|
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
6 апреля 1995 г. N 517
УТВЕРЖДЕНО
Правлением
Национального банка
Республики Беларусь
23 марта 1995 г.
Протокол N 5
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ДЕПОЗИТНЫХ И СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ СЕРТИФИКАТОВ БАНКОВ
_______________________________________________ _______ ___ _
Название документа - в редакции письма Национального банка
от 5 июля 1996 г. N 14034/691
Положение о порядке выпуска и регистрации ценных бумаг и
депозитных сертификатов банков
_______________________________________________ _______ ___ _
Положение утратило силу письмом Национального банка
Республики Беларусь от 20 июля 1998 г. N 14-30/780
[Изменения и дополнения:
Письмо Национального банка Республики Беларусь от
27 декабря 1995 г. N 654;
Письмо Национального банка Республики Беларусь от
5 июля 1996 г. N 14034/691;
Положение Национального банка Республики Беларусь от
6 мая 1998 г. N 38.]
_______________________________________________ _______ ___ _
Письмо утратило силу в части, касающейся векселей
Положением Национального банка Республики Беларусь от 6 мая
1998 г. N 38
_______________________________________________ _______ ___ _
Раздел 1
Общие требования
Настоящее Положение разработано Национальным банком Республики
Беларусь в соответствии со статьей 16 Закона Республики Беларусь "О
Национальном банке Республики Беларусь". Настоящее Положение
определяет порядок регистрации в Национальном банке ценных бумаг, а
именно банковских векселей и иных ценных бумаг банков, а также
депозитных, сберегательных сертификатов. Требования к эмиссии акций
и облигаций банков регулируются специальным законодательством.
Выпуски ценных и иных вышеперечисленных бумаг подлежат регистрации в
Управлении ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь.
Невыполнение установленных для банков обязательных экономических
нормативов и требований настоящего Положения является основанием для
отказа в их регистрации Национальным банком Республики Беларусь.
_______________________________________________ _______ ___ _
Раздел 1 - с изменениями, внесенными письмом Национального
банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
Настоящее Положение разработано Национальным банком
Республики Беларусь в соответствии со статьей 16 Закона
Республики Беларусь "О Национальном банке Республики
Беларусь". Настоящее Положение определяет порядок
регистрации в Национальном банке ценных бумаг, а именно
банковских векселей и иных ценных бумаг банков, а также
депозитных сертификатов. Требования к эмиссии акций и
облигаций банков регулируются специальным
законодательством. Выпуски ценных и иных вышеперечисленных
бумаг подлежат регистрации в Управлении ценных бумаг
Национального банка Республики Беларусь. Невыполнение
требований настоящего Положения является основанием для
отказа в их регистрации Национальным банком Республики
Беларусь.
_______________________________________________ _______ ___ _
Раздел 2
2.1. Требования к выпуску и регистрации депозитных,
сберегательных сертификатов, банковских векселей,
выпускаемых банками Республики Беларусь.
Выпуск и обращение депозитных, сберегательных сертификатов на
территории Республики Беларусь регулируются Правилами выпуска и
обращения депозитных и сберегательных сертификатов на территории
Республики Беларусь, утвержденными правлением Национального банка
Республики Беларусь 23.12.91 г., а также изменениями в Правилах
выпуска и обращения депозитных и сберегательных сертификатов на
территории Республики Беларусь, утвержденными Национальным банком
Республики Беларусь 04.05.93 г.
Выпуск банковских векселей регулируется Временными правилами
выпуска и обращения векселей в народном хозяйстве, утвержденными
Постановлением Национального банка Республики Беларусь от
12.05.92 г. N 2, Положением о безналичных расчетах в Республике
Беларусь", утвержденным Национальным банком Республики Беларусь от
06.01.94 г. N 256; изменениями в Положении о безналичных расчетах,
утвержденными Национальным банком Республики Беларусь от 05.10.94 г.
N 408.
Бланки депозитных, сберегательных сертификатов и банковских
векселей обладают степенями защиты в соответствии с требованиями
законодательства Республики Беларусь.
Процесс выпуска депозитных, сберегательных сертификатов и
банковских векселей включает следующие этапы:
а) утверждение условий выпуска;
б) регистрация и присвоение им номера Государственной
регистрации;
в) размещение;
г) контроль за реализацией.
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 2.1 - с изменениями, внесенными письмом Национального
банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
2.1. Требования к выпуску и регистрации депозитных
сертификатов, банковских векселей, выпускаемых банками
Республики Беларусь.
Выпуск и обращение депозитных сертификатов на территории
Республики Беларусь регулируются Правилами выпуска и
обращения депозитных сертификатов на территории Республики
Беларусь, утвержденными правлением Национального банка
Республики Беларусь 23.12.91 г., а также изменениями в
Правилах выпуска и обращения депозитных сертификатов на
территории Республики Беларусь, утвержденными Национальным
банком Республики Беларусь 04.05.93 г.
Выпуск банковских векселей регулируется Временными
правилами выпуска и обращения векселей в народном
хозяйстве, утвержденными Постановлением Национального банка
Республики Беларусь от 12.05.92 г. N 2, Положением о
безналичных расчетах в Республике Беларусь", утвержденным
Национальным банком Республики Беларусь от 06.01.94 г.
N 256; изменениями в Положении о безналичных расчетах,
утвержденными Национальным банком Республики Беларусь от
05.10.94 г. N 408.
Бланки депозитных сертификатов и банковских векселей
обладают степенями защиты в соответствии с требованиями
законодательства Республики Беларусь.
Процесс выпуска депозитных сертификатов и банковских
векселей включает следующие этапы:
а) утверждение условий выпуска;
б) регистрация и присвоение им номера Государственной
регистрации;
в) размещение;
г) контроль за реализацией.
_______________________________________________ _______ ___ _
2.2. Условия выпуска.
Банк, выпускающий депозитные, сберегательные сертификаты или
банковские векселя, должен утвердить условия их выпуска и обращения.
Условия должны содержать полный порядок выпуска и обращения и
образец (макет) депозитного, сберегательного сертификата или
банковского векселя.
_______________________________________________ _______ ___ _
Абзац первый пункта 2.2 - с изменениями, внесенными письмом
Национального банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
Банк, выпускающий депозитные сертификаты или банковские
векселя, должен утвердить условия их выпуска и обращения.
Условия должны содержать полный порядок выпуска и обращения
и образец (макет) депозитного сертификата или банковского
векселя.
_______________________________________________ _______ ___ _
Условия выпуска со ссылкой на дату принятия решения о выпуске
сертификатов или банковских векселей и наименование органа банка,
принявшего такое решение, должны быть в 15-дневный срок с даты
принятия решения о выпуске представлены в двух экземплярах в
Управление ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь
(далее - "регистрирующий орган").
2.3. Регистрация депозитных, сберегательных сертификатов
и банковских векселей.
_______________________________________________ _______ ___ _
Название пункта 2.3 - с изменениями, внесенными письмом
Национального банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
2.3. Регистрация депозитных сертификатов и банковских
векселей.
_______________________________________________ _______ ___ _
Регистрирующий орган рассматривает представленные банками
условия выпуска и обращения сертификатов или векселей на предмет их
соответствия действующему законодательству Республики Беларусь в
течение 20 дней.
При отсутствии претензий к представленным документам
Национальный банк Республики Беларусь производит регистрацию в
Государственном реестре с присвоением регистрационного номера.
Национальный банк Республики Беларусь при присвоении серий и
номеров бланкам депозитных, сберегательных сертификатов и банковским
векселям руководствуется международным стандартом ISIN
("Международный Идентификационный Номер Ценной Бумаги"). Шифр ценной
бумаги согласно данному стандарту состоит из следующих сообщений:
RB000000000 0, где RB - код страны (Республика Беларусь), 000000000
- девять знаков, определяемых самостоятельно, 0 - знак контрольного
разряда. Исходя из международного стандарта идентификационный номер
бланка депозитного, сберегательного сертификата или банковского
векселя, эмитируемого банком Республики Беларусь, состоит
соответственно из следующих реквизитов: RB DS0010001 0; RB SC0010001
0; RB BV0010001 0, где RB - Республика Беларусь, DS - депозитный
сертификат, SC - сберегательный сертификат, BV - банковский вексель,
001 - порядковый номер лицензии на осуществление банковских
операций, 0001 - порядковый номер бланка депозитного,
сберегательного сертификата или банковского векселя, 0 - порядковый
номер записи в государственном реестре эмиссии депозитных,
сберегательных сертификатов или банковских векселей.
_______________________________________________ _______ ___ _
Абзац третий пункта 2.3 - с изменениями, внесенными письмом
Национального банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
Национальный банк Республики Беларусь при присвоении
серий и номеров бланкам депозитных сертификатов и
банковским векселям руководствуется международным
стандартом ISIN ("Международный Идентификационный Номер
Ценной Бумаги"). Шифр ценной бумаги согласно данному
стандарту состоит из следующих сообщений: RB000000000 0,
где RB - код страны (Республика Беларусь), 000000000 -
девять знаков, определяемых самостоятельно, 0 - знак
контрольного разряда. Исходя из международного стандарта,
идентификационный номер бланка депозитного сертификата,
эмитируемого банком РБ, состоит из следующих реквизитов: RB
DS0010001 0, где RB - Республика Беларусь, DS - депозитный
сертификат или BV - банковский вексель, 001 - порядковый
номер лицензии на осуществление банковских операций, 0001 -
порядковый номер бланка депозитного сертификата или
банковского векселя, 0 - порядковый номер записи в
государственном Реестре эмиссии депозитных сертификатов или
банковских векселей.
_______________________________________________ _______ ___ _
Для учета выпусков депозитных, сберегательных сертификатов или
банковских векселей регистрирующий орган ведет журнал учета.
_______________________________________________ _______ ___ _
Абзац четвертый пункта 2.3 - с изменениями, внесенными
письмом Национального банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
Для учета выпусков депозитных сертификатов или
банковских векселей регистрирующий орган ведет журнал
учета.
_______________________________________________ _______ ___ _
Журнал учета эмиссии депозитных, сберегательных сертификатов и
банковских векселей содержит следующие реквизиты: порядковый номер
записи, дата записи, номер и дата представления регистрационных
документов, наименование банка-эмитента и номер его лицензии,
количество изготовляемых бланков сертификатов, порядковые номера
бланков депозитных, сберегательных сертификатов и банковских
векселей (с - по), подрядчик по изготовлению бланков.
_______________________________________________ _______ ___ _
Абзац пятый пункта 2.3 - с изменениями, внесенными письмом
Национального банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
Журнал учета эмиссии депозитных сертификатов и
банковских векселей содержит следующие реквизиты:
порядковый номер записи, дата записи, номер и дата
представления регистрационных документов, наименование
банка-эмитента и номер его лицензии, количество
изготовляемых бланков сертификатов, порядковые номера
бланков депозитных сертификатов и банковских векселей (с -
по), подрядчик по изготовлению бланков.
_______________________________________________ _______ ___ _
Регистрирующий орган выдает банку-эмитенту свидетельство о
регистрации выпуска депозитных, сберегательных сертификатов или
банковских векселей (Приложение 1).
_______________________________________________ _______ ___ _
Абзац шестой пункта 2.3 - с изменениями, внесенными письмом
Национального банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
Регистрирующий орган выдает банку-эмитенту свидетельство
о регистрации выпуска депозитных сертификатов или
банковских векселей (Приложение 1).
_______________________________________________ _______ ___ _
Банки не имеют права размещать депозитные, сберегательные
сертификаты и банковские векселя до их регистрации в НБ РБ.
_______________________________________________ _______ ___ _
Абзац седьмой пункта 2.3 - с изменениями, внесенными
письмом Национального банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
Банки не имеют права размещать депозитные сертификаты и
банковские векселя до их регистрации в НБ РБ.
_______________________________________________ _______ ___ _
2.4. Особенности выпуска и погашения банковских
векселей.
Банковский вексель - это ценная бумага, представляющая собой
письменное безусловное долговое обязательство банка уплатить
определенную сумму денег предъявителю векселя или лицу,
обозначенному в векселе, или тому, кого оно укажет, через
установленный срок или по требованию. Банковский вексель имеет
денежный характер и служит для привлечения на краткосрочной основе
временно свободных средств юридических лиц. Срок погашения векселей
не может превышать одного года с момента их составления.
Банковский вексель содержит необходимые реквизиты в
соответствии с требованиями "Временных правил выпуска и обращения
векселей" N 2 от 12 мая 1992 года.
Погашение и выплата процентов по банковским векселям
производятся только в безналичной форме.
Банковские векселя выпускаются в денежных единицах Республики
Беларусь.
Векселя выпускаются со следующими сроками погашения:
- на определенный день;
- во столько-то времени от составления;
- во столько-то времени от предъявления;
- по предъявлении.
На векселя сроками погашения по предъявлении или во столько-то
времени от предъявления проценты начисляются в зависимости от срока
обращения банковских векселей, исчисляемого от даты составления.
Максимальный срок обращения банковских векселей, как правило,
составляет один календарный год со дня их составления. За время,
превышающее срок обращения векселей, проценты не начисляются.
Векселя со сроками погашения на определенный день или во столько-то
времени от составления продаются с дисконтом.
Банковский вексель сроком погашения по предъявлении
оплачивается при его предъявлении. Он должен быть предъявлен к
платежу в течение одного года со дня его составления. Банк может
установить, что его банковский вексель сроком погашения по
предъявлении не может быть предъявлен к платежу ранее определенного
срока. В таком случае срок для предъявления исчисляется с
определенной даты.
Для приобретения банковского векселя необходимо внести
вексельную сумму на счет в банке с указанием в платежном документе
назначения платежа и срока обращения.
Вексель выписывается в течение трех банковских дней после
зачисления денежных средств на счет. Датой выписки векселя является
дата поступления денежных средств на счет в банке.
Банковские векселя принимаются к погашению с даты, указанной в
тексте векселя. Платеж производится против предъявления векселя.
Держатель векселя сроком на определенный день или во столько-то
времени от составления должен предъявить вексель к платежу либо в
день, когда он должен быть оплачен, либо в один из двух следующих
рабочих дней.
Платеж по банковскому векселю, срок которого попадает на
установленный по закону нерабочий день, может быть потребован лишь в
первый следующий рабочий день. Нерабочие дни, попадающие на время
течения срока, идут в счет срока.
2.5. Контроль за реализацией депозитных, сберегательных
сертификатов, банковских векселей.
_______________________________________________ _______ ___ _
Название пункта 2.5 - с изменениями, внесенными письмом
Национального банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
2.5. Контроль за реализацией депозитных сертификатов,
банковских векселей.
_______________________________________________ _______ ___ _
2.5.1. После завершения процесса реализации депозитных,
сберегательных сертификатов, банковских векселей банк-эмитент
анализирует его результаты и составляет отчет об итогах выпуска.
Отчет подписывается председателем правления банка и главным
бухгалтером банка и скрепляется печатью банка. Регулирующий орган
следит за своевременным представлением банком-эмитентом отчетов об
итогах выпуска.
_______________________________________________ _______ ___ _
Подпункт 2.5.1 пункта 2.5 - с изменениями, внесенными
письмом Национального банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
2.5.1. После завершения процесса реализации депозитных
сертификатов, банковских векселей банк-эмитент анализирует
его результаты и составляет отчет об итогах выпуска. Отчет
подписывается председателем правления банка и главным
бухгалтером банка и скрепляется печатью банка. Регулирующий
орган следит за своевременным представлением
банком-эмитентом отчетов об итогах выпуска.
_______________________________________________ _______ ___ _
2.5.2. Отчет об итогах реализации представляется в
регистрирующий орган в одном экземпляре ежемесячно, не позднее 12
числа месяца, следующего за отчетным периодом.
2.5.3. Регистрирующий орган вправе отложить сроки представления
отчета, если задержка в процессе реализации или в представлении
отчета вызвана не зависящими от банка-эмитента техническими
причинами. Ссылка на составление рыночной конъюнктуры, поведение
инвесторов и другие экономические причины при этом не допускается.
2.5.4. Отчет об итогах реализации составляется по формам,
указанным в приложениях 2,3,5 к настоящему Положению. Банк-эмитент и
его руководители, подписавшие отчет об итогах реализации, отвечают
за достоверность содержащейся в нем информации.
_______________________________________________ _______ ___ _
Подпункт 2.5.4 пункта 2.5 - с изменениями, внесенными
письмом Национального банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
2.5.4. Отчет об итогах реализации составляется по
формам, указанным в Приложениях 2,3 к настоящему Положению.
Банк-эмитент и его руководители, подписавшие отчет об
итогах реализации, отвечают за достоверность содержащейся в
нем информации.
_______________________________________________ _______ ___ _
2.5.5. Регистрирующий орган перед регистрацией рассматривает
информацию, содержащуюся в отчете, на предмет ее соответствия
действующему законодательству Республики Беларусь, нормативным актам
Национального банка Республики Беларусь, настоящему Положению.
Регистрирующий орган вправе оценивать информацию, содержащуюся в
отчете, на предмет ее достоверности.
2.5.6. Регистрирующий орган вправе контролировать деятельность
банка-эмитента в процессе осуществления последним реализации ценных
бумаг на предмет соблюдения банком действующего законодательства,
банковских правил, настоящего Положения.
Раздел 3
3.1. Иные ценные бумаги, выпускаемые банками Республики
Беларусь, регистрируются в Национальном банке Республики Беларусь
согласно данному временному положению п.п.2.1-2.3 и 2.5.
3.2. Банки по итогам выпуска иных ценных бумаг вносят плату в
размере 0,1% от объема выпуска. Средства вносятся на счет
Национального банка N 6859 "Прочие банковские доходы" к моменту
представления итогов в Управление ценных бумаг Национального банка
Республики Беларусь.
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 3.2 - с изменениями, внесенными письмом Национального
банка от 27 декабря 1995 г. N 654
3.2. Банки по итогам выпуска иных ценных бумаг вносят
плату в размере 0,1% от объема выпуска. Средства вносятся
на счет Национального банка N 960 "Прочие доходы" к моменту
представления итогов в Управление ценных бумаг
Национального банка Республики Беларусь.
_______________________________________________ _______ ___ _
3.3. Регистрирующий орган может запретить выпуск иных ценных
бумаг, признать их выпуск недействительным с возвратом всех
собранных от выпуска иных ценных бумаг средств вкладчикам в
следующих случаях:
- условия выпуска иных ценных бумаг противоречат действующему
законодательству Республики Беларусь;
- банк своевременно не представил условия выпуска иных ценных
бумаг в Управление ценных бумаг Национального банка;
- банк указывает в своей рекламе о выпуске иных ценных бумаг
сведения, противоречащие условиям их выпуска, действительному
составлению дел, действующему законодательству Республики
Беларусь;
- банк нарушает действующее законодательство Республики
Беларусь в процессе выпуска, обращения и оплаты иных ценных
бумаг.
3.4. Если банк-эмитент или его учредители считают отказ в
регистрации итогов выпуска иных ценных бумаг необоснованным, они
могут обжаловать это решение у председателя правления Национального
банка Республики Беларусь или его заместителя, а также в судебном
порядке. При этом процедура выпуска ценных бумаг приостанавливается
до вынесения решения Национальным банком Республики Беларусь либо
судебным органом. Это не снимает с банка-эмитента обязанности
возвратить инвесторам собранные средства.
Раздел 4
4.1. Руководители структурных подразделений банков,
осуществляющие операции с ценными бумагами должны пройти аттестацию
в Управлении ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь.
Квалификационные требования для аттестации изложены в Приложении 4.
Управление ценных бумаг
Приложение 1
СВИДЕТЕЛЬСТВО О РЕГИСТРАЦИИ
Выдано
-----------------------------------------------------------
(полное наименование и
-------------------------------------------------------------------
юридический адрес эмитента)
Удостоверяю регистрацию:
-------------------------------------------
(вид ценной бумаги)
-------------------------------------------------------------------
(идентификационный номер)
в Национальном банке Республики Беларусь.
Регистрационный номер от " " 19 г.
----------- --- -------------- --
Приложение 2
------------------------------------
(полное наименование банка-эмитента)
------------------------------------
(юридический адрес)
СВЕДЕНИЯ
о продаже депозитных сертификатов
за 199 г.
----------------------- -----
(месяц)
-----------------T---------------------------------------
¦На какой ¦ Размеры годовых процентных ставок (%)
¦срок +------------T------------T------------¬
¦проданы ¦ до 25 ¦от 25 до 50 ¦от 50 до 75 ¦
¦сертификаты +------T-----+------T-----+------T-----+
¦ ¦кол-во|сумма|кол-во|сумма|кол-во|сумма¦
+----------------+------+-----+------+-----+------+-----+
¦до 1 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 1 до 2 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 2 до 3 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 3 до 4 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 4 до 5 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 5 до 6 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 6 до 7 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 7 до 8 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 8 до 9 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 9 до 10 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 10 до 11 мес.¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 11 до 12 мес.¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦Всего в т.ч. ¦ ¦
¦продано частным ¦ ¦
¦предпринимателям¦ ¦
L----------------+---------------------------------------
Продолжение
------------T------------¬
¦ Всего ¦
------------+ ¦
от 75 до 100¦ ¦
------T-----+------T-----+
кол-во¦сумма¦кол-во¦сумма¦
------+-----+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+------
Сумма платы за эмиссию
---------------------------------------------
Руководитель
---------------------------------------------
Главный бухгалтер
---------------------------------------------
Остаток бланков __________________шт.
_______________________________________________ _______ ___ _
Приложение 2 - в редакции письма Национального банка от 5
июля 1996 г. N 14034/691
_______________________________________________ _______ ___ _
Приложение 3
-------------------------------------
(полное наименование банка-эмитента)
-------------------------------------
(юридический адрес)
СВЕДЕНИЯ
о продаже банковских векселей
за 199 г.
--------------- -----
------T----------T-----------T----------T------------T------------¬
¦N п/п|Количество|Цена ¦Процентный|Срок ¦Наименование¦
¦ ¦банковских|банковского|доход ¦платежа ¦ремитента ¦
¦ ¦векселей ¦векселя ¦покупателя¦(для срочных¦ ¦
¦ ¦(шт.) ¦(руб.) ¦векселя ¦векселей) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(%) ¦(дней) ¦ ¦
+-----+----------+-----------+----------+------------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+-----+----------+-----------+----------+------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------+-----------+----------+------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------+-----------+----------+------------+------------+
¦ ¦Итого ¦Итого ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦(гр.2хгр.3)¦ ¦ ¦ ¦
L-----+----------+-----------+----------+------------+-------------
Руководитель подпись Ф.И.О.
Главный бухгалтер подпись Ф.И.О.
Примечание к приложению 3: В третьей графе для банковских векселей
по предъявлению (процентный вексель) указывается номинал векселя, а
для срочных банковских векселей (дисконтный вексель) - номинал
векселя за вычетом суммы дисконта.
_______________________________________________ _______ ___ _
Приложение 3 - в редакции письма Национального банка от 5
июля 1996 г. N 14034/691
_______________________________________________ _______ ___ _
Приложение 4
ПОЛОЖЕНИЕ
об аттестации руководителей
структурных подразделений
банков на право совершения
операций с ценными бумагами
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации
руководителей структурных подразделений банков.
2. Аттестация руководителей структурных подразделений банков
является способом обеспечения добросовестного и профессионального
выполнения ими своих обязанностей перед участниками рынка ценных
бумаг.
3. В случае, если банк объявлен неплатежеспособным в
соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь,
работающие в нем специалисты автоматически лишаются квалификационных
аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами.
4. В случае, если банк лишен лицензии на соответствующий вид
деятельности, может рассматриваться вопрос об аннулировании
квалификационных аттестатов руководителей структурных подразделений
банков, являющихся конкретными виновниками лишения банка лицензии на
соответствующий вид деятельности.
5. За аттестацию руководителей структурных подразделений банков
взимается единовременный сбор в размере 5 установленных
законодательством Республики Беларусь размеров минимальной месячной
оплаты труда с зачислением его на счет Национального банка N 960
"Прочие доходы". Часть этих средств на основании сметы, утверждаемой
аттестующим органом, направляется на покрытие расходов, связанных с
проведением экзаменов, оставшаяся часть перечисляется в доход
соответствующего бюджета в зависимости от подчиненности аттестующего
органа.
При неудовлетворительных итогах аттестации единовременный сбор
не возвращается. Каждая последующая попытка аттестации
сопровождается уплатой единовременного сбора.
КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К РУКОВОДИТЕЛЯМ
СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ БАНКОВ
Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата,
должны отвечать следующим требованиям:
отсутствие судимости за преступления против собственности,
взяточничество, подделку ценных бумаг, денег и документов;
наличие необходимого уровня профессиональных знаний.
ПОРЯДОК АТТЕСТАЦИИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ
СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ БАНКОВ
1. Национальный банк делегирует аттестующим органам права на
проведение экзаменов на получение квалификационных аттестатов
руководителей структурных подразделений банков по операциям с
ценными бумагами.
2. Аттестующие органы создают для проведения аттестации
комиссии.
Порядок работы аттестационный комиссии и Правила проведения
квалификационных экзаменов разрабатываются и утверждаются
руководителем соответствующего аттестационного органа.
Состав аттестационной комиссии утверждается руководством
соответствующего аттестующего органа и согласовывается с
правлением Национального банка.
3. Руководитель структурного подразделения, претендующий на
получение квалификационного аттестата, представляет в
соответствующий аттестующий орган следующие документы:
личное заявление на получение квалификационного аттестата;
анкету по форме согласно приложению;
копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.
4. Документы рассматриваются в срок, не превышающий одного
месяца с момента их представления аттестующему органу.
При ненадлежащем оформлении представленных документов до
сведения руководителя структурного подразделения банка в письменном
виде доводится мотивированный отказ в допуске к экзаменам.
5. При отсутствии замечаний по представленным документам
специалисты допускаются к проведению экзамена на получение
квалификационного аттестата.
6. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится
в письменной форме. Экзаменационные вопросы и варианты правильных
ответов разрабатываются Аттестационной комиссией на основе Программы
аттестации специалистов коммерческих банков на право совершения
операций с ценными бумагами, утвержденной на правлении Национального
банка.
Экзаменационные вопросы должны содержать не менее 50 вопросов.
На 50 экзаменационных вопросов дается 2 часа. Количество правильных
ответов, являющихся основанием для признания результатов экзаменов
положительным, должно составлять не менее 20 процентов от количества
вопросов.
Результаты экзаменов оформляются протоколом.
7. Аттестующий орган ведет реестр выданных квалификационных
аттестатов. В реестре указываются фамилия, имя, отчество
руководителя структурного подразделения банка; паспортные данные,
дата выдачи и срок действия квалификационного аттестата, место
рождения, домашний адрес, место работы.
8. При выявлении фактов искажения представленных сведений как
до, так и после получения квалификационного аттестата руководитель
структурного подразделения банка лишается квалификационного
аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке
ценных бумаг в течение 5 лет.
При повторном выявлении фактов искажения представленных
сведений руководитель структурного подразделения банка лишается
квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право
работы на рынке ценных бумаг.
9. Руководитель структурного подразделения банка,
аттестованный положительно, получает право на совершение операций с
ценными бумагами на срок, устанавливаемый аттестующим органом, но не
менее трех лет.
10. Руководитель структурного подразделения банка, имеющий
квалификационный аттестат, по истечении срока его действия
представляет в аттестующий орган заявление на продление срока
действия квалификационного аттестата и вновь заполненную анкету по
форме согласно приложению 1, копию аттестата, справку с последнего
места работы.
Право на продление квалификационного аттестата имеют
руководители структурных подразделений банков, осуществляющие
деятельность на рынке ценных бумаг на момент продления, что должно
быть подтверждено соответствующим документов банка, в котором они
работают.
11. Оформление и выдача квалификационного аттестата
руководителю структурного подразделения банка осуществляются в срок,
не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.
Управление ценных бумаг
Приложение 5
------------------------------------
(полное наименование банка-эмитента)
------------------------------------
(юридический адрес)
СВЕДЕНИЯ
о продаже сберегательных сертификатов
за 199 г.
----------------------- -----
(месяц)
-----------------T---------------------------------------
¦На какой ¦ Размеры годовых процентных ставок (%)
¦срок +------------T------------T------------¬
¦проданы ¦ до 25 ¦от 25 до 50 ¦от 50 до 75 ¦
¦сертификаты +------T-----+------T-----+------T-----+
¦ ¦кол-во|сумма|кол-во|сумма|кол-во|сумма¦
+----------------+------+-----+------+-----+------+-----+
¦до 1 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 1 до 2 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 2 до 3 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 3 до 4 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 4 до 5 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 5 до 6 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 6 до 7 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 7 до 8 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 8 до 9 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 9 до 10 мес. ¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 10 до 11 мес.¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦от 11 до 12 мес.¦ ¦
+----------------+--------------------------------------+
¦Всего ¦ ¦
L----------------+---------------------------------------
Продолжение
------------T------------¬
¦ Всего ¦
------------+ ¦
более 75 ¦ ¦
------T-----+------T-----+
кол-во¦сумма¦кол-во¦сумма¦
------+-----+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+-----+
¦ ¦ ¦
------------+------+------
Сумма платы за эмиссию
---------------------------------------------
Руководитель
---------------------------------------------
Главный бухгалтер
---------------------------------------------
Остаток бланков _________________ шт.
_______________________________________________ _______ ___ _
Положение дополнено Приложением 5 письмом Национального
банка от 5 июля 1996 г. N 14034/691
_______________________________________________ _______ ___ _
|
