количестве ценных бумаг одного выпуска, в отношении которых их владелец обладает одинаковым объемом прав;

инициатор перевода ценных бумаг - лицо, подписавшее поручение "депо" на перевод ценных бумаг, или лицо, представившее в депозитарий документы, необходимые для осуществления перевода ценных бумаг, в случаях переводов, не требующих оформления поручения "депо";

накопительный счет "депо" - счет "депо", открытый в депозитарии эмитента без заключения депозитарного договора между депозитарием эмитента и лицом, на имя которого открыт этот счет "депо";

операционный день - промежуток времени в пределах одного рабочего дня депозитария, в течение которого депозитарий осуществляет депозитарные операции;

оператор счета "депо" - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую или клиринговую деятельность, имеющий право на основании договора с депонентом или на основании законодательства Республики Беларусь подписывать и передавать в депозитарий поручения "депо" на перевод ценных бумаг со счета "депо" или раздела счета "депо" этого депонента;

первичные документы - документы, представление которых в депозитарий (наличие которых у депозитария) является обязательным условием осуществления депозитарной операции;

перевод ценных бумаг - депозитарная операция, в результате осуществления которой происходит списание ценных бумаг с одного счета "депо" и зачисление их на другой счет "депо" либо списание ценных бумаг с одного раздела счета "депо" и зачисление их на другой раздел этого же счета "депо";

план счетов синтетического депозитарного учета (далее - план счетов) - систематизированный перечень балансовых счетов, содержащий их описание и назначение;

поручение "депо" - документ, представленный в депозитарий (оформленный депозитарием) в соответствии с требованиями настоящей Инструкции для осуществления перевода ценных бумаг;

раздел счета "депо" - объединенная общим признаком, выраженным в наименовании раздела счета "депо" и описании его назначения, совокупность записей на счете "депо", особый порядок и условия изменения которых установлены настоящей Инструкцией и (или) регламентом депозитария;

расчетный депозитарий - депозитарий, осуществляющий переводы ценных бумаг по итогам биржевой торговли этими ценными бумагами в открытом акционерном обществе "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - фондовая биржа);

справочник выпусков ценных бумаг - электронная база данных центрального депозитария, содержащая сведения о выпусках ценных бумаг, их эмитентах и депозитариях эмитентов.

3. Депозитарная система Республики Беларусь является двухуровневой и включает в себя центральный депозитарий и депозитарии, установившие корреспондентские отношения с центральным депозитарием. Центральный депозитарий может выполнять функции депозитария.

Глава 2

ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА

4. Депозитарий должен разработать и утвердить регламент депозитария, определяющий условия осуществления депозитарной деятельности этим депозитарием.

Продолжительность операционного дня депозитария устанавливается руководителем депозитария.

Операционный день депозитария не может начинаться позднее и заканчиваться ранее операционного дня центрального депозитария.

Депозитарий обязан по требованию депонента ознакомить его с содержанием своего регламента, графиком работы депозитария и продолжительностью операционного дня депозитария и разъяснить порядок оформления поручений "депо" и иных документов для осуществления депозитарных операций.

5. Депозитарий должен иметь в наличии соответствующие программно-технические средства, позволяющие обеспечить выполнение требований настоящей Инструкции и законодательства Республики Беларусь к организации и ведению депозитарного учета.

Используемые депозитарием программно-технические средства должны обеспечивать выборку из учетных регистров депозитария информации обо всех депозитарных операциях за определенный период времени по каждому счету "депо" и ее вывод на бумажные носители.

6. В депозитарии должны быть предусмотрены меры по защите электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений, а также обеспечено их резервное копирование в электронном виде по завершению каждого операционного дня.

7. Депозитарий обязан подключиться к системе телекоммуникаций, обеспечивающей депозитарный электронный документооборот.

8. В депозитарии должен быть обеспечен внутренний контроль за правильностью ведения депозитарного учета.

Процедуры внутреннего контроля за правильностью ведения депозитарного учета разрабатываются депозитарием самостоятельно и должны включаться в должностные инструкции работников депозитария.

Глава 3

ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА

9. Централизованное хранение ценных бумаг и учет прав на ценные бумаги осуществляются открытым способом - без указания серий и номеров ценных бумаг.

10. Депозитарный учет включает в себя две взаимосвязанные составляющие: аналитический и синтетический депозитарный учет.

Для осуществления аналитического депозитарного учета в депозитариях и центральном депозитарии открываются счета "депо", подразделяемые в зависимости от их назначения на:

счета "депо" мест хранения;

счета "депо" юридических или физических лиц;

счета "депо" "Неустановленный владелец";

клиринговые счета "депо".

Для осуществления синтетического депозитарного учета используются балансовые счета, с помощью которых фиксируются права на ценные бумаги и обременения (ограничения) этих прав. Ведение синтетического депозитарного учета осуществляется в соответствии с планом счетов согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.

11. Центральный депозитарий открывает счет "депо" места хранения, на котором фиксируется информация об общем количестве ценных бумаг, находящихся на централизованном хранении, и счета "депо" депозитариям, именуемые корреспондентскими счетами "депо" ЛОРО, на которых фиксируется информация о количестве ценных бумаг, учет прав на которые осуществляют эти депозитарии.

Депозитарий, установивший корреспондентские отношения с центральным депозитарием, открывает у себя счет "депо" места хранения, именуемый корреспондентским счетом "депо" НОСТРО, на котором должна фиксироваться информация о количестве ценных бумаг, идентичная информации, зафиксированной на корреспондентском счете "депо" ЛОРО, открытом на имя этого депозитария в центральном депозитарии.

В депозитариях и центральном депозитарии открываются счета "депо" юридическим или физическим лицам для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладают данные лица.

Счета "депо" "Неустановленный владелец" открываются в центральном депозитарии и депозитариях в случаях, определенных настоящей Инструкцией и законодательством Республики Беларусь, для целей фиксации информации о количестве ценных бумаг, владелец которых не установлен по причине утраты (уничтожения) или несанкционированного изменения записей на счетах "депо" либо не может быть однозначно идентифицирован по причине несовпадения или отсутствия сведений о нем, содержащихся в учетных регистрах, а также для целей перевода ценных бумаг при проведении замены депозитария эмитента.

Клиринговые счета "депо" используются для целей фиксации передачи прав на ценные бумаги при осуществлении сделок с этими ценными бумагами через фондовую биржу.

12. В рамках счета "депо" открываются разделы счета "депо", каждому из которых соответствует определенный балансовый счет.

Разделу счета "депо" при его открытии присваивается уникальный в рамках счета "депо" номер. Допускается повторное использование номера раздела счета "депо" после его закрытия.

Порядок открытия и нумерации разделов счетов "депо" определяется регламентом депозитария.

13. Фиксация информации о количестве ценных бумаг определенного выпуска на корреспондентском счете "депо" НОСТРО осуществляется депозитарием только после фиксации центральным депозитарием информации о таком же количестве ценных бумаг этого же выпуска на корреспондентском счете "депо" ЛОРО, открытом на имя данного депозитария.

14. Фиксация информации о количестве ценных бумаг на счетах "депо" осуществляется путем зачисления ценных бумаг на эти счета "депо" и (или) списания ценных бумаг с этих счетов "депо".

15. Фиксация прав на ценные бумаги и обременений (ограничений) этих прав осуществляется путем зачисления ценных бумаг на соответствующие разделы счета "депо" и одновременного отражения этих ценных бумаг на соответствующих балансовых счетах.

16. Количество ценных бумаг, отражаемых на балансовых счетах, определяется исходя из количества ценных бумаг, зачисляемых на счета "депо", и должно быть равным ему.

Общее количество ценных бумаг на каждом используемом балансовом счете указывается в балансе "депо" общей суммой без разбивки по лицам, на имя которых открыты счета "депо".

17. Информация о каждой ценной бумаге должна быть зафиксирована в аналитическом и синтетическом депозитарном учете методом двойной записи: одновременно на пассивном и активном счете.

В целях реализации метода двойной записи счета "депо" юридических или физических лиц, счета "депо" "Неустановленный владелец", клиринговые счета "депо" и корреспондентские счета "депо" ЛОРО относятся к пассивным счетам, счет "депо" места хранения, открытый в центральном депозитарии, и корреспондентские счета "депо" НОСТРО - к активным.

Балансовые счета подразделяются на пассивные и активные в соответствии с планом счетов.

18. Зачисление ценных бумаг на активные счета "депо" осуществляется по дебету этих счетов.

Зачисление ценных бумаг на пассивные счета "депо" осуществляется по кредиту этих счетов.

Списание ценных бумаг с активных счетов "депо" осуществляется по кредиту этих счетов.

Списание ценных бумаг с пассивных счетов "депо" осуществляется по дебету этих счетов.

Отражение ценных бумаг на активных и пассивных балансовых счетах осуществляется в соответствии с планом счетов.

19. Фиксация передачи ценных бумаг осуществляется путем списания этих ценных бумаг со счета "депо", открытого на имя одного лица, и зачисления их на другой счет "депо", открытый на имя другого лица.

Ценные бумаги считаются переданными другому лицу с момента зачисления этих ценных бумаг на счет "депо", открытый на имя этого лица.

20. Количество ценных бумаг в депозитарном учете указывается в штуках в разрезе выпусков ценных бумаг.

21. В каждый момент времени общее количество ценных бумаг каждого выпуска, зачисленных на активный счет "депо", должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого же выпуска, зачисленных на пассивные счета "депо".

В каждый момент времени общее количество ценных бумаг каждого выпуска, отраженных на активных балансовых счетах, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого же выпуска, отраженных на пассивных балансовых счетах.

22. Депозитарные операции в зависимости от результатов действий подразделяются на:

административные - депозитарные операции, в результате осуществления которых открываются и закрываются счета "депо", изменяется информация о ценных бумагах или владельцах ценных бумаг, содержащаяся в учетных регистрах депозитария;

информационные - депозитарные операции, в результате осуществления которых формируются выписки о состоянии счетов "депо", реестры владельцев ценных бумаг, балансы "депо" и иные документы, содержащие информацию из учетных регистров депозитария;

учетные - депозитарные операции, в результате осуществления которых изменяется количество ценных бумаг на счетах "депо" и (или) на разделах счетов "депо".

23. Депозитарные операции должны осуществляться только при наличии у депозитария соответствующих первичных документов, предусмотренных настоящей Инструкцией и (или) иными актами законодательства Республики Беларусь.

24. К первичным документам, являющимся основанием для осуществления депозитарных операций, относятся:

поручение "депо";

документы, подтверждающие факт совершения сделки, кроме случаев совершения сделок на фондовой бирже;

документы центрального депозитария и депозитариев в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;

в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход этих прав в соответствии с законодательством Республики Беларусь;

иные документы, предусмотренные настоящей Инструкцией и законодательством Республики Беларусь.

25. В случае соответствия перечня и содержания представленных в депозитарий документов требованиям настоящей Инструкции и законодательства Республики Беларусь депозитарий обязан осуществить депозитарную операцию не позднее операционного дня, следующего за днем представления документов в депозитарий, если депозитарным договором или настоящей Инструкцией не установлен иной срок осуществления такой операции.

26. В случае отказа от осуществления депозитарной операции депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем представления документов для осуществления этой операции, в письменной форме сообщить мотивированную причину отказа представившему их лицу, если депозитарным договором не установлен иной порядок и срок такого сообщения.

27. Ценные бумаги, зачисляемые на счет "депо" депонента, должны соответствовать одному из следующих условий:

принадлежать депоненту на праве собственности или ином вещном праве;

быть переданы в залог депоненту-залогодержателю;

быть переданы в доверительное управление депоненту - доверительному управляющему ценными бумагами;

быть переданы по иным основаниям депоненту в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

28. Право собственности либо иные права на ценные бумаги подтверждаются выпиской о состоянии счета "депо".

29. Для осуществления депозитарных операций с участием центрального депозитария депозитариями используются электронные документы (сообщения) (далее - электронные депозитарные документы). Документы на бумажных носителях используются только в случаях сбоев в системе электронного документооборота. При этом под сбоем в системе электронного документооборота понимается утрата депозитариями и (или) центральным депозитарием возможности приема (передачи) или обработки электронных депозитарных документов.

30. Электронные депозитарные документы составляются в соответствии с форматами сообщений электронного документооборота рынка ценных бумаг.

Все электронные депозитарные документы заверяются электронной цифровой подписью.

Глава 4

УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ ДЕПОЗИТАРИЯ

31. Учетные регистры депозитария предназначены для систематизации и накопления информации о ценных бумагах, владельцах ценных бумаг, правах на ценные бумаги и обременениях (ограничениях) этих прав, передаче прав на ценные бумаги.

Ведение и хранение учетных регистров депозитария может осуществляться в электронном виде и (или) на бумажных носителях.

32. Информация обо всех депозитарных операциях, которые осуществил депозитарий, фиксируется в учетных регистрах депозитария в момент их осуществления.

Информация о депозитарных операциях должна фиксироваться в учетных регистрах в хронологической последовательности, с использованием порядковой нумерации и указанием даты и времени осуществления депозитарных операций.

33. Депозитарий обязан вести следующие учетные регистры:

операционный журнал - хронологический перечень всех осуществленных депозитарных операций;

анкеты депонентов и анкеты выпусков ценных бумаг.

Депозитарий вправе вести иные дополнительные учетные регистры.

34. Информация о каждой депозитарной операции, зафиксированная в операционном журнале, должна содержать:

наименование операции;

порядковый номер операции;

дату и время осуществления операции;

наименование, номер и дату первичного документа (первичных документов), на основании которого осуществлена депозитарная операция.

Информация о каждой учетной депозитарной операции, зафиксированная в операционном журнале, помимо сведений, указанных в части первой настоящего пункта, должна содержать:

наименование и идентификационный код выпуска ценных бумаг;

номер дебетуемого счета "депо";

номер дебетуемого раздела счета "депо";

номер дебетуемого балансового счета;

количество ценных бумаг, с которым осуществлена учетная операция;

номер кредитуемого счета "депо";

номер кредитуемого раздела счета "депо";

номер кредитуемого балансового счета.

Информация о каждой административной депозитарной операции, зафиксированная в операционном журнале, помимо сведений, указанных в части первой настоящего пункта, должна содержать номер счета "депо".

Глава 5

ОБЩИЕ ПРАВИЛА ОТКРЫТИЯ (ЗАКРЫТИЯ) СЧЕТОВ "ДЕПО"

35. Открытие и закрытие корреспондентских счетов "депо" ЛОРО в центральном депозитарии осуществляется в порядке, предусмотренном регламентом центрального депозитария.

Корреспондентский счет "депо" НОСТРО открывается и закрывается на основании приказа (распоряжения) руководителя депозитария или уполномоченного им лица.

Условием открытия (закрытия) корреспондентского счета "депо" НОСТРО в депозитарии является соответственно предварительное открытие (закрытие) в центральном депозитарии корреспондентского счета "депо" ЛОРО на имя данного депозитария.

36. В случае установления корреспондентских отношений между центральным депозитарием и депозитариями, созданными в соответствии с законодательством иностранного государства, с местом нахождения за пределами Республики Беларусь (далее - иностранный депозитарий), на основании заключенных с ними договоров в центральном депозитарии могут открываться корреспондентский счет "депо" ЛОРО на имя иностранных депозитариев и (или) корреспондентский счет "депо" НОСТРО центрального депозитария. Особенности осуществления депозитарных операций по указанным счетам определяются договорами между центральным депозитарием и иностранными депозитариями.

37. Счета "депо" на имя юридических или физических лиц открываются (закрываются) при условии соответственно заключения (расторжения) этими лицами депозитарного договора с депозитарием и представления в депозитарий документов, определенных главой 6 настоящей Инструкции, за исключением случаев открытия (закрытия) накопительных счетов "депо".

38. Счет "депо" на имя депозитария либо филиала (отделения) депозитария, открываемый в этом же депозитарии, открывается без заключения депозитарного договора.

39. При открытии счета "депо" ему присваивается уникальный в рамках системы счетов "депо" депозитария номер.

Не допускается повторное открытие счета "депо" и использование номеров закрытых счетов "депо".

Не допускается закрытие счета "депо" до момента списания всех ценных бумаг с этого счета "депо".

40. В случае открытия (закрытия) счета "депо" в связи с заключением (расторжением) депозитарного договора депозитарий выдает по требованию депонента, на имя которого был открыт этот счет "депо", свидетельство об открытии (закрытии) счета "депо", заверенное подписью уполномоченного работника депозитария и печатью либо штампом депозитария.

41. Свидетельство об открытии (закрытии) счета "депо" должно содержать следующую информацию:

наименование депозитария;

полное наименование и место нахождения или фамилию, собственное имя, отчество и место жительства (прописки, регистрации) депонента;

номер открытого (закрытого) счета "депо";

дату открытия (закрытия) счета "депо".

42. При открытии счета "депо" на имя физического или юридического лица депозитарием заполняется анкета депонента.

В анкету депонента вносятся следующие сведения:

номер счета "депо";

полное наименование, место нахождения, учетный номер плательщика (УНП) депонента - юридического лица либо фамилия, собственное имя, отчество, место жительства (прописки, регистрации) депонента - физического лица;

наименование документа, удостоверяющего личность физического лица, и его реквизиты (серия, номер, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа);

идентификационный номер физического лица (если документ, удостоверяющий личность физического лица, содержит такой номер).

Дополнительно анкета депонента может содержать банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам и денежных средств при погашении ценных бумаг и иные сведения.

43. В случае изменения данных, содержащихся в анкете депонента, за исключением изменения банковских реквизитов для выплаты доходов по ценным бумагам и погашения ценных бумаг, для внесения изменений в анкету в депозитарий представляются:

письменное заявление депонента или его представителя в произвольной форме с указанием измененных данных;

копия документа, подтверждающего указанные в заявлении изменения, заверенная руководителем (для юридических лиц);

оригинал документа, подтверждающего указанные в заявлении изменения (для физических лиц).

При представлении физическим лицом оригинала документа, подтверждающего изменение данных, содержащихся в анкете депонента, уполномоченный работник депозитария осуществляет его копирование и заверяет собственной подписью и печатью депозитария. Копия указанного документа помещается в дело по открытию счета "депо". Оригинал документа возвращается представившему его лицу.

При изменении банковских реквизитов, указанных в анкете депонента, для внесения соответствующих изменений в анкету в депозитарий представляется письменное заявление депонента или его представителя с указанием новых банковских реквизитов.

Документы, представленные для внесения изменений в анкету депонента, помещаются в дело по открытию счета "депо".

Глава 6

ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) СЧЕТОВ "ДЕПО" ПРИ ЗАКЛЮЧЕНИИ

(РАСТОРЖЕНИИ) ДЕПОЗИТАРНЫХ ДОГОВОРОВ

44. Для открытия счета "депо" на имя юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Республики Беларусь, с местом нахождения в Республике Беларусь, в связи с заключением депозитарного договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие документы:

письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;

копия документа о государственной регистрации юридического лица, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом. Копия документа о государственной регистрации не предоставляется Администрацией Президента Республики Беларусь, Управлением делами Президента Республики Беларусь и подчиненными ему учреждениями, республиканскими органами государственного управления, Национальным банком, местными исполнительными и распорядительными органами;

копия устава (положения) с отметкой о регистрации в регистрирующем органе, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом. Копия устава (положения) не предоставляется государственными органами и организациями, устав (положение) которых относится к нормативным правовым актам Республики Беларусь;

копия специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в случае осуществления юридическим лицом указанной деятельности, заверенная подписью руководителя юридического лица и печатью этого юридического лица;

иные документы, представление которых в депозитарий является в соответствии с законодательством Республики Беларусь условием открытия счета "депо".

45. Если в банк, осуществляющий депозитарную деятельность, или на фондовую биржу юридическим лицом уже представлена копия документа о государственной регистрации, копия устава (положения), оформленные в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, данное юридическое лицо вправе не представлять в депозитарий этого банка или на фондовую биржу для открытия счета "депо" указанные документы.

46. Для открытия счета "депо" филиал (отделение), другое структурное подразделение юридического лица, выделенное на отдельный баланс, при наличии соответствующих полномочий от юридического лица представляют в депозитарий следующие документы:

письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;

ходатайство юридического лица, подписанное руководителем и главным бухгалтером;

копию положения о филиале (отделении), другом обособленном структурном подразделении юридического лица, заверенную подписью руководителя юридического лица и печатью этого юридического лица;

иные документы, представление которых в депозитарий является в соответствии с законодательством Республики Беларусь условием открытия счета "депо".

47. Для открытия счета "депо" в депозитарии на имя филиала (отделения) данного депозитария представляется только письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария.

48. Для открытия счета "депо" на имя юридического лица, созданного в соответствии с законодательством иностранного государства, с местом нахождения за пределами Республики Беларусь (далее - иностранное юридическое лицо), в связи с заключением депозитарного договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие документы:

письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;

легализованная выписка из торгового реестра (регистра) страны учреждения или иное эквивалентное доказательство юридического статуса в соответствии с законодательством страны его учреждения (выписка должна быть датирована не ранее одного года до даты подачи заявления на открытие счета "депо");

устав (положение, агримент и т.п.) либо его копия, удостоверенная нотариально;

иные документы, представление которых в депозитарий является в соответствии с законодательством Республики Беларусь условием открытия счета "депо".

Документы из другого государства, представляемые для открытия счета "депо" на имя иностранного юридического лица, должны быть оформлены в соответствии с законодательством этого государства, и, если иное не предусмотрено международными договорами Республики Беларусь, легализованы в дипломатических представительствах или консульских учреждениях Республики Беларусь либо в ином установленном законодательством Республики Беларусь порядке, и переведены на русский (белорусский) язык (верность перевода или подлинность подписи переводчика должна быть засвидетельствована нотариально либо дипломатическими или консульскими учреждениями Республики Беларусь).

49. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт счет "депо", для переоформления данного счета "депо" на имя его правопреемника - вновь возникшего юридического лица (одного из вновь возникших юридических лиц) в депозитарий представляются такие же документы, как и для открытия счета "депо" на имя юридического лица.

50. Если счет "депо" юридического лица не был закрыт в процессе его ликвидации, данный счет "депо" может быть закрыт депозитарием при условии отсутствия ценных бумаг на нем на основании опубликованных в установленном законодательством порядке либо предоставленных из Единого государственного регистра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей сведений об исключении юридического лица из данного регистра и иных документов, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

51. Для открытия счета "депо" в связи с заключением депозитарного договора с депозитарием физическое лицо представляет в депозитарий следующие документы:

письменное заявление на открытие счета "депо" по форме согласно регламенту депозитария;

паспорт либо иной документ, удостоверяющий (подтверждающий) в соответствии с законодательством Республики Беларусь личность физического лица.

Уполномоченный работник депозитария осуществляет копирование паспорта либо иного документа, удостоверяющего (подтверждающего) личность физического лица, и заверяет копию собственной подписью и печатью депозитария. Копия указанного документа помещается в дело по открытию счета "депо". Оригинал документа возвращается представившему его лицу.

52. Если депонент, являющийся физическим лицом, передает полномочия для представительства перед депозитарием другому лицу, в депозитарий представляется доверенность, оформленная в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь.

53. В случае смерти физического лица счет "депо", открытый на его имя, закрывается депозитарием самостоятельно, после списания всех ценных бумаг с данного счета "депо" в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

Глава 7

ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) НАКОПИТЕЛЬНЫХ СЧЕТОВ "ДЕПО"

54. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя владельцев ценных бумаг данного эмитента, а также на имя лиц, впервые приобретающих ценные бумаги данного эмитента, в случаях и в порядке, установленных настоящей Инструкцией, за исключением случаев, когда счета "депо" на имя данных лиц уже открыты в данном депозитарии.

Депозитарий эмитента вправе закрывать накопительные счета "депо" в безусловном порядке при условии отсутствия ценных бумаг на этих счетах.

55. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом путем:

распределения среди учредителей акционерного общества при его создании;

открытой (закрытой) подписки или продажи.

Открытие накопительных счетов "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом путем распределения среди учредителей акционерного общества при его создании или открытой (закрытой) подписки либо продажи, осуществляется на основании представленных эмитентом учредительных документов, соответствующих договоров или иных документов, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

56. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги данного эмитента в процессе разгосударствления и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь, на основании документов, оформленных в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь (отчета о льготной продаже и обмене на именные приватизационные чеки "Имущество" принадлежащих государству акций, утвержденного соответствующим государственным органом, списка лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, содержащего данные, необходимые для заполнения анкет депонентов, договоров об обмене акций на именные приватизационные чеки "Имущество", других договоров, по которым ценные бумаги приобретаются у государства).

Копии отчета о льготной продаже и обмене на именные приватизационные чеки "Имущество" принадлежащих государству акций и список лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, представляемые в депозитарий эмитента, должны быть заверены подписью руководителя и печатью эмитента.

57. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета "депо" на имя лиц, указанных в списке, представленном эмитентом для зачисления передаваемого на централизованное хранение выпуска (выпусков) ценных бумаг эмитента (далее - список) в случаях:

размещения акций при реорганизации юридического лица любой организационно-правовой формы в акционерное общество;

размещения акций дополнительного выпуска, распределяемых между акционерами;

передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг, зарегистрированного взамен аннулированного выпуска.

Список должен содержать сведения, необходимые для заполнения анкет депонентов, а также информацию о количестве ценных бумаг, которое должно быть зачислено на счета "депо" лиц, указанных в списке, и объем прав этих лиц на данные ценные бумаги. По согласованию с депозитарием эмитента в списке могут быть указаны номера и наименования пассивных балансовых счетов согласно плану счетов.

Список должен быть заверен подписью руководителя эмитента и печатью эмитента. Список, состоящий из двух и более листов, должен быть пронумерован и прошнурован. Количество листов в списке заверяется подписью руководителя эмитента и скрепляется печатью эмитента.

В случае изменения указанных в списке паспортных данных физических лиц, являющихся членами трудового коллектива эмитента, эмитент вправе представить в депозитарий письменное заявление в произвольной форме, содержащее новые паспортные данные этих лиц, на основании которого депозитарий эмитента вносит изменения в анкеты указанных в таком заявлении лиц.

58. Сроки открытия накопительных счетов "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом, лиц, приобретающих ценные бумаги данного эмитента в процессе разгосударствления и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь, а также лиц, указанных в списке, представленном эмитентом для зачисления передаваемого на централизованное хранение выпуска (выпусков) ценных бумаг эмитента, устанавливаются договором на депозитарное обслуживание эмитента, но не должны превышать тридцати календарных дней с момента представления в депозитарий эмитента документов, на основании которых должны быть открыты эти счета.

59. Депозитарий эмитента обязан открывать накопительные счета "депо" на имя лиц, приобретающих ценные бумаги эмитента в ходе их обращения или наследования, а также лиц, осуществляющих перевод принадлежащих им ценных бумаг эмитента в депозитарий эмитента.

В таких случаях в реквизите "Номер счета "депо" переводополучателя" поручения "депо" указывается слово "Новый". Депозитарий эмитента обязан открыть накопительный счет "депо" на имя лица, указанного в реквизите "Переводополучатель" такого поручения "депо", и зачислить на него ценные бумаги, указанные в поручении "депо", в день получения такого поручения и в случае внутридепозитарного перевода ценных бумаг первичных документов, являющихся основанием для осуществления указанного перевода.

60. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт накопительный счет "депо", для переоформления данного счета "депо" на имя его правопреемника - вновь возникшего юридического лица (одного из вновь возникших юридических лиц) без заключения депозитарного договора в депозитарий представляются письменное заявление правопреемника и нотариально удостоверенная копия его устава.

61. Депозитарий эмитента, открывший накопительный счет "депо", обязан зачислить на него соответствующее количество ценных бумаг, указанное в документе, на основании которого был открыт данный счет "депо", не позднее того же операционного дня депозитария, в течение которого был открыт данный счет "депо".

62. Списание ценных бумаг со счета "депо" эмитента либо со счета "депо" соответствующего государственного органа осуществляется депозитарием в безусловном порядке на основании тех же документов, на основании которых ценные бумаги должны быть зачислены на накопительные счета "депо".

63. Депозитарий вправе отказать инициатору перевода ценных бумаг в списании ценных бумаг с накопительного счета "депо" депонента до заключения депозитарного договора с этим депонентом, за исключением случаев списания:

всех ценных бумаг в связи с их переводом на счет "депо", открытый депоненту в другом депозитарии;

всех ценных бумаг в связи с их отчуждением;

всех или части ценных бумаг в связи с их отчуждением государству;

всех или части ценных бумаг в связи с их переводом на счет "депо" доверительного управляющего в случаях, установленных законодательными актами Республики Беларусь;

всех или части ценных бумаг в связи с заменой депозитария эмитента;

всех или части ценных бумаг в связи со снятием их с централизованного хранения;

всех или части ценных бумаг в судебном порядке.

64. Для списания ценных бумаг с накопительного счета "депо" без заключения депозитарного договора по инициативе физического лица данное лицо либо его представитель должны лично подписать поручение "депо" в присутствии работника депозитария.

65. Для списания ценных бумаг с накопительного счета "депо" юридического лица (государственного органа) без заключения депозитарного договора данное лицо (государственный орган) должно представить в депозитарий карточку с образцами подписей, оформленную и удостоверенную в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.

Списание ценных бумаг с накопительного счета "депо" юридического лица (государственного органа) без заключения депозитарного договора может осуществляться без предоставления карточки с образцами подписей при условии подписания поручения "депо" на перевод ценных бумаг лично руководителем этого юридического лица (государственного органа), личность и полномочия которого проверяются депозитарием перед осуществлением перевода.

Глава 8

ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ КАРТОЧЕК

С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ

66. Карточки с образцами подписей оформляются и представляются в депозитарий депонентом, его представителем или оператором его счета "депо" для осуществления переводов ценных бумаг со счета "депо" этого депонента.

Карточки с образцами подписей используются депозитариями для сверки указанных в них образцов подписей и оттисков печатей с подписями и оттисками печатей инициаторов переводов ценных бумаг на поручениях "депо".

67. После открытия счета "депо" карточка с образцами подписей должна быть представлена в депозитарий до предоставления первого поручения "депо" на перевод ценных бумаг с этого счета "депо".

В случае изменения лиц, имеющих право подписывать поручения "депо", в депозитарий предоставляется новая или дополнительная карточка с образцами подписей.

68. Карточка с образцами подписей, предоставляемая в депозитарий юридическим лицом, составляется по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции.

Карточка с образцами подписей, предоставляемая юридическим лицом в банк, осуществляющий депозитарную деятельность, может быть составлена по форме, предусмотренной законодательством Республики Беларусь для открытия банками счетов клиентам.

В карточке с образцами подписей юридического лица может быть указана только первая подпись либо первая и вторая подписи.

Карточка с образцами подписей юридического лица должна содержать также образец оттиска печати этого юридического лица, должна быть подписана руководителем и главным бухгалтером (если должность главного бухгалтера есть в штатном расписании) либо другими работниками, выполняющими их обязанности, и заверена печатью этого юридического лица.

В карточке с образцами подписей ликвидируемого юридического лица указывается подпись ликвидатора либо уполномоченного члена ликвидационной комиссии.

69. Дополнительные экземпляры карточки с образцами подписей, необходимые депозитарию для организации депозитарного обслуживания юридического лица, могут быть изготовлены путем копирования основного экземпляра на множительной технике при условии отсутствия искажений. Такие экземпляры карточки могут быть удостоверены руководителем депозитария или уполномоченным им работником и нотариального удостоверения не требуют.

70. В случае временного отсутствия работников юридического лица, указанных в карточке с образцами подписей, может быть оформлена дополнительная карточка с образцами подписей временно уполномоченных работников с указанием срока ее действия, который не должен превышать двух месяцев. Такая дополнительная карточка подписывается руководителем и главным бухгалтером или только руководителем данного юридического лица, если должность главного бухгалтера отсутствует в штатном расписании, и представляется в депозитарий вместе с документом, подтверждающим временное отсутствие лица, указанного в карточке с образцами подписей (выписка из приказа и др.), при этом нотариального удостоверения такой карточки не требуется.

71. Если в карточке с образцами подписей и оттиска печати, представленной юридическим лицом в банк для осуществления операций по текущему (расчетному) или иному счету, указаны те же лица с теми же полномочиями в отношении права первой и второй подписей, что и в карточке с образцами подписей, представленной в депозитарий этого банка для осуществления депозитарных операций по счету "депо", последняя может быть удостоверена уполномоченным работником депозитария после ее сличения с первой и нотариального удостоверения не требует.

72. Карточка с образцом подписи физического лица (его представителя) составляется по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции.

73. Подлинность подписей в карточке с образцами подписей юридического лица должна быть засвидетельствована нотариусом.

Подлинность подписей в карточке с образцами подписей юридического лица может быть засвидетельствована вышестоящим органом юридического лица в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

В случае назначения ликвидационной комиссии (ликвидатора) юридического лица судом подлинность подписи в карточке с образцами подписей ликвидируемого юридического лица может быть засвидетельствована этим судом.

74. Подлинность подписи в карточке с образцами подписей физического лица (его представителя) должна быть засвидетельствована нотариусом либо руководителем депозитария (уполномоченным им лицом) при условии проставления подписи в карточке в его присутствии лично физическим лицом (его представителем).

75. Подлинность подписей в карточке с образцами подписей юридических и физических лиц может быть засвидетельствована в посольствах (консульских учреждениях) Республики Беларусь за границей.

76. Карточки с образцами подписей в период их использования находятся у уполномоченного работника депозитария, осуществляющего учетные депозитарные операции.

Утратившие силу карточки с образцами подписей помещаются в соответствующие дела по открытию счетов "депо" с отметкой уполномоченного работника депозитария об их недействительности.

Глава 9

ОБЩИЕ ПРАВИЛА ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

77. Переводы ценных бумаг осуществляются с целью фиксации передачи прав на ценные бумаги, фиксации обременений (ограничений) прав на ценные бумаги или с целью изменения места учета прав на ценные бумаги.

С момента зачисления ценных бумаг на другой счет "депо" (раздел счета "депо") перевод ценных бумаг является окончательным и отмене не подлежит.

78. Переводы ценных бумаг с одного счета "депо" на другой счет "депо", открытый в этом же депозитарии, а также переводы ценных бумаг с одного раздела счета "депо" на другой раздел этого же счета "депо" именуются внутридепозитарными переводами ценных бумаг.

Переводы ценных бумаг со счета "депо", открытого в одном депозитарии, на счет "депо", открытый в другом депозитарии, именуются междепозитарными переводами ценных бумаг.

79. Инициатором перевода ценных бумаг может быть депонент, оператор его счета "депо", уполномоченный представитель депонента, а в случаях, установленных настоящей Инструкцией и законодательством Республики Беларусь, - депозитарий, центральный депозитарий, уполномоченные государственные органы.

80. Порядок представления в депозитарий поручений "депо" и (или) иных документов для осуществления переводов ценных бумаг определяется регламентом депозитария и (или) депозитарным договором.

81. Поручение "депо" на бумажном носителе составляется по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции и должно содержать наименование "Поручение "депо" на перевод ценных бумаг", номер и дату поручения "депо", а также следующие реквизиты:

идентификационный код выпуска ценных бумаг;

вид, категорию (тип) ценных бумаг;

сокращенное наименование эмитента ценных бумаг;

наименования переводоотправителя и переводополучателя;

номера счетов "депо" переводоотправителя и переводополучателя;

номера разделов счетов "депо" переводоотправителя и переводополучателя;

наименования депозитариев переводоотправителя и переводополучателя;

номера корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев переводоотправителя и переводополучателя;

номера разделов корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев переводоотправителя и переводополучателя;

количество переводимых ценных бумаг;

назначение и (или) основание перевода ценных бумаг.

Поручения "депо" должны содержать подпись инициатора перевода ценных бумаг и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг - юридического лица.

82. В поручении "депо" на перевод ценных бумаг в реквизитах "Переводоотправитель" и "Переводополучатель" указываются наименование юридического лица или фамилия, собственное имя, отчество физического лица, со счетов "депо" которых списываются ценные бумаги и на счета "депо" которых зачисляются ценные бумаги соответственно.

83. В реквизите поручения "депо" "Назначение и (или) основание" указываются наименование, номер и дата правоустанавливающего документа (договора, постановления суда, соглашения и т.д.), представленного в депозитарий для осуществления перевода ценных бумаг, и (или) в случаях, установленных настоящей Инструкцией или иными актами законодательства Республики Беларусь, назначение перевода и другие данные.

84. Бланки поручений "депо" изготавливаются типографским способом или с использованием электронно-вычислительной техники. Допускается использование копий бланков поручений "депо", полученных на множительной технике, при условии, если копирование произведено без искажений.

85. Поручения "депо" заполняются разборчиво вручную либо оформляются с применением электронно-вычислительной техники. В случае заполнения поручения "депо" вручную текст реквизитов поручения "депо" должен быть написан ясно и четко, без исправлений, ручкой с пастой или чернилами черного, синего или фиолетового цвета.

Использование факсимиле подписи при оформлении поручений "депо" не допускается.

Бланки поручений "депо", представляемые в центральный депозитарий, изготавливаются и заполняются только с применением электронно-вычислительной техники.

86. Депозитарий обязан по требованию депонента выдать ему бланки в количестве, необходимом для осуществления перевода ценных бумаг.

87. В том случае, если это предусмотрено депозитарным договором, и при наличии договоров депонента со специализированными организациями, оказывающими услуги по обработке и доставке электронных депозитарных документов (сообщений) и услуги по распространению открытых ключей проверки подписи, депонент может представлять в депозитарий поручения "депо" в форме электронных депозитарных документов (сообщений).

88. Поручение "депо" в электронной форме (далее - электронное поручение "депо") должно содержать реквизиты, предусмотренные настоящей Инструкцией в качестве обязательных реквизитов для поручения "депо", составляемого на бумажном носителе. Электронные поручения "депо" должны быть заверены электронной цифровой подписью инициатора перевода.

Электронное поручение "депо" должно соответствовать требованиям, установленным законодательством Республики Беларусь к электронным документам и их защите.

89. Началом осуществления перевода ценных бумаг является прием депозитарием поручения "депо" и (или) иного первичного документа.

Завершением осуществления перевода ценных бумаг является изменение количества ценных бумаг на счете "депо" (разделе счета "депо").

90. При приеме поручения "депо" уполномоченный работник депозитария обязан:

осуществить визуальный контроль поручения "депо";

сверить информацию, указанную в его реквизитах, с информацией, содержащейся в учетных регистрах депозитария, а также с информацией, содержащейся в дополнительных документах, представленных в депозитарий для осуществления перевода ценных бумаг;

сверить подпись (подписи) и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг на поручении "депо" с образцами подписей и оттиска печати в карточке с образцами подписей инициатора перевода;

проверить корректность электронной цифровой подписи и подлинность электронного поручения "депо".

91. Депозитарий не вправе осуществлять перевод ценных бумаг, если:

поручение "депо" на бумажном носителе содержит изменения, дополнения, подчистки, разрывы, потертости, чернильные пятна и иные помарки, не позволяющие однозначно идентифицировать содержание реквизитов поручения "депо";

поручение "депо" представлено в депозитарий позднее десяти календарных дней либо ранее даты поручения;

поручение "депо" не содержит необходимые реквизиты или оформлено не в соответствии с требованиями настоящей Инструкции;

информация, содержащаяся в реквизитах поручения "депо", не соответствует информации о ценных бумагах, номерах счетов "депо" (разделов счетов "депо") и лицах, на имя которых открыты эти счета "депо", содержащейся в учетных регистрах депозитария, и (или) информации, содержащейся в дополнительных документах, представленных для осуществления перевода ценных бумаг;

количество ценных бумаг, указанных в поручении "депо", превышает количество данных ценных бумаг, числящихся на счете "депо" (разделе счета "депо"), с которого должны быть списаны данные ценные бумаги;

списание ценных бумаг со счета "депо" (раздела счета "депо") запрещено в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь;

подпись (подписи) или оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг на поручении "депо" не соответствует образцам подписей и оттиска печати, заявленным в депозитарий, либо проверка корректности электронной цифровой подписи и подлинности электронного поручения дает отрицательный результат.

92. В случае отказа от осуществления перевода ценных бумаг уполномоченный работник депозитария указывает на свободной от текста лицевой стороне или на оборотной стороне поручения "депо", представленного на бумажном носителе, свою фамилию, инициалы, должность, мотивированную причину отказа и ставит свою подпись и печать (штамп) депозитария или направляет инициатору перевода электронное сообщение с указанием причины отказа.

Один из экземпляров поручения "депо" на бумажном носителе с отметкой об отказе от осуществления перевода ценных бумаг или электронное сообщение об отказе возвращается (направляется) инициатору перевода не позднее рабочего дня депозитария, следующего за днем представления поручения "депо" в депозитарий, если иной срок не установлен депозитарным договором.

93. Для осуществления перевода отчуждаемых ценных бумаг в депозитарий представляются поручение "депо" и документ, подтверждающий переход прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством, или его нотариально удостоверенная копия.

Договоры, подлежащие в соответствии с законодательством Республики Беларусь регистрации профессиональным участником рынка ценных бумаг, должны содержать установленную надпись о такой регистрации.

Для осуществления перевода ценных бумаг, приобретенных (отчуждаемых) профессиональным участником рынка ценных бумаг по договору поручения (комиссии) на внебиржевом рынке, депозитарию дополнительно представляется копия этого договора поручения (комиссии).

Реквизиты поручений "депо" на перевод отчуждаемых ценных бумаг "Назначение и (или) основание" должны содержать указание назначения перевода ценных бумаг, а также наименования, номера и даты представленных в депозитарий документов.

Порядок перевода ценных бумаг, отчуждаемых в результате заключения сделок купли-продажи на фондовой бирже, определяется регламентом расчетного депозитария.

94. В случае представления в депозитарий свидетельства о смерти физического лица, на имя которого открыт счет "депо", постановления суда об объявлении этого лица умершим или запроса нотариальной конторы о наличии ценных бумаг у данного умершего лица депозитарий обязан осуществить блокировку ценных бумаг, которые числятся на счете "депо" этого физического лица. Копии представленных документов заверяются подписью уполномоченного работника депозитария и помещаются в документы депозитария.

Депозитарий не вправе списывать заблокированные ценные бумаги со счета "депо" умершего лица до представления в депозитарий документов, предусмотренных частью третьей настоящего пункта, за исключением случаев снятия ценных бумаг с централизованного хранения или замены депозитария в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.

Для осуществления перевода наследуемых ценных бумаг на счет "депо" наследника в депозитарий, в котором открыт счет "депо" на имя умершего лица, представляются письменное заявление наследника в произвольной форме, содержащее сведения, необходимые для заполнения анкеты депонента в соответствии с настоящей Инструкцией, и свидетельство о праве на наследство или его нотариально удостоверенная копия или постановление суда, определяющее наследников данных ценных бумаг.

Наследник в заявлении вправе потребовать от депозитария осуществить перевод наследуемых ценных бумаг в другой депозитарий на свой счет "депо", указав номер этого счета "депо", либо на свой новый накопительный счет "депо" в депозитарий эмитента.

Если счет "депо" умершего открыт в депозитарии эмитента, данный депозитарий до осуществления перевода наследуемых ценных бумаг открывает новый накопительный счет "депо" на имя наследника, если в его заявлении не указано иное.

Поручение "депо" на перевод наследуемых ценных бумаг оформляет и подписывает уполномоченный работник депозитария.

Реквизит поручения "депо" на перевод наследуемых ценных бумаг "Назначение и (или) основание" должен содержать наименование, номер и дату свидетельства о праве на наследство или постановления суда.

Если согласно свидетельству о праве на наследство ценные бумаги наследуются несколькими наследниками в определенной доле каждого, а количество этих ценных бумаг не делится в указанных долях без остатка, перевод этих ценных бумаг осуществляется депозитарием в соответствии с соглашением между наследниками, заключенным в простой письменной или нотариальной форме. Указанное соглашение не подлежит регистрации профессиональным участником рынка ценных бумаг.

95. Ценные бумаги арестовываются по месту учета прав на эти ценные бумаги.

В случае представления в депозитарий уполномоченным государственным органом, наложившим арест на ценные бумаги, документа о наложении ареста, предусмотренного законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок наложения ареста на ценные бумаги данным уполномоченным государственным органом, депозитарий обязан незамедлительно осуществить блокировку арестованных ценных бумаг. В случае получения документа о наложении ареста после окончания операционного дня депозитария блокировка арестованных ценных бумаг осуществляется сразу после начала следующего операционного дня депозитария.

Если на счете "депо" депонента числятся ценные бумаги, не принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве, депозитарий должен уведомить об этом уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документа о наложении ареста, а также собственников или лиц, которым указанные ценные бумаги принадлежат на ином вещном праве.

Депозитарий не вправе списывать арестованные ценные бумаги со счета "депо" до представления в депозитарий предусмотренного законодательством Республики Беларусь документа уполномоченного государственного органа о снятии ареста с ценных бумаг, за исключением случаев снятия ценных бумаг с централизованного хранения или замены депозитария эмитента в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.

В случаях списания арестованных ценных бумаг со счета "депо" в связи со снятием их с централизованного хранения или заменой депозитария эмитента депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем такого списания, направить в уполномоченный государственный орган, наложивший арест на данные ценные бумаги, письменное сообщение о факте списания арестованных ценных бумаг со счета "депо", содержащее объяснение причины списания. В случае списания арестованных ценных бумаг в связи с заменой депозитария в сообщении должны быть указаны наименование и адрес нового депозитария эмитента, в который был осуществлен перевод арестованных ценных бумаг.

В случае конфискации ценных бумаг, обращения ценных бумаг в доход государства иным образом, обращения взыскания на ценные бумаги должника в депозитарий представляется соответствующее постановление суда.

Перевод конфискованных или обращенных в доход государства иным образом ценных бумаг на счет "депо" соответствующего государственного органа, а также перевод ценных бумаг, на которые обращено взыскание, осуществляется на основании соответствующих судебных и исполнительных документов и оформляется поручением "депо", которое подписывается уполномоченным работником депозитария.

96. При залоге ценных бумаг депозитарий осуществляет их блокировку на счете "депо" залогодателя или залогодержателя в соответствии с условиями договора о залоге, при этом ценные бумаги должны быть отражены в синтетическом депозитарном учете по соответствующему балансовому счету "Ценные бумаги в залоге, у залогодателя" или "Ценные бумаги в залоге, у залогодержателя" соответственно.

Блокировка заложенных ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям осуществляется на счете "депо" залогодателя, при этом ценные бумаги должны быть отражены в синтетическом депозитарном учете по балансовому счету "Ценные бумаги в залоге для обеспечения обязательств эмитента по облигациям".

В случае получения запроса государственного органа, уполномоченного в соответствии с законодательством Республики Беларусь получать конфиденциальную информацию от депозитариев, о наличии ценных бумаг у физического или юридического лица, все или часть ценных бумаг которого заложена и передана залогодержателю, депозитарий залогодержателя обязан выдать этому государственному органу в письменной форме сведения о количестве заложенных ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности или ином вещном праве этому лицу, и первичных документах, на основании которых они были зачислены на счет "депо" залогодержателя.

Для блокировки заложенных ценных бумаг в депозитарий представляются следующие документы:

поручение "депо" залогодателя на перевод ценных бумаг на отдельный раздел счета "депо" залогодателя или залогодержателя, реквизит "Назначение и (или) основание" которого должен содержать наименование, номер и дату договора о залоге ценных бумаг или в случае залога ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям номер и дату свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций;

договор о залоге ценных бумаг, указанных в поручении "депо", или его нотариально удостоверенная копия и (или) в случае залога ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям копия свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций;

сертификат о регистрации договора залога ценных бумаг в едином государственном реестре имущества, обремененного залоговыми обязательствами, если договор залога подлежит государственной регистрации.

Депозитарий не вправе списывать заложенные ценные бумаги с отдельного раздела счета "депо" залогодателя (залогодержателя) до представления в депозитарий документов, указанных в частях шестой и седьмой настоящего пункта, за исключением снятия ценных бумаг с централизованного хранения, замены депозитария эмитента, ареста ценных бумаг, их конфискации или обращения ценных бумаг в доход государства иным образом и иных случаев, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

Для фиксации прекращения залоговых прав в депозитарий представляются поручение "депо" на перевод этих ценных бумаг со счета "депо" залогодержателя на счет "депо" залогодателя либо с отдельного раздела счета "депо" залогодателя, подписанное залогодержателем или залогодателем соответственно, и документ-основание прекращения залога или его нотариально удостоверенная копия.

При обращении взыскания на заложенные ценные бумаги их перевод осуществляется депозитарием в соответствии с принятыми судебными постановлениями и исполнительными документами либо в соответствии с договором залогодержателя с залогодателем.

97. В документах, представляемых в депозитарий в связи с передачей ценных бумаг в доверительное управление, а также в документах, представляемых в депозитарий в связи с совершением сделок с переданными в доверительное управление ценными бумагами, после наименования доверительного управляющего должен быть указан знак "Д.У.".

Передача ценных бумаг в доверительное управление осуществляется путем их перевода со счета "депо" вверителя на счет "депо" доверительного управляющего.

Ценные бумаги каждого вверителя должны зачисляться на отдельный раздел счета "депо" доверительного управляющего.

Для осуществления перевода ценных бумаг со счета "депо" вверителя на счет "депо" доверительного управляющего в депозитарий должны быть представлены поручение "депо" и договор доверительного управления ценными бумагами, указанными в поручении "депо", или его нотариально удостоверенная копия.

Реквизит "Назначение и (или) основание" поручения "депо" на перевод ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление, должен содержать наименование, номер и дату представленного договора.

В случае расторжения договора доверительного управления возврат ценных бумаг осуществляется путем их перевода со счета "депо" доверительного управляющего на счет "депо", указанный вверителем.

Для осуществления перевода ценных бумаг со счета "депо" доверительного управляющего на счет "депо", указанный вверителем, в депозитарий представляется поручение "депо", реквизит которого "Назначение и (или) основание" должен содержать наименование, номер и дату расторгнутого договора.

Депозитарий имеет право потребовать от доверительного управляющего представления дополнительных документов, подтверждающих правомерность осуществляемых депозитарных операций с ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении.

98. Изменение места учета прав на ценные бумаги осуществляется путем перевода ценных бумаг со счета "депо" депонента на счет "депо", открытый на его имя в другом депозитарии, либо на новый накопительный счет "депо", открываемый на его имя в депозитарии эмитента этих ценных бумаг.

Для осуществления перевода ценных бумаг на счет "депо", открытый на имя депонента в другом депозитарии, в депозитарий представляется поручение "депо" на перевод ценных бумаг, в котором содержание реквизитов поручения "депо" "Переводоотправитель" и "Переводополучатель" должно быть тождественно, а в реквизите "Назначение и (или) основание" указано "Перевод на счет "депо" владельца в другой депозитарий".

В случае перевода ценных бумаг на новый накопительный счет "депо", открываемый на имя депонента в депозитарии эмитента, в реквизите "Номер счета "депо" переводополучателя" поручения "депо" указывается слово "Новый", в реквизите "Назначение и (или) основание" указывается "Перевод на счет "депо" владельца в депозитарий эмитента".

В случае прекращения действия депозитарного договора с депонентом, который не перевел ценные бумаги на свой счет "депо" в другой депозитарий либо на новый накопительный счет "депо" в депозитарий эмитента, депозитарий вправе по своей инициативе осуществить междепозитарный перевод ценных бумаг депонента на его новый накопительный счет "депо" в депозитарий эмитента.

В случае осуществления междепозитарного перевода на новый накопительный счет "депо" в депозитарий эмитента депозитарий переводоотправителя в день осуществления перевода обязан направить депозитарию эмитента все имеющиеся данные о переводополучателе, необходимые для заполнения анкеты депонента.

99. В случае реорганизации юридического лица путем разделения или выделения, после переоформления счета "депо" реорганизованного юридического лица на имя одного из вновь возникших юридических лиц в порядке, установленном настоящей Инструкцией, для перевода части ценных бумаг на счет "депо" юридического лица, возникшего в результате реорганизации, в депозитарий представляются поручение "депо" и копия разделительного баланса или выписка из него, содержащая информацию о правопреемстве в отношении указанных в поручении "депо" ценных бумаг.

В реквизите поручения "депо" на перевод ценных бумаг на счет "депо" правопреемника реорганизованного юридического лица "Назначение и (или) основание" должны быть указаны назначение перевода и наименование, номер и дата разделительного баланса.

Глава 10

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРИДЕПОЗИТАРНЫХ ПЕРЕВОДОВ

ЦЕННЫХ БУМАГ

100. Для осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг поручение "депо" представляется в депозитарий переводоотправителя в трех экземплярах.

Один экземпляр поручения "депо" должен содержать подпись и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг согласно заявленным в депозитарий образцам подписи и оттиска печати.

В случаях, установленных настоящей Инструкцией, при отсутствии в депозитарии образца подписи инициатора перевода ценных бумаг инициатор перевода ценных бумаг вправе подписать поручение "депо" в присутствии уполномоченного работника депозитария.

101. После осуществления перевода ценных бумаг уполномоченный работник депозитария, осуществивший этот перевод, проставляет на всех экземплярах поручения "депо" отметку: "Проведено депозитарием" с указанием даты перевода ценных бумаг и заверяет ее своей подписью и печатью (штампом) депозитария.

Экземпляр поручения "депо", содержащий подпись инициатора перевода ценных бумаг, помещается в документы депозитария, второй экземпляр направляется переводополучателю, третий возвращается инициатору перевода ценных бумаг.

При необходимости осуществить исправления в отметке об исполнении производится запись: "Исправленному верить", которая заверяется печатью (штампом) депозитария и подписью уполномоченного работника депозитария.

102. В случае осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг с использованием электронного поручения "депо" переводоотправитель и переводополучатель могут уведомляться о списании (зачислении) ценных бумаг путем направления им электронных депозитарных документов. В случае отсутствия электронного документооборота с переводополучателем депозитарием создается один экземпляр бумажной копии электронного поручения "депо", который удостоверяется подписью работника депозитария, принявшего электронное поручение "депо", и штампом (печатью) депозитария и представляется переводополучателю.

103. Если в результате осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг требуется изменение количества ценных бумаг на разделах корреспондентского счета "депо" ЛОРО, депозитарий в тот же день направляет в центральный депозитарий поручение "депо" на перевод ценных бумаг по соответствующим разделам своего корреспондентского счета "депо" ЛОРО, оформленное в соответствии с регламентом центрального депозитария.

Глава 11

ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ПЕРЕВОДОВ

ЦЕННЫХ БУМАГ

104. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг в депозитарий переводоотправителя инициатором перевода представляется поручение "депо", оформленное на бумажном носителе, либо электронное поручение "депо", если использование электронного документооборота предусмотрено депозитарным договором между депонентом и депозитарием.

Поручение "депо" на бумажном носителе представляется в депозитарий переводоотправителя в двух экземплярах. После проверки представленного поручения "депо" депозитарий переводоотправителя формирует электронное поручение "депо", содержание реквизитов которого должно быть идентично содержанию реквизитов представленного. Электронное поручение "депо" удостоверяется электронной цифровой подписью уполномоченного работника депозитария и направляется в центральный депозитарий.

Электронное поручение "депо" направляется инициатором перевода в депозитарий переводоотправителя по каналам связи. Депозитарий переводоотправителя, принявший электронное поручение "депо" по каналам связи, осуществляет его проверку и в случае соответствия поручения "депо" требованиям законодательства Республики Беларусь последнее направляется депозитарием переводоотправителя в центральный депозитарий.

105. Центральный депозитарий после того, как поручение "депо" на перевод ценных бумаг, поступившее от депозитария, принято к исполнению, осуществляет списание ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария переводоотправителя, зачисление их на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария переводополучателя и отправляет в депозитарий переводоотправителя электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг", а в депозитарий переводополучателя - электронное поручение "депо".

106. При осуществлении междепозитарных переводов ценных бумаг со счетов "депо" или на счета "депо" своих депонентов центральный депозитарий осуществляет списание (зачисление) ценных бумаг по этим счетам "депо" и зачисление (списание) их по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев переводополучателя или переводоотправителя соответственно.

107. После получения от центрального депозитария электронного сообщения "Подтверждение о списании ценных бумаг" депозитарий переводоотправителя в тот же день обязан провести списание указанных ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" своего депонента. После такого списания на всех экземплярах поручения "депо" на бумажном носителе делается отметка: "Проведено депозитарием", указывается дата, ставятся подпись уполномоченного работника депозитария и печать (штамп) депозитария. Экземпляр поручения "депо", содержащий подпись инициатора перевода ценных бумаг, помещается в документы дня депозитария переводоотправителя, а второй - возвращается инициатору перевода.

108. На основании электронного поручения "депо" депозитарий переводополучателя в тот же день обязан осуществить зачисление указанных ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" НОСТРО и на счет "депо" своего депонента. После зачисления ценных бумаг депозитарий переводополучателя направляет принятое от центрального депозитария электронное поручение "депо" переводополучателю или в случае отсутствия с последним электронного документооборота формирует один экземпляр копии электронного поручения "депо" на бумажном носителе, удостоверяет его подписью уполномоченного работника депозитария и печатью (штампом) депозитария и выдает его переводополучателю.

109. Если в результате сбоя в системе электронного документооборота депозитарии не имеют возможности представлять в центральный депозитарий (получать от центрального депозитария) электронные депозитарные документы, междепозитарный перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, определенном настоящим пунктом.

При возникновении сбоя в системе электронного документооборота и о восстановлении функционирования этой системы депозитарий незамедлительно уведомляет об этом центральный депозитарий.

Если в результате сбоев в системе электронного документооборота возможность использования электронных депозитарных документов отсутствует у депозитария переводоотправителя, последний самостоятельно оформляет на бумажном носителе четыре дополнительных экземпляра поручения "депо", идентичных представленному поручению "депо", заверяет один из них подписью и оттиском печати депозитария согласно заявленным в центральный депозитарий образцам подписи и оттиска печати и представляет эти экземпляры в центральный депозитарий.

После осуществления центральным депозитарием перевода ценных бумаг по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО центральный депозитарий проставляет на всех четырех экземплярах поручения "депо" отметку: "Проведено центральным депозитарием" с указанием даты перевода ценных бумаг и заверяет ее подписью уполномоченного работника и штампом центрального депозитария. Экземпляр поручения "депо", содержащий подпись и оттиск печати депозитария, помещается в документы центрального депозитария, второй экземпляр поручения "депо" возвращается депозитарию переводоотправителя, третий и четвертый экземпляры поручения "депо" (либо идентичное им электронное поручение "депо") направляются депозитарию переводополучателя.

После получения от центрального депозитария поручения "депо" с отметкой: "Проведено центральным депозитарием" депозитарий переводоотправителя в тот же день обязан списать указанные ценные бумаги с корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" своего депонента.

После получения от центрального депозитария поручения "депо" с отметкой: "Проведено центральным депозитарием" депозитарий переводополучателя в тот же день обязан зачислить указанные ценные бумаги на корреспондентский счет "депо" НОСТРО и на счет "депо" своего депонента.

Депозитарий переводоотправителя помещает экземпляр поручения "депо", содержащий подпись инициатора перевода ценных бумаг, и экземпляр поручения "депо" с отметкой: "Проведено центральным депозитарием" в документы дня депозитария, а второй экземпляр поручения "депо" со своей отметкой: "Проведено депозитарием" возвращает инициатору перевода.

Депозитарий переводополучателя помещает один экземпляр поручения "депо" с отметкой: "Проведено центральным депозитарием" в свои документы, а другой экземпляр поручения "депо" с отметкой: "Проведено центральным депозитарием" и со своей отметкой: "Проведено депозитарием" направляет переводополучателю.

Если возможность использования электронного документооборота отсутствует только у депозитария переводополучателя, о чем уведомлен центральный депозитарий, после зачисления ценных бумаг на его корреспондентский счет "депо" ЛОРО центральный депозитарий создает два экземпляра копии поручения "депо" на бумажном носителе, идентичных полученному от депозитария переводоотправителя, проставляет на них отметку: "Проведено центральным депозитарием" и направляет указанные документы в депозитарий переводополучателя.

110. Центральный депозитарий вправе отказать депозитарию в осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг, если:

Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 |