|
"УТВЕРЖДЕНО" "СОГЛАСОВАНО"
Комитет по ценным бумагам Министерство финансов
при Министерстве финансов Республики Беларусь
Республики Беларусь
18 декабря 1997 г.
"СОГЛАСОВАНО"
Национальный банк
Республики Беларусь
16 декабря 1997 г.
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О РЕСПУБЛИКАНСКОМ ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ
ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
===
_______________________________________________ _______ ___ _
Утратило силу приказом Государственного комитета по ценным
бумагам от 21 октября 1999 г. N 20/П (зарегистрирован в
Национальном реестре - N 8/1264 от 29.10.99 г.)
Настоящее Положение определяет правовые, экономические и
организационные основы депозитарной деятельности на территории
Республики Беларусь, а также определяет и разграничивает функции и
полномочия Республиканского центрального депозитария ценных бумаг
(далее - Центральный депозитарий) и депозитариев.
Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Основные понятия
ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ - деятельность по учету, расчетам и
хранению ценных бумаг.
ДЕПОЗИТАРИЙ - юридическое лицо, осуществляющее депозитарную
деятельность в порядке, установленном законодательством Республики
Беларусь и настоящим Положением.
ДЕПОЗИТАРИЙ ЭМИТЕНТА - депозитарий, осуществляющий на основе
договора с эмитентом ведение реестра владельцев ценных бумаг данного
эмитента.
ДЕПОНЕНТ - юридическое или физическое лицо как Республики
Беларусь, так и иностранных государств, которое на договорной основе
пользуется услугами депозитария по осуществлению депозитарной
деятельности, а также депозитарий, хранящий собственные ценные
бумаги.
ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР (ДОГОВОР СЧЕТА "ДЕПО") - договор между
депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения по поводу
депозитарной деятельности. Депозитарный договор не заключается в
случае, если депонентом является депозитарий, хранящий собственные
ценные бумаги.
СЧЕТ "ДЕПО" - счет, открываемый в депозитарии для учета ценных
бумаг, передаваемых на хранение в депозитарий.
ПОРУЧЕНИЕ "ДЕПО" (далее - поручение) - документ, содержащий
указание владельца счета "депо" депозитарию и являющийся основанием
для выполнения депозитарной операции с ценными бумагами. Порядок
оформления поручения определяется едиными стандартами ведения учета
депозитарных операций в депозитарной системе Республики Беларусь.
ДЕПОЗИТАРНАЯ ОПЕРАЦИЯ - совокупность действий, осуществляемых
депозитарием с операционными записями счетов "депо", анкетами
депонентов, справочниками, и иными документами, которые ведутся и
хранятся в депозитарии.
МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЕ КОРРЕСПОНДЕНТСКИЕ ОТНОШЕНИЯ - отношения между
двумя депозитариями по учету одним из них прав на ценные бумаги,
находящиеся на хранении в другом депозитарии. Депозитарий
устанавливает корреспондентские отношения с Центральным депозитарием
в соответствии с выполняемыми функциями.
РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ (далее - реестр) - совокупность
данных о владельцах ценных бумаг одного эмитента, составленная на
определенную дату. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг
определяются нормативно-правовыми актами Республики Беларусь.
РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЬ - юридическое лицо, осуществляющее
деятельность по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг в
соответствии с законодательством Республики Беларусь.
СЕРТИФИКАТ ЦЕННОЙ БУМАГИ - документ, выдаваемый владельцу
ценной бумаги эмитентом или по его поручению реестродержателем,
имеющий номер, серию, и подтверждающий право собственности владельца
на приобретенные им ценные бумаги. Сертификат не является ценной
бумагой и не может быть предметом гражданско-правовых сделок.
ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ - единый документ, оформляемый эмитентом
при выпуске ценных бумаг, осуществляемом в бездокументарной форме.
Глобальный сертификат должен содержать информацию об условиях
выпуска.
ОБОСОБЛЕННОЕ ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (без обезличения, закрытый
способ хранения) - способ регистрации прав на ценные бумаги, когда
депозитарием выполняются поручения депонента в отношении любой
ценной бумаги, учтенной на его счете "депо" с указанием серии и
номера.
КОЛЛЕКТИВНОЕ ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (с обезличением, открытый
способ хранения) - способ регистрации прав на ценные бумаги, при
котором депонент может давать поручение депозитарию только по
определенному количеству ценных бумаг одного вида без указания их
номеров и серий.
НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ (поверенный) - профессиональный участник
рынка ценных бумаг, внесенный в реестр владельцев ценных бумаг в
качестве держателя ценных бумаг, выступающий по поручению лица,
являющегося собственником этих ценных бумаг, и выполняющий свои
функции в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
1.2. Субъекты депозитарной деятельности
Субъектами депозитарной деятельности являются:
- Центральный депозитарий;
- депозитарии (резиденты и нерезиденты Республики Беларусь);
- эмитенты ценных бумаг;
- депоненты.
1.3. Объект депозитарной деятельности
Объектом депозитарной деятельности являются следующие виды
ценных бумаг:
- акции;
- облигации;
- государственные ценные бумаги за исключением именных
приватизационных чеков;
- иные, включая производные ценные бумаги, выпуск и обращение
которых разрешены законодательством Республики Беларусь.
1.4. Предмет депозитарной деятельности
Предметом депозитарной деятельности является:
- учет принадлежности прав по ценным бумагам, которые
обслуживаются депозитарием;
- хранение ценных бумаг и/или сертификатов ценных бумаг;
хранение сертификатов ценных бумаг осуществляется при выполнении
функции реестродержателя.
Депозитарии вправе осуществлять следующие виды деятельности,
сопутствующие депозитарной:
- передача информации, связанной с владением ценной бумаги, от
реестродержателя депоненту и от депонента реестродержателю;
- выдача бланков (сертификатов) ценных бумаг и их изъятие из
обращения при выполнении функции реестродержателя;
- расчет, начисление и организация выплаты доходов по ценным
бумагам;
- ведение реестра и выполнение функций номинального держателя;
- перевод выпусков ценных бумаг из документарной формы в
бездокументарную;
- уведомление эмитента об изменениях в составе инвесторов;
- инкассация и перевозка ценных бумаг;
- участие в проведении подписки на ценные бумаги;
- учет сделок при обращении ценных бумаг;
- другие, в соответствии с действующим законодательством
Республики Беларусь.
1.5. Депозитарная сеть Республики Беларусь
Депозитарная сеть Республики Беларусь имеет двухуровневую
структуру, состоящую из Центрального депозитария на первом уровне и
депозитариев на втором уровне.
Все выпуски ценных бумаг, подлежащие государственной
регистрации, регистрируются в Центральном депозитарии, при этом
каждому выпуску Центральным депозитарием присваивается
регистрационный код.
К регистрации в Центральном депозитарии принимаются только те
выпуски ценных бумаг, которые прошли государственную регистрацию в
установленном законодательством порядке.
Банки и небанковские финансовые организации получают лицензию
на депозитарную деятельность по согласованию с Национальным банком
Республики Беларусь. Порядок согласования определяется Национальным
банком Республики Беларусь.
Эмитент вправе самостоятельно определять депозитарий эмитента.
Перечень выполняемых депозитарием эмитента функций определяется
договором с эмитентом, заключаемым в соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
Единые стандарты ведения учета депозитарных операций в
депозитарной сети Республики Беларусь определяются Центральным
депозитарием по согласованию с республиканским органом,
осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, и
Национальным банком Республики Беларусь.
Национальный банк Республики Беларусь входит в депозитарную
сеть, выполняя функции центрального депозитария по государственным
ценным бумагам, за исключением именных приватизационных чеков, и
ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь,
предусмотренные пунктами 2.2 и 3.2 настоящего Положения, на основе
единых норм и стандартов республиканской депозитарной сети.
Национальный банк Республики Беларусь передает информацию о
количестве государственных ценных бумаг, находящихся в обращении, в
Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг.
1.6. Конфиденциальность информации
Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность информации,
полученной им в ходе осуществления депозитарной деятельности. При
этом, конфиденциальной признается следующая информация:
- сведения о депонентах;
- сведения о состоянии счетов "депо";
- сведения об операциях депонентов;
- иная информация, о которой депозитарию было письменно указано
на ее конфиденциальность, если такое указание не противоречит
законодательству Республики Беларусь.
Сведения о состоянии счета "депо" и другой конфиденциальной
информации могут быть представлены только депоненту или его
полномочному представителю в отношении счета данного депонента, а
также государственным органам в рамках их полномочий.
В случае нарушения указанных требований депозитарий обязан
возместить понесенные депонентом убытки. При этом республиканский
орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг,
вправе лишить этот депозитарий лицензии на осуществление
депозитарной деятельности.
Лицо, имеющее доступ к конфиденциальной информации,
содержащейся в депозитарии, не может ее использовать для целей
личной выгоды или для передачи третьим лицам в ущерб правам и
интересам депонента.
Депозитарий не имеет права использовать информацию о депоненте
и его счете "депо" для совершения действий, наносящих или могущих
нанести ущерб законным правам и интересам депонентов.
1.7. Хранение бланков и сертификатов ценных бумаг
Хранение бланков и сертификатов ценных бумаг должно
осуществляться в хранилищах депозитариев.
Депозитарий имеет право оказывать услуги по хранению бланков и
сертификатов ценных бумаг не только депонентам, но и другим
клиентам. Взаимоотношения депозитария и такого клиента строятся на
договорной основе.
1.8. Контроль за соблюдением законодательства о депозитарной
деятельности
Контроль за соблюдением субъектами депозитарной деятельности
законодательства о депозитарной деятельности выполняет
республиканский орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком
ценных бумаг, а также Центральный депозитарий в рамках своих
полномочий.
Контроль за деятельностью депозитариев банков и небанковских
финансовых организаций осуществляет республиканский орган,
осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг совместно с
Национальным банком Республики Беларусь.
Раздел II. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ
2.1. Порядок учреждения (организации) и ликвидации депозитария
Депозитарную деятельность могут осуществлять юридические лица
любой формы собственности, являющиеся профессиональными участниками
рынка ценных бумаг.
Для осуществления депозитарной деятельности в Республике
Беларусь юридическому лицу необходимо:
- наличие соответствующего разрешения (лицензии), выдаваемого
республиканским органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком
ценных бумаг;
- наличие регистрационного кода в республиканской депозитарной
сети. Регистрационный код присваивается депозитарию Центральным
депозитарием.
Порядок лицензирования депозитарной деятельности определяется
республиканским органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком
ценных бумаг.
Порядок присвоения депозитарию регистрационного кода
определяется Центральным депозитарием по согласованию с
республиканским органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком
ценных бумаг.
Депозитарий, получивший лицензию, вправе вносить изменения и
дополнения в свои учредительные документы только по согласованию с
республиканским органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком
ценных бумаг.
Ликвидация депозитария осуществляется в соответствии с
действующим законодательством. Ликвидируемый депозитарий снимается с
учета в Центральном депозитарии.
При ликвидации депозитария ценные бумаги депонента переводятся
с его счета "депо" в ликвидируемом депозитарии на счет "депо" в
другом депозитарии на основании письменного заявления депонента с
указанием реквизитов нового счета "депо".
В случае ликвидации депозитария и при отсутствии заявления
депонента допускается перевод принадлежащих данному депоненту ценных
бумаг на счет "депо" в Центральном депозитарии.
2.2. Взаимоотношения депозитария с депонентами
Взаимоотношения депозитария с депонентами строятся на основе
депозитарного договора. Заключение депозитарного договора не влечет
за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги
депонента.
Порядок заключения депозитарного договора и требования к
содержащейся в нем информации определяется законодательством
Республики Беларусь и требованиями нормативных актов,
регламентирующих стандарты ведения учета депозитарных операций в
депозитарной сети Республики Беларусь.
Заключение депозитарного договора является основанием для
открытия депоненту счета "депо". Депозитарий, открывший счет "депо",
выдает депоненту свидетельство об открытии этого счета.
В случае, когда депонентом является сам депозитарий, счет
"депо" может быть открыт на основании распоряжения администрации
депозитария.
В отдельных случаях допускается открытие счета "депо" без
заключения депозитарного договора. Порядок открытия и режим работы
таких счетов определяются требованиями нормативных актов,
регламентирующих стандарты ведения учета депозитарных операций в
депозитарной сети Республики Беларусь.
Наследование и правопреемство по ценным бумагам, принадлежащим
депонентам, производится в соответствии с законодательством
Республики Беларусь.
Закрытие счета "депо" осуществляется депозитарием на основании
письменного заявления депонента либо в порядке, установленном
законодательством Республики Беларусь.
Депонент имеет право на открытие только одного основного счета
"депо" в депозитарной сети. Порядок открытия дополнительных счетов
регулируется Центральным депозитарием.
2.3. Права и обязанности депозитария
Депозитарий имеет право:
- осуществлять все виды депозитарной и сопутствующей
депозитарной деятельности, предусмотренные настоящим Положением;
- самостоятельно привлекать в качестве подрядного другой
(другие) депозитарии, если иное не предусмотрено депозитарным
договором;
- требовать от депонента представления документов, необходимых
для выполнения функций депозитария и обязательств по депозитарному
договору;
- требовать от депонента возмещения расходов, связанных с
выполнением своих обязательств, если это предусмотрено условиями
договора.
Депозитарий обязан:
- осуществлять депозитарную деятельность согласно требованиям
законодательства Республики Беларусь и настоящего Положения;
- организовывать обеспечение прав и обязанностей,
предусмотренных ценными бумагами, выпущенных как в документарной,
так и в бездокументарной формах, в пределах договоров с эмитентами;
- обеспечивать закрытое и открытое хранение ценных бумаг,
принадлежащих депонентам;
- выдавать депонентам (полномочным представителям депонентов)
выписки по их счетам "депо", которые отражают состояние этих счетов
на определенную дату;
- осуществлять перевод ценных бумаг по поручению депонентов как
в рамках одного депозитария, так и между депозитариями;
- не предпринимать никаких действий в отношении ценных бумаг
депонента иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными
депозитарным договором или по решению судебных органов;
- уведомлять эмитентов об изменениях в составе инвесторов в
порядке, определенном договором на обслуживание эмитента;
- предоставлять в соответствии с законодательством отчеты о
своей деятельности;
- предоставлять отчеты о своей деятельности в Центральный
депозитарий в соответствии с условиями договора на установление
корреспондентских отношений либо иными требованиями, определенными
Центральным депозитарием по согласованию с республиканским органом,
осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг.
2.4. Ограничение депозитарной деятельности
Депозитарий не имеет права:
- обслуживать акционерное общество, если он является
собственником 25 и более процентов акций этого общества;
- вести реестр владельцев ценных бумаг акционерного общества,
если он является собственником акций этого общества;
- осуществлять от своего имени залоговые операции с ценными
бумагами депонента;
- передавать без письменного заявления депонента принятые на
хранение ценные бумаги в управление третьим лицам;
- осуществлять посредническую и коммерческую деятельность по
ценным бумагам эмитентов, которых он обслуживает;
- требовать от депонента включения в депозитарный договор
условий, ограничивающих право собственности депонента, а также
противоречащих действующему законодательству;
- обеспечивать исполнение собственных обязательств или
обязательств третьих лиц принятыми на хранение ценными бумагами
депонентов;
- осуществлять перевод корпоративных ценных бумаг из одного
депозитария в другой кроме как через корреспондентский счет в
Центральном депозитарии.
2.5. Ответственность депозитария
За убытки, понесенные депонентом в результате несоблюдения
депозитарием требований законодательства и условий договора,
депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством
Республики Беларусь.
Республиканский орган, осуществляющий контроль и надзор за
рынком ценных бумаг вправе приостановить действие лицензии или
аннулировать ее в следующих случаях:
- при выявлении фактов нарушения депозитарием правил ведения
депозитарной деятельности, установленных настоящим Положением и
законодательством Республики Беларусь;
- при выявлении фактов преднамеренного искажения информации о
деятельности депозитария;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Республики
Беларусь.
Раздел III. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
3.1. Правовой статус Центрального депозитария
Центральный депозитарий создается на основании Указа Президента
Республики Беларусь в форме государственного предприятия.
Деятельность Центрального депозитария регулируется
законодательством Республики Беларусь, настоящим Положением и
Уставом.
3.2. Функции Центрального депозитария
Основными функциями Центрального депозитария являются:
- учет общего количества ценных бумаг каждого выпуска,
находящихся в обращении в депозитарной сети Республики Беларусь;
- учет ввоза и вывоза ценных бумаг эмитентов (как резидентов,
так и нерезидентов Республики Беларусь), осуществляемого в
соответствии с законодательством Республики Беларусь;
- регулирование безопасного и надежного функционирования
республиканской депозитарной сети, обеспечение взаимодействия между
ее участниками;
- контроль за деятельностью депозитариев и координация их
деятельности;
- осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами
посредством перевода ценных бумаг по счетам "депо" между
депозитариями;
- открытие и ведение корреспондентских счетов депозитариев
(резидентов и нерезидентов Республики Беларусь);
- информационное и методологическое обслуживание субъектов
депозитарной деятельности, включающее в себя:
- ведение республиканского банка данных по ценным бумагам;
- ведение республиканского банка данных
нормативно-справочного характера (справочники, каталоги,
бюллетени);
- подготовку информации о субъектах и объектах депозитарной
деятельности;
- оказание консультационной и методологической поддержки,
как по общим вопросам развития, функционирования и
конъюнктуры рынка ценных бумаг, так и по специальным
вопросам автоматизации и ведения учета депозитарных
операций;
- разработка методологической базы депозитарной деятельности в
Республике Беларусь по согласованию с республиканским органом,
осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг;
- информирование органов государственного управления о
состоянии рынка ценных бумаг, а также прогнозирование тенденций его
развития;
- внесение в установленном порядке предложений по
совершенствованию системы учета обращения ценных бумаг, а также по
развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг;
- осуществление депозитарной и сопутствующей деятельности в
соответствии с требованиями настоящего Положения и законодательства
Республики Беларусь.
3.3. Взаимоотношения Центрального депозитария с органами
государственного управления
Контроль за деятельностью Центрального депозитария выполняет
республиканский орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком
ценных бумаг, а также другие органы государственного управления в
случаях, предусмотренных законодательством.
Центральный депозитарий представляет отчетность в соответствии
с законодательством Республики Беларусь.
____________________________
Государственная регистрация.
Номер: 2199/12.
Дата: 24.12.97 г.
|
