|
ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ
МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
5 ноября 2002 г. № 22/П
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ЗАМЕНЫ
ДЕПОЗИТАРИЯ
[Изменения и дополнения:
Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 3 марта 2006 г. № 04/И
(зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/14122 от
16.03.2006 г.)].
В целях повышения эффективности взаимодействия участников
депозитарной системы, обеспечения непрерывного учета прав на ценные
бумаги и на основании Положения о Комитете по ценным бумагам при
Совете Министров Республики Беларусь, утвержденного постановлением
Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. № 1593
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., №
105, 5/9319), Комитет по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь постановляет:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке проведения замены
депозитария.
2. Признать утратившим силу постановление Государственного
комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 15 августа 2000 г.
№ 17/П "Об утверждении Положения о порядке проведения замены
депозитария эмитента" (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2000 г., № 84, 8/3936).
Председатель В.М.ШУХНО
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Комитета
по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
05.11.2002 № 22/П
(в редакции постановления
Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
03.03.2006 № 04/И)
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке проведения замены депозитария
1. Инструкция о порядке проведения замены депозитария (далее -
Инструкция) разработана в соответствии с Законом Республики Беларусь
от 9 июля 1999 года "О депозитарной деятельности и центральном
депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь" (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., № 56, 2/61), Едиными
стандартами ведения и учета депозитарных операций в депозитарной
системе Республики Беларусь, утвержденными Государственным комитетом
по ценным бумагам Республики Беларусь 20 августа 1998 г. № 035/98
(Бюллетень нормативно-правовой информации, 1998 г., № 21),
Инструкцией о порядке проведения депозитарных операций с именными
ценными бумагами, утвержденной приказом Государственного комитета по
ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. № 29/П
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., №
13, 8/2074).
2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок действий
депозитариев, депонентов, эмитентов и республиканского унитарного
предприятия "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг"
(далее - центральный депозитарий) в случае принятия решений о
расторжении договора на депозитарное обслуживание эмитента,
прекращения действия специального разрешения (лицензии) на
профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, имеющую
в качестве составляющих работ и услуг депозитарную деятельность
(далее - лицензия), принятия решения о ликвидации депозитария.
3. Для целей настоящей Инструкции под договором на депозитарное
обслуживание эмитента (далее - договор) понимается договор, по
которому депозитарий обязуется за вознаграждение осуществлять
депозитарное обслуживание эмитента, в соответствии с условиями
которого депозитарий формирует реестр владельцев ценных бумаг
эмитента на определенную дату, и в случаях, предусмотренных
законодательством, открывает владельцам ценных бумаг эмитента счета
"депо" с отложенным заключением депозитарного договора для учета
прав на ценные бумаги эмитента (далее - накопительные счета
"депо").
4. Эмитент заключает договор с новым депозитарием:
при расторжении договора по соглашению сторон, по инициативе
депозитария или эмитента - не позднее даты, определенной в качестве
даты прекращения действия договора;
при расторжении договора в связи с ликвидацией депозитария или
прекращением действия его лицензии - не позднее одного месяца после
получения соответствующего уведомления о расторжении договора.
5. При расторжении договора по инициативе одной из сторон
сторона договора, инициирующая расторжение, письменно уведомляет
другую сторону не менее чем за шестьдесят календарных дней до
предполагаемой даты прекращения действия договора.
6. Депозитарий, договор с которым расторгается, составляет
список владельцев ценных бумаг по форме согласно приложению по
состоянию на момент окончания операционного дня на дату прекращения
действия договора. Список владельцев ценных бумаг должен быть
прошит, пронумерован, подписан уполномоченным лицом и заверен
печатью депозитария.
В список владельцев ценных бумаг включаются только те владельцы
ценных бумаг эмитента, которым открыты накопительные счета "депо", а
также эмитент в случае наличия эмитированных им ценных бумаг на его
счете "депо".
В списке владельцев ценных бумаг указывается номер балансового
счета, по которому ценные бумаги были отражены в синтетическом
депозитарном учете на момент составления этого списка.
В списке владельцев ценных бумаг акции, приобретенные
гражданами Республики Беларусь у государства за денежные средства на
льготных условиях (по цене на 20 процентов ниже номинальной
стоимости) и в обмен на именные приватизационные чеки "Имущество",
акции, полученные взамен их долей в имуществе арендных и
коллективных (народных) предприятий при преобразовании их в
акционерные общества, акции открытых акционерных обществ, созданных
в процессе преобразования предприятий хлебопродуктов, предприятий,
перерабатывающих сельскохозяйственную продукцию и обслуживающих
сельское хозяйство, переданные производителям сельскохозяйственной
продукции, указываются по балансовому счету 820 "Ценные бумаги,
права по которым ограничены законодательными актами Республики
Беларусь".
Если на дату расторжения договора в депозитарии отсутствуют
накопительные счета "депо", открытые на имя владельцев ценных бумаг
эмитента, или учет прав владельцев на ценные бумаги эмитента
осуществляется в других депозитариях, установивших корреспондентские
отношения с центральным депозитарием, список владельцев ценных бумаг
составляется и передается новому депозитарию эмитента с нулевыми
показателями.
7. Депозитарий хранит постоянно документы, на основании которых
осуществлялись депозитарные операции (далее - первичные документы),
а также учетные регистры депозитария.
8. Депозитарий эмитента, договор с которым расторгается по
соглашению сторон либо по инициативе одной из сторон, передает
новому депозитарию эмитента список владельцев ценных бумаг в срок не
позднее десяти календарных дней с даты расторжения договора и
первичные документы согласно описи - в срок не позднее двадцати
календарных дней с даты расторжения договора.
Передача списка владельцев ценных бумаг и первичных документов
осуществляется новому депозитарию эмитента по месту нахождения
передающей стороны либо в ином месте по соглашению сторон и
оформляется актами приема-передачи, которые составляются в четырех
экземплярах, подписываются уполномоченными представителями
депозитария эмитента, с которым расторгается договор, нового
депозитария эмитента, эмитента и центрального депозитария и
скрепляются печатями сторон.
Опись первичных документов составляется депозитарием на
основании учетных регистров, является неотъемлемой частью акта
приема-передачи и должна содержать сведения о наименовании
передаваемых первичных документов и количестве страниц в них.
9. В день передачи списка владельцев ценных бумаг депозитарий,
договор с которым расторгается, передает в центральный депозитарий
поручения "депо" на перевод ценных бумаг, указанных в списке
владельцев ценных бумаг, в разрезе выпусков ценных бумаг и разделов
своего корреспондентского счета "депо".
Порядок оформления поручений "депо" и перевод ценных бумаг при
замене депозитария устанавливаются регламентом центрального
депозитария.
10. Новый депозитарий эмитента в день перевода на его
корреспондентский счет "депо" ценных бумаг, указанных в списке
владельцев ценных бумаг, зачисляет их на накопительный счет "депо",
открытый на условное имя "Неустановленный владелец", и отражает по
балансовому счету 900 "Ценные бумаги, владельцы которых не
установлены".
Новый депозитарий эмитента в срок не позднее пятнадцати
календарных дней с даты зачисления ценных бумаг на накопительный
счет "депо", открытый на условное имя "Неустановленный владелец",
открывает накопительные счета "депо" на имя лиц, указанных в списке
владельцев ценных бумаг, осуществляет переводы ценных бумаг на эти
счета и направляет этим лицам выписки о состоянии их счетов "депо".
До момента зачисления ценных бумаг на накопительные счета "депо"
лиц, указанных в списке, новый депозитарий эмитента не вправе
осуществлять формирование реестра владельцев ценных бумаг эмитента.
11. В случае обращения лица, указанного в списке владельцев
ценных бумаг, в период открытия накопительных счетов "депо" новый
депозитарий эмитента открывает ему счет "депо" в день обращения.
При поступлении в депозитарий запросов от лиц, указанных в
статье 6 Закона Республики Беларусь "О депозитарной деятельности и
центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь", и иных
лиц в случаях, предусмотренных законодательными актами, в отношении
прав на ценные бумаги владельца, указанного в списке владельцев
ценных бумаг, в период открытия накопительных счетов "депо" новый
депозитарий эмитента открывает счет "депо" на имя этого владельца в
день поступления запроса и предоставляет необходимую информацию в
установленные законодательством сроки.
12. Депозитарий в течение десяти календарных дней с даты
принятия решения о ликвидации или с даты прекращения действия его
лицензии письменно уведомляет депонентов и эмитентов, с которыми
заключены соответствующие договоры, об их расторжении.
13. В уведомлении депонентов о расторжении с ними депозитарного
договора указывается дата, до наступления которой депоненты могут
выполнить необходимые действия для междепозитарного перевода своих
ценных бумаг на счет "депо", открытый в другом депозитарии.
Если депонент не выполнил необходимые действия для
междепозитарного перевода своих ценных бумаг, он включается в список
владельцев ценных бумаг для перевода ценных бумаг в депозитарий
эмитента.
Передача депозитарию эмитента списка владельцев ценных бумаг и
первичных документов, а также перевод ценных бумаг, указанных в этом
списке, на корреспондентский счет "депо" депозитария эмитента в
таком случае осуществляются в порядке, предусмотренном пунктом 8
настоящей Инструкции.
14. Если эмитент, договор с которым расторгнут в связи с
принятием решения о ликвидации депозитария или прекращением действия
его лицензии, не выполнил требования настоящей Инструкции в
установленные сроки список владельцев ценных бумаг и первичные
документы передаются депозитарием в центральный депозитарий в сроки,
предусмотренные пунктом 8 настоящей Инструкции.
Передача списка владельцев ценных бумаг и первичных документов
осуществляется центральному депозитарию по месту нахождения
передающей стороны либо в ином месте по соглашению сторон и
оформляется актами приема-передачи, которые составляются в трех
экземплярах, подписываются уполномоченными представителями
депозитария эмитента, с которым расторгается договор, эмитента и
центрального депозитария, и скрепляются печатями сторон.
Опись первичных документов составляется депозитарием на
основании учетных регистров, является неотъемлемой частью акта
приема-передачи и должна содержать сведения о наименовании
передаваемых первичных документов и количестве страниц в них.
Ценные бумаги переводятся на накопительный счет "депо",
открытый в центральном депозитарии на условное имя "Неустановленный
владелец". На данном счете ценные бумаги числятся до момента
заключения эмитентом договора и перевода их на корреспондентский
счет "депо" нового депозитария эмитента.
15. Депозитарий с момента принятия решения о ликвидации или
прекращения действия его лицензии до момента закрытия своего
корреспондентского счета "депо" осуществляет все необходимые
действия для:
перевода ценных бумаг депонентов на их счета "депо", открытые в
других депозитариях;
закрытия всех счетов "депо" депонентов и своего
корреспондентского счета "депо";
передачи первичных документов в центральный депозитарий в
соответствии с пунктом 14 настоящей Инструкции.
До момента списания всех ценных бумаг и закрытия
корреспондентского счета "депо" депозитарий не вправе отказывать
депонентам, лицам, указанным в статье 6 Закона Республики Беларусь
"О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг
в Республике Беларусь", и иным лицам в случаях, предусмотренных
законодательными актами, в осуществлении действий:
связанных с наложением ареста на ценные бумаги и снятием ареста
с ценных бумаг;
связанных с прекращением залога ценных бумаг;
по предоставлению сведений о состоянии счетов "депо" и операций
по этим счетам;
по предоставлению центральному депозитарию информации о
владельцах ценных бумаг, необходимой для формирования реестров
владельцев ценных бумаг.
Приложение
к Инструкции
о порядке проведения
замены депозитария
СПИСОК
владельцев ценных бумаг
по состоянию на "__" __________ 200_ г.
Полное наименование эмитента _____________
Код эмитента _____________________________
Место нахождения эмитента ________________
----T-------------T----------------T-----------T-------T------T------T------¬
¦ ¦Полное ¦Учетный номер ¦Место ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наименование ¦плательщика/ ¦нахождения ¦Код ¦Вид и ¦Коли- ¦ ¦
¦ № ¦юридического ¦данные паспорта ¦юридичес- ¦выпуска¦кате- ¦чество¦Балан-¦
¦п/п¦лица/фамилия,¦или иного ¦кого лица/ ¦ценных ¦гория ¦ценных¦совый ¦
¦ ¦имя, отчество¦документа, ¦место ¦бумаг ¦ценных¦бумаг ¦счет ¦
¦ ¦физического ¦удостоверяющего ¦жительства ¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦
¦ ¦лица ¦личность ¦физического¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦физического лица¦лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------+----------------+-----------+-------+------+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
_______________________________________________ _______ ___ _
Инструкция - в редакции постановления Комитета по ценным
бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 3 марта
2006 г. № 04/И (зарегистрировано в Национальном реестре - №
8/14122 от 16.03.2006 г.)
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Комитета
по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
05.11.2002 № 22/П
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке проведения замены депозитария
1. Инструкция о порядке проведения замены депозитария (далее -
Инструкция) разработана в соответствии с Законом Республики Беларусь
от 9 июля 1999 г. "О депозитарной деятельности и центральном
депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь" (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., № 56, 2/61), Едиными
стандартами ведения и учета депозитарных операций в депозитарной
системе Республики Беларусь, утвержденными Государственным комитетом
по ценным бумагам Республики Беларусь 20 августа 1998 г. № 035/98
(Бюллетень нормативно-правовой информации, 1998 г., № 21),
Инструкцией о порядке проведения депозитарных операций с именными
ценными бумагами, утвержденной приказом Государственного комитета по
ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. № 29/П
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., №
13, 8/2074).
2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок замены
депозитария в случаях расторжения договора на депозитарное
обслуживание эмитента, ликвидации депозитария или аннулирования
лицензии на депозитарную деятельность.
3. Для целей настоящей Инструкции под договором на депозитарное
обслуживание эмитента понимается договор, по которому одна сторона
(депозитарий) обязуется за вознаграждение осуществлять депозитарное
обслуживание другой стороны (эмитента), в том числе формировать
реестр владельцев ценных бумаг эмитента на определенную дату и в
случаях, предусмотренных законодательством, открывать владельцам
ценных бумаг эмитента счета "депо" с отложенным заключением
депозитарного договора для учета прав на ценные бумаги эмитента.
4. Договор на депозитарное обслуживание эмитента (далее -
договор) может быть расторгнут как по соглашению сторон договора,
так и по инициативе одной из его сторон, а также в иных случаях,
предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
5. При расторжении договора по инициативе одной из сторон
сторона договора, инициирующая расторжение, письменно уведомляет
другую сторону не менее чем за шестьдесят дней до предполагаемой
даты расторжения договора.
Эмитент вправе отказаться от договора при условии оплаты
депозитарию фактически понесенных им расходов.
Депозитарий вправе отказаться от исполнения обязательств по
договору лишь при условии полного возмещения эмитенту убытков.
6. Депозитарий обязан в течение 15 дней с даты принятия решения
о ликвидации или получения официального сообщения Комитета по ценным
бумагам при Совете Министров Республики Беларусь (далее - Комитет по
ценным бумагам) об аннулировании лицензии на депозитарную
деятельность письменно уведомить эмитентов, с которыми заключены
договоры, об их расторжении.
7. Эмитент обязан заключить договор с новым депозитарием:
при расторжении договора по соглашению сторон по инициативе
депозитария или эмитента не позднее чем за 15 дней до даты
прекращения его действия;
при расторжении договора в связи с ликвидацией депозитария или
аннулированием лицензии на депозитарную деятельность не позднее 15
дней после получения соответствующего уведомления депозитария;
при расторжении договора по решению суда в течение 15 дней с
даты вступления решения суда в законную силу, если судом не будет
установлено иное.
За уклонение от заключения договора с новым депозитарием
эмитент несет ответственность в соответствии с действующим
законодательством.
8. Эмитент обязан информировать владельцев ценных бумаг о
расторжении договора с депозитарием. Информация, доводимая до их
сведения, должна содержать:
полное наименование, юридический адрес эмитента ценных бумаг;
полное наименование, юридический адрес, контактные телефоны
депозитария, договор с которым расторгается;
полное наименование, юридический адрес, контактные телефоны
нового депозитария эмитента;
дату, с которой новый депозитарий эмитента приступает к учету
прав на ценные бумаги эмитента.
9. На дату расторжения договора депозитарий, договор с которым
расторгается, составляет список владельцев ценных бумаг (далее -
список) по форме согласно приложению и заверяет его подписью
уполномоченного должностного лица и печатью. В список включаются
владельцы ценных бумаг эмитента, которым открыты счета "депо" с
отложенным заключением депозитарного договора.
Передача списка новому депозитарию эмитента оформляется актом
приема-передачи, который заверяется подписями уполномоченных
должностных лиц депозитариев и печатями.
В день передачи списка депозитарий, договор с которым
расторгается, списывает ценные бумаги со счетов "депо" владельцев и
направляет в унитарное предприятие "Республиканский Центральный
Депозитарий ценных бумаг" (далее - УП "РЦДЦБ") поручение "депо" на
перевод общего количества ценных бумаг по каждому выпуску,
указанному в списке.
Поручение "депо" составляется в трех экземплярах и должно
содержать следующую информацию:
переводоотправитель - депозитарий, передающий список;
счет переводоотправителя - номер корреспондентского счета
Лоро;
раздел счета переводоотправителя - номер раздела
корреспондентского счета Лоро;
депозитарий переводоотправителя - УП "РЦДЦБ";
переводополучатель - депозитарий, принимающий список;
счет переводополучателя - номер корреспондентского счета Лоро;
раздел счета переводополучателя - номер раздела
корреспондентского счета Лоро;
депозитарий переводополучателя - УП "РЦДЦБ";
количество ценных бумаг - общее количество ценных бумаг одного
выпуска согласно списку;
основание перевода.
10. Новый депозитарий эмитента с момента перевода ценных бумаг,
указанных в списке, на его корреспондентский счет Лоро до момента
зачисления их на счета "депо" владельцев осуществляет учет
переведенных ценных бумаг на синтетическом счете 900 "Ценные бумаги,
владельцы которых не установлены".
11. Новый депозитарий эмитента открывает счета "депо" на
основании списка в порядке, предусмотренном для открытия счетов
"депо" с отложенным заключением депозитарного договора, при этом
сроки открытия и зачисления на них ценных бумаг определяются
договором. В случае обращения владельца ценных бумаг в период
открытия счетов "депо" с отложенным заключением депозитарного
договора новый депозитарий эмитента обязан в первоочередном порядке
открыть ему счет "депо" и провести депозитарные операции в
соответствии с его указаниями.
12. Депозитарий обязан в течение 15 дней с даты принятия
решения о ликвидации или получения официального сообщения Комитета
по ценным бумагам об аннулировании лицензии на депозитарную
деятельность письменно уведомить депонентов, с которыми заключены
депозитарные договоры, об их расторжении. В уведомлении указывается
дата, до наступления которой депоненты обязаны перевести ценные
бумаги в другой депозитарий депозитарной системы Республики
Беларусь, но не позднее даты расторжения депозитарного договора.
Если депонент не осуществил перевод ценных бумаг эмитента, в
том числе по причине их блокировки или обременения иными
обязательствами, он включается в список для перевода ценных бумаг в
депозитарий эмитента.
13. Депозитарий в случае ликвидации или аннулирования лицензии
на осуществление депозитарной деятельности обязан передать первичные
документы, на основании которых выполнялись депозитарные операции в
УП "РЦДЦБ".
Приложение
к Инструкции
о порядке
проведения замены
депозитария
СПИСОК
владельцев ценных бумаг
Эмитент _______________________
Код эмитента ___________________
---T----------------T----------T---T-------T-------T-------T-----------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сведения о
№ ¦ Наименование/ ¦Банковские¦ ¦ Код ¦Катего-¦Количе-¦ состоянии
п/п¦ фамилия, ¦реквизиты/¦Ад-¦выпуска¦рия ¦ство ¦ ценных
¦ имя, отчество ¦паспортные¦рес¦ценных ¦ценных ¦ценных ¦ бумаг
¦ ¦ данные ¦ ¦ бумаг ¦бумаг ¦бумаг ¦(балансовый
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ счет)
---+----------------+----------+---+-------+-------+-------+-----------
ИТОГО по выпуску
ИТОГО
-----------------------------------------------------------------------
________________________________________________________________
|
