|
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
22 октября 1997 г. N 967
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета директоров
Национального банка
Республики Беларусь
21.10.1997 N 41.1
ПОРЯДОК
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ В
ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
===
_______________________________________________ _______ ___ _
Порядок утратил силу Постановлением Совета директоров
Национального банка Республики Беларусь от 16 ноября
1999 г. N 36.1
[Изменения и дополнения:
Письмо Национального банка Республики Беларусь от 30
сентября 1998 г. N 108;
Постановление Совета директоров Национального банка
Республики Беларусь от 16 июля 1999 г. N 19.6 и приказ
Государственного комитета по ценным бумагам от 19 июля
1999 г. N 45]
Настоящий Порядок разработан в соответствии с Положением об
уполномоченных депозитариях от 17.12.1996 N 819, Временным
положением о Центральном депозитарии Национального банка Республики
Беларусь по государственным ценным бумагам и ценным бумагам
Национального банка Республики Беларусь от 26.08.1997 N 939.
Настоящий Порядок регулирует осуществление переводов
государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка
Республики Беларусь (далее - ценные бумаги) между депонентами разных
уполномоченных депозитариев (далее - "междепозитарный перевод").
_______________________________________________ _______ ___ _
Абзац 2 преамбулы - с изменениями, внесенными письмом
Национального банка Республики Беларусь от 30 сентября 1998
г. N 108
Настоящий Порядок регулирует осуществление переводов
ценных бумаг между депонентами разных уполномоченных
депозитариев (далее - "междепозитарный перевод").
_______________________________________________ _______ ___ _
1. Общие положения
1.1. Междепозитарные переводы ценных бумаг осуществляются
уполномоченными депозитариями через Центральный депозитарий
Национального банка Республики Беларусь (далее - "Центральный
депозитарий") с использованием электронных депозитарных сообщений c
последующим подтверждением факта перевода документами на бумажных
носителях.
1.2. Электронные депозитарные сообщения (далее - "электронные
сообщения") представляют собой электронные образы документов,
используемых для осуществления депозитарных операций, и составляются
в соответствии с форматами, установленными Национальным банком
Республики Беларусь (далее - "Национальный банк"). Электронное
сообщение формируется и передается с использованием комплекса
программно-технических средств и системы телекоммуникаций. Для
подтверждения подлинности электронного сообщения используется
электронно-цифровая подпись как аналог собственноручной подписи.
Электронные сообщения передаются между Центральным и
уполномоченными депозитариями по системе телекоммуникаций
специализированного предприятия (организации) (далее -
"специализированное предприятие"), осуществляющего такую передачу на
основании договора, заключенного им с Национальным банком, и
двусторонних договоров об организации приема-передачи электронных
депозитарных сообщений, заключенных специализированным предприятием
с каждым из уполномоченных депозитариев.
Основанием для подключения уполномоченного депозитария к
системе телекоммуникаций специализированного предприятия является
договор на выполнение функций уполномоченного депозитария по
государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка
Республики Беларусь, заключенный между уполномоченным депозитарием и
Национальным банком, и договор об организации приема-передачи
электронных депозитарных сообщений, заключенный между уполномоченным
депозитарием и специализированным предприятием.
Вопросы приема, передачи и защищенности электронных сообщений,
использования электронно-цифровой подписи регулируются договором об
организации приема - передачи электронных депозитарных сообщений,
заключенным между уполномоченным депозитарием и специализированным
предприятием, и соответствующим договором, заключенным между
специализированным предприятием и Национальным банком.
2. Типы сообщений
2.1. Для обеспечения междепозитарных переводов используются
следующие стандартные типы электронных депозитарных сообщений,
базирующиеся на рекомендациях S.W.I.F.T., стандарте ISO 7775(1991)
"Ценные бумаги. Схема типов сообщений":
2.1.1. Поручение депо на перевод ценных бумаг;
2.1.2. Подтверждение о списании ценных бумаг;
2.1.3. Подтверждение о зачислении ценных бумаг;
2.1.4. Уведомление о невозможности перевода;
2.1.5. Запрос выписки;
2.1.6. Выписка по остаткам;
2.1.7. Выписка по операциям;
2.1.8. Запрос отмены;
2.1.9. Подтверждение отмены;
2.1.10. Сообщение произвольного формата.
2.2. Электронные сообщения составляются в соответствии с
Форматом сообщений электронного документооборота рынка ценных бумаг,
утвержденным Национальным банком.
Передача и защита электронных сообщений осуществляется в
соответствии с технологией системы BIS (БМРЦ.1000.03 П5 Система BIS.
Пусковой комплекс. Описание информационного обеспечения. Электронные
межбанковские сообщения).
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 2.2 - с изменениями, внесенными письмом Национального
банка Республики Беларусь от 30 сентября 1998 г. N 108
2.2. Электронные сообщения составляются в соответствии с
Форматом сообщений электронного документооборота между
уполномоченными депозитариями и Центральным депозитарием,
утвержденным Национальным банком.
Передача и защита электронных сообщений осуществляется в
соответствии с технологией системы BIS (БМРЦ.1000.03 П5
Система BIS. Пусковой комплекс. Описание информационного
обеспечения. Электронные межбанковские сообщения).
_______________________________________________ _______ ___ _
3. Порядок осуществления переводов
3.1. Междепозитарные переводы ценных бумаг принимаются к
обработке Центральным депозитарием строго в операционное время,
которое устанавливается Национальным банком и доводится до
уполномоченных депозитариев. В случае изменения операционного
времени Центральный депозитарий обязан сообщить об этом
уполномоченным депозитариям не позднее трех рабочих дней до
вступления в силу указанных изменений.
3.2. Владелец счета "депо" или уполномоченное им лицо
составляет поручение депо в пяти экземплярах и передает их в
уполномоченный депозитарий.
Уполномоченный депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг в
день, указанный в поручении депо в качестве даты исполнения
депозитарной операции.
_______________________________________________ _______ ___ _
Часть 1 пункта 3.2 утратила силу постановлением Совета
директоров Национального банка Республики Беларусь от 16
июля 1999 г. N 19.6 и приказом Государственного комитета по
ценным бумагам от 19 июля 1999 г. N 45
Основанием для осуществления междепозитарного перевода
ценных бумаг является поручение владельца счета "депо" или
уполномоченного им лица на перевод ценных бумаг. Поручение
депо на перевод ценных бумаг (далее - "поручение депо")
должно содержать следующие реквизиты:
наименование "поручение депо на перевод ценных бумаг",
номер, дата;
наименование переводоотправителя;
номер счета "депо" переводоотправителя;
наименование депозитария переводоотправителя, код
депозитария;
наименование переводополучателя;
номер счета "депо" переводополучателя;
наименование депозитария переводополучателя, код
депозитария;
наименование ценной бумаги;
количество ценных бумаг цифрами и прописью;
сумма сделки цифрами и прописью (кроме случаев, когда
ценные бумаги бронируются на счетах "депо" для участия в
биржевых торгах);
основание для осуществления перевода ценных бумаг
(договор купли-продажи, биржевой контракт и др.), его
номер, дата (если ценные бумаги бронируются для участия в
биржевых торгах, в качестве основания для перевода
указывается: "для участия в биржевых торгах");
подпись и печать владельца счета "депо" или
уполномоченного им лица;
дата исполнения депозитарной операции.
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 3.2 - с изменениями, внесенными письмом Национального
банка Республики Беларусь от 30 сентября 1998 г. N 108
3.2. Основанием для осуществления междепозитарного
перевода ценных бумаг является поручение владельца счета
"депо" или уполномоченного им лица на перевод ценных бумаг.
Поручение депо на перевод ценных бумаг (далее - "поручение
депо") должно содержать следующие реквизиты:
наименование "поручение депо на перевод ценных бумаг",
номер, дата;
наименование переводоотправителя;
номер счета "депо" переводоотправителя;
наименование депозитария переводоотправителя, код
депозитария;
наименование переводополучателя;
номер счета "депо" переводополучателя;
наименование депозитария переводополучателя, код
депозитария;
наименование ценной бумаги;
количество ценных бумаг цифрами и прописью;
сумма сделки цифрами и прописью (кроме случаев, когда
ценные бумаги бронируются на счетах "депо" для участия в
биржевых торгах);
основание для осуществления перевода ценных бумаг
(договор купли-продажи, биржевой контракт и др.), его
номер, дата (если ценные бумаги бронируются для участия в
биржевых торгах, в качестве основания для перевода
указывается: "для участия в биржевых торгах");
подпись и печать владельца счета "депо" или
уполномоченного им лица.
Владелец счета "депо" или уполномоченное им лицо
составляет поручение депо в пяти экземплярах и передает их
в уполномоченный депозитарий.
Уполномоченный депозитарий осуществляет перевод ценных
бумаг в день представления поручения депо. Если поручение
депо поступает в уполномоченный депозитарий после окончания
операционного дня уполномоченного депозитария, то перевод
ценных бумаг по данному поручению депо осуществляется на
следующий рабочий день.
_______________________________________________ _______ ___ _
3.3. При получении поручения депо уполномоченный депозитарий
обязан проверить правильность составления поручения и состояние
счета "депо" переводоотправителя на предмет наличия переводимых
ценных бумаг, не обремененных обязательствами. В случае правильного
оформления поручения и наличия достаточного для осуществления
перевода количества ценных бумаг уполномоченный депозитарий
принимает поручение к исполнению и осуществляет списание ценных
бумаг со счета "депо" переводоотправителя и со счета "депо" НОСТРО.
После осуществления указанного перевода уполномоченный
депозитарий на основании данных, указанных в поручении депо,
формирует электронное сообщение "Поручение депо на перевод ценных
бумаг" (п.2.1.1) и передает его в Центральный депозитарий.
3.4. При получении от уполномоченного депозитария поручения на
междепозитарный перевод ценных бумаг Центральный депозитарий
проверяет состояние счета "депо" ЛОРО уполномоченного депозитария
переводоотправителя на предмет наличия переводимых ценных бумаг.
В случае достаточности ценных бумаг на счете "депо" ЛОРО
уполномоченного депозитария Центральный депозитарий осуществляет
списание ценных бумаг со счета "депо" ЛОРО уполномоченного
депозитария переводоотправителя и зачисление на счет "депо" ЛОРО
уполномоченного депозитария переводополучателя, после чего
отправляет в депозитарий переводоотправителя электронное сообщение
"Подтверждение о списании ценных бумаг" (п.2.1.2), а в депозитарий
переводополучателя "Подтверждение о зачислении ценных бумаг"
(п.2.1.3).
После списания ценных бумаг со счета "депо" ЛОРО
уполномоченного депозитария переводоотправителя и зачисления на счет
"депо" ЛОРО уполномоченного депозитария переводополучателя
междепозитарный перевод ценных бумаг является окончательным и
аннулированию не подлежит.
В случае неправильного составления электронного сообщения или
недостаточности ценных бумаг на счете "депо" ЛОРО уполномоченного
депозитария Центральный депозитарий не исполняет поручение
уполномоченного депозитария и отправляет ему "Уведомление о
невозможности перевода" (п.2.1.4) с указанием причины.
3.5. После получения от Центрального депозитария подтверждения
о списании ценных бумаг уполномоченный депозитарий
переводоотправителя на всех экземплярах поручения депо делает
отметку "проведено депозитарием, дата, подпись уполномоченного лица,
печать депозитария", затем первый экземпляр поручения депо, на
основании которого осуществлялся перевод, оставляет у себя, второй
экземпляр поручения депо возвращает переводоотправителю, третий и
четвертый - передает в депозитарий переводополучателя. Пятый
экземпляр поручения депо депозитарий переводоотправителя обязан не
позднее следующего рабочего дня после осуществления перевода ценных
бумаг представить в Центральный депозитарий.
Депозитарий переводополучателя один из полученных экземпляров
оставляет у себя, а второй передает переводополучателю.
В случае получения от Центрального депозитария уведомления о
невозможности перевода уполномоченный депозитарий
переводоотправителя в тот же день совершает обратную проводку по
счету "депо" НОСТРО и счету "депо" своего депонента.
3.6. При получении от Центрального депозитария подтверждения о
зачислении ценных бумаг и от уполномоченного депозитария
переводоотправителя поручения депо на бумажном носителе с отметкой
уполномоченного депозитария переводоотправителя о совершенном
переводе уполномоченный депозитарий переводополучателя в тот же день
обязан произвести зачисление указанных ценных бумаг на счет "депо"
своего депонента.
3.7. При погашении ценных бумаг Центральный депозитарий в
сроки, предусмотренные нормативными документами Республики Беларусь,
производит списание ценных бумаг данного выпуска со счета "депо"
ЛОРО уполномоченного депозитария в Центральном депозитарии и
направляет в адрес уполномоченного депозитария электронное сообщение
"Подтверждение о списании ценных бумаг". Уполномоченный депозитарий
при получении подтверждения о списании ценных бумаг с его счета
"депо" ЛОРО в Центральном депозитарии обязан в тот же день
произвести списание погашаемых ценных бумаг со счетов "депо" своих
депонентов.
_______________________________________________ _______ ___ _
Раздел 3 Порядка дополнен пунктом 3.7 письмом Национального
банка Республики Беларусь от 30 сентября 1998 г. N 108.
Пункты 3.7 - 3.14 следует считать соответственно пунктами
3.8 - 3.15.
_______________________________________________ _______ ___ _
3.8. В случае возникновения технических неполадок и/или
появления форс-мажорных обстоятельств, не позволяющих осуществить
междепозитарный перевод с использованием электронного сообщения,
Центральный депозитарий может осуществить перевод ценных бумаг по
счетам "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев на основании
поручения депо на бумажном носителе.
3.9. Уполномоченный депозитарий может отменить поручение депо в
случае, если по данному поручению еще не был осуществлен перевод по
корреспондентским счетам "депо" ЛОРО. Для отмены перевода
уполномоченный депозитарий должен отправить в Центральный
депозитарий электронное сообщение "Запрос отмены" (п.2.1.8). Если к
моменту получения Центральным депозитарием запроса отмены перевод
уже был осуществлен, то отменить его невозможно.
После получения электронного сообщения "Запрос отмены" и
выяснения возможности выполнения указанного запроса Центральный
депозитарий отправляет в уполномоченный депозитарий электронное
сообщение "Подтверждение отмены" (п.2.1.9), в котором содержится
либо подтверждение об отмене указанного поручения, либо сообщение о
невозможности отмены с указанием причины.
3.10. По завершении операционного дня Центральный депозитарий
формирует электронные сообщения "Выписка по остаткам" (п.2.1.6),
"Выписка по операциям" (п.2.1.7) и рассылает их в уполномоченные
депозитарии.
В сообщении "Выписка по остаткам" содержится информация о
количестве ценных бумаг каждого выпуска на счете "депо" ЛОРО
уполномоченного депозитария по состоянию на конец текущего
операционного дня.
В сообщении "Выписка по операциям" содержится информация об
операциях по счету "депо" ЛОРО уполномоченного депозитария за
текущий операционный день.
Центральный депозитарий ежедневно составляет выписки по
остаткам по счетам "депо" ЛОРО на бумажных носителях и на следующий
рабочий день передает их в уполномоченные депозитарии.
3.11. Выписки по счету "депо" ЛОРО в электронном виде могут
выдаваться уполномоченному депозитарию в течение операционного дня.
Для этого уполномоченный депозитарий должен направить в Центральный
депозитарий электронное сообщение "Запрос выписки" (п.2.1.5) с
указанием вида выписки:
выписка по остаткам;
выписка по операциям.
По запросу уполномоченного депозитария Центральный депозитарий
формирует и передает в уполномоченный депозитарий выписку по
остаткам (п.2.1.6) по состоянию на дату, указанную в запросе, или
выписку об операциях (п.2.1.7).
В запросе выписки об операциях уполномоченный депозитарий
указывает период, за который должна быть сформирована выписка. Если
в качестве последней даты периода указана текущая дата, выписка
формируется по состоянию на момент поступления запроса в Центральный
депозитарий.
3.12. При необходимости передачи дополнительной информации,
касающейся междепозитарных переводов ценных бумаг, уполномоченные и
Центральный депозитарии могут обмениваться электронными сообщениями
"Сообщение произвольного формата" (п.2.1.10).
3.13. Уполномоченный депозитарий должен ежедневно осуществлять
сверку состояния счетов "депо" ЛОРО и НОСТРО. При выявлении
несоответствия количества ценных бумаг по какому-либо выпуску на
счетах "депо" ЛОРО и НОСТРО уполномоченный депозитарий должен в
течение одного рабочего дня после осуществления ошибочного
зачисления либо списания ценных бумаг поставить об этом в
известность Центральный депозитарий и принять меры, необходимые для
урегулирования остатков по указанным счетам.
3.14. В случае несоответствия данных, указанных в электронном
сообщении "Поручение депо на перевод ценных бумаг", и представленном
в Центральный депозитарий поручении депо на бумажном носителе
возникшие споры разрешаются в судебном порядке.
3.15. Центральный и уполномоченные депозитарии обязаны хранить
поручения депо на бумажных носителях и копии электронных сообщений,
исходящих от них, в течение трех лет с момента их передачи либо
осуществления перевода (для поручений депо на бумажных носителях).
Управление ценных бумаг
Управление информатизации
Отдел защиты информационных систем
|
