|
КОМИТЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ
БЕЛАРУСЬ
30 июня 1998 г. г.Минск
ПОЛОЖЕНИЕ
О КОНСУЛЬТАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
===
СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДЕНО
Министерство финансов Комитет по ценным бумагам
Республики Беларусь при Министерстве финансов
30 июня 1998 г. Республики Беларусь
30 июня 1998 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
О КОНСУЛЬТАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
_______________________________________________ _______ ___ _
Утратило силу постановлением Комитета по ценным бумагам при
Совете Министров Республики Беларусь от 26 декабря 2005 г.
№ 11/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/13763
от 05.01.2006 г.)
Настоящее Положение разработано в целях установления единого
порядка осуществления консультационной деятельности
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе
банками.
1. Общие положения.
1.1. Консультационная деятельность - деятельность по
предоставлению консультационных услуг в области операций с ценными
бумагами.
1.2. Осуществлять консультационную деятельность может
профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на
консультационную деятельность, выданную Комитетом по ценным бумагам
при Министерстве финансов Республики Беларусь (далее Комитет) и
представляющий консультационные услуги по вопросам выпуска и
обращения ценных бумаг (далее "консультант").
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
консультационную деятельность должен иметь в своем штате как минимум
одного сотрудника с квалификационным аттестатом на право
осуществления операций с ценными бумагами первой категории.
1.3. Консультационная деятельность осуществляется за
вознаграждение от своего имени в интересах клиента.
1.4. Клиент - физическое или юридическое лицо, по поручению и в
интересах которого осуществляется деятельность консультанта.
1.5. Инвестиционный портфель - совокупность ценных бумаг,
которыми владеет клиент.
2. Порядок осуществления консультационной деятельности.
2.1. Деятельность консультанта заключается в предоставлении
услуг по:
- оценке результатов работ или операций с ценными бумагами,
совершенных клиентом;
- выбору наиболее эффективного вложения средств инвесторов в
ценные бумаги;
- разработке и реализации стратегии эмитента по привлечению
инвестиций посредством выпуска ценных бумаг.
2.2. Консультант может осуществлять следующие виды работ:
- анализ рынка ценных бумаг и выбор для эмитента финансового
инструмента, признанного законодательством в качестве ценной бумаги,
с целью привлечения инвестиций;
- подготовка документов для организации эмиссии ценных бумаг;
- оценка ценных бумаг (в том числе определение эмиссионной цены
для первичного размещения ценных бумаг);
- консультирование инвесторов по наиболее эффективному вложению
средств в ценные бумаги и формированию доходного и нерискового
инвестиционного портфеля;
- предоставление информационных услуг по текущему состоянию
рынка ценных бумаг;
- порядок совершения сделок с ценными бумагами при их вторичном
обращении.
2.3. Отношения по поводу деятельности консультанта
осуществляются на основании договора, который должен содержать
следующие обязательные пункты:
- наименование и реквизиты сторон договора;
- предмет договора, время и место заключения договора;
- вид работ, осуществляемых консультантом по поручению клиента;
- права и обязанности сторон;
- перечень и сроки передачи информации, предоставляемой
клиентом консультанту для надлежащего исполнения договора;
- содержание, сроки и порядок представления отчетности,
представляемой клиенту консультантом;
- размер и порядок вознаграждения консультанту за исполнение
поручения.
Иные пункты, относительно которых по заявлению одной из сторон
должно быть достигнуто соглашение.
По соглашению сторон в договор могут включаться дополнительные
условия.
2.4. Договор заключается в письменной форме и вступает в силу с
момента его подписания. Изменение договора допускается только по
соглашению сторон, совершаемому в письменной форме.
Обязательства консультанта и клиента возникают с момента
заключения договора, если иное не предусмотрено договором.
На время действия договора консультант обязуется не работать ни
на одно конкурирующее лицо.
3. Права и обязанности консультанта.
3.1. Консультант в своей деятельности руководствуется
законодательством Республики Беларусь, настоящим Положением и
договором.
3.2. Консультант имеет право:
- давать письменные заключения клиентам по вопросам, входящим в
предмет деятельности инвестиционного консультанта;
- для выполнения договора пользоваться услугами специалистов,
работающих на договорной основе с консультантом;
- требовать от клиента письменные гарантии по сохранению
конфиденциальности полученной консультации;
- получать оплату за предоставляемые услуги по договорным
ценам.
3.3. Консультант обязан:
- исполнять условия договора надлежащим образом и действовать
исключительно в интересах клиента, не допуская смешения личных
интересов с интересами клиента;
- сохранять в тайне и не использовать в личных интересах
имеющуюся у консультанта информацию о клиенте и доверенную клиентом.
Обязательства по неразглашению конфиденциальной информации о клиенте
действуют и после окончания договора в течение трех лет;
- при выполнении работ по формированию инвестиционного портфеля
и оценке ценных бумаг предоставлять на выбор клиента не менее трех
вариантов концептуальных решений в зависимости от преследуемых им
целей, уникальной экономической и организационной ситуации, в
которую попал клиент;
- осуществлять работы только в соответствии с вариантом
решения, выбранным клиентом;
- отказаться от исполнения поручений клиента, противоречащих
законодательству, а также от поручений, которые по мнению
консультанта являются безнадежными, в том числе имеющими неизвестные
источники финансирования, сомнительных инвесторов, неясные источники
доходов;
- представить клиенту письменный отчет о своей текущей и
выполненной работе, который в соответствии с договором может быть
однократным или в форме промежуточных отчетов;
- представлять клиенту заключительный отчет в двух экземплярах
по окончании своей деятельности в сроки, определенные договором;
- вести строгий учет всех выполненных работ в соответствии с
законодательством.
4. Ответственность сторон.
4.1. За нарушение условий договора и несоблюдение требований
законодательства инвестиционный консультант и клиент несут
ответственность в соответствии с договором, Гражданским кодексом,
настоящим положением и иным законодательством Республики Беларусь.
4.2. Стороны договора несут ответственность за разглашение
информации, отнесенной договором к коммерческой тайне.
4.3. Комитет по ценным бумагам при Министерстве финансов вправе
приостановить либо аннулировать выданную консультанту лицензию на
консультационную деятельность в случаях, предусмотренных
законодательством.
______________________________
Государственная регистрация.
Номер: 2605/12.
Дата: 27.07.98 г.
|
