|
ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
12 сентября 2006 г. № 112
О РЕГУЛИРОВАНИИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
На основании постановления Совета Министров Республики
Беларусь от 31 октября 2001 г. № 1585 «Вопросы Министерства финансов
Республики Беларусь» Министерство финансов Республики Беларусь
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые:
Инструкцию о порядке совершения сделок с ценными бумагами на
территории Республики Беларусь;
Инструкцию о порядке осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам.
2. Внести в Инструкцию о порядке выпуска и государственной
регистрации ценных бумаг, утвержденную постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 11 апреля
2006 г. № 09/П (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2006 г., № 72, 8/14346), следующие изменения и дополнения:
2.1. в пункте 3 слова «взимается плата в соответствии с
законодательством» заменить словами «уплачивается государственная
пошлина»;
2.2. пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. Государственная регистрация ценных бумаг, внесение
изменений в Государственный реестр ценных бумаг, регистрация
проспекта эмиссии ценных бумаг (далее - проспект эмиссии) и
заверение краткой информации об открытой подписке (продаже) на
ценные бумаги (далее - краткая информация) осуществляются
территориальными органами Министерства финансов Республики Беларусь
по ценным бумагам (далее - регистрирующий орган) по месту нахождения
эмитента.»;
2.3. в пункте 5 слова «ценных бумаг (далее - проспект
эмиссии)» и слова «об открытой подписке (продаже) на ценные бумаги
(далее - краткая информация)» исключить;
2.4. пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. При проведении открытой подписки (продажи) на ценные
бумаги, закрытом размещении ценных бумаг путем проведения подписки
(продажи) отношения сторон закрепляются соответствующим договором
(кроме продажи облигаций на предъявителя). Учет указанных договоров
ведется эмитентом и (или) профессиональным участником рынка ценных
бумаг (если используются его услуги) в специальном прошитом,
пронумерованном и скрепленном печатью эмитента журнале.
При продаже ценных бумаг на биржевом рынке отношения сторон
оформляются в соответствии с требованиями, установленными открытым
акционерным обществом «Белорусская валютно-фондовая биржа» по
согласованию с Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов
Республики Беларусь.»;
2.5. в пункте 7:
абзац первый части первой изложить в следующей редакции:
«7. Для государственной регистрации акций все необходимые
документы представляются в регистрирующий орган в месячный срок:»;
часть вторую исключить;
в части пятой слова «ценных бумаг» исключить;
части третью-пятую считать соответственно частями
второй-четвертой;
2.6. в пункте 8:
абзац второй после слова «категория,» дополнить словами «тип
привилегированных акций,»;
после абзаца пятого дополнить абзацем следующего содержания:
«копия договора на депозитарное обслуживание эмитента (за
исключением эмитентов, получивших специальное разрешение (лицензию)
на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг депозитарную
деятельность);»;
в абзаце шестом слова «внесение соответствующей платы»
заменить словами «уплату государственной пошлины»;
абзацы шестой и седьмой считать соответственно абзацами
седьмым и восьмым;
2.7. в абзаце восьмом пункта 9 слова «внесение соответствующей
платы» заменить словами «уплату государственной пошлины»;
2.8. часть первую пункта 27 после слов «увеличения уставного
фонда» дополнить словами «, за исключением случаев увеличения
(формирования) доли Республики Беларусь и (или) ее административно-
территориальных единиц,»;
2.9. в абзаце тринадцатом пункта 33, частях первой и второй
пункта 45 слова «Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь» заменить словами «Департаментом по ценным
бумагам Министерства финансов Республики Беларусь»;
2.10. абзац четырнадцатый пункта 35 изложить в следующей
редакции:
«информацию об обеспечении облигаций: состав и стоимость
имущества, выступающего в качестве залога, основная сумма долга по
кредитам, выданным банками на строительство, реконструкцию или
приобретение жилья под залог недвижимости (далее - жилищное
строительство), сведения о поручительстве, банковской гарантии;»;
2.11. пункт 44 изложить в следующей редакции:
«44. Для государственной регистрации акций дополнительно к
документам, указанным в пункте 8 настоящей Инструкции,
представляется копия протокола учредительного собрания, утвердившего
решение о выпуске акций.»;
2.12. пункт 60 после слов «акционерное общество,» дополнить
словами «а также акционерного общества одного вида в акционерное
общество другого вида,»;
2.13. пункт 61 дополнить абзацем четвертым следующего
содержания:
«оригинал ранее выданного свидетельства о регистрации акций.»;
2.14. пункт 62 дополнить частью второй следующего содержания:
«Облигации выпускаются эмитентом под обеспечение. Исполнение
обязательств по облигациям обеспечивается залогом, или (и)
поручительством, или (и) банковской гарантией, или (и) правом
требования по кредитам, выданным банками на жилищное строительство.
Предметом залога по облигациям могут быть только ценные бумаги и
(или) недвижимое имущество.»;
2.15. абзац второй пункта 63 изложить в следующей редакции:
«копия заключения независимой экспертизы о составе и стоимости
обременяемого залогом имущества, или (и) сведения об обеспечении
облигаций обязательствами по возврату основной суммы долга по
кредитам, выданным банками на жилищное строительство, или (и) копия
банковской гарантии, или (и) поручительства;»;
2.16. в пункте 64:
часть первую изложить в следующей редакции:
«64. При обеспечении исполнения обязательств по облигациям
залогом размещение (продажа) таких облигаций возможно только после
фиксации обременения предмета залога в соответствии с
законодательством, при этом не позднее 3 рабочих дней до начала
размещения (продажи) облигаций эмитент представляет в регистрирующий
орган копии документов, подтверждающих фиксацию обременения предмета
залога.»;
часть третью изложить в следующей редакции:
«При обеспечении исполнения обязательств по облигациям:
залогом - облигации выпускаются в размере не более
восьмидесяти процентов стоимости (размера) обеспечения;
правом требования по кредитам, выданным банками на жилищное
строительство, - облигации выпускаются в размере не более семидесяти
процентов основной суммы долга по кредитам на жилищное
строительство.»;
часть четвертую изложить в следующей редакции:
«При обеспечении исполнения обязательств по облигациям
поручительством облигации выпускаются в размере, не превышающем
стоимости чистых активов (собственного капитала) поручителя,
рассчитанной на первое число квартала, в котором принято решение о
выпуске облигаций.»;
2.17. в абзаце втором части второй пункта 69 слова «данного
выпуска облигаций» заменить словами «облигаций данного выпуска»;
2.18. абзац четвертый пункта 71 после слов «ценных бумаг»
дополнить словами «согласно приложению 5»;
2.19. абзац третий пункта 72 после слова «вид» дополнить
словом «, категорию»;
2.20. в пункте 75 слова «категории акций и» исключить;
2.21. пункт 82 изложить в следующей редакции:
«82. Запрет проведения открытой подписки (продажи) на ценные
бумаги, закрытого размещения путем проведения подписки (продажи) на
ценные бумаги влечет аннулирование регистрирующим органом заверения
краткой информации и регистрации проспекта эмиссии (при открытой
подписке (продаже) на ценные бумаги), облигаций данного выпуска
(путем внесения соответствующих сведений в Государственный реестр
ценных бумаг) и свидетельства о государственной регистрации
облигаций.
Аннулирование заверения краткой информации и регистрации
проспекта эмиссии (при открытой подписке (продаже) на ценные
бумаги), облигаций данного выпуска (путем внесения соответствующих
сведений в Государственный реестр ценных бумаг) должно быть
проведено в течение рабочего дня после принятия решения о запрете
проведения открытой подписки (продажи) на ценные бумаги, закрытого
размещения путем проведения подписки (продажи) на ценные бумаги.»;
2.22. изложить приложение 1 в следующей редакции:
«Приложение 1
к Инструкции о
порядке выпуска и
государственной
регистрации ценных бумаг
УТВЕРЖДЕНО
Общее собрание акционеров
«__» _____________ 200_г.
протокол № _____
РЕШЕНИЕ
о выпуске акций*
____________________________________________________________________
(наименование и место нахождения эмитента, тел./факс)
----------T-------------------------T-------------------------------¬
¦Код эми- ¦Учетный номер плательщика¦Код основного вида экономичес- ¦
¦тента (по¦ (УНП) - номер государс- ¦ кой деятельности эмитента (по ¦
¦ ОКПО) ¦твенной регистрации эми- ¦общегосударственному классифи- ¦
¦ ¦тента в Едином государс- ¦катору Республики Беларусь "Ви-¦
¦ ¦твенном реестре платель- ¦ды экономической деятельности")¦
¦ ¦ щиков налогов ¦ ¦
+---------+-------------------------+-------------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
Размер уставного фонда______________________________________________
(прописью)
___________________________ (___________) белорусских рублей.
(цифрами)
Уставный фонд разделен на___________________________________________
(прописью)
_____________(______________) штук акций номинальной стоимостью_____
(цифрами)
_____________________________________ (_________)белорусских рублей,
(прописью) (цифрами)
в том числе:
простые (обыкновенные)_________________________(_____________) штук;
(прописью) (цифрами)
привилегированные______________________________(_____________) штук.
(прописью) (цифрами)
Сумма эмиссии составляет____________________________________________
(прописью)
_________________________________(______________)белорусских рублей.
(цифрами)
Количество выпускаемых простых (обыкновенных) акций_________________
_______________________________________________(____________) штук.
(прописью) (цифрами)
Количество выпускаемых привилегированных акций______________________
_______________________________________________(____________) штук.
(прописью) (цифрами)
Тип привилегированных акций_________________________________________
Номинальная стоимость_______________________________________________
(прописью)
__________________________ (_______________) белорусских рублей.
(цифрами)
Акции размещаются среди_____________________________________________
(указать круг лиц, приобретающих акции)
путем_______________________________________________________________
(указать пути размещения акций данного выпуска)
Очередность выплаты дивидендов по типу привилегированных акций:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Общая сумма предыдущих эмиссий составляет___________________________
(прописью)
_______________________ (_____________) белорусских рублей, общее
(цифрами)
количество ранее выпущенных акций___________________________________
(прописью)
____________________(____________) штук,
(цифрами)
в том числе:
простых (обыкновенных)__________________________(____________) штук;
(прописью) (цифрами)
привилегированных_______________________________(____________) штук,
(прописью) (цифрами)
номинальной стоимостью______________________________________________
(прописью)
_________________________________(______________)белорусских рублей.
(цифрами)
Руководитель _____________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ____________________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
______________________________
*Оформляется отдельно по каждой категории акций и каждому типу
привилегированных акций.»;
2.23. изложить название приложения 2 в следующей редакции:
«СПРАВКА
о формировании уставного фонда по данным бухгалтерского баланса за
последний квартал, предшествующий принятию решения об увеличении
размера уставного фонда»;
2.24. дополнить приложением 5 следующего содержания:
«Приложение 5
к Инструкции о
порядке выпуска и
государственной
регистрации ценных бумаг
Государственный герб
Республики Беларусь
МІНІСТЭРСТВА ФІНАНСАЎ МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ
РЭСПУБЛІКІ БЕЛАРУСЬ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
ДЭПАРТАМЕНТ ДЕПАРТАМЕНТ
ПА КАШТОЎНЫХ ПАПЕРАХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
СВИДЕТЕЛЬСТВО
О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
Выдано______________________________________________________________
(полное наименование эмитента)
о государственной регистрации_______________________________________
(вид, категория, тип ценных бумаг,
____________________________________________________________________
порядковый номер выпуска, серия и номера ценных бумаг)
которые внесены в Государственный реестр ценных бумаг
«__»_______________ 200_ г.;
регистрационный номер_______________________________________________
_________________________________________ ____________________
(должность, подпись уполномоченного лица) (инициалы, фамилия)
М.П.
Сведения об изменениях, внесенных в Государственный реестр ценных
бумаг:
«__» ________ 200_г. зарегистрировано изменение_____________________
(причина изменения)
на__________________________________________________________________
(новые сведения о ценных бумагах)
_________________________________________ ____________________
(должность, подпись уполномоченного лица) (инициалы, фамилия)
М.П.
Оборотная сторона
Сведения об изменениях, внесенных в Государственный реестр ценных
бумаг:
«__» _______ 200_ г. зарегистрировано изменение_____________________
(причина изменения)
на__________________________________________________________________
(новые сведения о ценных бумагах)
_________________________________________ ____________________
(должность, подпись уполномоченного лица) (инициалы, фамилия)
М.П.
Сведения об изменениях, внесенных в Государственный реестр ценных
бумаг:
«__» ________ 200_ г. зарегистрировано изменение____________________
(причина изменения)
на__________________________________________________________________
(новые сведения о ценных бумагах)
_________________________________________ ____________________
(должность, подпись уполномоченного лица) (инициалы, фамилия)
М.П.
Сведения об изменениях, внесенных в Государственный реестр ценных
бумаг:
«__» _______ 200_ г. зарегистрировано изменение_____________________
(причина изменения)
на__________________________________________________________________
(новые сведения о ценных бумагах)
_________________________________________ ____________________
(должность, подпись уполномоченного лица) (инициалы, фамилия)
М.П.».
3. Абзац первый подпункта 1.1 пункта 1 постановления Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26
апреля 2005 г. № 05/П «Об установлении требований финансовой
достаточности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и
квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2005 г., №
104, 8/12757) после слов «(чистых активов)» дополнить словами «,
если иное не установлено Президентом Республики Беларусь,».
4. Внести в Инструкцию о порядке представления отчетности и
раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг, утвержденную
постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 16 декабря 2005 г. № 10/П «О некоторых
вопросах представления отчетности и раскрытия информации участниками
рынка ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2006 г., № 37, 8/13912; № 44, 8/14139), следующие
изменения и дополнения:
4.1. в пункте 1 слова «, Порядком выпуска, учета и
авалирования векселей субъектами хозяйствования, утвержденным
постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 19 мая 1999
г. № 719 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
1999 г., № 42, 5/849),» исключить;
4.2. в пункте 2:
слова «участников вексельного рынка,» исключить;
после слов «(далее - профучастники)» дополнить словами «, лиц,
ставших владельцами крупных пакетов акций открытых акционерных
обществ (далее - владелец крупного пакета акций)»;
4.3. в пункте 3:
в абзаце втором слова «Комитете по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь (далее - Комитет по ценным бумагам)»
заменить словами «Департаменте по ценным бумагам Министерства
финансов Республики Беларусь (далее - Департамент по ценным
бумагам)»;
абзац третий исключить;
абзац четвертый считать абзацем третьим;
дополнить абзацем следующего содержания:
«владелец крупного пакета акций - любое лицо, в собственности
которого находится пять и более процентов (от их общего количества)
простых акций одного эмитента.»;
4.4. абзац второй части второй пункта 4 исключить;
абзацы третий и четвертый считать соответственно абзацами
вторым и третьим;
4.5. в пункте 5:
в части первой слова «инспекцию по ценным бумагам Комитета по
ценным бумагам по территориальной принадлежности (далее -
инспекция)» заменить словами «территориальный орган Министерства
финансов Республики Беларусь по ценным бумагам (далее -
территориальный орган по ценным бумагам)»;
в части второй и далее по тексту слово «инспекцию» заменить
словами «территориальный орган по ценным бумагам» в соответствующем
падеже;
4.6. в пункте 8 слова «Комитете по ценным бумагам» исключить;
4.7. пункт 10 исключить;
4.8. в пункте 11 и далее по тексту слова «Комитет по ценным
бумагам» заменить словами «Департамент по ценным бумагам» в
соответствующем падеже;
4.9. абзац третий пункта 12 изложить в следующей редакции:
«форма 4 «Информация о владельцах акций» согласно приложению
4. Данная информация представляется депозитариями на компакт-дисках
в формате Excel. Информация представляется сотрудником депозитария,
должным образом уполномоченным на представление такой информации
(нарочным). К информации прилагается сопроводительное письмо,
подписанное руководителем депозитария и удостоверенное печатью
депозитария.»;
4.10. пункт 15 исключить;
4.11. главу 3 дополнить пунктами 16-1 и 16-2 следующего
содержания:
«16-1. Владелец крупного пакета акций в течение пяти рабочих
дней с даты фиксации права собственности на них должен сообщить о
таком приобретении в Департамент по ценным бумагам, на фондовую
биржу, если акции данного эмитента котируются на фондовой бирже, а
также эмитенту. Аналогичные требования предъявляются в случае, если
владелец крупного пакета акций стал владельцем каждых дополнительных
пяти процентов простых акций данного эмитента.
16-1.1. Сообщение о приобретении крупного пакета акций (далее -
сообщение) представляется в письменном виде и должно содержать:
полное наименование и местонахождение (для юридических лиц),
фамилию, имя, отчество, место жительства (в соответствии с
паспортными данными - для физических лиц и индивидуальных
предпринимателей) нового владельца крупного пакета акций;
полное наименование и местонахождение эмитента, акции которого
приобретены;
цену (цены) приобретения одной акции (при наличии);
количество приобретенных акций;
общее количество имеющихся у нового владельца простых акций
данного эмитента с учетом акций, приобретенных им в результате
последней сделки, долю (в процентах) в уставном фонде эмитента после
совершения сделки.
16-1.2. В случае отсутствия в тексте сообщения необходимых
сведений сообщение возвращается заявителю и считается неполученным.
16-2. Фондовая биржа раскрывает к всеобщему сведению
информацию, получаемую в соответствии с пунктом 16-1 настоящей
Инструкции, в двухдневный срок с момента ее получения в объеме и
порядке, определяемых фондовой биржей по согласованию с
Департаментом по ценным бумагам.»;
4.12. главу 5 исключить;
4.13. абзац второй части второй пункта 28 после слова
«размещению» дополнить словом «, обращению»;
4.14. главу 7 исключить;
4.15. в приложении 1:
дополнить пунктом 8 следующего содержания:
«8. Отдельные финансовые результаты страховых организаций:
-----------------------------T----------T------------T--------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Единица ¦За отчетный ¦За аналогичный¦
¦ ¦измерения ¦ период ¦период прошло-¦
¦ ¦ ¦ ¦ го года ¦
+----------------------------+----------+------------+--------------+
¦Выручка от реализации това-¦миллионов ¦ ¦ ¦
¦ров, продукции, работ, услуг¦ рублей ¦ ¦ ¦
¦(за минусом НДС, акцизов и¦ ¦ ¦ ¦
¦иных обязательных платежей) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+----------+------------+--------------+
¦Себестоимость реализованных¦миллионов ¦ ¦ ¦
¦товаров, продукции, работ,¦ рублей»; ¦ ¦ ¦
¦услуг; управленческие расхо-¦ ¦ ¦ ¦
¦ды; расходы на реализацию ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------------------+----------+------------+---------------
в пункте 14 слово «второй» заменить словом «первый»;
4.16. приложение 2 исключить;
4.17. приложение 4 изложить в следующей редакции:
«Приложение 4
к Инструкции о
порядке представления
отчетности и раскрытия
информации участниками
рынка ценных бумаг
Форма 4
Эмитент __________________________________
Код эмитента ______________________________
ИНФОРМАЦИЯ
о владельцах акций*
----T---------T------------T------------T-----T-----T-------T---------¬
¦ № ¦Наимено- ¦УНП юридиче-¦Место нахож-¦ Код ¦Кате-¦Количе-¦Номер ба-¦
¦п/п¦ вание ¦ ского лица ¦дения юриди-¦выпу-¦гория¦ ство ¦лансового¦
¦ ¦юридичес-¦(данные до- ¦ческого лица¦ ска ¦цен- ¦ценных ¦счета, по¦
¦ ¦кого лица¦ кумента, ¦(место жите-¦цен- ¦ ных ¦ бумаг ¦которому ¦
¦ ¦(фамилия,¦удостоверя- ¦льства физи-¦ ных ¦бумаг¦ ¦отражены ¦
¦ ¦инициалы ¦ ющего лич- ¦ческого ли- ¦бумаг¦ ¦ ¦ ценные ¦
¦ ¦физичес- ¦ность физи- ¦ ца) ¦ ¦ ¦ ¦ бумаги ¦
¦ ¦кого ли- ¦ческого ли- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ца) ¦ ца) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------+------------+------------+-----+-----+-------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+---+---------+------------+------------+-----+-----+-------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
______________________________
*При отсутствии значения реквизита поле заполняется символами
«НД» (нет данных).
Форма заполняется по каждому эмитенту и сохраняется в файл с
именем: BYxxxxxx_YYY_ddmmyy.xls,
где BYxxxxxx - код эмитента;
YYY - код депозитария;
ddmmyy - день, месяц, год (указывается по состоянию на дату
составления информации. Например, 311205, 310306).».
5. Внести в Инструкцию о порядке аттестации специалистов рынка
ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденную постановлением
Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь
от 16 декабря 2005 г. № 09/П (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 2006 г., № 20, 8/13745), следующие изменения и
дополнение:
5.1. в пункте 3 слова «Комитет по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь (далее - Комитет по ценным бумагам)»
заменить словами «Департамент по ценным бумагам Министерства
финансов Республики Беларусь (далее - Департамент по ценным
бумагам)»;
5.2. в пункте 6 слова «взимается плата в размере,
установленном Советом Министров Республики Беларусь» заменить
словами «уплачивается государственная пошлина»;
5.3. в пункте 7, части первой пункта 9, части второй пункта
10, пункте 12, части второй пункта 14, части второй пункта 17, части
первой пункта 31, пункте 37, части второй пункта 38, пункте 39,
абзаце третьем части первой, частях четвертой и пятой пункта 40,
пунктах 42, 44 и 47 слова «Комитет по ценным бумагам» заменить
словами «Департамент по ценным бумагам» в соответствующем падеже;
5.4. в части первой пункта 9:
в абзаце третьем слова «по форме согласно приложению 1»
исключить;
в абзаце четвертом слова «внесение платы за аттестацию»
заменить словами «уплату государственной пошлины»;
5.5. пункт 15 после слова «положительными,» дополнить словами
«а также продолжительность процедуры базового тестирования и
процедуры специализированного тестирования»;
5.6. пункт 16 исключить;
5.7. в пункте 28 слова «установленного образца согласно
приложению 2» исключить;
5.8. в абзаце четвертом части первой пункта 31 слова «внесение
платы за продление квалификационного аттестата» заменить словами
«уплату государственной пошлины»;
5.9. в пункте 38 слова «внесение платы за выдачу дубликата»
заменить словами «уплату государственной пошлины»;
5.10. в пункте 47 после слов «с привлечением представителей»
слово «других» исключить;
5.11. в частях первой и второй пункта 49 слова «Председатель
Комитета по ценным бумагам» заменить словами «директор Департамента
по ценным бумагам» в соответствующем падеже;
5.12. приложения 1 и 2 исключить.
6. Признать утратившими силу:
приказ Министерства финансов Республики Беларусь от 25 апреля
1997 г. № 46 «Об утверждении Порядка приобретения крупных пакетов
акций открытых акционерных обществ» (Бюллетень нормативно-правовой
информации, 1997 г., № 12);
приказ Министерства финансов Республики Беларусь от 13 февраля
1998 г. № 41 «Об утверждении изменений и дополнений в Порядок
приобретения крупных пакетов акций открытых акционерных обществ»
(Бюллетень нормативно-правовой информации, 1998 г., № 6);
приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики
Беларусь от 5 июля 1999 г. № 8/П «Об утверждении Положения о порядке
использования долговых обязательств для сокращения задолженностей
между субъектами хозяйствования Республики Беларусь» (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., № 57, 8/568);
приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики
Беларусь от 28 июля 1999 г. № 9/П «Об утверждении Специальных
требований к уполномоченным профессиональным участникам рынка ценных
бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999
г., № 63, 8/718);
постановление Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 12 июня 2000 г. № 10/П «Об утверждении
Положения о доверительном управлении ценными бумагами» (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 79, 8/3786);
постановление Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 19 июля 2000 г. № 14/П «Об утверждении
Инструкции о порядке регистрации векселей, выпускаемых юридическими
лицами, являющимися коммерческими организациями (кроме банков), и
индивидуальными предпринимателями» (Национальный реестр правовых
актов Республики Беларусь, 2000 г., № 76, 8/3766);
постановление Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 8 декабря 2000 г. № 28/И «О внесении
изменения и дополнений в Положение о доверительном управлении
ценными бумагами» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2001 г., № 9, 8/4651);
постановление Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 7 сентября 2001 г. № 43/П «Об утверждении
Положения о порядке регистрации размещения ценных бумаг на (вне)
территории Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 2001 г., № 90, 8/7164);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 10 января 2002 г. № 01/П «Об утверждении
Положения о порядке деятельности инвестиционных фондов»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., №
37, 8/7886);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 20 мая 2002 г. № 07/И «О внесении изменений и
дополнений в некоторые нормативные правовые акты Государственного
комитета по ценным бумагам Республики Беларусь» (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., № 69, 8/8170);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 20 декабря 2002 г. № 24/И «О внесении
изменений и дополнения в Положение о доверительном управлении
ценными бумагами» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2003 г., № 10, 8/8956);
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 2 марта 2006 г. № 03/П «О некоторых вопросах
совершения сделок с ценными бумагами и осуществления
профессиональной деятельности по ценным бумагам» (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 43, 8/14121).
7. Настоящее постановление вступает в силу со дня его
официального опубликования.
Министр Н.П.Корбут
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства финансов
Республики Беларусь
12.09.2006 № 112
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории
Республики Беларусь
1. Инструкция о порядке совершения сделок с ценными бумагами
на территории Республики Беларусь (далее - Инструкция) разработана в
соответствии с Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года «О
ценных бумагах и фондовых биржах» (Ведамасці Вярхоўнага Савета
Рэспублікі Беларусь, 1992 г., № 11, ст. 194), Законом Республики
Беларусь от 13 декабря 1999 года «Об обращении переводных и простых
векселей» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2000 г., № 2, 2/116), Указом Президента Республики Беларусь от 28
апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка
ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2006 г., № 71, 1/7529), постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 14 ноября 2000 г. № 1740 «О некоторых
вопросах обращения ценных бумаг открытых акционерных обществ»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., №
109, 5/4546; 2002 г., № 32, 5/10103; № 81, 5/10781).
2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок совершения
сделок с акциями, облигациями, векселями (далее - ценные бумаги) на
территории Республики Беларусь.
Действие настоящей Инструкции не распространяется на
отношения, связанные с обращением государственных ценных бумаг и
ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь.
3. В настоящей Инструкции применяются следующие термины и их
определения:
биржевой рынок - рынок, на котором совершение сделок купли-
продажи ценных бумаг осуществляется через торговую систему открытого
акционерного общества «Белорусская валютно-фондовая биржа» (далее -
биржа);
внебиржевой рынок - рынок, на котором совершение сделок с
ценными бумагами осуществляется вне торговой системы биржи;
обращение ценных бумаг - переход права собственности на ценные
бумаги в результате гражданско-правовых сделок;
предложение о покупке акций, обращенное ко всем акционерам
(далее - предложение о покупке акций), - сообщение о покупке простых
(обыкновенных) акций открытого акционерного общества, доступное для
обозрения неопределенному кругу лиц.
4. Сделки с ценными бумагами, за исключением ценных бумаг на
предъявителя, совершаются в простой письменной форме путем
заключения договора, подписанного лицами, совершающими сделку, либо
должным образом уполномоченными ими представителями (далее -
стороны).
5. Договор должен содержать следующие существенные условия:
вид договора;
полное наименование, местонахождение (для юридического лица),
фамилию, имя, отчество, место жительства (в соответствии с
паспортными данными для физических лиц и индивидуальных
предпринимателей) сторон, их учетный номер плательщика (при его
наличии);
предмет договора, включая полное наименование юридического
лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг, а также
наименование ценной бумаги с указанием ее вида, категории, типа;
номинальную стоимость ценной бумаги;
количество ценных бумаг;
цену (договорную) одной ценной бумаги (за исключением договора
дарения, мены);
сумму договора;
порядок расчетов;
иные условия, относительно которых по заявлению одной из
сторон должно быть достигнуто соглашение.
6. Требования к совершению и оформлению сделок с ценными
бумагами на биржевом рынке устанавливаются биржей по согласованию с
Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики
Беларусь (далее - Департамент по ценным бумагам).
7. Обращение ценных бумаг, права на которые учитываются в
депозитарной системе Республики Беларусь, осуществляется в
соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь.
ГЛАВА 2
ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С АКЦИЯМИ И ОБЛИГАЦИЯМИ
8. При обращении ценных бумаг сделки купли-продажи с акциями
открытых акционерных обществ, прошедшими проверку качества и
надежности (листинг), за исключением сделок, стороной по которым
выступает государство или его административно-территориальная
единица, а также с акциями открытых акционерных обществ и
облигациями юридических лиц, если сторонами сделки являются
профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее -
профучастники), совершаются на биржевом рынке.
9. Обращение акций и облигаций на внебиржевом рынке
осуществляется с обязательной регистрацией совершаемой сделки
профучастником, осуществляющим депозитарную и (или) брокерскую
деятельность, за исключением случаев:
наследования;
изменения или прекращения прав и (или) обязанностей по решению
суда или по решению ликвидационной комиссии;
передачи в залог;
обмена акций открытых акционерных обществ, созданных в
процессе разгосударствления и приватизации, на именные
приватизационные чеки «Имущество», а также при льготной продаже
государством акций за денежные средства по цене на 20 процентов ниже
номинальной стоимости;
расторжения ранее заключенных договоров, кроме случаев, когда
по таким договорам произошел переход права собственности на ценные
бумаги;
иных случаев, предусмотренных законодательством.
10. Сделки купли-продажи акций открытых акционерных обществ,
облигаций юридических лиц, за исключением случаев, указанных в
пункте 12 настоящей Инструкции, регистрируются после объявления об
условиях их совершения в котировочной автоматизированной системе
биржи по истечении двух рабочих дней, не считая дня подачи
объявления.
11. Порядок подачи объявлений об условиях совершения сделок
купли-продажи с акциями открытых акционерных обществ, облигациями
юридических лиц в котировочной автоматизированной системе биржи
устанавливается биржей по согласованию с Департаментом по ценным
бумагам.
12. Объявление об условиях совершения сделок купли-продажи с
акциями открытых акционерных обществ в котировочной
автоматизированной системе биржи не требуется при:
совершении сделок купли-продажи на аукционе (конкурсе);
совершении сделок купли-продажи, стороной по которым выступает
государство или его административно-территориальная единица;
приобретении, сопровождающемся обязательным заверением
предложения о покупке акций в территориальном органе Министерства
финансов Республики Беларусь по ценным бумагам (далее -
территориальный орган по ценным бумагам).
13. При регистрации сделки профучастник обязан:
потребовать документы, удостоверяющие личность и полномочия
представителей сторон, а также документы, подтверждающие право
собственности на ценные бумаги;
проверить соответствие договора требованиям законодательства;
потребовать документы, подтверждающие соблюдение
законодательства при отчуждении акций закрытого акционерного
общества (например, копию письменного извещения, направленного всем
акционерам общества, и уведомления о получении его акционерами;
выписку из протокола решения общего собрания акционеров о
приобретении акций на баланс общества, содержащего отказ общества от
приобретения таких акций, и др.);
ознакомить стороны с информацией котировочной
автоматизированной системы биржи о ценах на акции открытых
акционерных обществ и (или) облигации юридических лиц, являющиеся
предметом сделки;
совершить надпись на договоре:
о регистрации сделки с указанием наименования профучастника и
номера его специального разрешения (лицензии) на право осуществления
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее -
лицензия), фамилии и инициалов сотрудника, совершившего регистрацию
сделки, даты регистрации, порядкового регистрационного номера в
учетном регистре (журнале). Надпись подписывается уполномоченным
лицом профучастника и заверяется его печатью;
об ознакомлении сторон с информацией котировочной
автоматизированной системы биржи о ценах на акции открытых
акционерных обществ и (или) облигации юридических лиц, являющиеся
предметом сделки. Надпись подписывается сторонами сделки.
В случае отсутствия в котировочной автоматизированной системе
биржи информации о ценах на акции открытых акционерных обществ и
(или) облигации юридических лиц, являющиеся предметом сделки,
ознакомление с такой информацией и совершение соответствующей
надписи на договоре не требуются.
14. При отсутствии необходимых документов либо несоответствии
договора требованиям законодательства профучастник отказывает в
регистрации сделки.
15. Профучастник несет ответственность за регистрацию сделки,
оформленной с нарушением законодательства.
16. После регистрации сделки профучастник обязан не позднее
следующего рабочего дня представить:
в котировочную автоматизированную систему биржи сведения о
сделках купли-продажи акций открытых акционерных обществ, облигаций
юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с требованиями
пункта 10 настоящей Инструкции;
на биржу информацию о прочих сделках с акциями акционерных
обществ, облигациями юридических лиц, зарегистрированных в
соответствии с требованиями пункта 9 настоящей Инструкции. Порядок
представления информации о зарегистрированных сделках
устанавливается биржей по согласованию с Департаментом по ценным
бумагам.
ГЛАВА 3
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ ПРИОБРЕТЕНИЯ ПРОСТЫХ
(ОБЫКНОВЕННЫХ) АКЦИЙ ОТКРЫТЫХ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ, СОПРОВОЖДАЮЩЕГОСЯ
ЗАВЕРЕНИЕМ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПОКУПКЕ АКЦИЙ
17. Эмитент, а также лица, имеющие доступ к закрытой
информации эмитента в соответствии с подпунктом 1.6 пункта 1 Указа
Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. № 277, вправе
приобретать простые акции данного эмитента после заверения
предложения о покупке акций в территориальном органе по ценным
бумагам и его публикации либо объявления иным образом.
18. Лицо, намеревающееся приобрести более 50 процентов простых
(обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества, вправе
приобретать такие акции только при посредничестве профучастника на
основании заключенного с ним договора поручения, комиссии после
заверения предложения о покупке акций в территориальном органе по
ценным бумагам и его публикации в республиканских средствах массовой
информации.
19. К заявлению о заверении предложения о покупке акций,
подписанному лицом, намеревающимся сделать подобное предложение,
прилагается текст предложения о покупке акций в двух экземплярах.
Эмитент, приобретающий акции собственного выпуска,
дополнительно представляет:
копию протокола общего собрания акционеров, на котором было
принято решение о таком приобретении;
выписку со счета «депо», содержащую сведения о количестве
простых (обыкновенных) акций собственного выпуска, находящихся в
распоряжении эмитента на дату принятия решения о приобретении акций.
20. Текст заверяемого предложения о покупке акций, подписанный
лицом, намеревающимся сделать подобное предложение, должен содержать
следующие сведения:
полное наименование и местонахождение (для юридических лиц),
фамилию, имя, отчество, место жительства (в соответствии с
паспортными данными - для физических лиц и индивидуальных
предпринимателей) покупателя акций;
полное наименование, местонахождение эмитента, акции которого
приобретаются;
количество акций, которое намеревается приобретать покупатель
(за исключением лиц, намеревающихся приобрести более 50 процентов
простых (обыкновенных) акций одного эмитента). При отсутствии
указания на количество акций в предложении о покупке акций
считается, что покупатель обязуется приобретать все предложенные
акции по цене, указанной в предложении;
цену, по которой покупатель намерен приобретать акции;
сроки, форму и порядок оплаты акций;
адрес, по которому будут заключаться договоры купли-продажи
акций;
даты начала и окончания покупки акций. Срок покупки акций не
должен превышать шести месяцев с даты опубликования (объявления)
предложения о покупке акций.
21. Текст предложения о покупке акций заверяется в
территориальном органе по ценным бумагам в течение десяти рабочих
дней, при этом один экземпляр возвращается лицу, представившему
заявление.
22. Территориальный орган по ценным бумагам вправе запрашивать
у государственных органов и организаций дополнительные сведения,
необходимые для принятия решения о заверении текста предложения о
покупке акций. При необходимости получения дополнительных сведений
срок заверения текста предложения о покупке акций продлевается на
пять рабочих дней.
23. Территориальный орган по ценным бумагам может отказать в
заверении предложения о покупке акций в случае:
непредставления документов, указанных в пункте 19 настоящей
Инструкции, либо их недостаточности;
отсутствия в предложении о покупке акций сведений, указанных в
пункте 20 настоящей Инструкции, либо их недостоверности;
нарушения лицом, намеревающимся сделать предложение о покупке
акций, законодательства о ценных бумагах либо если приобретение
акций повлечет такое нарушение.
Отказ по причине нецелесообразности не допускается.
24. Заверение текста предложения о покупке акций не требуется
при приобретении:
на аукционе (конкурсе) акций, принадлежащих государству;
эмитентом акций собственного выпуска с целью последующего
отчуждения таких акций государству;
эмитентом акций собственного выпуска у юридического лица,
индивидуального предпринимателя, находящихся в процессе ликвидации
(прекращения деятельности);
эмитентом акций собственного выпуска по требованию его
акционеров в соответствии с законодательными актами.
ГЛАВА 4
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С АКЦИЯМИ
МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
25. При совершении сделок с акциями между резидентами,
являющимися юридическими лицами, за исключением Республики Беларусь
и ее административно-территориальных единиц, и нерезидентами
Республики Беларусь, признанными таковыми в соответствии с
законодательством, в результате которых резидент приобретает право
собственности на акции иностранных эмитентов, требуется получение
свидетельства о регистрации размещения ценных бумаг на территории
Республики Беларусь (далее - свидетельство), выдаваемое
Департаментом по ценным бумагам.
Данное требование не распространяется на дилерскую
деятельность профучастников.
26. Для получения свидетельства любая из сторон сделки либо ее
уполномоченный представитель (далее - заявитель) представляет в
Департамент по ценным бумагам:
26.1. заявление, содержащее следующие сведения:
полное наименование, местонахождение, банковские реквизиты
(для юридических лиц), фамилию, имя, отчество, место жительства (в
соответствии с паспортными данными - для физических лиц и
индивидуальных предпринимателей) бывшего владельца акций
(указывается при совершении сделки в процессе обращения акций на
внебиржевом рынке);
полное наименование, местонахождение и почтовый адрес,
банковские реквизиты нового владельца акций;
полное наименование и местонахождение эмитента, акции которого
приобретаются;
наименование, вид, категорию, тип и количество, номинальную
стоимость одной акции, форму выпуска (документарные,
бездокументарные);
26.2. документы, удостоверяющие личность и полномочия
заявителя;
26.3. копии документов, подтверждающих право собственности
продавца на ценные бумаги;
26.4. копию документа, свидетельствующего о государственной
регистрации ценных бумаг, либо иного эквивалентного документа в
соответствии с законодательством страны местонахождения эмитента;
26.5. копию документа, на основании которого произошло
возникновение (переход) права собственности на акции (договор
подписки, договор купли-продажи и др.);
26.6. копию разрешения Национального банка Республики Беларусь
на осуществление валютных операций, связанных с движением капитала,
в случаях, предусмотренных законодательством;
26.7. копию соответствующего договора с профучастником, если
используются его услуги;
26.8. копию платежного документа, подтверждающего уплату
государственной пошлины.
27. Документы (копии документов), перечисленные в подпунктах
26.2-26.5 пункта 26 настоящей Инструкции, выданные (составленные) на
территории иностранного государства, должны быть легализованы в
установленном порядке, а также переведены (подпись переводчика
нотариально удостоверяется) на русский или белорусский язык в
случае, если они выданы (составлены) на другом языке.
28. Департамент по ценным бумагам в течение десяти рабочих
дней рассматривает представленные документы и принимает
соответствующее решение.
При необходимости Департамент по ценным бумагам вправе
запрашивать у заявителя, государственных органов и организаций
дополнительную информацию, подтверждающую достоверность
представленных сведений. В этом случае срок рассмотрения документов
может быть продлен, но не более чем на двадцать рабочих дней.
29. Департамент по ценным бумагам отказывает в регистрации и
выдаче свидетельства в следующих случаях:
29.1. отсутствуют необходимые документы либо сведения в них;
29.2. представлена недостоверная информация;
29.3. сделка совершена с нарушением законодательства;
29.4. в результате сделки произошло превышение квоты,
установленной законодательством.
30. При принятии положительного решения Департамент по ценным
бумагам выдает свидетельство по форме согласно приложению 1.
ГЛАВА 5
ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ВЕКСЕЛЯМИ
31. Сделки с векселями по поручению клиента совершаются
профучастником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее -
брокер), на основании договора поручения, комиссии.
При передаче векселя брокеру, совершающему сделку в качестве
поверенного (комиссионера), передающая сторона оформляет на векселе
бланковый индоссамент.
При получении брокером векселя для клиента по сделке, в
которой брокер выступает поверенным (комиссионером), брокер
заполняет бланк именем клиента.
При передаче брокером векселя клиента третьему лицу -
контрагенту (далее - контрагент) по сделке, в которой брокер
выступает поверенным (комиссионером), брокер заполняет бланк именем
контрагента.
32. Передача векселя в залог осуществляется по залоговому
индоссаменту, который оформляется в пользу кредитора по
обязательству.
Переданный в залог вексель хранится у залогодержателя.
После исполнения должником обязательств, обеспеченных залогом,
передача залогодержателем залогодателю векселя сопровождается
перечеркиванием залогового индоссамента.
33. Факт передачи (получения) векселя (за исключением передачи
(получения) векселя по операции инкассо) должен быть удостоверен
актом приема-передачи согласно приложению 2 к настоящей Инструкции,
подписанным сторонами.
Днем передачи (получения) векселя является дата составления
акта приема-передачи векселя.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
совершения сделок с ценными
бумагами на территории
Республики Беларусь
Государственный герб
Республики Беларусь
МІНІСТЭРСТВА ФІНАНСАЎ МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ
РЭСПУБЛІКІ БЕЛАРУСЬ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
ДЭПАРТАМЕНТ ДЕПАРТАМЕНТ
ПА КАШТОЎНЫХ ПАПЕРАХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
СВИДЕТЕЛЬСТВО
№ ___/___
«__»___________ ___ г. г. Минск
о регистрации размещения ценных бумаг на территории Республики
Беларусь
Выдано______________________________________________________________
(полное наименование владельца акций)
Наименование эмитента_______________________________________________
Страна местонахождения эмитента_____________________________________
Наименование, вид, категория, тип акций_____________________________
Количество акций____________________________________________________
Номинальная стоимость одной акции___________________________________
________________ _______________ ____________________
(должность) (подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Приложение 2
к Инструкции о порядке
совершения сделок с ценными
бумагами на территории
Республики Беларусь
АКТ
приема-передачи векселей
г. Минск «__»___________
___ г.
Настоящий акт составлен в том, что_______________________________
(наименование передающей стороны)
передал(о), а ______________________________________________________
(наименование принимающей стороны)
принял(о) согласно договору № ___ от «__» _____________ 200_ г.
следующие векселя:
----T----------T---------T---------------T-----------T-------T------¬
¦ № ¦Наименова-¦Наимено- ¦Серия и иденти-¦Срок плате-¦Валюта ¦Сумма ¦
¦п/п¦ние вексе-¦вание ак-¦фикационный но-¦жа по век- ¦векселя¦вексе-¦
¦ ¦ ледателя ¦цептанта ¦ мер векселя ¦ селю ¦ ¦ ля ¦
+---+----------+---------+---------------+-----------+-------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---+----------+---------+---------------+-----------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Всего по настоящему акту передано (принято)_____________ векселей на
(количество)
общую сумму _____________________________________(________________).
(прописью) (цифрами)
Векселя передал _______________ ________________ ___________________
(подпись) (должность) (инициалы, фамилия)
М.П.
Векселя принял ________________ ________________ ___________________
(подпись) (должность) (инициалы, фамилия)
М.П.
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства финансов
Республики Беларусь
12.09.2006 № 112
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным
бумагам
ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция о порядке осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам (далее - Инструкция) разработана в
соответствии с Гражданским кодексом Республики Беларусь, Законом
Республики Беларусь от 12 марта 1992 года «О ценных бумагах и
фондовых биржах» (Ведамасці Вярхоўнага Савета Рэспублікі Беларусь,
1992 г., № 11, ст. 194), Декретом Президента Республики Беларусь от
14 июля 2003 г. № 17 «О лицензировании отдельных видов деятельности»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., №
79, 1/4779), Положением о лицензировании профессиональной и биржевой
деятельности по ценным бумагам, утвержденным постановлением Совета
Министров Республики Беларусь от 20 октября 2003 г. № 1380
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., №
121, № 5/13258).
2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок осуществления
профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее -
профучастник) профессиональной деятельности по ценным бумагам,
имеющей в качестве составляющих работ и услуг брокерскую
деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному
управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда.
3. В настоящей Инструкции применяются следующие термины и их
определения:
брокерская деятельность - посредническая деятельность
профучастника по совершению сделок с ценными бумагами за счет
клиента в качестве поверенного или комиссионера (далее - брокер);
дилерская деятельность - коммерческая деятельность
профучастника по совершению сделок с ценными бумагами от своего
имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи ценных
бумаг, в том числе на условиях публичного объявления (далее -
дилер);
клиент - лицо, заключившее с профучастником договор,
устанавливающий условия, перечень и порядок предоставления ему услуг
на рынке ценных бумаг;
сделка РЕПО - сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных
бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной
покупкой (продажей) эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том
же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный договором срок
по цене, установленной этим договором при заключении первой части
такой сделки;
публичное объявление - предложение неограниченному кругу лиц о
покупке и (или) продаже ценных бумаг по фиксированным ценам в
определенный период времени, обеспечивающее возможность лицам,
намеревающимся совершить сделку, ознакомиться с условиями сделки до
ee совершения;
оператор счета «депо»/раздела счета «депо» - брокер,
профучастник, осуществляющий клиринговую деятельность по ценным
бумагам, не являющийся депонентом по данному счету «депо», но
имеющий право на основании договора с депонентом или в случае, если
оператор счета «депо»/раздела счета «депо» определен
законодательством, без заключения договора отдавать поручения на
выполнение депозитарных операций по счету «депо»/раздела счета
«депо» депонента.
ГЛАВА 2
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
4. Брокер вправе:
совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе
сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;
проводить размещение ценных бумаг эмитента;
оказывать услуги по оформлению договоров и регистрации сделок
с ценными бумагами;
проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных
бумаг;
оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска,
размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по
оценке ценных бумаг;
проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных
бумаг;
оказывать услуги по информационному обеспечению участников
рынка ценных бумаг;
выполнять функции оператора счета «депо»;
выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением
брокерской деятельности, не противоречащие законодательству.
5. При заключении договора с клиентом брокер обязан по
требованию клиента:
представить ему копию свидетельства о государственной
регистрации профучастника;
ознакомить его с документами (специальным разрешением
(лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой
деятельности по ценным бумагам, имеющим в качестве работ и услуг
брокерскую деятельность (далее - лицензия), квалификационными
аттестатами сотрудников), с размерами вознаграждения брокеру за
оказание услуг и суммами иных платежей.
6. Во исполнение договора поручения или комиссии брокер может
совершать сделки с третьими лицами как на биржевом рынке (только по
договору комиссии), так и на внебиржевом рынке.
7. Существенными условиями договора поручения или комиссии
являются:
полное наименование, местонахождение (для юридического лица),
фамилия, имя, отчество, место жительства (в соответствии с
паспортными данными для физических лиц и индивидуальных
предпринимателей) сторон договора;
наименование ценных бумаг с указанием их вида, категории и
типа;
наименование юридического лица, осуществившего выпуск (выдачу)
ценных бумаг;
предельные уровни (минимальный и (или) максимальный) цены, при
которой возможно исполнение сделки;
размер, форма и порядок получения брокером вознаграждения;
ответственность сторон в случае неисполнения или ненадлежащего
исполнения ими своих обязательств;
сроки, форма и порядок предоставления брокером клиенту
информации об исполнении договора, а также сроки урегулирования
разногласий по исполнению договора;
иные условия, относительно которых по заявлению одной из
сторон должно быть достигнуто соглашение.
8. Расторжение договора поручения или комиссии не влечет
расторжения ранее заключенных брокером во исполнение данного
договора сделок с ценными бумагами.
9. В случае расторжения договора поручения или комиссии либо в
случае аннулирования лицензии стороны подписывают акт сверки
расчетов по данному договору (далее - акт сверки), в соответствии с
которым брокер обязан в срок, установленный договором, вернуть
клиенту:
денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные и не
использованные для совершения сделок;
денежные средства и (или) передать ценные бумаги, полученные
по исполненным сделкам;
доверенность (при наличии).
В случае приостановления действия лицензии вышеперечисленные
действия осуществляются по требованию клиента не позднее пяти
рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.
10. Брокер обязан:
сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных во
исполнение договора поручения или комиссии, а также сохранять в
тайне сведения о таких сделках;
требовать от представителей клиента подтверждения их
полномочий на представление интересов клиента;
действовать на наиболее выгодных для клиента условиях;
исполнять поручения клиента в порядке их поступления в полном
соответствии с полученными от него указаниями;
уведомлять клиента о приостановлении действия лицензии или ее
аннулировании в срок не позднее пяти рабочих дней с момента
приостановления действия или аннулирования лицензии;
в случае возникновения конфликта интересов (получение выгоды
клиентом влечет обратный эффект для профучастника либо наоборот), в
том числе связанного с осуществлением брокером дилерской
деятельности, немедленно уведомлять клиента о возникновении такого
конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в
пользу клиента;
совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиента в
приоритетном порядке по отношению к дилерской деятельности брокера.
11. Не допускается использование брокером ценных бумаг клиента
в период их нахождения у него без соответствующего распоряжения
клиента, кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения
или комиссии.
12. В случаях, не противоречащих законодательству, и если иное
не предусмотрено договором поручения или комиссии, брокер имеет
право получить из поступивших в его распоряжение денежных средств
клиента причитающееся ему по договору поручения или комиссии
вознаграждение. Иное использование брокером денежных средств
клиента, находящихся на его счетах, без распоряжения клиента не
допускается, кроме случаев, специально оговоренных в договоре
поручения или комиссии.
ГЛАВА 3
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
13. Дилер вправе:
совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе
сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;
до совершения сделок с ценными бумагами на внебиржевом рынке
делать публичное объявление, в том числе в котировочной
автоматизированной системе биржи и (или) в средствах массовой
информации. Право на одновременное публичное объявление
фиксированных цен покупки и продажи ценных бумаг имеет только дилер;
оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска,
размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по
оценке ценных бумаг;
выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением
дилерской деятельности, не противоречащие законодательству.
14. Лицо, заинтересованное в сделке, до момента совершения
сделки должно иметь возможность доступа к информации, содержащейся в
публичном объявлении дилера.
15. Дилер обязан:
по требованию контрагента до совершения сделки ознакомить его
с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющим
в качестве работ и услуг дилерскую деятельность, квалификационными
аттестатами сотрудников);
совершать сделки с ценными бумагами на условиях публичного
объявления в течение указанного в нем срока.
16. К дилерской деятельности не относятся:
покупка юридическими лицами, не являющимися профучастниками,
ценных бумаг при условии их последующей продажи не ранее 30 дней с
даты покупки;
покупка и продажа юридическими лицами, не являющимися
профучастниками, ценных бумаг при посредничестве профучастника (в
соответствии с договором поручения, комиссии или доверительного
управления).
ГЛАВА 4
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
17. Доверительным управляющим ценных бумаг может быть только
профучастник, получивший специальное разрешение (лицензию) на
осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам, имеющее в качестве составляющих работ и услуг деятельность
по доверительному управлению ценными бумагами (далее - управляющий).
Управляющий не может быть одновременно выгодоприобретателем по
договору доверительного управления ценными бумагами.
18. Управляющий, осуществляющий действия в отношении
переданных ему в доверительное управление ценных бумаг, требующих
письменного оформления, после своего наименования помещает знак
«Д.У.».
19. Указания, содержащиеся в распоряжении вверителя (далее -
распоряжение), являются обязательными для управляющего.
Под распоряжением понимается первичный документ, содержащий
указания о направлениях и способах использования ценных бумаг при
осуществлении доверительного управления по приказу или по
согласованию.
Несогласие управляющего с указаниями, содержащимися в
распоряжении, оформляется заявлением с возложением на вверителя
риска наступления возможных отрицательных имущественных последствий
исполнения управляющим указаний распоряжения.
20. Выгодоприобретателем не может быть физическое лицо, если
вверителем является юридическое лицо или индивидуальный
предприниматель.
21. Объектами доверительного управления могут быть только
акции и облигации.
При передаче акций и облигаций в доверительное управление к
управляющему переходят и все права, удостоверяемые ими, если иное не
установлено договором доверительного управления (далее - договор).
22. Доверительное управление ценными бумагами может
осуществляться в формах:
полного доверительного управления, при котором управляющий
совершает юридические и фактические действия с находящимися в
доверительном управлении ценными бумагами самостоятельно в пределах
договора с последующим обязательным уведомлением вверителя о каждом
совершенном действии, если иное не установлено договором;
доверительного управления по согласованию, при котором каждая
операция по доверительному управлению осуществляется управляющим
после письменного согласования своих действий с вверителем либо с
иным лицом, предусмотренным в договоре путем оформления
распоряжения;
доверительного управления по приказу, при котором каждая
операция по доверительному управлению осуществляется управляющим на
основании распоряжения исключительно по указанию вверителя.
23. Доверительное управление ценными бумагами может
осуществляться в виде:
управления «портфелем» ценных бумаг, переданным в
доверительное управление: совершение сделок купли-продажи ценных
бумаг, погашение ценных бумаг при наступлении срока погашения. Под
портфелем ценных бумаг понимается набор ценных бумаг, обеспечивающий
удовлетворительные для вверителя «качественные» характеристики
входящих в него финансовых инструментов. Критериями «качества»
ценных бумаг являются их доходность, ликвидность, надежность и
уровень риска;
совершения управляющим действий по размещению ценных бумаг
вверителя;
иных действий по управлению ценными бумагами, не
противоречащих законодательству.
24. Основанием для осуществления доверительного управления
ценными бумагами является договор, заключенный в письменной форме,
существенными условиями которого являются:
предмет договора, в том числе характеристика ценных бумаг,
передаваемых в доверительное управление, их стоимость по рыночным
(договорным) ценам;
пределы использования ценных бумаг, переданных в доверительное
управление;
полное наименование и местонахождение (для юридических лиц),
фамилия, имя, отчество, место жительства (в соответствии с
паспортными данными - для физических лиц и индивидуальных
предпринимателей) лица, в интересах которого осуществляется
доверительное управление (вверителя, выгодоприобретателя);
размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата
вознаграждения предусмотрена договором;
срок действия договора.
Договор также должен содержать указание на форму осуществления
доверительного управления, устанавливать права, обязанности
субъектов доверительного управления, прочие условия, относительно
которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто
соглашение.
Договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении
отдельных действий по доверительному управлению ценными бумагами.
Договор не может содержать положения, которые лишают
управляющего, вверителя или выгодоприобретателя прав или освобождают
их от исполнения обязанностей, прямо предусмотренных настоящей
Инструкцией и иным законодательством.
Договор вступает в силу с момента передачи ценных бумаг в
доверительное управление.
По договору одна сторона (вверитель) передает другой стороне
(управляющему) на определенный срок ценные бумаги в доверительное
управление, а управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять
управление этими ценными бумагами в интересах вверителя или
указанного им лица (выгодоприобретателя).
При прекращении договора или аннулировании лицензии
управляющий передает вверителю (выгодоприобретателю) объекты
доверительного управления. Срок такой передачи не может превышать 5
рабочих дней с момента прекращения действия договора или
аннулирования лицензии.
В случае приостановления действия лицензии вышеперечисленные
действия осуществляются по требованию вверителя не позднее пяти
рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.
25. Передача бездокументарных ценных бумаг осуществляется
путем их перевода со счета «депо» вверителя на счет «депо»
управляющего.
Передача документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-
передачи, который подписывается сторонами, скрепляется печатями и
является неотъемлемой частью договора.
26. Возврат бездокументарных ценных бумаг из доверительного
управления осуществляется путем их перевода со счета «депо»
управляющего на счет «депо» вверителя (выгодоприобретателя, если это
предусмотрено договором).
Возврат документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-
передачи, который подписывается управляющим и вверителем
(выгодоприобретателем, если это предусмотрено договором) и
скрепляется печатями и является неотъемлемой частью договора.
27. Возврат денежных средств вверителю (выгодоприобретателю,
если это предусмотрено договором), полученных в результате
доверительного управления и неиспользованных в ходе доверительного
управления, производится:
юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям -
безналичным путем со счета управляющего на их текущий (расчетный)
счет. Под счетом управляющего понимается счет, открываемый им в
банке и предназначенный для аккумулирования денежных средств,
получаемых от доверительного управления ценными бумагами и расчетов
по договору;
физическим лицам - безналичным путем в порядке осуществления
операций по вкладам в белорусских рублях (счетам и вкладам в
иностранной валюте) физических лиц.
28. Управляющий обязан действовать в интересах вверителя
(выгодоприобретателя), не допуская смешения личных интересов с
интересами вверителя (выгодоприобретателя).
В случае возникновения конфликта интересов управляющий должен
немедленно уведомлять вверителя (выгодоприобретателя) о
возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры
для его разрешения в пользу вверителя (выгодоприобретателя).
29. Управляющий признается имеющим личную заинтересованность,
если он:
является собственником более 50 процентов уставного фонда
эмитента, чьи ценные бумаги находятся в управлении;
является юридическим лицом, имущество которого в размере 25
процентов и более образовано эмитентом, чьи ценные бумаги находятся
в доверительном управлении.
30. Управляющий признается имеющим личную заинтересованность
также, если должностные лица органов управления и управляющего
находятся в родственных отношениях с должностными лицами органов
управления и эмитента, чьи ценные бумаги находятся в доверительном
управлении.
31. Управляющий в процессе исполнения им своих обязанностей по
договору доверительного управления не вправе совершать следующие
действия:
отчуждать, в том числе обменивать, находящиеся в его
доверительном управлении ценные бумаги в свою собственность;
отчуждать находящиеся в его доверительном управлении ценные
бумаги по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку
платежа более чем на 30 календарных дней, если иное не предусмотрено
договором;
осуществлять залог находящихся в его доверительном управлении
ценных бумаг в целях обеспечения исполнения своих собственных
обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с
исполнением управляющим договора), обязательств иных вверителей,
обязательств любых иных третьих лиц;
совершать сделки без предварительного согласования с
вверителями, в которых управляющий одновременно представляет
интересы двух сторон.
32. Вверитель имеет право:
на получение отчета о деятельности управляющего;
требовать устранения любых нарушений и препятствий в
осуществлении права собственности на переданные управляющему объекты
доверительного управления в соответствии с законодательством;
расторгнуть договор в одностороннем порядке в случаях,
предусмотренных законодательством или договором.
33. Вверитель обязан:
до заключения договора уведомить управляющего и
выгодоприобретателя о правах третьих лиц на объекты доверительного
управления, в том числе о праве залога;
уведомлять управляющего обо всех изменениях, происходящих в
праве собственности вверителя на объекты доверительного управления;
по согласованию с управляющим в течение 5 дней с момента
получения уведомления об отказе выгодоприобретателя от своих прав по
договору назначить нового выгодоприобретателя.
34. Управляющий имеет право:
оказывать вверителю и выгодоприобретателю консультационные
услуги. Оказание таких услуг может включаться в статьи расходов,
произведенных управляющим в процессе осуществления доверительного
управления;
отказаться принять распоряжение или отказаться от его
исполнения (с извещением вверителя), если указания распоряжения не
отвечают требованиям законодательства и настоящей Инструкции либо
являются неосуществимыми и (или) неконкретными.
35. Управляющий обязан:
до заключения договора уведомить вверителя о возможных и
известных управляющему обстоятельствах, которые могут помешать ему
осуществлять доверительное управление надлежащим образом;
исполнять условия договора надлежащим образом, а также
действовать исключительно в интересах вверителя
(выгодоприобретателя);
самостоятельно либо с использованием услуг депозитария
обеспечить сохранность ценных бумаг, находящихся у него в
управлении;
произвести все необходимые расчеты по договору в случае его
прекращения либо досрочного расторжения;
принимать необходимые меры по защите интересов верителя
(выгодоприобретателя);
по первому требованию вверителя либо выгодоприобретателя
представлять последним отчет о ходе управления в сроки и в порядке,
предусмотренные договором;
передавать в строго установленные договором сроки доходы от
доверительной деятельности вверителю (выгодоприобретателю).
36. Выгодоприобретатель имеет право:
на получение выгод по договору;
требовать от управляющего исполнения принятых им на себя
обязательств, в том числе по представлению отчетов управляющим.
Выгодоприобретатель обязан в случае отказа от своих прав по
договору уведомить об этом вверителя и управляющего не менее чем за
3 дня до вступления отказа в силу.
37. Стороны договора несут ответственность за несоблюдение
требований законодательства, нарушение условий договора, разглашение
информации, отнесенной договором к коммерческой тайне в соответствии
с законодательством.
38. Доход от управления ценными бумагами перечисляется со
счета доверительного управляющего на текущий (расчетный, вкладной)
счет вверителя (выгодоприобретателя, если это предусмотрено
договором).
39. Вознаграждение управляющего за выполненные работы по
договору перечисляется со счета доверительного управляющего на его
текущий (расчетный) счет.
ГЛАВА 5
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
40. Инвестиционный фонд создается в форме открытого
акционерного общества. Фирменное наименование инвестиционного фонда
должно содержать наименование общества и слова «инвестиционный
фонд».
41. Полномочия по управлению ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги должны передаваться инвестиционным
фондом управляющему по договору. Под средствами инвестирования
понимаются денежные средства инвесторов, направляемые на
приобретение акций инвестиционного фонда. Под инвестором понимается
лицо (юридическое и физическое, государство в лице уполномоченных
органов и его административно-территориальные единицы в лице
уполномоченных органов), осуществляющее вложение денежных средств в
акции инвестиционного фонда.
42. Инвестиционный фонд осуществляет выпуск только простых
(обыкновенных) акций и не вправе гарантировать размеры дивидендов по
ним и осуществлять закрытое размещение акций путем проведения
подписки.
43. Устав инвестиционного фонда помимо сведений, определенных
законодательством, в обязательном порядке должен содержать:
направление инвестиционной политики, конкретные направления
вложения мобилизованных денежных средств (перечень объектов
инвестирования, описание рисков, связанных с инвестированием в
указанные объекты);
порядок исчисления активов инвестиционного фонда, приходящихся
на одну акцию (требования к структуре активов инвестиционного фонда,
порядок определения цены приобретения собственных акций, а также
порядок и сроки их приобретения у акционеров);
указание на ответственность учредителей и членов органов
управления перед акционерами инвестиционного фонда.
44. Управляющим инвестиционного фонда не может быть
депозитарий инвестиционного фонда.
45. Управление ценными бумагами и средствами инвестирования, а
также права и обязанности управляющего определяются договором в
соответствии с пунктом 24 настоящей Инструкции.
46. Положения договора не должны ограничивать право
инвестиционного фонда досрочно расторгнуть договор с уведомлением
управляющего в срок, установленный законодательством либо договором.
Договор должен содержать положения об ответственности управляющего
за убытки, причиненные его действиями (бездействием) инвестиционному
фонду.
47. Депозитарий инвестиционного фонда не может быть его
акционером, поручителем или гарантом.
Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный своими
действиями (бездействием) инвестиционному фонду, его акционерам,
управляющему.
48. Инвестиционный фонд ежеквартально, не позднее 15-го числа
месяца, следующего за отчетным кварталом, обязан публиковать, помимо
сведений, представляемых в соответствии с законодательством,
следующее:
сведения о стоимости и структуре чистых активов
инвестиционного фонда, увеличении или уменьшении балансовой
стоимости одной акции в процентном отношении к балансовой стоимости
акции на начало года;
сведения о размерах и видах расходов по управлению
инвестиционным фондом;
сведения о размерах всех видов вознаграждения, выплаченного
управляющему нарастающим итогом с начала года.
49. Инвестиционный фонд обязан не позднее 5 рабочих дней со
дня заключения и (или) расторжения договора с управляющим, а также в
случае замены управляющего сообщать в Департамент по ценным бумагам
Министерства финансов Республики Беларусь.
50. Акции инвестиционного фонда должны оплачиваться только
денежными средствами. Инвестиционный фонд обязан выкупить акции
собственного выпуска при предъявлении акционером в письменной форме
требования о выкупе принадлежащих ему акций инвестиционного фонда.
51. Цена приобретения акций инвестиционного фонда собственного
выпуска должна определяться в порядке, установленном уставом.
Основой для определения цены должна быть балансовая стоимость акций.
Балансовая стоимость акции рассчитывается как отношение стоимости
чистых активов (собственного капитала) к количеству акций,
находящихся в обращении. Стоимость чистых активов инвестиционного
фонда определяется в порядке, установленном законодательством.
52. Выкуп акций осуществляется за денежные средства на
основании устава инвестиционного фонда. В случае недостаточности
денежных средств для выкупа акций, на которые предъявлено
требование, инвестиционный фонд обязан реализовать имущество (в том
числе ценные бумаги), приобретенное инвестиционным фондом.
53. Инвестиционный фонд ликвидируется в порядке,
предусмотренном законодательством.
В состав ликвидационной комиссии должны быть включены
представители органов управления инвестиционного фонда,
представители депозитария, управляющего, а также иные лица по
решению органа, принявшего решение о ликвидации.
54. Депозитарий инвестиционного фонда представляет
ликвидационной комиссии реестр акционеров на момент принятия решения
о ликвидации, а также выписку со счета «депо» инвестиционного фонда
и выполняет свои функции до завершения расчетов с акционерами.
ГЛАВА 6
УЧЕТ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФУЧАСТНИКОМ
55. Профучастник обязан вести раздельный учет собственных и
принадлежащих клиенту денежных средств и ценных бумаг, находящихся в
его распоряжении. Учет денежных средств и ценных бумаг клиента
ведется отдельно по клиентам и заключенным с ними договорам в
порядке, установленном законодательством.
56. Подлежат обособленному учету:
сделки, совершенные профучастником от своего имени и за свой
счет;
договоры поручения, комиссии, доверительного управления;
сделки, совершенные во исполнение договоров поручения,
комиссии, доверительного управления;
сделки, совершенные на внебиржевом рынке, зарегистрированные
профучастником, по которым профучастник не выступает стороной по
сделке.
Данное требование распространяется на учет сделок со всеми
видами ценных бумаг, включая сделки с ценными бумагами, выпущенными
профучастником, совершаемых профучастником как на внебиржевом рынке,
так и на биржевом.
57. Учет осуществляется профучастником в хронологическом
порядке путем регистрации в учетных регистрах (далее - журнал)
согласно приложениям 1-4.
Сведения о сделках, совершенных на биржевом рынке, отражаются
в журналах на бумажном носителе в виде суммарных данных по каждому
виду ценных бумаг.
Профучастник имеет право вносить в журналы дополнительную
информацию.
58. Профучастник ведет журналы на бумажном носителе.
Журналы на бумажном носителе должны быть пронумерованы,
прошнурованы и скреплены печатью территориального органа
Министерства финансов Республики Беларусь по ценным бумагам по
территориальной принадлежности профучастника.
Журналы хранятся профучастником бессрочно.
59. При условии принятия профучастником мер по предотвращению
несанкционированного доступа к информации, содержащейся в журналах,
и раскрытия сведений, относящихся к коммерческой тайне сторон
сделок, допускается ведение журналов в электронном виде (далее -
электронный журнал).
При ведении электронных журналов профучастник ежедневно
отражает суммарные данные по совершенным (зарегистрированным)
сделкам по каждому виду ценных бумаг в соответствующих журналах на
бумажном носителе. Ежемесячные распечатки электронного журнала с
отражением совершенных (зарегистрированных) сделок должны быть
сброшюрованы по периодам времени, заверены подписями уполномоченных
лиц профучастника и скреплены его печатью.
60. Все обособленные подразделения (филиалы) профучастника
(далее - филиалы) ведут журналы на бумажном носителе.
61. Ведение электронных журналов филиалами допускается при
соблюдении требований и в порядке, предусмотренном пунктом 59
настоящей Инструкции.
62. Журналы филиалов на бумажном носителе должны быть
пронумерованы, прошнурованы, подписаны уполномоченными лицами
профучастника и скреплены его печатью. Итоговые данные по каждому
виду ценных бумаг не реже одного раза в месяц передаются филиалами
для включения в журнал на бумажном носителе профучастника.
63. Договоры и иные документы, сопровождающие сделки (в том
числе копии переданных/полученных векселей), хранятся профучастником
не менее 5 лет и должны представляться по требованию Департамента по
ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь и иных
уполномоченных республиканских органов государственного управления в
порядке, установленном законодательством.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
учета сделок с ценными бумагами
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
----T------T-------T------T---------------T------------T-----------T-------T--------T-------T-----T-----------¬
¦ № ¦Номер ¦ Дата ¦Вид и ¦Номер государс-¦Наименование¦Наименова- ¦ Цена ¦Количес-¦ Сумма ¦Форма¦ Фамилия, ¦
¦п/п¦и вид ¦заклю- ¦кате- ¦ твенной реги- ¦лица, осуще-¦ ние (для ¦ одной ¦тво цен-¦догово-¦опла-¦ инициалы ¦
¦ ¦дого- ¦ чения ¦гория ¦страции выпуска¦ ствившего ¦юридическо-¦ценной ¦ных бу- ¦ ра ¦ ты ¦сотрудника,¦
¦ ¦ вора ¦догово-¦ценных¦ ценных бумаг ¦выпуск (вы- ¦ го лица) ¦бумаги ¦ маг ¦(руб.) ¦ ¦осуществив-¦
¦ ¦ ¦ ра ¦бумаг ¦ (для бездоку- ¦дачу) ценных¦либо фами- ¦(руб.) ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦шего учет- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ментарных цен- ¦ бумаг ¦лия, иници-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ную запись ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ных бумаг) либо¦ ¦ алы (для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦серии и номера ¦ ¦физического¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(идентификаци- ¦ ¦ лица) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ онные номера) ¦ ¦контрагента¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (для докумен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ тарных ценных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумаг) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------+-------+------+---------------+------------+-----------+-------+--------+-------+-----+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+------+-------+------+---------------+------------+-----------+-------+--------+-------+-----+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Примечания:
1. Строки, отражающие ежедневные суммарные данные по каждому
виду ценных бумаг, должны содержать следующие сведения: порядковый
номер записи (графа 1); суммарное количество учтенных договоров по
каждому виду ценных бумаг (графа 2); дату совершения сделок (графа
3); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4);
наименование лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг
(графа 6); количество ценных бумаг данного вида, с которыми
совершены сделки (графа 9); общую сумму по учтенным договорам по
каждому виду ценных бумаг (графа 10); также требуют заполнения графы
11 и 12.
2. Строки, отражающие итоговые данные по каждому виду ценных
бумаг по филиалу, должны содержать следующие сведения: наименование
филиала; суммарное количество учтенных договоров по каждому виду
ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа
3); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4);
количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки
(графа 10); общую сумму по учтенным договорам по каждому виду ценных
бумаг (графа 11).
Приложение 2
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
учета договоров поручения, комиссии, доверительного управления на
выполнение операций с ценными бумагами
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
-----T-------T--------------T----------T--------T---------------T---------------T---------T---------------¬
¦ № ¦ Номер ¦ Вид договора ¦Дата зак- ¦ Срок ¦ Наименование ¦Местонахождение¦Вид пору-¦Фамилия, иници-¦
¦п/п ¦догово-¦ (поручения, ¦ лючения ¦действия¦(для юридичес- ¦(место жительс-¦ чения ¦алы сотрудника,¦
¦ ¦ ра ¦комиссии, до- ¦ договора ¦договора¦кого лица) либо¦тва), телефон, ¦ (вид ¦осуществившего ¦
¦ ¦ ¦ верительного ¦ ¦ ¦фамилия, иници-¦ факс клиента ¦ сделки) ¦учетную запись ¦
¦ ¦ ¦ управления) ¦ ¦ ¦алы (для физи- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ческого лица) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ клиента ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-------+--------------+----------+--------+---------------+---------------+---------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+----+-------+--------------+----------+--------+---------------+---------------+---------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Приложение 3
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
учета сделок с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров
поручения, комиссии, доверительного управления
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
-------T-----------T---------T-------T------------------T-------------T------------------T-------T--------T--------T-------T--------------T-------------¬
¦ № ¦Номер и вид¦Дата зак-¦ Вид и ¦ Номер государс- ¦Наименование ¦Наименование (для ¦ Цена ¦Количес-¦ Сумма ¦ Форма ¦ Номер, вид и ¦Фамилия, ини-¦
¦ п/п ¦ договора, ¦ лючения ¦катего-¦твенной регистра- ¦лица, осущес-¦юридического лица)¦ одной ¦тво цен-¦договора¦оплаты ¦дата заключе- ¦циалы сотруд-¦
¦ ¦на основа- ¦договора ¦ рия ¦ции выпуска ценных¦твившего вы- ¦либо фамилия, ини-¦ценной ¦ных бу- ¦ (руб.) ¦ ¦ ния договора ¦ника, осущес-¦
¦ ¦нии которо-¦ ¦ценных ¦бумаг (для бездо- ¦пуск (выдачу)¦циалы (для физиче-¦бумаги ¦ маг ¦ ¦ ¦ (поручения, ¦ твившего ¦
¦ ¦го произо- ¦ ¦ бумаг ¦кументарных ценных¦ценных бумаг ¦ского лица) владе-¦(руб.) ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦комиссии, до- ¦ учетную за- ¦
¦ ¦шел переход¦ ¦ ¦бумаг) либо серии ¦ ¦ льца ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ верительного ¦ пись ¦
¦ ¦права соб- ¦ ¦ ¦и номера (иденти- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ управления), ¦ ¦
¦ ¦ственности ¦ ¦ ¦фикационные номе- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦во исполнение ¦ ¦
¦ ¦ на ценные ¦ ¦ ¦ ра) ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ которого со- ¦ ¦
¦ ¦ бумаги ¦ ¦ ¦(для документарных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вершена сделка¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------T-------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предыдуще-¦нового ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ го ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----------+---------+-------+------------------+-------------+----------+-------+-------+--------+--------+-------+--------------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦
+------+-----------+---------+-------+------------------+-------------+----------+-------+-------+--------+--------+-------+--------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Примечания:
1. Строки, отражающие ежедневные суммарные данные по каждому
виду ценных бумаг, должны содержать следующие сведения: порядковый
номер записи (графа 1); суммарное количество учтенных договоров по
каждому виду ценных бумаг (графа 2); дату совершения сделок (графа
3); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4);
наименование лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг
(графа 6); количество ценных бумаг данного вида, с которыми
совершены сделки (графа 10); общую сумму по учтенным договорам по
каждому виду ценных бумаг (графа 11); также требуют заполнения графы
12-14.
2. Строки, отражающие итоговые данные по каждому виду ценных
бумаг по филиалу, должны содержать следующие сведения: наименование
филиала; суммарное количество учтенных договоров по каждому виду
ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа 3)
(например, апрель 2006 года); вид ценных бумаг, с которыми совершены
сделки (графа 4); количество ценных бумаг данного вида, с которыми
совершены сделки (графа 9); общую сумму по учтенным договорам по
каждому виду ценных бумаг (графа 10).
Приложение 4
к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам
ЖУРНАЛ
регистрации сделок с ценными бумагами
_____________________________________________________
(наименование профучастника)
-------T--------------T---------T--------T------------------------T------------T----------------------T--------T---------T------T------T-------------¬
¦ № ¦ Номер и вид ¦Дата зак-¦ Вид и ¦ Номер государственной ¦Наименование¦Наименование (для юри-¦Цена од-¦Количес- ¦Сумма ¦Форма ¦Фамилия, ини-¦
¦ п/п ¦ договора, на ¦ лючения ¦катего- ¦регистрации выпуска цен-¦лица, осуще-¦ дического лица) либо ¦ной цен-¦тво цен- ¦дого- ¦оплаты¦циалы сотруд-¦
¦ ¦основании ко- ¦договора ¦рия цен-¦ных бумаг (для бездоку- ¦ ствившего ¦фамилия, инициалы (для¦ной бу- ¦ных бумаг¦ вора ¦ ¦ника, осущес-¦
¦ ¦торого произо-¦ ¦ных бу- ¦ментарных ценных бумаг) ¦выпуск (вы- ¦физического лица) вла-¦ маги ¦ (шт.) ¦(руб.)¦ ¦твившего ре- ¦
¦ ¦ шел переход ¦ ¦ маг ¦ либо серии и номера ¦дачу) ценных¦ дельца ¦ (руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ гистрацию ¦
¦ ¦ права соб- ¦ ¦ ¦(идентификационные номе-¦ бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ственности на ¦ ¦ ¦ ра) ценных бумаг (для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦документарных ценных бу-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ маг) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------T--------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ предыдущего ¦ нового ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------------+---------+--------+------------------------+------------+-------------+--------+--------+---------+------+------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦
+------+--------------+---------+--------+------------------------+------------+-------------+--------+--------+---------+------+------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
|
