|
ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
22 ноября 2006 г. № 143
О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
На основании Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля
2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных
бумаг», постановления Совета Министров Республики Беларусь от 31
октября 2001 г. № 1585 «Вопросы Министерства финансов Республики
Беларусь» Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые:
Инструкцию о порядке депозитарного учета прав на эмиссионные
ценные бумаги;
Инструкцию о порядке проведения депозитарных операций в
центральном депозитарии.
2. Республиканскому унитарному предприятию «Республиканский
центральный депозитарий ценных бумаг» на основании информации,
полученной от Национального банка Республики Беларусь в соответствии
с пунктом 2 постановления Правления Национального банка Республики
Беларусь и Министерства финансов Республики Беларусь от 12 июля
2006 г. № 97/80 «О признании утратившим силу постановления Правления
Национального банка Республики Беларусь и Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров Республики Беларусь от 27 февраля 2004 г.
№ 28/06/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2006 г., № 123, 8/14749), до начала операционного дня, следующего за
днем вступления в силу настоящего постановления, осуществить
зачисление ценных бумаг, эмитированных Министерством финансов
Республики Беларусь, и ценных бумаг, эмитированных Национальным
банком Республики Беларусь, на счет «депо» места хранения и
корреспондентские счета «депо» ЛОРО депозитариев, осуществляющих
учет прав на указанные ценные бумаги.
3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты по
вопросам депозитарной деятельности согласно приложению.
4. Настоящее постановление вступает в силу со дня вступления в
силу подпункта 1.2 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от
28 апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка
ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2006 г., № 71, 1/7529).
Министр Н.П.Корбут
Приложение
к постановлению
Министерства финансов
Республики Беларусь
22.11.2006 № 143
ПЕРЕЧЕНЬ
утративших силу нормативных правовых актов по вопросам депозитарной
деятельности
1. Единые стандарты ведения и учета депозитарных операций в
депозитарной системе Республики Беларусь, утвержденные
Государственным комитетом по ценным бумагам Республики Беларусь 20
августа 1998 г. № 035/98 (Бюллетень нормативно-правовой информации,
1998 г., № 21).
2. Приказ Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. № 29/П «Об утверждении
Инструкции о порядке проведения депозитарных операций с именными
ценными бумагами» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2000 г., № 13, 8/2074).
3. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 2 августа 2000 г. № 16/И «О внесении
изменений и дополнений в Инструкцию о порядке проведения
депозитарных операций с именными ценными бумагами» (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 82, 8/3889).
4. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 28 сентября 2000 г. № 19/П «Об утверждении
Положения об электронном документообороте в депозитарной системе
Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2000 г., № 108, 8/4308).
5. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 8 декабря 2000 г. № 29/И «О внесении
дополнения в Инструкцию о порядке проведения депозитарных операций с
именными ценными бумагами, утвержденную приказом Государственного
комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г.
№ 29/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2001 г., № 10, 8/4636).
6. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 14 февраля 2001 г. № 33/И «О внесении
дополнения в Положение об электронном документообороте в
депозитарной системе Республики Беларусь, утвержденное
постановлением Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 28 сентября 2000 г. № 19/П» (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., № 26, 8/5017).
7. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 5 ноября 2002 г. № 22/П «Об
утверждении Инструкции о порядке проведения замены депозитария»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г.,
№ 136, 8/8820).
8. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 4 марта 2003 г. № 01/П «Об учете
прав на акции акционерных обществ» (Национальный реестр правовых
актов Республики Беларусь, 2003 г., № 33, 8/9248).
9. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 31 июля 2003 г. № 09/И «О внесении
дополнений в Инструкцию о порядке проведения депозитарных операций с
именными ценными бумагами, утвержденную приказом Государственного
комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г.
№ 29/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2003 г., № 94, 8/9906).
10. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 3 марта 2006 г. № 04/И «О внесении
изменений и дополнений в Инструкцию о порядке проведения замены
депозитария» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2006 г., № 52, 8/14122).
11. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 3 марта 2006 г. № 05/И «О внесении
изменения в приказ Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. № 29/П» (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 52, 8/14152).
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства финансов
Республики Беларусь
22.11.2006 № 143
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке депозитарного учета прав на эмиссионные ценные бумаги
ГЛАВА 1
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция о порядке депозитарного учета прав на
эмиссионные ценные бумаги (далее - Инструкция) разработана на
основании Закона Республики Беларусь от 9 июля 1999 года «О
депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в
Республике Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 1999 г., № 56, 2/61), Указа Президента Республики Беларусь
от 28 апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка
ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2006 г., № 71, 1/7529).
Настоящая Инструкция устанавливает общие требования по
организации и ведению депозитарного учета прав на именные
эмиссионные ценные бумаги - акции и облигации (далее - ценные
бумаги), а также регулирует отношения между депозитариями,
республиканским унитарным предприятием «Республиканский центральный
депозитарий ценных бумаг» (далее - центральный депозитарий), их
депонентами и эмитентами ценных бумаг.
2. Для целей настоящей Инструкции используются следующие
основные термины и их определения:
анкета выпуска ценных бумаг - совокупность сведений о выпуске
ценных бумаг, позволяющих идентифицировать ценные бумаги этого
выпуска;
анкета депонента - совокупность сведений о лице, на имя
которого открыт счет «депо», позволяющих идентифицировать это лицо;
баланс «депо» - отчет депозитария о состоянии балансовых
счетов на определенную дату;
блокировка ценных бумаг - перевод ценных бумаг на отдельный
раздел счета «депо», осуществляемый депозитарием с целью
предотвращения списания этих ценных бумаг с данного счета «депо» без
достаточных оснований, предусмотренных законодательством Республики
Беларусь;
выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного
эмитента, имеющих одинаковый государственный регистрационный номер;
депозитарий - юридическое лицо, имеющее специальное разрешение
(лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности
по ценным бумагам (при наличии составляющих работ и услуг -
депозитарная деятельность) и установившее корреспондентские
отношения с центральным депозитарием;
депозитарий эмитента - депозитарий, заключивший с эмитентом
договор на депозитарное обслуживание эмитента;
депозитарный учет прав на ценные бумаги (далее - депозитарный
учет) - непрерывная и сплошная фиксация информации о ценных бумагах,
владельцах ценных бумаг, правах на ценные бумаги и обременениях
(ограничениях) этих прав, передаче прав на ценные бумаги методом
двойной записи в количественном выражении на счетах «депо»;
депонент - физическое или юридическое лицо, на имя которого в
депозитарии открыт счет «депо» для фиксации информации о количестве
ценных бумаг, правами на которые обладает данное лицо;
запись на счете «депо» - минимальная единица депозитарного
учета, представляющая собой зафиксированную с помощью программно-
технических средств информацию о количестве ценных бумаг одного
выпуска, в отношении которых их владелец обладает одинаковым объемом
прав;
инициатор перевода ценных бумаг - лицо, подписавшее поручение
«депо» на перевод ценных бумаг, или лицо, представившее в
депозитарий документы, необходимые для осуществления перевода ценных
бумаг, в случаях, не требующих оформления поручения «депо»;
накопительный счет «депо» - счет «депо», открытый в
депозитарии эмитента без заключения депозитарного договора между
депозитарием эмитента и лицом, на имя которого открыт этот счет
«депо»;
операционный день - промежуток времени в пределах одного
рабочего дня депозитария, в течение которого депозитарий
осуществляет депозитарные операции;
оператор счета «депо» - профессиональный участник рынка ценных
бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность или клиринговую
деятельность, не являющийся депонентом по данному счету «депо», но
имеющий право на основании договора поручения с депонентом или на
основании законодательства Республики Беларусь подписывать и
передавать в депозитарий поручения «депо» на выполнение депозитарных
операций по счету «депо» или разделу счета «депо»;
первичные документы - документы, представление которых в
депозитарий (наличие которых у депозитария) является обязательным
условием осуществления депозитарной операции;
план счетов синтетического депозитарного учета (далее - план
счетов) - систематизированный перечень балансовых счетов, содержащий
их описание и назначение;
поручение «депо» - документ, представленный в депозитарий
(оформленный депозитарием) в соответствии с требованиями настоящей
Инструкции для осуществления перевода ценных бумаг;
раздел счета «депо» - объединенная общим признаком, выраженным
в наименовании раздела счета «депо» и описании его назначения,
совокупность записей на счете «депо», особый порядок и условия
изменения которых установлены настоящей Инструкцией и (или)
регламентом депозитария;
уполномоченный депозитарий - депозитарий, имеющий право
осуществлять функции по учету прав на государственные ценные бумаги,
эмитируемые Министерством финансов Республики Беларусь (далее -
Министерство финансов) от имени Совета Министров Республики Беларусь
(далее - государственные ценные бумаги), и ценные бумаги,
эмитируемые Национальным банком Республики Беларусь, а также другие
функции, определенные законодательством Республики Беларусь. Статус
уполномоченного депозитария присваивается депозитариям в порядке,
определенном законодательством Республики Беларусь.
ГЛАВА 2
ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА
3. Депозитарий должен разработать и утвердить регламент
депозитария, определяющий условия осуществления депозитарной
деятельности этим депозитарием.
4. Продолжительность операционного дня депозитария
устанавливается руководителем депозитария.
Операционный день депозитария не может начинаться позднее и
заканчиваться ранее операционного дня центрального депозитария.
5. Депозитарий должен иметь в наличии соответствующие
программно-технические средства, позволяющие обеспечить выполнение
требований настоящей Инструкции и законодательства Республики
Беларусь к организации и ведению депозитарного учета.
Используемые депозитарием программно-технические средства
должны обеспечивать выборку из учетных регистров депозитария
информации обо всех депозитарных операциях за определенный период
времени по каждому счету «депо» и ее вывод на бумажные носители.
В депозитарии должны быть предусмотрены меры по защите
электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты
(уничтожения), несанкционированного доступа и внесения
несанкционированных изменений, а также обеспечено их резервное
копирование в электронном виде по завершению каждого операционного
дня.
6. Депозитарий обязан подключиться к системе телекоммуникаций,
обеспечивающей депозитарный электронный документооборот.
7. В депозитарии должен быть обеспечен внутренний контроль за
правильностью ведения депозитарного учета.
Процедуры внутреннего контроля за правильностью ведения
депозитарного учета разрабатываются депозитарием самостоятельно и
должны включаться в должностные инструкции сотрудников депозитария.
8. Депозитарий обязан по требованию депонента ознакомить его с
содержанием своего регламента, графиком работы депозитария и
продолжительностью операционного дня депозитария и разъяснить
порядок оформления поручений «депо» и иных документов для
осуществления депозитарных операций.
ГЛАВА 3
ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА
9. Депозитарии устанавливают корреспондентские отношения
только с центральным депозитарием, а также с депозитариями-
нерезидентами в порядке, установленном законодательством Республики
Беларусь.
10. Централизованное хранение ценных бумаг и учет прав на
ценные бумаги осуществляются открытым способом - без указания серий
и номеров ценных бумаг.
11. Депозитарный учет включает в себя две взаимосвязанные
составляющие: аналитический и синтетический депозитарный учет.
Для осуществления аналитического депозитарного учета в
депозитариях и центральном депозитарии открываются счета «депо»,
подразделяемые в зависимости от их назначения на:
счета «депо» мест хранения;
счета «депо» юридических или физических лиц;
счета «депо» «Неустановленный владелец»;
клиринговые счета «депо».
Для осуществления синтетического депозитарного учета
используются балансовые счета, с помощью которых фиксируются права
на ценные бумаги и обременения (ограничения) этих прав. Ведение
синтетического депозитарного учета осуществляется в соответствии с
планом счетов согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.
12. Центральный депозитарий открывает счет «депо» места
хранения, на котором фиксируется информация об общем количестве
ценных бумаг, находящихся на централизованном хранении, и счета
«депо» депозитариям, именуемые корреспондентскими счетами «депо»
ЛОРО, на которых фиксируется информация о количестве ценных бумаг,
учет прав на которые осуществляют эти депозитарии.
Депозитарий, установивший корреспондентские отношения с
центральным депозитарием, открывает у себя счет «депо» места
хранения, именуемый корреспондентским счетом «депо» НОСТРО, на
котором должна фиксироваться информация о количестве ценных бумаг,
идентичная информации, зафиксированной на корреспондентском счете
«депо» ЛОРО, открытом на имя этого депозитария в центральном
депозитарии.
В депозитариях и центральном депозитарии открываются счета
«депо» юридическим или физическим лицам для фиксации информации о
количестве ценных бумаг, правами на которые обладают данные лица.
Счета «депо» «Неустановленный владелец» открываются в
центральном депозитарии и депозитариях в случаях, определенных
настоящей Инструкцией и законодательством Республики Беларусь, для
целей фиксации информации о количестве ценных бумаг, владелец
которых не установлен по причине утраты (уничтожения) или
несанкционированного изменения записей на счетах «депо» либо не
может быть однозначно идентифицирован по причине несовпадения или
отсутствия сведений о нем, содержащихся в учетных регистрах, а также
для целей перевода ценных бумаг при проведении замены депозитария
эмитента.
Клиринговые счета «депо» используются для целей фиксации
передачи прав на ценные бумаги при осуществлении сделок с этими
ценными бумагами через открытое акционерное общество «Белорусская
валютно-фондовая биржа» (далее - фондовая биржа).
13. В рамках счета «депо» открываются разделы счета «депо».
Каждому разделу счета «депо» соответствует определенный балансовый
счет. Порядок открытия разделов счетов «депо» определяется
регламентом депозитария.
При открытии разделу счета «депо» присваивается уникальный в
рамках счета «депо» номер. Правила нумерации предусматриваются
депозитарием самостоятельно. Допускается повторное использование
номера раздела счета «депо» после его закрытия.
14. Фиксация информации о количестве ценных бумаг
определенного выпуска на корреспондентском счете «депо» НОСТРО
осуществляется депозитарием только после фиксации центральным
депозитарием информации о таком же количестве ценных бумаг этого же
выпуска на корреспондентском счете «депо» ЛОРО, открытом на имя
данного депозитария.
15. Фиксация информации о количестве ценных бумаг на счетах
«депо» осуществляется путем зачисления ценных бумаг на эти счета
«депо» и (или) списания ценных бумаг с этих счетов «депо».
16. Фиксация прав на ценные бумаги и обременений (ограничений)
этих прав осуществляется путем зачисления ценных бумаг на
соответствующие разделы счета «депо» и одновременного отражения этих
ценных бумаг на соответствующих балансовых счетах.
17. Количество ценных бумаг, отражаемых на балансовых счетах,
определяется исходя из количества ценных бумаг, зачисляемых на счета
«депо», и должно быть равным ему.
Общее количество ценных бумаг на каждом используемом
балансовом счете указывается в балансе «депо» общей суммой без
разбивки по лицам, на имя которых открыты счета «депо».
18. Информация о каждой ценной бумаге должна быть
зафиксирована в аналитическом и синтетическом депозитарном учете
методом двойной записи: одновременно на пассивном и активном счете.
В целях реализации метода двойной записи счета «депо»
юридических или физических лиц, счета «депо» «Неустановленный
владелец», клиринговые счета «депо» и корреспондентские счета «депо»
ЛОРО относятся к пассивным счетам, счет «депо» места хранения,
открытый в центральном депозитарии, и корреспондентские счета «депо»
НОСТРО - к активным.
Балансовые счета подразделяются на пассивные и активные в
соответствии с планом счетов.
19. Зачисление ценных бумаг на активные счета «депо»
осуществляется по дебету этих счетов.
Зачисление ценных бумаг на пассивные счета «депо»
осуществляется по кредиту этих счетов.
Списание ценных бумаг с активных счетов «депо» осуществляется
по кредиту этих счетов.
Списание ценных бумаг с пассивных счетов «депо» осуществляется
по дебету этих счетов.
Отражение ценных бумаг на активных и пассивных балансовых
счетах осуществляется в соответствии с планом счетов.
20. Фиксация передачи ценных бумаг осуществляется путем
списания этих ценных бумаг со счета «депо», открытого на имя одного
лица, и зачисления их на другой счет «депо», открытый на имя другого
лица.
Ценные бумаги считаются переданными другому лицу с момента
зачисления этих ценных бумаг на счет «депо», открытый на имя этого
лица.
21. Количество ценных бумаг в депозитарном учете указывается в
штуках в разрезе выпусков ценных бумаг.
22. В каждый момент времени общее количество ценных бумаг
каждого выпуска, зачисленных на активный счет «депо», должно быть
равно общему количеству ценных бумаг этого же выпуска, зачисленных
на пассивные счета «депо».
В каждый момент времени общее количество ценных бумаг каждого
выпуска, отраженных на активных балансовых счетах, должно быть равно
общему количеству ценных бумаг этого же выпуска, отраженных на
пассивных балансовых счетах.
23. Депозитарные операции в зависимости от результатов
действий подразделяются на:
административные - депозитарные операции, в результате
осуществления которых открываются и закрываются счета «депо»,
изменяется информация о ценных бумагах или владельцах ценных бумаг,
содержащаяся в учетных регистрах депозитария;
информационные - депозитарные операции, в результате
осуществления которых формируются выписки о состоянии счетов «депо»,
реестры владельцев ценных бумаг, балансы «депо», оборотные ведомости
и иные документы, содержащие информацию из учетных регистров
депозитария;
учетные - депозитарные операции, в результате осуществления
которых изменяется количество ценных бумаг на счетах «депо» и (или)
на разделах счетов «депо».
24. Депозитарные операции должны осуществляться только при
наличии у депозитария соответствующих первичных документов,
предусмотренных настоящей Инструкцией и (или) иными актами
законодательства Республики Беларусь.
25. К первичным документам, являющимся основанием для
осуществления депозитарных операций, относятся:
поручение «депо»;
документы, подтверждающие факт совершения сделки, кроме
случаев совершения сделок на фондовой бирже;
глобальный сертификат выпуска ценных бумаг (только для
центрального депозитария);
документы центрального депозитария и депозитариев в случаях,
предусмотренных законодательством Республики Беларусь;
в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате
гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход этих
прав в соответствии с законодательством Республики Беларусь;
иные документы, предусмотренные настоящей Инструкцией и
законодательством Республики Беларусь.
26. В случае соответствия перечня и содержания представленных
в депозитарий документов требованиям настоящей Инструкции и
законодательства Республики Беларусь депозитарий обязан осуществить
депозитарную операцию не позднее операционного дня, следующего за
днем представления документов в депозитарий, если депозитарным
договором или настоящей Инструкцией не установлен иной срок
осуществления такой операции.
27. В случае отказа от осуществления депозитарной операции
депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем
представления документов для осуществления этой операции, в
письменной форме сообщить мотивированную причину отказа
представившему их лицу, если депозитарным договором не установлен
иной порядок и срок такого сообщения.
28. Ценные бумаги, зачисляемые на счет «депо» депонента,
должны соответствовать одному из следующих условий:
принадлежать депоненту на праве собственности или ином вещном
праве;
быть переданы в залог депоненту-залогодержателю;
быть переданы в доверительное управление депоненту -
доверительному управляющему ценными бумагами;
быть переданы по иным основаниям депоненту в случаях,
предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
29. Право собственности либо иные права на ценные бумаги
подтверждаются выпиской о состоянии счета «депо».
30. Для осуществления депозитарных операций с участием
центрального депозитария депозитариями используются электронные
документы (сообщения) (далее - электронные депозитарные документы).
Документы на бумажных носителях используются только в случаях сбоев
в системе электронного документооборота. При этом под сбоем в
системе электронного документооборота понимается утрата
депозитариями и (или) центральным депозитарием возможности приема
(передачи) или обработки электронных депозитарных документов по
независящим от них причинам.
31. Электронные депозитарные документы составляются в
соответствии с форматами сообщений электронного документооборота
рынка ценных бумаг, установленными центральным депозитарием.
Все электронные депозитарные документы заверяются электронной
цифровой подписью.
ГЛАВА 4
УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ ДЕПОЗИТАРИЯ
32. Учетные регистры депозитария предназначены для
систематизации и накопления информации о ценных бумагах, владельцах
ценных бумаг, правах на ценные бумаги и обременениях (ограничениях)
этих прав, передаче прав на ценные бумаги.
Ведение и хранение учетных регистров депозитария может
осуществляться в электронном виде и (или) на бумажных носителях.
33. Информация обо всех депозитарных операциях, которые
осуществил депозитарий, фиксируется в учетных регистрах депозитария
в момент их осуществления.
Информация о депозитарных операциях должна фиксироваться в
учетных регистрах в хронологической последовательности, с
использованием порядковой нумерации и указанием даты и времени
осуществления депозитарных операций.
34. Депозитарий обязан вести следующие учетные регистры:
журнал регистрации счетов «депо» - совокупность открытых и
закрытых в депозитарии счетов «депо»;
операционный журнал - хронологический перечень всех
осуществленных депозитарных операций;
анкеты депонентов и анкеты выпусков ценных бумаг.
Помимо учетных регистров, названных в части первой настоящего
пункта, депозитарий может вести иные учетные регистры.
35. Информация о каждой депозитарной операции, зафиксированная
в операционном журнале, должна содержать:
наименование операции;
порядковый номер операции;
дату и время осуществления операции;
наименование, номер и дату первичного документа (первичных
документов), на основании которого осуществлена депозитарная
операция.
Информация о каждой учетной депозитарной операции,
зафиксированная в операционном журнале, помимо сведений, указанных в
части первой настоящего пункта, должна содержать:
наименование и идентификационный код выпуска ценных бумаг;
номер дебетуемого счета «депо»;
номер дебетуемого раздела счета «депо»;
номер дебетуемого балансового счета;
количество ценных бумаг, с которым осуществлена учетная
операция;
номер кредитуемого счета «депо»;
номер кредитуемого раздела счета «депо»;
номер кредитуемого балансового счета.
Информация о каждой административной депозитарной операции,
зафиксированная в операционном журнале, помимо сведений, указанных в
части первой настоящего пункта, должна содержать номер счета «депо».
36. Операционный журнал депозитария хранится в депозитарии не
менее 10 лет.
ГЛАВА 5
ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ ПО ОТКРЫТИЮ (ЗАКРЫТИЮ) СЧЕТОВ «ДЕПО»
37. Открытие и закрытие корреспондентских счетов «депо» ЛОРО в
центральном депозитарии осуществляется в порядке, предусмотренном
законодательством Республики Беларусь.
Корреспондентский счет «депо» НОСТРО открывается и закрывается
на основании приказа (распоряжения) руководителя депозитария или
уполномоченного им лица.
Условием открытия (закрытия) корреспондентского счета «депо»
НОСТРО в депозитарии является соответственно предварительное
открытие (закрытие) в центральном депозитарии корреспондентского
счета «депо» ЛОРО на имя данного депозитария.
38. Счета «депо» на имя юридических или физических лиц
открываются (закрываются) при условии соответственно заключения
(расторжения) этими лицами депозитарного договора с депозитарием и
представления в депозитарий документов, определенных главой 6
настоящей Инструкции, за исключением случаев открытия (закрытия)
накопительных счетов «депо».
39. Счет «депо» на имя депозитария либо филиала (отделения)
депозитария, открываемый в этом же депозитарии, открывается без
заключения депозитарного договора.
40. При открытии счета «депо» ему присваивается уникальный в
рамках системы счетов «депо» депозитария номер.
Не допускается повторное открытие счета «депо» и использование
номеров закрытых счетов «депо».
Не допускается закрытие счета «депо» до момента списания всех
ценных бумаг с этого счета «депо».
41. В случае закрытия счета «депо» информация о нем должна
сохраняться в журнале регистрации счетов «депо» не менее пяти лет.
42. В случае открытия (закрытия) счета «депо» в связи с
заключением (расторжением) депозитарного договора депозитарий выдает
по требованию депонента, на имя которого был открыт этот счет
«депо», свидетельство об открытии (закрытии) счета «депо»,
заверенное подписью уполномоченного работника депозитария и печатью
либо штампом депозитария.
43. Свидетельство об открытии (закрытии) счета «депо» должно
содержать следующую информацию:
наименование депозитария;
полное наименование и место нахождения или фамилию,
собственное имя, отчество и место жительства (прописки, регистрации)
депонента;
номер открытого (закрытого) счета «депо»;
дату открытия (закрытия) счета «депо»;
порядковый номер депозитарной операции согласно операционному
журналу депозитария.
44. При открытии счета «депо» на имя физического или
юридического лица депозитарием заполняется анкета депонента.
В анкету депонента вносятся следующие сведения:
номер счета «депо»;
полное наименование, место нахождения, учетный номер
плательщика (УНП) депонента - юридического лица либо фамилия,
собственное имя, отчество, место жительства (прописки, регистрации)
депонента - физического лица;
наименование документа, удостоверяющего личность физического
лица, и его реквизиты (серия, номер, наименование органа, выдавшего
документ, дата выдачи документа);
идентификационный номер физического лица (если документ,
удостоверяющий личность физического лица, содержит такой номер);
данные о представителе физического лица (в случае
предоставления в депозитарий доверенности, выданной физическим
лицом).
Дополнительно анкета депонента может содержать банковские
реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам и денежных средств
при погашении ценных бумаг.
45. В случае изменения данных, содержащихся в анкете
депонента, за исключением изменения банковских реквизитов для
выплаты доходов по ценным бумагам и погашения ценных бумаг, для
внесения изменений в анкету в депозитарий представляются:
письменное заявление депонента или его представителя в
произвольной форме с указанием измененных данных;
копия документа, подтверждающего указанные в заявлении
изменения, заверенная руководителем (для юридических лиц);
оригинал документа, подтверждающего указанные в заявлении
изменения (для физических лиц).
При представлении физическим лицом оригинала документа,
подтверждающего изменение данных, содержащихся в анкете депонента,
уполномоченный работник депозитария осуществляет его копирование и
заверяет собственной подписью и печатью депозитария. Копия
указанного документа помещается в дело по открытию счета «депо».
Оригинал документа возвращается представившему его лицу.
При изменении банковских реквизитов, указанных в анкете
депонента, для внесения соответствующих изменений в анкету в
депозитарий представляется письменное заявление депонента или его
представителя с указанием новых банковских реквизитов.
Документы, представленные для внесения изменений в анкету
депонента, помещаются в дело по открытию счета «депо».
ГЛАВА 6
ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) СЧЕТОВ «ДЕПО»
46. Для открытия счета «депо» на имя юридического лица -
резидента Республики Беларусь в связи с заключением депозитарного
договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие
документы:
письменное заявление на открытие счета «депо» по форме
согласно регламенту депозитария;
копия документа о государственной регистрации юридического
лица, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом. Копия
документа о государственной регистрации не представляется
Администрацией Президента Республики Беларусь, Управлением делами
Президента Республики Беларусь и подчиненными ему учреждениями,
республиканскими органами государственного управления, Национальным
банком, местными исполнительными и распорядительными органами;
копия устава (положения) с отметкой о регистрации в
регистрирующем органе, удостоверенная нотариально или регистрирующим
органом. Копия устава (положения) не представляется
государственными органами и организациями, устав (положение) которых
относится к нормативным правовым актам Республики Беларусь;
карточка с образцами подписей должностных лиц, имеющих право
подписи поручений «депо», и оттиска печати юридического лица, на имя
которого открывается счет «депо» (далее - карточка с образцами
подписей), оформленная в соответствии с требованиями главы 8
настоящей Инструкции;
копия специального разрешения (лицензии) на право
осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам в случае осуществления юридическим лицом указанной
деятельности, заверенная подписью руководителя юридического лица и
печатью этого юридического лица;
иные документы, представление которых в депозитарий является в
соответствии с законодательством Республики Беларусь условием
открытия счета «депо».
47. Если в банк, осуществляющий депозитарную деятельность, или
на фондовую биржу юридическим лицом уже представлена копия документа
о государственной регистрации, копия устава (положения), оформленные
в соответствии с требованиями пункта 46 настоящей Инструкции, данное
юридическое лицо вправе не представлять в депозитарий этого банка
или на фондовую биржу для открытия счета «депо» указанные документы.
48. Для открытия счета «депо» филиал (отделение), другое
структурное подразделение юридического лица, выделенное на отдельный
баланс, при наличии соответствующих полномочий от юридического лица
представляют в депозитарий следующие документы:
письменное заявление на открытие счета «депо» по форме
согласно регламенту депозитария;
ходатайство юридического лица, подписанное руководителем и
главным бухгалтером;
копию положения о филиале (отделении), другом обособленном
структурном подразделении юридического лица, заверенную подписью
руководителя юридического лица и печатью этого юридического лица;
карточку с образцами подписей, оформленную в соответствии с
требованиями главы 8 настоящей Инструкции;
иные документы, представление которых в депозитарий является в
соответствии с законодательством Республики Беларусь условием
открытия счета «депо».
49. Для открытия счета «депо» в депозитарии на имя филиала
(отделения) данного депозитария представляются только письменное
заявление на открытие счета «депо» по форме согласно регламенту
депозитария и карточка с образцами подписей, оформленная в
соответствии с требованиями главы 8 настоящей Инструкции.
50. Для открытия счета «депо» на имя юридического лица -
нерезидента Республики Беларусь в связи с заключением депозитарного
договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие
документы:
письменное заявление на открытие счета «депо» по форме
согласно регламенту депозитария;
легализованная выписка из торгового реестра (регистра) страны
учреждения или иное эквивалентное доказательство юридического
статуса в соответствии с законодательством страны его учреждения
(выписка должна быть датирована не ранее одного года до даты подачи
заявления на открытие счета «депо»);
устав (положение, агримент и т.п.) либо его копия,
удостоверенная нотариально;
карточка с образцами подписей, оформленная в соответствии с
требованиями главы 8 настоящей Инструкции;
иные документы, представление которых в депозитарий является в
соответствии с законодательством Республики Беларусь условием
открытия счета «депо».
Документы из другого государства, представляемые для открытия
счета «депо» на имя юридического лица - нерезидента, должны быть
оформлены в соответствии с законодательством этого государства и,
если иное не предусмотрено международными договорами Республики
Беларусь, легализованы в дипломатических представительствах или
консульских учреждениях Республики Беларусь либо в ином,
установленном законодательством Республики Беларусь порядке, и
переведены на русский (белорусский) язык (верность перевода или
подлинность подписи переводчика должна быть засвидетельствована
нотариально либо дипломатическими или консульскими учреждениями
Республики Беларусь).
51. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого
открыт счет «депо», для переоформления данного счета «депо» на имя
его правопреемника - вновь возникшего юридического лица (одного из
вновь возникших юридических лиц) в депозитарий должны быть
представлены такие же документы, как и для открытия счета «депо» на
имя юридического лица.
52. В случае, если счет «депо» юридического лица не был закрыт
в процессе его ликвидации, данный счет «депо» может быть закрыт
депозитарием при условии отсутствия ценных бумаг на нем на основании
опубликованных в установленном законодательством порядке либо
предоставленных из Единого государственного регистра юридических лиц
и индивидуальных предпринимателей сведений об исключении
юридического лица из данного регистра и иных документов,
предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
53. Для открытия счета «депо» в связи с заключением
депозитарного договора с депозитарием индивидуальный предприниматель
обязан представить в депозитарий следующие документы:
письменное заявление на открытие счета «депо» по форме
согласно регламенту депозитария;
паспорт либо иной документ, удостоверяющий (подтверждающий) в
соответствии с законодательством Республики Беларусь личность
индивидуального предпринимателя;
карточку с образцом подписи индивидуального предпринимателя,
оформленную в соответствии с требованиями главы 8 настоящей
Инструкции;
иные документы, представление которых в депозитарий является в
соответствии с законодательством Республики Беларусь условием
открытия счета «депо».
54. Для открытия счета «депо» в связи с заключением
депозитарного договора с депозитарием физическое лицо обязано
представить в депозитарий следующие документы:
письменное заявление на открытие счета «депо» по форме
согласно регламенту депозитария;
паспорт либо иной документ, удостоверяющий (подтверждающий) в
соответствии с законодательством Республики Беларусь личность
физического лица;
карточку с образцом подписи физического лица, оформленную в
соответствии с требованиями главы 8 настоящей Инструкции.
55. Если депонент, являющийся физическим лицом, передает
полномочия для представительства перед депозитарием другому лицу, в
депозитарий представляются доверенность, оформленная в соответствии
с требованиями законодательства Республики Беларусь, и карточка с
образцом подписи представителя, оформленная в соответствии с
требованиями главы 8 настоящей Инструкции.
56. В случае смерти физического лица (индивидуального
предпринимателя) счет «депо», открытый на его имя, закрывается
депозитарием самостоятельно, после списания всех ценных бумаг с
данного счета «депо» в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
57. Документы, представленные в депозитарий для открытия
(закрытия) счетов «депо», внесения изменений в анкеты депонентов и
депозитарные договоры, хранятся в делах по открытию счетов «депо»,
за исключением карточек с образцами подписей, которые в период их
использования находятся у уполномоченного работника депозитария,
осуществляющего учетные депозитарные операции. Утратившие силу
карточки с образцами подписей помещаются в соответствующие дела по
открытию счетов «депо» с отметкой уполномоченного работника
депозитария об их недействительности.
58. Документы, представленные в депозитарий для открытия
(закрытия) счетов «депо», внесения изменений в анкеты депонентов и
депозитарные договоры, хранятся в депозитарии не менее пяти лет
после закрытия счета «депо».
ГЛАВА 7
ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) НАКОПИТЕЛЬНЫХ СЧЕТОВ «ДЕПО»
59. Депозитарий эмитента открывает в безусловном порядке
накопительные счета «депо» на имя владельцев ценных бумаг данного
эмитента, а также на имя лиц, впервые приобретающих ценные бумаги
данного эмитента, в случаях и в порядке, установленных настоящей
Инструкцией, за исключением случаев, когда счета «депо» на имя
данных лиц уже открыты в данном депозитарии.
60. Не допускается зачисление на накопительный счет «депо»
государственных ценных бумаг и ценных бумаг, эмитируемых
Национальным банком (далее - ценные бумаги Национального банка), за
исключением случаев, установленных законодательством Республики
Беларусь.
61. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета «депо»
на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения
эмитентом путем:
распределения среди учредителей акционерного общества при его
создании;
открытой (закрытой) подписки или продажи.
Открытие накопительных счетов «депо» на имя лиц, приобретающих
ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом путем распределения
среди учредителей акционерного общества при его создании или
открытой (закрытой) подписки либо продажи, осуществляется на
основании представленных эмитентом учредительных документов,
соответствующих договоров или иных документов, предусмотренных
законодательством Республики Беларусь.
62. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета «депо»
на имя лиц, приобретающих ценные бумаги данного эмитента в процессе
разгосударствления и приватизации государственной собственности в
Республике Беларусь, на основании документов, оформленных в
соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь
(отчета о льготной продаже и обмене на именные приватизационные чеки
«Имущество» принадлежащих государству акций, утвержденного
соответствующим государственным органом, списка лиц, которые
приобрели ценные бумаги у государства, договоров об обмене акций на
именные приватизационные чеки «Имущество», других договоров, по
которым ценные бумаги приобретаются у государства).
Список лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства,
должен содержать сведения, необходимые в соответствии с пунктом 44
настоящей Инструкции для заполнения анкет депонентов, а также
информацию о количестве ценных бумаг, которое должно быть зачислено
на счета «депо» лиц, указанных в списке, и объем прав этих лиц на
данные ценные бумаги.
Копии отчета о льготной продаже и обмене на именные
приватизационные чеки «Имущество» принадлежащих государству акций и
список лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства,
представляемые в депозитарий эмитента, должны быть заверены подписью
руководителя и печатью эмитента.
63. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета «депо»
на имя юридических и физических лиц, указанных в списке,
предоставленном эмитентом для зачисления передаваемого на
централизованное хранение выпуска (выпусков) ценных бумаг эмитента
(далее - список) в случаях:
размещения акций при реорганизации юридического лица любой
организационно-правовой формы в акционерное общество;
размещения акций дополнительного выпуска, распределяемых между
акционерами;
передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг,
зарегистрированного взамен аннулированного выпуска.
Список должен содержать сведения, необходимые в соответствии с
пунктом 44 настоящей Инструкции для заполнения анкет депонентов, а
также информацию о количестве ценных бумаг, которое должно быть
зачислено на счета «депо» лиц, указанных в списке, и объем прав этих
лиц на данные ценные бумаги. По согласованию с депозитарием эмитента
в списке могут быть указаны номера и наименования пассивных
балансовых счетов согласно плану счетов.
Список должен быть заверен подписью руководителя эмитента и
печатью эмитента. Список, состоящий из двух и более листов, должен
быть пронумерован и прошнурован. Количество листов в списке
заверяется подписью руководителя эмитента и скрепляется печатью
эмитента.
В случае изменения сведений, указанных в списке данных
физических лиц, являющихся членами трудового коллектива данного
эмитента, эмитент вправе представить в депозитарий письменное
заявление в произвольной форме, содержащее новые паспортные данные
этих лиц, на основании которого депозитарий эмитента обязан внести
изменения в анкеты указанных в таком заявлении лиц.
64. Сроки открытия накопительных счетов «депо» устанавливаются
договором на депозитарное обслуживание эмитента, но не должны
превышать тридцати календарных дней с момента представления в
депозитарий эмитента документов, на основании которых должны быть
открыты эти счета, за исключением случаев, предусмотренных в пункте
65 настоящей Инструкции.
65. Депозитарий эмитента обязан открывать накопительные счета
«депо» на имя лиц, приобретающих ценные бумаги эмитента в ходе их
обращения в результате заключения гражданско-правовых сделок с
ценными бумагами эмитента или их наследования, а также лиц,
осуществляющих перевод принадлежащих им ценных бумаг эмитента в
депозитарий эмитента.
В таких случаях в реквизите «Номер счета «депо»
переводополучателя» поручения «депо» на перевод ценных бумаг
указывается слово «Новый». Депозитарий эмитента обязан открыть
накопительный счет «депо» на имя лица, указанного в реквизите
"Переводополучатель" такого поручения «депо», и зачислить на него
ценные бумаги, указанные в поручении «депо», в день получения такого
поручения и в случае внутридепозитарного перевода ценных бумаг,
первичных документов, являющихся основанием для осуществления
указанного перевода.
В случае осуществления междепозитарного перевода на
накопительный счет «депо» «Новый» в депозитарий эмитента депозитарий
переводоотправителя в день его осуществления обязан направить
депозитарию эмитента все имеющиеся данные о переводополучателе,
необходимые для заполнения анкеты депонента.
66. Депозитарий вправе закрыть накопительный счет «депо» в
безусловном порядке при условии отсутствия ценных бумаг на этом
счете.
67. Депозитарий эмитента, открывший накопительный счет «депо»,
обязан зачислить на него соответствующее количество ценных бумаг,
указанное в документе, на основании которого был открыт данный счет
«депо», не позднее того же операционного дня депозитария, в течение
которого был открыт данный счет «депо».
68. Списание ценных бумаг со счета «депо» эмитента либо со
счета «депо» соответствующего государственного органа осуществляется
депозитарием в безусловном порядке на основании тех же документов,
на основании которых ценные бумаги должны быть зачислены на
накопительные счета «депо».
69. Списание ценных бумаг с накопительного счета «депо» без
заключения депозитарного договора и представления документов,
необходимых для открытия счета «депо» в связи с заключением
депозитарного договора, не допускается, за исключением случаев:
списания всех ценных бумаг в связи с их переводом на счет
«депо», открытый депоненту в другом депозитарии;
списания всех ценных бумаг в связи с их отчуждением;
передачи в случаях, установленных законодательными актами
Республики Беларусь, ценных бумаг в доверительное управление;
списания всех или части ценных бумаг в связи с заменой
депозитария эмитента;
списания всех или части ценных бумаг в связи со снятием ценных
бумаг с централизованного хранения;
списания всех или части ценных бумаг в связи с их отчуждением
государству;
списания всех или части ценных бумаг в судебном порядке.
70. Для списания ценных бумаг с накопительного счета «депо»
без заключения депозитарного договора по инициативе физического
лица данное лицо либо его представитель должны лично подписать
поручение «депо» на перевод ценных бумаг в присутствии работника
депозитария.
71. Для списания ценных бумаг с накопительного счета «депо»
без заключения депозитарного договора по инициативе юридического
лица (государственного органа) данное лицо (государственный орган)
должно представить в депозитарий карточку с образцами подписей,
оформленную и удостоверенную в соответствии с требованиями главы 8
настоящей Инструкции.
ГЛАВА 8
ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ КАРТОЧЕК С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ
72. Депозитарным договором может быть предусмотрена
возможность представления в депозитарий карточки с образцами
подписей после открытия счета «депо» до момента осуществления
первого перевода ценных бумаг с этого счета «депо».
73. Карточка с образцами подписей, представляемая в
депозитарий юридическим лицом, должна быть составлена по форме
согласно приложению 2 к настоящей Инструкции и удостоверена
нотариально.
Карточка с образцами подписей может быть удостоверена
вышестоящим органом юридического лица в случаях, предусмотренных
законодательством Республики Беларусь.
74. Карточка с образцами подписей, представляемая юридическим
лицом в банк, осуществляющий депозитарную деятельность, может быть
составлена по форме согласно приложению 3 к Правилам открытия
банками счетов клиентам в Республике Беларусь, утвержденным
постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от
28 сентября 2000 г. № 24.12 (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 2000 г., № 111, 8/4333).
75. В карточке с образцами подписей могут быть указаны только
первая подпись либо первая и вторая подписи.
76. Карточка с образцами подписей юридического лица должна
содержать образец оттиска печати этого юридического лица, а также
должна быть подписана руководителем и главным бухгалтером (если
должность главного бухгалтера есть в штатном расписании) либо
другими должностными лицами, выполняющими их обязанности, и заверена
печатью этого юридического лица.
77. Дополнительные экземпляры карточки с образцами подписей,
необходимые депозитарию для организации депозитарного обслуживания
юридического лица, могут быть изготовлены путем копирования
основного экземпляра и удостоверены руководителем депозитария или
уполномоченным им лицом после сличения с основным нотариально
удостоверенным экземпляром карточки и нотариального удостоверения не
требуют.
78. В случае временного отсутствия должностных лиц
юридического лица, указанных в карточке с образцами подписей, может
быть оформлена дополнительная карточка с образцами подписей временно
уполномоченных должностных лиц с указанием срока ее действия,
который не должен превышать двух месяцев. Такая дополнительная
карточка подписывается руководителем и главным бухгалтером или
только руководителем данного юридического лица, если должность
главного бухгалтера отсутствует в штатном расписании, и
представляется в депозитарий вместе с документом, подтверждающим
временное отсутствие указанного в карточке с образцами подписей лица
(выписка из приказа и др.), при этом нотариального удостоверения
такой карточки не требуется.
79. В случае, если в карточке с образцами подписей и оттиска
печати, представленной юридическим лицом в банк для осуществления
операций по текущему (расчетному) или иному счету, указаны те же
лица с теми же полномочиями в отношении права первой и второй
подписей, что и в карточке с образцами подписей, представленной в
депозитарий этого банк для осуществления депозитарных операций по
счету «депо», последняя может быть удостоверена уполномоченным
работником депозитария после ее сличения с первой и нотариального
удостоверения не требует.
80. Подлинность подписи представителя юридического лица -
нерезидента Республики Беларусь в карточке с образцами подписей
может быть нотариально удостоверена на территории Республики
Беларусь или в посольстве (консульских учреждениях) Республики
Беларусь за границей.
81. В случае принятия решения о ликвидации юридического лица,
на имя которого открыт счет «депо», в депозитарий представляется
нотариально удостоверенная карточка с образцами подписей, в которой
указывается подпись ликвидатора либо уполномоченного члена
ликвидационной комиссии.
В случае назначения ликвидационной комиссии (ликвидатора)
судом карточка с образцами подписей может быть удостоверена этим
судом.
82. Карточка с образцом подписи, представляемая в депозитарий
физическим лицом (индивидуальным предпринимателем), должна быть
составлена по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции и
удостоверена нотариально либо руководителем депозитария
(уполномоченным им лицом) при условии проставления подписи в
карточке в его присутствии лично физическим лицом (индивидуальным
предпринимателем).
83. Подлинность подписи физического лица - нерезидента
Республики Беларусь в карточке с образцом подписи может быть
нотариально удостоверена на территории Республики Беларусь или в
посольстве (консульских учреждениях) Республики Беларусь за
границей.
84. Карточка с образцом подписи представителя физического лица
должна быть составлена по форме согласно приложению 3 к настоящей
Инструкции и удостоверена нотариально либо руководителем депозитария
(уполномоченным им лицом) при условии проставления подписи в его
присутствии лично представителем физического лица.
ГЛАВА 9
ОБЩИЕ ПРАВИЛА ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
85. Перевод ценных бумаг - депозитарная операция, в результате
осуществления которой происходит списание ценных бумаг с одного
счета «депо» и зачисление их на другой счет «депо» либо списание
ценных бумаг с одного раздела счета «депо» и зачисление их на другой
раздел этого же счета «депо».
Переводы ценных бумаг осуществляются с целью фиксации передачи
прав на ценные бумаги, фиксации обременений (ограничений) прав на
ценные бумаги или с целью изменения места учета прав на ценные
бумаги.
С момента зачисления ценных бумаг на другой счет «депо»
(раздел счета «депо») перевод ценных бумаг является окончательным и
отмене не подлежит.
86. Переводы ценных бумаг с одного счета «депо» на другой счет
«депо», открытый в этом же депозитарии, а также переводы ценных
бумаг с одного раздела счета «депо» на другой раздел этого же счета
«депо» именуются внутридепозитарными переводами ценных бумаг.
Переводы ценных бумаг со счета «депо», открытого в одном
депозитарии, на счет «депо», открытый в другом депозитарии,
именуются междепозитарными переводами ценных бумаг.
87. Инициатором перевода ценных бумаг может быть депонент,
оператор его счета «депо» (раздела счета «депо»), уполномоченный
представитель депонента, а в случаях, установленных настоящей
Инструкцией и законодательством Республики Беларусь, - депозитарий,
центральный депозитарий, уполномоченные государственные органы.
88. Порядок представления в депозитарий поручений «депо» и
(или) иных документов для осуществления переводов ценных бумаг
определяется регламентом депозитария и (или) депозитарным договором.
89. Поручение «депо», представляемое для осуществления
перевода ценных бумаг, составляется по форме согласно приложению 4 к
настоящей Инструкции и должно содержать наименование «Поручение
«депо» на перевод ценных бумаг», номер и дату поручения «депо», а
также следующие реквизиты:
идентификационный код выпуска ценных бумаг;
вид и категорию ценных бумаг;
сокращенное наименование эмитента ценных бумаг;
наименования переводоотправителя и переводополучателя;
номера счетов «депо» переводоотправителя и переводополучателя;
номера разделов счетов «депо» переводоотправителя и
переводополучателя;
наименования депозитариев переводоотправителя и
переводополучателя;
номера корреспондентских счетов «депо» ЛОРО депозитариев
переводоотправителя и переводополучателя;
номера разделов корреспондентских счетов «депо» ЛОРО
депозитариев переводоотправителя и переводополучателя;
количество переводимых ценных бумаг;
назначение и (или) основание перевода ценных бумаг.
Поручения «депо» должны содержать подпись инициатора перевода
ценных бумаг и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг -
юридического лица.
90. В поручении «депо» на перевод ценных бумаг в реквизитах
«Переводоотправитель» и «Переводополучатель» указываются
наименование юридического лица или фамилия, собственное имя,
отчество физического лица, со счетов «депо» которых списываются
ценные бумаги и на счета «депо» которых зачисляются ценные бумаги,
соответственно.
91. В реквизите поручения «депо» «Назначение и (или)
основание» указываются наименование, номер и дата документа (решения
суда, соглашения и другого), представленного в депозитарий для
осуществления перевода ценных бумаг, и (или) в случаях,
установленных настоящей Инструкцией или иными актами
законодательства Республики Беларусь, назначение перевода и другие
данные.
92. Депозитарий обязан по требованию депонента выдать ему
бланки поручений «депо» в количестве, необходимом для осуществления
перевода ценных бумаг.
93. Поручения «депо» заполняются разборчиво вручную либо
оформляются с применением программно-технических средств. В случае
заполнения поручения «депо» вручную текст реквизитов поручения
«депо» должен быть написан ясно и четко, без исправлений, черными
или синими чернилами.
Использование факсимиле подписи при оформлении поручений
«депо» не допускается.
Поручения «депо», представляемые в центральный депозитарий,
оформляются только с применением программно-технических средств.
94. В том случае, если это предусмотрено депозитарным
договором и при наличии договоров депонента со специализированными
организациями, оказывающими услуги по обработке и доставке
электронных депозитарных документов (сообщений) и услуги по
распространению открытых ключей проверки подписи, депонент может
представлять в депозитарий поручения «депо» в форме электронных
депозитарных документов (сообщений).
95. Поручение «депо» в электронной форме является электронным
документом (далее - электронное поручение «депо») и должно содержать
реквизиты, указанные в части первой пункта 89 настоящей Инструкции.
Электронные поручения «депо» должны быть заверены электронной
цифровой подписью инициатора перевода.
Электронное поручение «депо» должно соответствовать
требованиям, установленным законодательством Республики Беларусь к
электронным документам и их защите.
96. Для осуществления перевода отчуждаемых ценных бумаг в
депозитарий представляются поручение «депо» и документ,
подтверждающий переход прав на ценные бумаги в соответствии с
законодательством, или его нотариально удостоверенная копия.
Договоры, подлежащие в соответствии с законодательством
Республики Беларусь регистрации профессиональным участником рынка
ценных бумаг, должны содержать надпись о такой регистрации.
Для осуществления перевода ценных бумаг, приобретенных
(отчуждаемых) профессиональным участником рынка ценных бумаг по
договору поручения (комиссии) на внебиржевом рынке, депозитарию
дополнительно представляется копия этого договора поручения
(комиссии).
Реквизиты поручений «депо» на перевод отчуждаемых ценных бумаг
«Назначение и (или) основание» должны содержать указание назначения
перевода ценных бумаг, а также наименования, номера и даты
представленных в депозитарий документов.
Порядок перевода ценных бумаг, отчуждаемых в результате
заключения сделок купли-продажи на фондовой бирже, определяется
законодательством Республики Беларусь.
97. В случае представления в депозитарий свидетельства о
смерти физического лица, на имя которого открыт счет «депо», решения
суда об объявлении этого лица умершим или запроса нотариальной
конторы о наличии ценных бумаг у данного умершего лица депозитарий
обязан осуществить блокировку ценных бумаг, которые числятся на
счете «депо» этого физического лица.
После осуществления блокировки ценных бумаг, которые числятся
на счете «депо» этого физического лица, уполномоченный работник
депозитария снимает копии со свидетельства о смерти или решения суда
об объявлении физического лица умершим, заверяет их своей подписью и
помещает в документы депозитария, а оригиналы возвращает
представившему их лицу.
Депозитарий не вправе списывать заблокированные ценные бумаги
со счета «депо» умершего лица до представления в депозитарий
документов, предусмотренных частью четвертой настоящего пункта, за
исключением случаев снятия ценных бумаг с централизованного хранения
или замены депозитария в порядке, установленном законодательством
Республики Беларусь.
Для осуществления перевода наследуемых ценных бумаг на счет
«депо» наследника в депозитарий, в котором открыт счет «депо» на имя
умершего лица, представляются письменное заявление наследника в
произвольной форме, содержащее сведения, необходимые для заполнения
анкеты депонента в соответствии с пунктом 44 настоящей Инструкции, и
свидетельство о праве на наследство или его нотариально
удостоверенная копия или решение суда, определяющее наследников
данных ценных бумаг.
Наследник вправе потребовать от депозитария осуществить
перевод наследуемых ценных бумаг в другой депозитарий на свой счет
«депо», указав номер этого счета «депо» в представленном в
депозитарий заявлении.
В случае, если счет «депо» умершего открыт в депозитарии
эмитента, данный депозитарий обязан до осуществления перевода
наследуемых ценных бумаг открыть накопительный счет «депо» на имя
наследника, если в его заявлении не указано иное.
Поручение «депо» на перевод наследуемых ценных бумаг оформляет
и подписывает уполномоченный работник депозитария.
Реквизит поручения «депо» на перевод наследуемых ценных бумаг
«Назначение и (или) основание» должен содержать наименование, номер
и дату свидетельства о праве на наследство.
В случае, если согласно свидетельству о праве на наследство
ценные бумаги наследуются несколькими наследниками в определенной
доле каждого, а количество этих ценных бумаг не делится в указанных
долях без остатка, перевод этих ценных бумаг осуществляется
депозитарием в соответствии с соглашением между наследниками,
заключенным в простой письменной или нотариальной форме. Указанное
соглашение не подлежит регистрации профессиональным участником рынка
ценных бумаг.
98. Ценные бумаги арестовываются по месту учета прав на эти
ценные бумаги.
В случае представления в депозитарий уполномоченным
государственным органом, наложившим арест на ценные бумаги,
документа о наложении ареста, предусмотренного законодательством
Республики Беларусь, определяющим порядок наложения ареста на ценные
бумаги данным уполномоченным государственным органом, депозитарий
обязан незамедлительно осуществить блокировку арестованных ценных
бумаг. В случае получения документа о наложении ареста после
окончания операционного дня депозитария блокировка арестованных
ценных бумаг осуществляется сразу после начала следующего
операционного дня депозитария.
В случае, если ценные бумаги, подлежащие аресту, заблокированы
в депозитарии на отдельном разделе для торгов на фондовой бирже,
депозитарий незамедлительно уведомляет фондовую биржу о
необходимости их разблокировки в связи с арестом. После
осуществления фондовой биржей разблокировки ценных бумаг депозитарий
блокирует арестованные ценные бумаги.
В случае, если на счете «депо» депонента учитываются ценные
бумаги, не принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном
праве, депозитарий должен уведомить об этом уполномоченный орган не
позднее рабочего дня, следующего за днем получения документа о
наложении ареста, а также собственников или лиц, которым указанные
ценные бумаги принадлежат на ином вещном праве.
Депозитарий не вправе списывать арестованные ценные бумаги со
счета «депо» до представления в депозитарий предусмотренного
законодательством Республики Беларусь документа уполномоченного
государственного органа о снятии ареста с ценных бумаг, за
исключением случаев снятия ценных бумаг с централизованного хранения
или замены депозитария эмитента в порядке, установленном
законодательством Республики Беларусь.
В случаях списания арестованных ценных бумаг со счета «депо» в
связи со снятием их с централизованного хранения или заменой
депозитария эмитента депозитарий обязан не позднее рабочего дня,
следующего за днем такого списания, представить в уполномоченный
государственный орган, наложивший арест на данные ценные бумаги,
письменное сообщение о факте списания арестованных ценных бумаг со
счета «депо», содержащее объяснение причины списания. В случае
списания арестованных ценных бумаг в связи с заменой депозитария в
сообщении должны быть указаны наименование и адрес нового
депозитария эмитента, в который был осуществлен перевод арестованных
ценных бумаг.
В случае конфискации ценных бумаг, обращения ценных бумаг в
доход государства иным образом, обращения взыскания на ценные бумаги
в депозитарий представляется соответствующее судебное постановление.
Перевод конфискованных или обращенных в доход государства иным
образом ценных бумаг на счет «депо» соответствующего
государственного органа, а также перевод ценных бумаг, на которые
обращено взыскание, осуществляется на основании соответствующих
судебных и исполнительных документов и оформляется поручением
«депо», которое должно быть подписано уполномоченным работником
депозитария.
99. При залоге ценных бумаг депозитарий осуществляет их
блокировку на счете «депо» залогодателя или залогодержателя в
соответствии с условиями договора о залоге, при этом ценные бумаги
должны быть отражены в синтетическом депозитарном учете по
соответствующему балансовому счету «Ценные бумаги в залоге, у
залогодателя» или «Ценные бумаги в залоге, у залогодержателя»
соответственно.
Блокировка заложенных ценных бумаг для обеспечения
обязательств эмитента по облигациям осуществляется на счете «депо»
залогодателя, при этом ценные бумаги должны быть отражены в
синтетическом депозитарном учете по балансовому счету «Ценные бумаги
в залоге для обеспечения обязательств эмитента по облигациям».
В случае получения запроса государственного органа,
уполномоченного в соответствии с законодательством Республики
Беларусь получать конфиденциальную информацию от депозитариев, о
наличии ценных бумаг у физического или юридического лица, все или
часть ценных бумаг которого заложена и передана залогодержателю,
депозитарий залогодержателя обязан выдать этому государственному
органу в письменной форме сведения о количестве заложенных ценных
бумаг, принадлежащих на праве собственности или ином вещном праве
этому лицу, и первичных документах, на основании которых они были
зачислены на счет «депо» залогодержателя.
Для блокировки заложенных ценных бумаг в депозитарий
представляются следующие документы:
поручение «депо» залогодателя на перевод ценных бумаг на
отдельный раздел счета «депо» залогодателя или залогодержателя,
реквизит «Назначение и (или) основание» которого должен содержать
наименование, номер и дату договора о залоге ценных бумаг или в
случае залога ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по
облигациям номер и дату свидетельства о государственной регистрации
выпуска облигаций;
договор о залоге ценных бумаг, указанных в поручении «депо»,
или его нотариально удостоверенная копия и (или) в случае залога
ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям
копия свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций;
сертификат о регистрации договора залога ценных бумаг в Едином
государственном реестре имущества, обремененного залоговыми
обязательствами, в случае, если договор залога подлежит
государственной регистрации.
Депозитарий не вправе списывать заложенные ценные бумаги с
отдельного раздела счета «депо» залогодателя (залогодержателя) до
представления в депозитарий документов, указанных в частях шестой и
седьмой настоящего пункта, за исключением снятия ценных бумаг с
централизованного хранения, замены депозитария эмитента, ареста
ценных бумаг, их конфискации или обращения ценных бумаг в доход
государства иным образом и иных случаев, предусмотренных
законодательством Республики Беларусь.
Для фиксации прекращения залоговых прав в депозитарий
представляется поручение «депо» на перевод этих ценных бумаг со
счета «депо» залогодержателя на счет «депо» залогодателя либо с
отдельного раздела счета «депо» залогодателя, подписанное
залогодержателем или залогодателем соответственно, и документ-
основание прекращения залога или его нотариально удостоверенная
копия.
При обращении взыскания на заложенные ценные бумаги их перевод
осуществляется депозитарием в соответствии с принятыми судебными
постановлениями и исполнительными документами либо в соответствии с
договором залогодержателя с залогодателем.
100. В документах, представляемых в депозитарий в связи с
передачей ценных бумаг в доверительное управление, а также в
документах, представляемых в депозитарий в связи с совершением
сделок с переданными в доверительное управление ценными бумагами,
после наименования доверительного управляющего должен быть помещен
знак «Д.У.».
Передача ценных бумаг в доверительное управление
осуществляется путем их перевода со счета «депо» вверителя на счет
«депо» доверительного управляющего.
Ценные бумаги каждого вверителя должны зачисляться на
отдельный раздел счета «депо» доверительного управляющего.
Для осуществления перевода ценных бумаг со счета «депо»
вверителя на счет «депо» доверительного управляющего в депозитарий
должны быть представлены поручение «депо» и договор доверительного
управления ценными бумагами, указанными в поручении «депо», или его
нотариально удостоверенная копия.
Реквизит «Назначение и (или) основание» поручения «депо» на
перевод ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление,
должен содержать наименование, номер и дату представленного
договора.
В случае расторжения договора доверительного управления
возврат ценных бумаг осуществляется путем их перевода со счета
«депо» доверительного управляющего на счет «депо», указанный
вверителем.
Для осуществления перевода ценных бумаг со счета «депо»
доверительного управляющего на счет «депо», указанный вверителем, в
депозитарий представляется поручение «депо», реквизит которого
«Назначение и (или) основание» должен содержать наименование, номер
и дату расторгнутого договора.
Депозитарий имеет право потребовать от доверительного
управляющего представления дополнительных документов, подтверждающих
правомерность осуществляемых депозитарных операций с ценными
бумагами, находящимися в доверительном управлении.
101. Изменение места учета прав на ценные бумаги
осуществляется путем перевода ценных бумаг со счета «депо» депонента
на счет «депо», открытый на его имя в другом депозитарии.
Для осуществления перевода ценных бумаг на счет «депо»,
открытый на имя депонента в другом депозитарии, в депозитарий
представляется поручение «депо» на перевод ценных бумаг, в котором
содержание реквизитов поручения «депо» «Переводоотправитель» и
«Переводополучатель» должно быть тождественно, а в реквизите
«Назначение и (или) основание» указана запись, представляющая собой
текст следующего содержания: «Перевод на счет «депо» владельца в
другой депозитарий».
В случае реорганизации юридического лица путем разделения или
выделения, после переоформления счета «депо» реорганизованного
юридического лица на имя одного из вновь возникших юридических лиц в
порядке, установленном настоящей Инструкцией, для перевода части
ценных бумаг на счет «депо» (счета «депо») другого (других) вновь
возникшего юридического лица в депозитарий представляются поручение
«депо» и копия разделительного баланса или выписка из него,
содержащая информацию о правопреемстве в отношении указанных в
поручении «депо» ценных бумаг.
В реквизите поручения «депо» на перевод ценных бумаг на счет
«депо» правопреемника реорганизованного юридического лица
«Назначение и (или) основание» должны быть указаны назначение
перевода и наименование, номер и дата разделительного баланса.
102. Блокировка ценных бумаг для участия в торгах на фондовой
бирже осуществляется путем перевода ценных бумаг на отдельные
разделы счетов «депо» депонентов (далее - торговые разделы). При
этом ценные бумаги блокируются на разделах корреспондентских счетов
«депо» ЛОРО депозитариев «Блокировано для торгов на фондовой бирже».
Для осуществления блокировки ценных бумаг для участия в торгах
на фондовой бирже в депозитарий представляется поручение «депо» на
перевод ценных бумаг, в котором содержание реквизитов
«Переводоотправитель» и «Переводополучатель» должно быть
тождественно, а в реквизите «Назначение и (или) основание»
указываются назначение перевода и реквизиты профессионального
участника рынка ценных бумаг, осуществляющего продажу ценных бумаг
депонента (его краткое наименование, номер счета «депо» на его имя в
депозитарии, код этого депозитария и другие реквизиты, установленные
фондовой биржей).
Фондовая биржа является оператором разделов корреспондентских
счетов «депо» ЛОРО депозитариев «Блокировано для торгов на фондовой
бирже», а также торговых разделов счетов «депо» депонентов
депозитариев (депонентов центрального депозитария) и клиринговых
счетов «депо».
Депозитарий не вправе списывать ценные бумаги, заблокированные
для торгов на фондовой бирже, с торговых разделов счетов «депо»
депонентов до получения от фондовой биржи и (или) центрального
депозитария предусмотренных законодательством Республики Беларусь
документов.
Депозитарий, на счетах «депо» депонентов которого открыты
торговые разделы, обязан представить фондовой бирже по ее требованию
информацию, необходимую для выполнения фондовой биржей функций
оператора торговых разделов, в том числе наименование или фамилию,
собственное имя, отчество депонента, на счете «депо» которого открыт
торговый раздел, номер его счета «депо» и номер торгового раздела
счета «депо».
Депозитарии имеют право проводить административные операции в
отношении счетов «депо», на которых открыты торговые разделы (за
исключением открытия торговых разделов), только до начала торгового
дня фондовой биржи или после окончания расчетов по результатам
сделок, заключенных на фондовой бирже.
Временные рамки обмена информацией между фондовой биржей,
центральным депозитарием и депозитариями по проведению блокировки
ценных бумаг, для участия в торгах на фондовой бирже, а также их
разблокировки, по проведению расчетов ценными бумагами по
результатам сделок, заключенных на фондовой бирже, устанавливаются
локальными нормативными правовыми актами фондовой биржи и (или)
центрального депозитария.
ГЛАВА 10
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
103. Началом осуществления перевода ценных бумаг является
прием депозитарием поручения «депо» и (или) иного первичного
документа.
Завершением осуществления перевода ценных бумаг является
изменение количества ценных бумаг на счете «депо» (разделе счета
«депо»).
104. При приеме поручения «депо» уполномоченный сотрудник
депозитария обязан проверить его, а именно: осуществить визуальный
контроль поручения «депо», сверить информацию, указанную в его
реквизитах, с информацией, содержащейся в учетных регистрах
депозитария, а также с информацией, содержащейся в дополнительных
документах, представленных в депозитарий для осуществления перевода
ценных бумаг.
104.1. Депозитарий не вправе осуществлять перевод ценных бумаг
в случаях, если:
поручение «депо» на бумажном носителе содержит изменения,
дополнения, подчистки, разрывы, потертости, чернильные пятна и иные
помарки, не позволяющие однозначно идентифицировать содержание
реквизитов поручения «депо»;
поручение «депо» представлено в депозитарий позднее десяти
календарных дней либо ранее даты поручения;
поручение «депо» не содержит необходимые реквизиты или
оформлено не в соответствии с требованиями настоящей Инструкции;
информация, содержащаяся в реквизитах поручения «депо», не
соответствует информации о ценных бумагах, номерах счетов «депо»
(разделов счетов «депо») и лицах, на имя которых открыты эти счета
«депо», содержащейся в учетных регистрах депозитария, и (или)
информации, содержащейся в дополнительных документах, представленных
для осуществления перевода ценных бумаг;
количество ценных бумаг, указанных в поручении «депо»,
превышает количество данных ценных бумаг, числящихся на счете «депо»
(разделе счета «депо»), с которого должны быть списаны данные ценные
бумаги;
списание ценных бумаг со счета «депо» (раздела счета «депо»)
запрещено в соответствии с требованиями настоящей Инструкции и (или)
иного законодательства Республики Беларусь;
подпись (подписи) или оттиск печати инициатора перевода ценных
бумаг на поручении «депо» не соответствует образцам подписей и
оттиска печати, заявленным в депозитарий, либо проверка корректности
электронной цифровой подписи и подлинности электронного поручения
дает отрицательный результат.
104.2. В случае отказа от осуществления перевода ценных бумаг
уполномоченный работник депозитария указывает на свободной от текста
лицевой стороне или на оборотной стороне поручения «депо»,
представленного на бумажном носителе, свою фамилию, инициалы,
должность, мотивированную причину отказа и ставит свою подпись и
печать (штамп) депозитария или направляет инициатору перевода
электронное сообщение с указанием причины отказа.
Один из экземпляров поручения «депо» на бумажном носителе с
отметкой об отказе от осуществления перевода ценных бумаг или
электронное сообщение об отказе возвращается (направляется)
инициатору перевода не позднее рабочего дня депозитария, следующего
за днем представления поручения «депо» в депозитарий, если иной срок
не установлен депозитарным договором.
105. Порядок осуществления внутридепозитарного перевода ценных
бумаг.
105.1. Для осуществления внутридепозитарного перевода ценных
бумаг поручение «депо» представляется в депозитарий
переводоотправителя в трех экземплярах.
105.2. Один экземпляр поручения «депо» должен содержать
подпись и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг согласно
заявленным в депозитарий образцам подписи и оттиска печати.
В случаях, установленных настоящей Инструкцией, при отсутствии
в депозитарии образца подписи инициатора перевода ценных бумаг
инициатор перевода ценных бумаг вправе подписать экземпляр поручения
«депо» в присутствии уполномоченного работника депозитария.
105.3. После осуществления перевода ценных бумаг
уполномоченный работник депозитария, осуществивший этот перевод,
проставляет на всех экземплярах поручения «депо» отметку «Проведено
депозитарием» с указанием даты перевода ценных бумаг и заверяет ее
своей подписью и печатью (штампом) депозитария.
Экземпляр поручения «депо», содержащий подпись инициатора
перевода ценных бумаг, помещается в документы депозитария, второй
экземпляр направляется переводополучателю, третий - возвращается
инициатору перевода ценных бумаг.
При необходимости осуществить исправления в отметке об
исполнении производится запись: «Исправленному верить», которая
заверяется печатью (штампом) депозитария и подписью уполномоченного
работника депозитария.
105.4. В случае осуществления внутридепозитарного перевода
ценных бумаг с использованием электронного поручения «депо»
переводоотправитель и переводополучатель могут уведомляться о
списании (зачислении) ценных бумаг путем направления электронных
депозитарных документов. В случае отсутствия электронного
документооборота с переводополучателем в депозитарии создается один
экземпляр бумажной копии электронного поручения «депо», который
удостоверяется подписью работника депозитария, принявшего
электронного поручение «депо», и штампом (печатью) депозитария и
представляется переводополучателю.
105.5. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг, в результате
которого изменяется количество ценных бумаг на разделах
корреспондентского счета «депо» ЛОРО, осуществляется так же, как
междепозитарный перевод.
106. Порядок осуществления междепозитарного перевода ценных
бумаг определяется законодательством Республики Беларусь.
107. В случае, если счет «депо», на который должны быть
зачислены ценные бумаги в результате их междепозитарного перевода,
отсутствует в депозитарии либо сведения о лице, указанные в
реквизите поручения «депо» «Переводополучатель», не совпадают со
сведениями о лице, на имя которого открыт данный счет «депо»,
содержащимися в учетных регистрах депозитария, депозитарий обязан
зачислить ценные бумаги, указанные в поручении «депо», на счет
«депо», открытый на условное имя «Неустановленный владелец», и не
позднее следующего рабочего дня оформить и направить в центральный
депозитарий поручения «депо» для осуществления обратного
междепозитарного перевода данных ценных бумаг, за исключением
случая, установленного пунктом 65 настоящей Инструкции.
В случае технической ошибки депозитария или депонента, в
результате которой ценные бумаги зачислены на счет «депо» депонента,
не обладающего правами на них, исправительный перевод осуществляется
депозитарием на основании поручения «депо» депонента, на счет «депо»
которого зачислены ценные бумаги, или на основании иных документов,
установленных центральным депозитарием.
108. Принятые поручения «депо» на бумажном носителе и
электронные поручения «депо» хранятся в депозитарии в течение десяти
лет после осуществления депозитарной операции.
ГЛАВА 11
ВЫПИСКА ОБ ОПЕРАЦИЯХ. ВЫПИСКА О СОСТОЯНИИ СЧЕТА «ДЕПО»
109. Депозитарий по запросу депонента, оператора его счета
«депо», а также в случаях, установленных законодательными актами
Республики Беларусь, по требованию уполномоченных государственных
органов обязан выдать им выписку об операциях по счету «депо»
(разделу счета «депо») за указанный ими период времени, определяемый
календарными датами, и (или) выписку о состоянии счета «депо»
депонента на определенную дату.
В случаях, установленных законодательством Республики Беларусь
и (или) депозитарным договором, депозитарий обязан выдавать выписки
о состоянии счета «депо» и (или) выписки об операциях без
предъявления требования об их выдаче.
Оператору раздела счета «депо» представляются выписки по
разделу счета «депо», оператором которого он является.
110. В случаях, предусмотренных депозитарным договором,
выписки об операциях по счету «депо» (разделу счета «депо») и (или)
выписки о состоянии счета «депо» могут представляться в электронном
виде. Для этого депонент или оператор его счета (раздела счета
«депо») должен направить в депозитарий электронное сообщение «Запрос
выписки» с указанием вида выписки и периода времени или даты, на
которую формируется выписка:
выписка о состоянии счета «депо»;
выписка об операциях.
111. Выписка об операциях по счету «депо» депонента (разделу
счета «депо» депонента) должна содержать следующую информацию:
номер счета «депо»;
номер раздела счета «депо» в случае выдачи выписки по разделу
счета «депо»;
период времени, за который сформирована выписка об операциях;
полное наименование и место нахождения или фамилию,
собственное имя, отчество и место жительство депонента;
последовательный перечень всех учетных депозитарных операций
по данному счету «депо» (разделу счета «депо») за указанный период
времени.
Выписка об операциях может содержать наименования и номера
пассивных балансовых счетов, на которых отражены ценные бумаги.
111.1. Информация о каждой учетной депозитарной операции,
включаемая в выписку об операциях, должна содержать следующие
данные:
порядковый номер учетной депозитарной операции согласно
операционному журналу депозитария;
дату осуществления учетной депозитарной операции;
номер дебетуемого (кредитуемого) счета «депо» (раздела счета
«депо»);
идентификационный код выпуска ценных бумаг, наименование
эмитента, вид и категорию ценных бумаг;
количество ценных бумаг, зафиксированное на счете «депо»
(разделе счета «депо») до осуществления учетной депозитарной
операции;
количество ценных бумаг, зачисляемых по кредиту счета «депо»
(раздела счета «депо»), либо количество ценных бумаг, списываемых по
дебету счета «депо» (раздела счета «депо»);
количество ценных бумаг, зафиксированное на счете «депо»
(разделе счета «депо») после осуществления учетной депозитарной
операции.
112. Выписка о состоянии счета «депо» депонента на
определенную дату формируется на основании информации о состоянии
этого счета «депо», зафиксированной в учетных регистрах депозитария
на момент начала операционного дня, приходящегося на эту же дату.
В случае, если дата, по состоянию на которую должна быть
сформирована выписка о состоянии счета «депо», приходится на
нерабочий день депозитария, выписка формируется на основании
информации о состоянии этого счета «депо», зафиксированной в учетных
регистрах депозитария на момент окончания операционного дня,
приходящегося на предшествующий данной дате рабочий день
депозитария.
Депозитарий может выдавать выписку о состоянии счета «депо» на
определенный момент времени с указанием даты и времени, на которое
она выдана.
112.1. Выписка о состоянии счета «депо» депонента должна
содержать ее название «Выписка о состоянии счета «депо», информацию
о депоненте, ценных бумагах, которые числятся на его счете «депо»,
правах депонента на эти ценные бумаги либо обременениях
(ограничениях) этих прав, в том числе:
номер счета «депо»;
дату и время, на которое зафиксировано состояние счета «депо»;
полное наименование и место нахождения или фамилию,
собственное имя, отчество и место жительства депонента;
идентификационные коды выпусков ценных бумаг;
наименования эмитентов ценных бумаг;
виды, категории и количество ценных бумаг;
номера и наименования пассивных балансовых счетов, по которым
отражены ценные бумаги.
112.2. Выписка о состоянии счета «депо» на бумажном носителе
должна быть собственноручно подписана уполномоченным работником
депозитария с указанием его фамилии и инициалов и заверена печатью
(штампом) депозитария.
ГЛАВА 12
ОПЕРАТОР СЧЕТА «ДЕПО»
113. Депонент депозитария может передать полномочия по
распоряжению счетом «депо» или разделом счета «депо» другому лицу -
оператору счета «депо». Депонент может уполномочить только одно лицо
на выполнение функций оператора по его счету «депо» либо по
отдельному разделу этого счета «депо» на срок, указанный в договоре
между депонентом и оператором счета «депо».
114. Между оператором счета «депо» и депозитарием должен быть
заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности.
Оператор счета «депо» может быть определен законодательством
Республики Беларусь. В этом случае договор между депонентом и
оператором его счета «депо» может не заключаться.
115. Каждое поручение «депо», переданное оператором счета
«депо» в депозитарий, должно иметь в качестве основания
распоряжение, переданное оператору счета «депо» депонентом или
уполномоченным им лицом.
116. Оператор счета «депо» обязан передавать депоненту
представляемые депозитарием выписки об операциях по счету «депо»
депонента (разделу счета «депо» депонента), если иное не
предусмотрено договором между депонентом и оператором счета «депо»
или законодательством Республики Беларусь.
117. При наличии оператора счета «депо», за исключением
случаев, когда оператор счета «депо» определен законодательством
Республики Беларусь, в депозитарий дополнительно представляются
следующие документы:
договор между депонентом и оператором счета «депо», в котором
определены полномочия оператора счета «депо», либо его нотариально
удостоверенная копия;
карточка с образцами подписей должностных лиц оператора счета
«депо», имеющих право распоряжаться счетом «депо» депонента, и
оттиска печати оператора счета «депо», удостоверенная нотариально;
копия специального разрешения (лицензии) на право
осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам, выданного оператору счета «депо».
Если в карточке с образцами подписей и оттиска печати,
представленной оператором счета «депо» в депозитарий для открытия
счета «депо» на свое имя, указаны те же лица с теми же полномочиями
в отношении права первой и второй подписей, что и в карточке с
образцами подписей и оттиска печати оператора счета «депо»,
представляемой в депозитарий для осуществления операций по счету
«депо» депонента депозитария, последняя удостоверяется руководителем
депозитария или уполномоченным им лицом и нотариального
удостоверения не требует.
118. Если с момента открытия счета «депо» в соответствии с
договором, заключенным между депонентом и оператором счета «депо»,
все операции по счету «депо» осуществляются оператором счета «депо»,
депонент может не представлять в депозитарий карточку с образцами
подписей.
ГЛАВА 13
ДОГОВОР НА ДЕПОЗИТАРНОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ЭМИТЕНТА
119. Эмитент обязан заключить договор на депозитарное
обслуживание эмитента с депозитарием до государственной регистрации
первого выпуска ценных бумаг.
В случае расторжения договора на депозитарное обслуживание
эмитента данный эмитент обязан заключить договор с другим
депозитарием не позднее даты, определенной в качестве даты
прекращения действия договора. При этом сторона, инициирующая
расторжение, обязана предупредить другую сторону не менее чем за
шестьдесят календарных дней, если меньший срок не установлен
договором на депозитарное обслуживание эмитента или настоящей
Инструкцией.
Эмитент обязан информировать владельцев ценных бумаг о
расторжении договора с депозитарием. Информация, доводимая до их
сведения, должна содержать:
полное наименование, юридический адрес эмитента ценных бумаг;
полное наименование, юридический адрес, контактные телефоны
депозитария, договор с которым расторгается;
полное наименование, юридический адрес, контактные телефоны
нового депозитария эмитента;
дату, с которой новый депозитарий эмитента приступает к учету
прав на ценные бумаги эмитента.
120. Эмитент имеет право заключить договор на депозитарное
обслуживание эмитента только с одним депозитарием.
Депозитарий, являющийся эмитентом, действует в качестве
депозитария эмитента в отношении ценных бумаг собственной эмиссии,
если им как эмитентом не заключен договор на депозитарное
обслуживание эмитента с другим депозитарием.
121. Содержание договора на депозитарное обслуживание эмитента
должно соответствовать требованиям законодательства Республики
Беларусь, а также включать в себя:
порядок и сроки передачи от эмитента депозитарию документов,
представляемых для открытия счета «депо» на имя эмитента, и
изменений, вносимых в эти документы;
обязанности депозитария по формированию реестра владельцев
ценных бумаг эмитента и порядок его передачи эмитенту;
порядок списания ценных бумаг со счета «депо» эмитента;
обязанности депозитария по открытию накопительных счетов
«депо» на имя владельцев ценных бумаг эмитента и лиц, впервые
приобретающих ценные бумаги эмитента;
порядок передачи от эмитента депозитарию документов для
открытия накопительных счетов «депо» и зачисления ценных бумаг
эмитента на эти счета «депо».
122. Счет «депо» на имя эмитента открывается депозитарием
эмитента не позднее двух рабочих дней, следующих за днем заключения
договора на депозитарное обслуживание эмитента. Для открытия счета
«депо» на имя эмитента в связи с заключением договора на
депозитарное обслуживание эмитента эмитент представляет в
депозитарий документы, предусмотренные настоящей Инструкцией для
открытия счета «депо» на имя юридического лица.
123. Не позднее десяти рабочих дней с момента государственной
регистрации выпуска ценных бумаг эмитента эмитент обязан представить
в депозитарий эмитента следующие документы:
копию проспекта эмиссии ценных бумаг, заверенную подписью
руководителя и печатью эмитента, в случае его составления при
выпуске ценных бумаг;
копию свидетельства о государственной регистрации ценных
бумаг, заверенную подписью руководителя и печатью эмитента;
бланки ценных бумаг в случае выпуска ценных бумаг в
документарной форме;
предусмотренные настоящей Инструкцией первичные документы для
перевода ценных бумаг со счета «депо» эмитента на счета «депо» их
владельцев.
Передача бланков ценных бумаг оформляется актом приема-
передачи, который подписывается депозитарием эмитента и эмитентом.
Копия акта приема-передачи бланков ценных бумаг в срок не позднее
одного рабочего дня с момента его подписания направляется в
центральный депозитарий.
124. Для передачи выпуска государственных ценных бумаг и
ценных бумаг Национального банка на централизованное хранение
эмитент представляет в центральный депозитарий глобальный сертификат
выпуска ценных бумаг.
125. Фиксация прав первых владельцев переданных на
централизованное хранение ценных бумаг осуществляется путем их
списания со счета «депо» эмитента и зачисления их на счета «депо»
владельцев ценных бумаг, открытые в депозитарии эмитента на
основании документов, предусмотренных главой 7 настоящей Инструкции.
Если счета «депо» владельцев ценных бумаг эмитента открыты не
в депозитарии эмитента, для перевода ценных бумаг со счета «депо»
эмитента на эти счета «депо» в депозитарий представляются поручение
«депо» эмитента и документы, подтверждающие переход прав на ценные
бумаги.
Если переданные на централизованное хранение ценные бумаги
подлежат передаче в собственность Республики Беларусь, эмитент
переводит эти ценные бумаги на счет «депо» соответствующего
государственного органа, открытый в центральном депозитарии.
Накопительный счет «депо» в депозитарии эмитента на имя данного
государственного органа в таком случае не открывается, а для
осуществления перевода ценных бумаг эмитент представляет в
депозитарий эмитента поручение «депо» в срок не позднее пяти рабочих
дней с момента зачисления этих ценных бумаг на счет «депо» эмитента.
Реквизит «Назначение и (или) основание» поручения «депо» на
перевод ценных бумаг со счета «депо» эмитента на счет «депо»
соответствующего государственного органа, открытый в центральном
депозитарии, должен содержать стандартную запись: «Размещение ценных
бумаг».
126. Фиксация прав первых владельцев на государственные ценные
бумаги и ценные бумаги Национального банка, переданные на
централизованное хранение, осуществляется путем списания этих ценных
бумаг со счета «депо» эмитента и зачисления их на счета «депо»
первых владельцев на основании поручения «депо» эмитента и
документов, подтверждающих переход прав на ценные бумаги.
127. В случае проведения эмитентом аукциона по размещению
ценных бумаг на фондовой бирже списание указанных ценных бумаг со
счета «депо» эмитента осуществляется на основании предусмотренных
законодательством Республики Беларусь документов фондовой биржи и
центрального депозитария.
128. В случае расторжения договора на депозитарное
обслуживание эмитента депозитарий, договор с которым расторгается,
составляет список владельцев ценных бумаг по форме согласно
приложению 5 к настоящей Инструкции по состоянию на момент окончания
операционного дня даты прекращения действия договора. Список должен
быть заверен подписью руководителя депозитария или уполномоченного
им лица и печатью депозитария. Список, состоящий из двух и более
листов, должен быть пронумерован и прошнурован. Количество листов в
списке заверяется подписью руководителя депозитария или
уполномоченного им лица и скрепляется печатью депозитария.
В список владельцев ценных бумаг включаются только те
владельцы ценных бумаг эмитента, которым открыты накопительные счета
«депо», а также эмитент в случае наличия эмитированных им ценных
бумаг на его счете «депо».
Если на дату расторжения договора в депозитарии отсутствуют
накопительные счета «депо», открытые на имя владельцев ценных бумаг
эмитента, или учет прав на ценные бумаги эмитента осуществляется в
других депозитариях, список владельцев ценных бумаг составляется с
нулевыми показателями.
128.1. Депозитарий эмитента, договор с которым расторгается,
передает новому депозитарию эмитента список владельцев ценных бумаг
на бумажном носителе и в электронном виде не позднее рабочего дня,
следующего за днем составления списка по месту нахождения передающей
стороны либо в ином месте по соглашению сторон. Передача списка
оформляется актом приема-передачи, который составляется в двух
экземплярах, подписывается уполномоченными представителями сторон
акта и заверяется печатями сторон акта.
До передачи списка владельцев ценных бумаг с его содержанием
должны быть ознакомлены уполномоченные должностные лица эмитента и
центрального депозитария. Факт ознакомления указанных лиц со списком
владельцев ценных бумаг подтверждается их подписями на акте приема-
передачи списка.
128.2. В день передачи списка владельцев ценных бумаг
депозитарий, составивший список, переводит ценные бумаги со счетов
«депо» владельцев ценных бумаг, указанных в списке, на счет «депо»
«Неустановленный владелец», открытый в своем депозитарии, и
направляет в центральный депозитарий поручения «депо» на перевод
общего количества ценных бумаг, указанных в списке, в разрезе
выпусков ценных бумаг и разделов своего корреспондентского счета
«депо».
Реквизиты поручений «депо», оформляемых при замене
депозитария, заполняются в таком же порядке, как при междепозитарном
переводе ценных бумаг, за исключением реквизитов
«Переводоотправитель» и «Переводополучатель», в которых указывается
условное имя «Неустановленный владелец». В реквизите «Назначение и
(или) основание» указывается стандартная формулировка: «Замена
депозитария эмитента».
128.3. Новый депозитарий эмитента в день перевода на его
корреспондентский счет «депо» ценных бумаг, указанных в списке
владельцев ценных бумаг, зачисляет их на счет «депо», открытый на
условное имя «Неустановленный владелец», и отражает по балансовому
счету 900 «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены». Новый
депозитарий эмитента в срок не позднее тридцати календарных дней с
даты зачисления ценных бумаг на счет «депо», открытый на условное
имя «Неустановленный владелец», открывает накопительные счета «депо»
на имя лиц, указанных в списке владельцев ценных бумаг, осуществляет
переводы ценных бумаг на эти счета и направляет этим лицам выписки о
состоянии их счетов «депо». До момента зачисления ценных бумаг на
накопительные счета «депо» лиц, указанных в списке, новый
депозитарий эмитента не вправе осуществлять формирование реестра
владельцев ценных бумаг эмитента.
128.4. В случае обращения лица, указанного в списке владельцев
ценных бумаг, в период открытия накопительных счетов «депо» новый
депозитарий эмитента открывает ему счет «депо» в день обращения с
зачислением на него ценных бумаг.
При поступлении в депозитарий запросов от лиц, указанных в
статье 6 Закона Республики Беларусь «О депозитарной деятельности и
центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь», и иных
лиц в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики
Беларусь, в отношении прав на ценные бумаги владельца, указанного в
списке владельцев ценных бумаг, в период открытия накопительных
счетов «депо» новый депозитарий эмитента открывает счет «депо» на
имя этого владельца в день поступления запроса с зачислением на него
ценных бумаг и предоставляет необходимую информацию в установленные
законодательством Республики Беларусь сроки.
ГЛАВА 14
ФОРМИРОВАНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
129. Депозитарий эмитента обязан по запросу эмитента
сформировать на определенную эмитентом дату и выдать ему реестр
владельцев ценных бумаг (далее - реестр) данного эмитента.
Наличие в договоре на депозитарное обслуживание эмитента
установленных дат формирования и (или) выдачи реестра не освобождает
депозитарий эмитента от обязанности формировать и выдавать реестр на
иные даты, указанные эмитентом.
130. Запрос о выдаче реестра предъявляется эмитентом
депозитарию эмитента в письменном виде и должен содержать полное
наименование эмитента ценных бумаг, его место нахождения и дату
формирования реестра.
Запрос о выдаче реестра может содержать идентификационные коды
или номера государственной регистрации всех или нескольких выпусков
ценных бумаг эмитента.
В случае, если в запросе о выдаче реестра указаны
идентификационные коды или номера государственной регистрации не
всех выпусков ценных бумаг эмитента, реестр формируется только по
указанным в требовании выпускам ценных бумаг.
В случае, если в запросе о выдаче реестра не указаны
идентификационные коды или номера государственной регистрации
выпусков ценных бумаг, реестр формируется по всем выпускам ценных
бумаг данного эмитента.
131. Реестр формируется депозитарием эмитента на основании
информации о состоянии счетов «депо» владельцев ценных бумаг
эмитента, открытых в депозитарии эмитента и (или) в других
депозитариях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги данного
эмитента.
131.1. Для формирования реестра на определенную дату
депозитарии обязаны использовать информацию, зафиксированную в их
учетных регистрах на момент начала операционного дня, приходящегося
на эту же дату.
В случае, если дата формирования реестра приходится на
нерабочий день депозитария, для формирования реестра используется
информация о состоянии счетов «депо», зафиксированная в учетных
регистрах этого депозитария на момент начала операционного дня,
приходящегося на первый, следующий за нерабочим днем, рабочий день
данного депозитария.
131.2. Реестр должен содержать имеющуюся у депозитария
эмитента и (или) полученную депозитарием эмитента от центрального
депозитария информацию о ценных бумагах эмитента, количестве ценных
бумаг и правах на эти ценные бумаги либо обременениях (ограничениях)
этих прав в разрезе владельцев ценных бумаг, в том числе:
полное наименование и место нахождения эмитента;
дату формирования реестра;
полное наименование и место нахождения, учетный номер
плательщика (УНП) или фамилию, собственное имя, отчество и место
жительства владельцев ценных бумаг;
паспортные данные либо данные иных документов, удостоверяющих
личность владельцев ценных бумаг - физических лиц;
идентификационные коды выпусков ценных бумаг;
виды, категории и количество ценных бумаг в разрезе владельцев
ценных бумаг.
Дополнительно по требованию эмитента или в случаях,
установленных договором на депозитарное обслуживание эмитента,
реестр должен содержать следующие данные:
номера и наименования пассивных балансовых счетов, по которым
отражены ценные бумаги, в разрезе владельцев ценных бумаг;
платежные реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам и
денежных средств при погашении ценных бумаг.
Депозитарий несет ответственность за соответствие указанных в
реестре сведений первичным документам.
131.3. Структурное расположение информации в реестре должно
обеспечивать возможность однозначной идентификации в разрезе лиц,
указанных в реестре, ценных бумаг, их количества и объема прав на
эти ценные бумаги, которыми обладают данные лица.
131.4. Общее количество ценных бумаг каждого выпуска,
указываемое в реестре в разрезе владельцев ценных бумаг, должно
совпадать с общим количеством ценных бумаг данного выпуска,
находящимся на централизованном хранении.
132. Реестр выдается на бумажном носителе и должен быть
заверен подписью уполномоченного работника депозитария с указанием
фамилии и инициалов этого лица и скреплен печатью (штампом)
депозитария. Договором на депозитарное обслуживание эмитента может
быть предусмотрена обязанность депозитария при выдаче эмитенту
реестра на бумажном носителе представлять указанный реестр и в
электронном виде.
Реестр, состоящий из двух и более листов, должен быть
пронумерован и прошнурован. Количество листов в реестре заверяется
подписью руководителя депозитария или уполномоченного им лица с
указанием фамилии и инициалов этого лица и скрепляется печатью
(штампом) депозитария.
133. В случае, если на дату формирования реестра учет прав на
все ценные бумаги эмитента осуществляется в депозитарии эмитента,
депозитарий эмитента обязан сформировать и выдать реестр в срок не
позднее рабочего дня, следующего за днем предъявления требования о
выдаче реестра или следующего за датой формирования реестра,
указанной в запросе о его выдаче.
134. В случае, если на дату формирования реестра учет прав на
все или часть ценных бумаг выпуска ценных бумаг эмитента
осуществляется не в депозитарии эмитента, формирование реестра
осуществляется в порядке, определенном законодательством Республики
Беларусь. В этом случае депозитарий эмитента обязан сформировать и
выдать реестр в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем
получения от центрального депозитария информации о владельцах ценных
бумаг эмитента.
ГЛАВА 15
БАЛАНС «ДЕПО», ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ, ФОРМИРОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ
135. Депозитарий обязан ежемесячно составлять баланс «депо» по
состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.
135.1. Баланс «депо» составляется по форме согласно приложению
6 к настоящей Инструкции в электронном виде или на бумажном
носителе. Баланс «депо», составленный на бумажном носителе, должен
быть заверен подписями составившего его работника депозитария и
руководителя депозитария либо структурного подразделения депозитария
и скреплен печатью (штампом) депозитария.
135.2. Баланс «депо» составляется в разрезе активных и
пассивных балансовых счетов по активу и пассиву по каждому выпуску
ценных бумаг, которые числятся на корреспондентском счете «депо»
депозитария, с выведением суммарных итогов по всем выпускам ценных
бумаг и в целом по активу и пассиву баланса «депо».
135.3. Баланс «депо», составляемый депозитарием, имеющим
филиалы (отделения), должен включать в себя данные синтетического
депозитарного учета филиалов (отделений).
135.4. Ежемесячно, в срок не позднее 10-го числа месяца,
следующего за отчетным, депозитарий представляет в центральный
депозитарий один экземпляр своего баланса «депо» на бумажном
носителе или по согласованию с центральным депозитарием в
электронном виде.
Депозитарий обязан по письменному запросу центрального
депозитария представить последнему свой баланс «депо» на указанную в
запросе дату в срок не позднее трех рабочих дней от даты получения
запроса.
135.5. Для составления баланса «депо» на определенную дату
депозитарии обязаны использовать информацию, зафиксированную в их
учетных регистрах на момент начала операционного дня, приходящегося
на эту же дату.
В случае, если дата составления баланса «депо» приходится на
нерабочий день, для составления баланса «депо» используется
информация, зафиксированная в учетных регистрах этого депозитария на
момент начала операционного дня, приходящегося на первый, следующий
за нерабочим днем, рабочий день данного депозитария.
136. Перед окончанием операционного дня депозитарий составляет
оборотную ведомость согласно приложению 7 к настоящей Инструкции,
которая подписывается составившим ее работником депозитария и
руководителем депозитария или уполномоченным им лицом и помещается в
документы дня депозитария.
137. Документы на бумажных носителях, являющиеся основанием
для проведения депозитарных операций, за исключением документов,
представленных для изменения анкет депонентов, хранятся не менее
десяти лет с даты осуществления операции. Выписки о состоянии счетов
«депо» (разделов счетов «депо»), выписки об операциях по счетам
«депо» (разделам счетов «депо») хранятся не менее десяти лет с даты
их составления.
Документы, представленные для изменения анкет депонентов,
хранятся в деле по оформлению счета «депо» не менее пяти лет после
закрытия счета «депо».
Балансы «депо» и оборотные ведомости хранятся в депозитарии не
менее 5 лет.
ГЛАВА 16
ЛИКВИДАЦИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ, ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ, ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ
(АННУЛИРОВАНИЕ) СПЕЦИАЛЬНОГО РАЗРЕШЕНИЯ (ЛИЦЕНЗИИ) НА ПРАВО
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ И БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЦЕННЫМ
БУМАГАМ
138. Депозитарий с момента принятия решения о ликвидации или с
момента приостановления, прекращения действия (аннулирования) его
специального разрешения (лицензии) на право осуществления
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам до
момента закрытия своего корреспондентского счета «депо» осуществляет
все необходимые действия для:
перевода ценных бумаг депонентов на их счета «депо», открытые
в других депозитариях;
закрытия всех счетов «депо» депонентов и своего
корреспондентского счета «депо» ЛОРО.
139. До момента списания всех ценных бумаг и закрытия
корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитарий не вправе
отказывать депонентам, лицам, указанным в статье 6 Закона Республики
Беларусь «О депозитарной деятельности и центральном депозитарии
ценных бумаг в Республике Беларусь», и иным лицам в случаях,
предусмотренных законодательством Республики Беларусь, в
осуществлении действий:
связанных с наложением ареста на ценные бумаги и снятием
ареста с ценных бумаг;
связанных с прекращением залога ценных бумаг;
по предоставлению сведений о состоянии счетов «депо» и
операций по этим счетам;
по предоставлению центральному депозитарию информации о
владельцах ценных бумаг, необходимой для формирования реестров
владельцев ценных бумаг;
связанных с погашением ценных бумаг депонентов и (или)
выплатой доходов по ним;
связанных со снятием выпуска ценных бумаг с централизованного
хранения;
по блокировке ценных бумаг для торгов на фондовой бирже для
исполнения обязательств по обратной продаже ценных бумаг по сделкам
РЕПО (на основании данных, представляемых фондовой биржей);
по разблокировке принадлежащих депонентам депозитария ценных
бумаг, заблокированных для торгов на фондовой бирже;
по переводу ценных бумаг депонентов на их счета «депо» в
другие депозитарии.
140. Депозитарий в течение десяти календарных дней с даты
принятия решения о ликвидации или с даты приостановления,
прекращения действия (аннулирования) его специального разрешения
(лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой
деятельности по ценным бумагам письменно уведомляет депонентов и
эмитентов, с которыми заключены соответствующие договоры, об их
расторжении в течение пятнадцати календарных дней с даты
уведомления.
В уведомлении депонентов о расторжении с ними депозитарного
договора указывается дата, до наступления которой депоненты могут
выполнить необходимые действия для междепозитарного перевода своих
ценных бумаг на счет «депо», открытый в другом депозитарии.
141. Если депонент не выполнил необходимые действия для
междепозитарного перевода своих ценных бумаг, он включается в список
владельцев ценных бумаг для перевода ценных бумаг в депозитарий
эмитента.
Передача депозитарию эмитента списка владельцев ценных бумаг,
перевод ценных бумаг, указанных в этом списке, на корреспондентский
счет «депо» ЛОРО депозитария эмитента, а также открытие
накопительных счетов «депо» на имя лиц, указанных в списке,
осуществляются в порядке, предусмотренном пунктом 128 настоящей
Инструкции. При этом реквизиты поручений «депо» на перевод ценных
бумаг в депозитарий эмитента заполняются в таком же порядке, как при
междепозитарном переводе ценных бумаг, за исключением реквизитов
«Переводоотправитель» и «Переводополучатель», в которых указывается
условное имя «Неустановленный владелец». В реквизите «Назначение и
(или) основание» указывается стандартная формулировка: «Перевод
ценных бумаг в депозитарий эмитента».
142. Если эмитент, договор с которым расторгнут в связи с
принятием решения о ликвидации депозитария, приостановлением,
прекращением действия (аннулированием) его специального разрешения
(лицензии), не выполнил требования настоящей Инструкции в
установленные сроки, список владельцев ценных бумаг передается
депозитарием в центральный депозитарий. Передача списка владельцев
ценных бумаг оформляется актом приема-передачи, который составляется
в двух экземплярах, подписывается уполномоченными представителями
депозитария эмитента, с которым расторгается договор, и центрального
депозитария и скрепляется печатями сторон.
Ценные бумаги переводятся на счет «депо», открытый в
центральном депозитарии на условное имя «Неустановленный владелец».
На данном счете ценные бумаги числятся до момента заключения
эмитентом договора на депозитарное обслуживание эмитента и перевода
их на корреспондентский счет «депо» ЛОРО нового депозитария
эмитента, которому центральный депозитарий передает ранее полученный
список владельцев ценных бумаг. Реквизиты поручений «депо» на
перевод ценных бумаг на счет «депо», открытый в центральном
депозитарии на условное имя «Неустановленный владелец», заполняются
в таком же порядке, как при междепозитарном переводе ценных бумаг,
за исключением реквизитов «Номер корсчета «депо» ЛОРО» и «Номер
раздела корсчета «депо» ЛОРО» депозитария-переводополучателя,
которые не заполняются, а в реквизите «Назначение и (или) основание»
указывается стандартная формулировка: «Перевод ценных бумаг в
центральный депозитарий».
143. В случае лишения депозитария статуса уполномоченного
сроки уведомления депонентов, на счетах «депо» которых учитываются
государственные ценные бумаги и ценные бумаги Национального банка, и
сроки перевода указанных ценных бумаг в другие уполномоченные
депозитарии определяются законодательством Республики Беларусь.
144. В течение 10 дней с момента закрытия корреспондентского
счета «депо» ЛОРО депозитария указанный депозитарий передает в
центральный депозитарий первичные документы, на основании которых
осуществлялись депозитарные операции, и учетные регистры
депозитария, сроки хранения по которым не истекли.
ГЛАВА 17
АРХИВИРОВАНИЕ
145. Центральный депозитарий и депозитарии хранят электронные
документы (сообщения), а также информацию, связанную с электронным
документооборотом при осуществлении депозитарных переводов ценных
бумаг, в специально создаваемых архивах. Ведение архивов
осуществляется в соответствии с законодательством Республики
Беларусь и регламентируется соответствующими локальными нормативными
правовыми актами участников системы депозитарных переводов.
145.1. Архивы должны обеспечивать:
сохранность, целостность, подлинность, конфиденциальность и
доступность всей информации об осуществлении переводов ценных бумаг,
а также протоколов событий и действий обслуживающего персонала;
исключение возможности корректировки первичной информации,
загруженной в архив;
исключение возможности случайного разрушения информации;
сохранность информации при сбоях и отказах технических и
программных средств или ошибках эксплуатирующего персонала;
представление необходимой информации в качестве подтверждения
проведенных операций при осуществлении переводов ценных бумаг в
Республике Беларусь для разрешения споров и разногласий между
участниками переводов ценных бумаг;
представление необходимой информации об условиях осуществления
переводов ценных бумаг и их происхождения;
просмотр электронного документа (сообщения) и при
необходимости создание его копии на бумажном носителе,
удостоверенной надлежащим образом.
145.2. Архив центрального депозитария должен обеспечивать
хранение отправленных и полученных электронных документов
(сообщений), протокольной информации, связанной с обработкой
электронных документов (сообщений).
145.3. Архив депозитария должен обеспечивать хранение
отправленных и полученных электронных документов (сообщений),
протокольной информации, связанной с обработкой электронных
документов (сообщений).
145.4. Архив расчетного центра должен обеспечивать хранение
данных по обеспечению безопасности (программное обеспечение
криптографической защиты, базы криптографических ключей и т.д.),
протокольной информации, связанной с передачей электронных
документов (сообщений).
145.5. Электронные документы (сообщения) и связанная с
электронным документооборотом протокольная информация хранятся в
архивах не менее десяти лет в соответствии с законодательством
Республики Беларусь.
ГЛАВА 18
КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ДЕПОЗИТАРИЕВ
146. Контроль за деятельностью депозитариев осуществляется в
форме проведения уполномоченными государственными органами проверок
депозитариев, позволяющих установить непосредственно по месту
нахождения депозитария реальное состояние и организацию
депозитарного учета в депозитарии, а также достоверность
депозитарной отчетности данного депозитария.
При проведении проверки депозитарий обязан предоставить лицам,
уполномоченным на ее проведение, возможность просмотра информации,
содержащейся в учетных регистрах депозитария, и предъявить им
регламент депозитария, приказы и другие распорядительные документы
депозитария, устанавливающие порядок организации депозитарного учета
в депозитарии, первичные документы, балансы «депо», оборотные
ведомости, а при необходимости оформить и выдать депозитарную
отчетность, требуемую для приобщения к документу, составляемому по
результатам проверки.
147. Депозитарий обязан представлять отчетность по форме и в
сроки, установленные законодательством Республики Беларусь, а также
информацию, касающуюся депозитарной деятельности, по запросам
центрального депозитария, Министерства финансов, Департамента по
ценным бумагам Министерства финансов.
148. В случае приостановления, прекращения действия
(аннулирования) специального разрешения (лицензии) депозитария на
осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам Министерство финансов не позднее следующего рабочего дня
после принятия данного решения уведомляет об этом центральный
депозитарий.
149. В случае ликвидации депозитария депозитарий уведомляет
центральный депозитарий в течение трех рабочих дней с момента
принятия решения о ликвидации.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
депозитарного учета
прав на эмиссионные
ценные бумаги
ПЛАН
счетов синтетического депозитарного учета
-----------T--------------------------------------------------------¬
¦Номер сче-¦ Наименования балансовых счетов ¦
¦ та ¦ ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ Активные счета ¦
+----------T--------------------------------------------------------+
¦ 100 ¦Ценные бумаги на централизованном хранении ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 200 ¦Ценные бумаги, учет прав на которые осуществляет депози-¦
¦ ¦тарий, - корреспондентский счет "депо" НОСТРО ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 210 ¦Ценные бумаги, учитываемые в филиалах (отделениях) депо-¦
¦ ¦зитария, - субкорреспондентский счет "депо" НОСТРО ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ Пассивные счета ¦
+----------T--------------------------------------------------------+
¦ 400 ¦Ценные бумаги, учет прав на которые осуществляет депози-¦
¦ ¦тарий, - корреспондентский счет "депо" ЛОРО ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 410 ¦Ценные бумаги, учитываемые в филиалах (отделениях) депо-¦
¦ ¦зитария, - субкорреспондентский счет "депо" ЛОРО ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 500 ¦Ценные бумаги владельцев в свободном обращении ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 520 ¦Ценные бумаги владельцев, заблокированные для продажи ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 600 ¦Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 610 ¦Ценные бумаги в доверительном управлении ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 620 ¦Ценные бумаги депозитария, заблокированные для продажи ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 630 ¦Ценные бумаги, полученные от Министерства финансов Ре-¦
¦ ¦спублики Беларусь для последующей реализации ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 640 ¦Ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении,¦
¦ ¦заблокированные для продажи ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 650 ¦Ценные бумаги у комиссионера ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 700 ¦Ценные бумаги эмитента к размещению ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 710 ¦Ценные бумаги, выкупленные эмитентом ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 720 ¦Ценные бумаги эмитента к размещению, заблокированные для¦
¦ ¦продажи ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 800 ¦Ценные бумаги в залоге, у залогодателя ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 802 ¦Ценные бумаги в залоге для обеспечения обязательств эми-¦
¦ ¦тента по облигациям ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 805 ¦Ценные бумаги в залоге, у залогодержателя ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 810 ¦Ценные бумаги, блокированные в связи со смертью владель-¦
¦ ¦ца ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 815 ¦Ценные бумаги, блокированные по иным основаниям ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 820 ¦Ценные бумаги, права на которые ограничены законодатель-¦
¦ ¦ными актами Республики Беларусь ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 825 ¦Ценные бумаги, права на которые ограничены законодатель-¦
¦ ¦ными актами Республики Беларусь, переданные в доверите-¦
¦ ¦льное управление ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 830 ¦Арестованные ценные бумаги ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 835 ¦Арестованные ценные бумаги, переданные в доверительное¦
¦ ¦управление ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 900 ¦Ценные бумаги, владельцы которых не установлены ¦
+----------+--------------------------------------------------------+
¦ 910 ¦Ценные бумаги, внесенные в депозит нотариуса (суда) ¦
L----------+---------------------------------------------------------
Назначение балансовых счетов
Активные балансовые счета
100 «Ценные бумаги на централизованном хранении»
Счет используется в центральном депозитарии.
На счете отражаются все ценные бумаги, находящиеся на
централизованном хранении.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на счет
«депо» места хранения, открытый в центральном депозитарии.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, списываемые со
счета «депо» места хранения, открытого в центральном депозитарии.
200 «Ценные бумаги, учет прав на которые осуществляет
депозитарий, - корреспондентский счет «депо» НОСТРО»
Счет используется в депозитариях.
На счете отражаются ценные бумаги, учет прав на которые
осуществляет депозитарий, зачисленные на корреспондентский счет
«депо» НОСТРО, открытый в данном депозитарии.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
корреспондентский счет «депо» НОСТРО.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
корреспондентского счета «депо» НОСТРО.
210 «Ценные бумаги, учитываемые в филиалах (отделениях)
депозитария, - субкорреспондентский счет «депо» НОСТРО»
Счет используется в филиалах (отделениях) депозитария, в том
числе в филиалах (отделениях) открытого акционерного общества
«Сберегательный банк «Беларусбанк» (далее - АСБ «Беларусбанк»), в
соответствии с законодательством Республики Беларусь для учета
определенных видов государственных ценных бумаг, размещаемых среди
физических лиц. Субкорреспондентский счет «депо» НОСТРО является
отражением соответствующего субкорреспондентского счета «депо» ЛОРО
в центральном аппарате депозитария. Предназначен для учета
суммарного количества ценных бумаг, учитываемых в филиалах
(отделениях) депозитария. В балансе, представляемом в центральный
депозитарий, счет не отражается.
По дебету счета отражается зачисление ценных бумаг на
субкорреспондентский счет «депо» ЛОРО филиала (отделения) в
центральном аппарате депозитария.
По кредиту счета отражается списание ценных бумаг с
субкорреспондентского счета «депо» ЛОРО филиала (отделения) в
центральном аппарате депозитария.
Пассивные балансовые счета
400 «Ценные бумаги, учет прав на которые осуществляет
депозитарий, - корреспондентский счет «депо» ЛОРО»
Счет используется в центральном депозитарии.
На счете отражаются все ценные бумаги, зачисленные на
корреспондентские счета «депо» ЛОРО.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
корреспондентского счета «депо» ЛОРО.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
корреспондентский счет «депо» ЛОРО.
410 «Ценные бумаги, учитываемые в филиалах (отделениях)
депозитария, - субкорреспондентский счет «депо» ЛОРО»
Счет используется в центральном аппарате депозитария, в том
числе в центральном аппарате АСБ «Беларусбанк», для учета
государственных ценных бумаг, размещаемых среди физических лиц.
Открытие счета сопровождается открытием соответствующего
субкорреспондентского счета «депо» НОСТРО в филиалах (отделениях)
депозитария. Счет предназначен для учета суммарного количества
ценных бумаг, учитываемых в филиалах (отделениях) депозитария. В
балансе, представляемом в центральный депозитарий, счет не
отражается.
По кредиту счета отражается зачисление ценных бумаг на счета
«депо» в филиалах (отделениях) депозитария.
По дебету счета отражается списание ценных бумаг со счетов
«депо» в филиалах (отделениях) депозитария.
500 «Ценные бумаги владельцев в свободном обращении»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, находящиеся в свободном
обращении, принадлежащие на праве собственности или ином вещном
праве лицам, на имя которых открыты счета «депо», за исключением
ценных бумаг, принадлежащих депозитарию.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета
«депо» юридического или физического лица (с соответствующего раздела
данного счета «депо»).
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на счет
«депо», открытый на имя юридического или физического лица (на
соответствующий раздел данного счета «депо»).
520 «Ценные бумаги владельцев, заблокированные для продажи»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
Счет предназначен для учета ценных бумаг, заблокированных на счете
«депо» владельца для продажи на торгах на фондовой бирже, за
исключением ценных бумаг, принадлежащих депозитарию.
По дебету счета отражаются проданные, разблокированные ценные
бумаги.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, заблокированные для
продажи.
600 «Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, находящиеся в свободном
обращении, принадлежащие депозитарию и его филиалам (отделениям) на
праве собственности или ином вещном праве.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета
«депо» депозитария или филиала (отделения) депозитария (с
соответствующего раздела данного счета «депо»).
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на счет
«депо» депозитария или филиала (отделения) депозитария (на
соответствующий раздел данного счета «депо»).
610 «Ценные бумаги в доверительном управлении»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, принятые в доверительное
управление.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета
«депо» доверительного управляющего (с соответствующего раздела
данного счета «депо»).
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
соответствующий раздел счета «депо» доверительного управляющего.
620 «Ценные бумаги депозитария, заблокированные для продажи»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
Счет предназначен для учета ценных бумаг, заблокированных на
торговом разделе счета «депо» депозитария для продажи на торгах на
фондовой бирже.
По дебету счета отражаются проданные, разблокированные ценные
бумаги.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, заблокированные для
продажи.
630 «Ценные бумаги, полученные от Министерства финансов
Республики Беларусь для последующей реализации»
Счет используется в депозитариях. Счет предназначен для учета
ценных бумаг, поступивших на счет «депо» депонента в соответствии с
договором между депонентом и Министерством финансов Республики
Беларусь, который предусматривает размещение ценных бумаг путем их
передачи профессиональному участнику рынка ценных бумаг для
последующей реализации.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета
«депо» депонента (соответствующего раздела счета «депо» депонента).
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
соответствующий раздел счета «депо» депонента.
640 «Ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении,
заблокированные для продажи»
Счет используется в депозитариях.
Счет предназначен для учета ценных бумаг, заблокированных на
счете «депо» доверительного управляющего для продажи на торгах на
фондовой бирже.
По дебету счета отражаются проданные, разблокированные ценные
бумаги.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, заблокированные для
продажи.
650 «Ценные бумаги у комиссионера»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, находящиеся у
профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с исполнением
поручений комитента по договору комиссии до их размещения, в том
числе заблокированные для торгов на фондовой бирже.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета
«депо» комиссионера (с соответствующего раздела данного счета
«депо»).
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
соответствующий раздел счета «депо» комиссионера.
700 «Ценные бумаги эмитента к размещению»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги эмитента, переданные на
централизованное хранение и подлежащие зачислению на счета «депо»
юридических или физических лиц, приобретающих эти ценные бумаги.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
соответствующего раздела счета «депо» эмитента этих ценных бумаг.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
соответствующий раздел счета «депо» эмитента этих ценных бумаг.
710 «Ценные бумаги, выкупленные эмитентом»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги собственной эмиссии,
приобретенные эмитентом в результате гражданско-правовых сделок, в
результате обращения взыскания на имущество должника, а также
полученные эмитентом по иным основаниям.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
соответствующего раздела счета «депо» эмитента этих ценных бумаг.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
соответствующий раздел счета «депо» эмитента этих ценных бумаг.
720 «Ценные бумаги эмитента к размещению, заблокированные для
продажи»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
Счет предназначен для учета ценных бумаг, заблокированных на счете
«депо» их эмитента для размещения на фондовой бирже.
По дебету счета отражаются проданные, разблокированные ценные
бумаги.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, заблокированные для
размещения на фондовой бирже.
800 «Ценные бумаги в залоге, у залогодателя»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются заложенные ценные бумаги, оставленные в
соответствии с договором о залоге этих ценных бумаг у залогодателя.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо»
залогодателя этих ценных бумаг.
По кредиту счета отражаются заложенные ценные бумаги,
зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо», открытый на
счете «депо» залогодателя этих ценных бумаг.
802 «Ценные бумаги в залоге для обеспечения обязательств
эмитента по облигациям»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, переданные в залог для
обеспечения обязательств эмитента по облигациям.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо»
залогодателя этих ценных бумаг.
По кредиту счета отражаются заложенные ценные бумаги,
зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо», открытый на
счете «депо» залогодателя этих ценных бумаг.
805 «Ценные бумаги в залоге, у залогодержателя»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются заложенные ценные бумаги, переданные в
соответствии с договором о залоге этих ценных бумаг залогодержателю.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета
«депо» залогодержателя этих ценных бумаг (с соответствующего раздела
данного счета «депо»).
По кредиту счета отражаются заложенные ценные бумаги,
зачисляемые на счет «депо» залогодержателя этих ценных бумаг (на
соответствующий раздел данного счета «депо»).
810 «Ценные бумаги, блокированные в связи со смертью
владельца»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, блокированные депозитарием
в связи со смертью владельца этих ценных бумаг.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо»
умершего лица.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
соответствующий раздел счета «депо», открываемого на счете «депо»
умершего лица.
815 «Ценные бумаги, блокированные по иным основаниям»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, на депозитарные операции с
которыми в порядке, установленном законодательством Республики
Беларусь, наложены ограничения (запрет уполномоченного
государственного органа на отчуждение ценных бумаг, на совершение
сделок с ценными бумагами), а также ценные бумаги, блокированные по
поручению депонента.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо»
депонента.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
соответствующий раздел счета «депо», открываемый на счете «депо»
депонента.
820 «Ценные бумаги, права на которые ограничены
законодательными актами Республики Беларусь»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, права на которые ограничены
законодательными актами Республики Беларусь, в том числе подпунктом
1.12 пункта 1 Декрета Президента Республики Беларусь от 20 марта
1998 г. № 3 «О разгосударствлении и приватизации государственной
собственности в Республике Беларусь» (Собрание декретов, указов
Президента и постановлений Правительства Республики Беларусь,
1998 г., № 9, ст. 206; Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2006 г., № 92, 1/7666).
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
соответствующего раздела, открытого на счете «депо» депонента, права
которого на данные ценные бумаги ограничены (были ограничены)
законодательными актами Республики Беларусь.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
соответствующий раздел, открытый на счете «депо» депонента, права
которого на данные ценные бумаги ограничены законодательными актами
Республики Беларусь.
825 «Ценные бумаги, права на которые ограничены
законодательными актами Республики Беларусь, переданные в
доверительное управление»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, права на которые ограничены
законодательными актами Республики Беларусь, в том числе подпунктом
1.12 пункта 1 Декрета Президента Республики Беларусь от 20 марта
1998 г. № 3 «О разгосударствлении и приватизации государственной
собственности в Республике Беларусь».
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
соответствующего раздела, открытого на счете «депо» доверительного
управляющего.
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
соответствующий раздел, открытый на счете «депо» доверительного
управляющего.
830 «Арестованные ценные бумаги»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, на которые в порядке,
установленном законодательством Республики Беларусь, наложен арест.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо»
депонента.
По кредиту счета отражаются арестованные ценные бумаги,
зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо», открытый на
счете «депо» депонента.
835 «Арестованные ценные бумаги, переданные в доверительное
управление»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, переданные в доверительное
управление, на которые в порядке, установленном законодательством
Республики Беларусь, наложен арест.
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо»
доверительного управляющего.
По кредиту счета отражаются арестованные ценные бумаги,
зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо», открытый на
счете «депо» доверительного управляющего.
900 «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, зачисленные на счет «депо»,
открываемый депозитарием на условное имя «Неустановленный владелец».
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета
«депо», открытого на условное имя «Неустановленный владелец» (с
соответствующего раздела этого счета «депо»).
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на счет
«депо», открытый на условное имя «Неустановленный владелец» (на
соответствующий раздел этого счета «депо»).
910 «Ценные бумаги, внесенные в депозит нотариуса (суда)»
Счет используется в депозитариях и центральном депозитарии.
На счете отражаются ценные бумаги, внесенные в соответствии с
законодательством Республики Беларусь в депозит нотариуса (суда).
По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с
соответствующего раздела счета «депо» нотариуса, нотариальной
конторы, суда (в случае открытия такого счета «депо») либо с
соответствующего раздела счета «депо» лица, передавшего ценные
бумаги в депозит нотариуса (суда).
По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на
соответствующий раздел счета «депо» нотариуса, нотариальной конторы,
суда (в случае открытия такого счета «депо») либо на соответствующий
раздел счета «депо» лица, передавшего ценные бумаги в депозит
нотариуса (суда).
Приложение 2
к Инструкции о порядке
депозитарного учета
прав на эмиссионные
ценные бумаги
----------------------------------------T------T---------------------¬
¦ КАРТОЧКА ¦ ¦ОТМЕТКА ДЕПОЗИТАРИЯ¦
¦ с образцами подписей и оттиска печати ¦ ¦Разрешение на прием¦
¦ ¦ ¦образцов подписей ¦
¦ +------+ ¦
¦ ¦ Код ¦ ¦
+---------------------------------------+------+---------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+------+---------------------+
¦(полное наименование юридического лица,¦ ¦ ¦
¦ на имя которого открыт (открывается) ¦ ¦ ¦
¦ счет "депо") ¦ ¦ ¦
¦Место нахождения: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+ ¦ ¦
+---------------------------------------+------+---------------------+
¦Телефон _________________________ ¦ ¦Руководитель депози-¦
¦ ¦ ¦тария ¦
¦Наименование вышестоящего органа ¦ ¦(или уполномоченное¦
¦ ¦ ¦им должностное лицо) ¦
+---------------------------------------+------+---------------------+
¦ ¦ Коды ¦ (подпись) ¦
+---------------------------------------+------+---------------------+
¦ ¦ ¦"__" ________ 200_ г.¦
+---------------------------------------+ +---------------------+
¦ ¦ ¦ПРОЧИЕ ОТМЕТКИ ¦
+---------------------------------------+------+---------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+------+---------------------+
¦Наименование депозитария ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+ +---------------------+
+---------------------------------------+ +---------------------+
+---------------------------------------+------+---------------------+
¦Место нахождения депозитария ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+ +---------------------+
¦Сообщаем образцы подписей (подписи) и¦ ¦ ¦
¦оттиска печати, которые просим считать¦ ¦ ¦
¦обязательными при осуществлении депози-¦ ¦ ¦
¦тарных операций по счету "депо"¦ ¦ ¦
¦№ _________________ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------+ +---------------------+
¦Поручения "депо" и другие распоряжения¦ ¦ ¦
¦по счету "депо" просим считать действи-¦ ¦ ¦
¦тельными при наличии на них одной пер-¦ ¦ ¦
¦вой и одной второй подписей или одной¦ ¦ ¦
¦первой подписи ¦ ¦ ¦
L---------------------------------------+------+----------------------
________________________________ Счет «депо»№ _________________
(наименование юридического лица,
на имя которого открыт
(открывается) счет «депо»)
----------------T--------------------T-------------------T-----------¬
¦ Должность ¦Фамилия, имя, отчес-¦ Образец подписи ¦ ¦
¦ ¦ тво ¦ ¦ ¦
+---------------+--------------------+-------------------+ ¦
¦Первая подпись ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+--------------------+-------------------+ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ Образец ¦
+---------------+--------------------+-------------------+ оттиска ¦
¦ ¦ ¦ ¦ печати ¦
+---------------+--------------------+-------------------+ ¦
¦Вторая подпись ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+--------------------+-------------------+ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+--------------------+-------------------+ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------+--------------------+-------------------+------------
Место для печати организации,
заверившей полномочия и подписи «__» _____________ 200_ г.
Руководитель ______________ ________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Главный бухгалтер
(уполномоченное лицо)_____________ ________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Полномочия и подписи руководителя и главного бухгалтера,
действующих в соответствии с уставом (положением), удостоверяю.
____________________________________________________________________
(должность и подпись руководителя или заместителя руководителя
вышестоящего органа)
Удостоверительная надпись о засвидетельствовании подлинности подписи
представителя юридического лица
«__» _____________ 200_ г.
Я, _________________________________________________________________
(фамилия и инициалы)
нотариус____________________________________________________________
(место нахождения или наименование нотариальной конторы (бюро)
свидетельствую подлинность подписи__________________________________
(наименование юридического лица,
____________________________________________________________________
должность, фамилия, имя, отчество представителя)
которая сделана в моем присутствии.
Личность представителя установлена, полномочия его проверены.
Зарегистрировано в реестре за № __________________
Взыскана государственная пошлина (тариф) в сумме
____________________________________________________________________
Гербовая
печать
Нотариус ________________
(подпись)
Приложение 3
к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав на
эмиссионные ценные бумаги
-------------------------------T------T-----------------------------¬
¦ КАРТОЧКА ¦ ¦ ОТМЕТКА ДЕПОЗИТАРИЯ ¦
¦ с образцом подписи ¦ ¦ ¦
¦______________________________¦ ¦ ¦
¦______________________________¦ ¦ ¦
¦ +------+ ¦
¦(фамилия, имя, отчество физи- ¦ ¦ Разрешение на прием ¦
¦ческого лица или индивидуаль- ¦ ¦ образцов подписей ¦
¦ ного предпринимателя, на имя ¦ ¦ ¦
¦которого открыт (открывается) ¦ ¦ ¦
¦ счет "депо") ¦ ¦ ¦
¦ +------+ ¦
¦Место жительства:_____________¦ ¦Руководитель депозитария¦
¦______________________________¦ ¦(или уполномоченное им долж-¦
¦______________________________¦ ¦ностное лицо)¦
¦ ¦ ¦____________________________ ¦
¦ +------+ (подпись) ¦
¦Телефон ¦ ¦ ¦
¦______________________________¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------------+------+ ¦
¦Наименование учреждения депо-¦ ¦"__" _________ 200_ г. ¦
¦зитария ¦ ¦ ¦
+------------------------------+ ¦ ¦
+------------------------------+ ¦ ¦
+------------------------------+ ¦ ¦
+------------------------------+------+ ¦
¦Место нахождения учреждения¦ ¦ПРОЧИЕ ОТМЕТКИ ¦
¦депозитария ¦ ¦_____________________________¦
+------------------------------+ ¦ ¦
+------------------------------+ ¦-----------------------------+
+------------------------------+ ¦-----------------------------+
¦Сообщаю образец подписи, кото-¦ ¦_____________________________¦
¦рую прошу считать обязательной¦ ¦_____________________________¦
¦при осуществлении депозитарных¦ ¦ ¦
¦операций по счету "депо" ¦ ¦ ¦
L------------------------------+------+------------------------------
Счет «депо» № ________________
-----------------------------------T---------------------------------¬
¦ Фамилия, имя, отчество ¦ Образец подписи ¦
+----------------------------------+---------------------------------+
¦ ¦ ¦
L----------------------------------+----------------------------------
Подпись удостоверяю_________________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество уполномоченного
должностного лица депозитария)
Удостоверительная надпись о засвидетельствовании подлинности
подписи физического лица
«__» _____________ 200_ г.
Я, _________________________________________________________________
(фамилия и инициалы)
нотариус____________________________________________________________
(место нахождения или наименование государственной
____________________________________________________________________
нотариальной конторы республики, области)
свидетельствую подлинность подписи__________________________________
(фамилия, имя, отчество)
которая сделана в моем присутствии.
Личность установлена.
Зарегистрировано в реестре за № _______________________________
Взыскана государственная пошлина (тариф) в сумме
____________________________________________________________________
Гербовая
печать
Нотариус ________________
(подпись)
Приложение 4
к Инструкции о порядке
депозитарного учета
прав на эмиссионные
ценные бумаги
ПОРУЧЕНИЕ «ДЕПО»
на перевод ценных бумаг
№ ______ от «__» ____________ 200_ г.
----------------------------------T---------------------------------¬
¦Код выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------+---------------------------------+
¦Вид и категория ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------+---------------------------------+
¦Сокращенное наименование эмитента¦ ¦
¦ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------+---------------------------------+
¦ ¦ ДЕБЕТ ¦
+---------------------T-----------+----------T-----T----------------+
¦Переводоотправитель ¦ ¦Счет "де-¦ ¦КОЛИЧЕСТВО ¦
¦ ¦ ¦по" № ¦ ¦ценных бумаг ¦
+---------------------+-----------+----------+-----+----------------+
¦ ¦ ¦Раздел ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦счета "де-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦по" № ¦ ¦ ¦
+---------------------+-----------+----------+-----+----------------+
¦ ¦
+---------------------T-----------T----------------T----------------+
¦Депозитарий ¦ ¦Корсчет "депо"¦ ¦
¦переводоотправителя, ¦ ¦ЛОРО № ¦ ¦
¦код депозитария ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+-----------+----------------+----------------+
¦ ¦ ¦Раздел корсчета¦ ¦
¦ ¦ ¦"депо" ЛОРО № ¦ ¦
+---------------------+-----------+----------------+----------------+
¦ ¦ КРЕДИТ ¦
+---------------------T-----------+----------------T----------------+
¦Переводополучатель ¦ ¦Счет "депо" № ¦ ¦
+---------------------+-----------+----------------+----------------+
¦ ¦ ¦Раздел счета¦ ¦
¦ ¦ ¦"депо" № ¦ ¦
+---------------------+-----------+----------------+----------------+
¦ ¦
+---------------------T-----------T----------------T----------------+
¦Депозитарий переводо-¦ ¦Корсчет "депо"¦ ¦
¦получателя, код депо-¦ ¦ЛОРО № ¦ ¦
¦зитария ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+-----------+----------------+----------------+
¦ ¦ ¦Раздел корсчета¦ ¦
¦ ¦ ¦"депо" ЛОРО № ¦ ¦
+---------------------+-----------+----------------+----------------+
¦ ¦
+----------------------------T--------------------------------------+
¦Количество ценных бумаг¦ ¦
¦(прописью)[1] ¦ ¦
+----------------------------+--------------------------------------+
¦Назначение и (или) основание¦ ¦
L----------------------------+---------------------------------------
Проведено депозитарием[2]
Подпись инициатора перевода[3] Подпись должностного лица Дата
М.П. депозитария М.П.
Проведено центральным[4]
депозитарием
Подпись(и) должностного лица[5] Подпись должностного лица
депозитария центрального депозитария
переводоотправителя
М.П.
______________________________
[1]Количество ценных бумаг указывается прописью только в
поручении «депо», оформленном на бумажном носителе.
[2]Проставляется на трех экземплярах поручения «депо»,
представленных в депозитарий для осуществления внутридепозитарного
перевода ценных бумаг, или на двух экземплярах поручения «депо»,
представленных в депозитарий для осуществления междепозитарного
перевода ценных бумаг.
[3]Проставляется на одном из экземпляров поручения «депо»,
представленных в депозитарий для осуществления перевода ценных
бумаг.
[4]Проставляется на четырех экземплярах поручения «депо»,
представленных в центральный депозитарий для осуществления
междепозитарного перевода ценных бумаг.
[5]Проставляется на одном из четырех экземпляров поручения
«депо», представляемых в центральный депозитарий для осуществления
междепозитарного перевода ценных бумаг.
Примечание. Для поручений «депо» на бумажных носителях.
Приложение 5
к Инструкции о порядке
депозитарного учета
прав на эмиссионные
ценные бумаги
СПИСОК
владельцев ценных бумаг
по состоянию на «__» __________ 200_ г.
Полное наименование эмитента________________________________________
Код эмитента________________________________________________________
Место нахождения эмитента:__________________________________________
-----T--------T----------T--------T----T------T------T-------T-------¬
¦ № ¦ Полное ¦ Учетный ¦ Место ¦Код ¦Вид и ¦Коли- ¦Балан- ¦Платеж-¦
¦п/п ¦наимено-¦номер пла-¦нахожде-¦вы- ¦кате- ¦чество¦ совый ¦ные ре-¦
¦ ¦ вание ¦тельщика/ ¦ния юри-¦пу- ¦гория ¦ценных¦ счет ¦квизиты¦
¦ ¦юридиче-¦ данные ¦дическо-¦ска ¦ценных¦бумаг ¦ ¦ для ¦
¦ ¦ ского ¦ паспорта ¦го лица/¦цен-¦бумаг ¦ ¦ ¦выплаты¦
¦ ¦лица/фа-¦или иного ¦ место ¦ных ¦ ¦ ¦ ¦доходов¦
¦ ¦ милия, ¦документа,¦жительс-¦бу- ¦ ¦ ¦ ¦по цен-¦
¦ ¦ соб- ¦удостове- ¦тва фи- ¦маг ¦ ¦ ¦ ¦ным бу-¦
¦ ¦ственное¦ ряющего ¦зическо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦магам[1¦
¦ ¦имя, от-¦ личность ¦го лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ чество ¦физическо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦физичес-¦ го лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кого ли-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ца ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+--------+----------+--------+----+------+------+-------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
______________________________
[1]Заполняется при наличии у депозитария указанных реквизитов.
Приложение 6
к Инструкции о порядке
депозитарного учета
прав на эмиссионные
ценные бумаги
БАЛАНС «ДЕПО»
по состоянию на «__» __________ 200_ г.
--------------------------------T-----------------T------------------¬
¦ Идентификационный код выпуска ¦Номер балансового¦Остаток ценных бу-¦
¦ ценных бумаг и наименование ¦ счета ¦ маг на дату со- ¦
¦ эмитента ¦ ¦ставления баланса ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по активу [1] ¦ ¦ ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по пассиву [2] ¦ ¦ ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по активу баланса [3] ¦ ¦ ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по пассиву баланса [4] ¦ ¦ ¦
L-------------------------------+-----------------+-------------------
______________________________
[1]Итоги по активу выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
[2]Итоги по пассиву выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
[3]Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по активу
баланса.
[4]Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по пассиву
баланса.
Приложение 7
к Инструкции о порядке
депозитарного учета
прав на эмиссионные
ценные бумаги
Оборотная ведомость счетов «депо»
--------T-------T----------------T--------T-------T--------T---------¬
¦ Номер ¦ Номер ¦ Наименование и ¦Остаток ¦Оборот ¦ Оборот ¦ Остаток ¦
¦ счета ¦раздела¦ номер выпуска ¦на нача-¦по де- ¦по кре- ¦на конец ¦
¦"депо" ¦ счета ¦ ценных бумаг ¦ ло дня ¦ бету ¦ диту ¦ дня ¦
¦ ¦"депо" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+-------+----------------+--------+-------+--------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+-------+----------------+--------+-------+--------+---------+
¦Активный счет ¦
+-------T-------T----------------T--------T-------T--------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+-------+----------------+--------+-------+--------+---------+
+-------+-------+----------------+--------+-------+--------+---------+
¦Итого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+------------------------+--------+-------+--------+---------+
¦Пассивные счета [1] ¦
+-------T-------T----------------T--------T-------T--------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+-------+----------------+--------+-------+--------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Руководитель депозитария ______________
(подпись)
М.П. (штамп)
Подготовил _______________________________
(подпись работника депозитария)
______________________________
[1]Указываются только счета «депо», по которым в течение
операционного дня осуществлялись учетные депозитарные операции.
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства финансов
Республики Беларусь
22.11.2006 № 143
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке проведения депозитарных операций в центральном депозитарии
ГЛАВА 1
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИ Я
1. Настоящая Инструкция о порядке проведения депозитарных
операций в центральном депозитарии (далее - Инструкция) разработана
на основании Закона Республики Беларусь от 9 июля 1999 года «О
депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в
Республике Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 1999 г., № 56, 2/61), Указа Президента Республики Беларусь
от 28 апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка
ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2006 г., № 71, 1/7529).
2. Настоящая Инструкция определяет порядок установления
корреспондентских отношений между республиканским унитарным
предприятием «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг»
(далее - центральный депозитарий) и депозитариями, порядок приема на
централизованное хранение и снятия с централизованного хранения
выпусков именных эмиссионных ценных бумаг - акций и облигаций
(далее - ценные бумаги), порядок осуществления депозитарных операций
центральным депозитарием, депозитариями с участием центрального
депозитария, а также регулирует отношения между центральным
депозитарием, депозитариями и открытым акционерным обществом
«Белорусская валютно-фондовая биржа» (далее - фондовая биржа),
связанные с расчетами ценными бумагами по итогам торгов на фондовой
бирже.
3. Для целей настоящей Инструкции используются следующие
основные термины и их определения:
депозитарий - юридическое лицо, имеющее специальное разрешение
(лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности
по ценным бумагам (при наличии составляющих работ и услуг -
депозитарная деятельность) и установившее корреспондентские
отношения с центральным депозитарием;
депонент центрального депозитария - физическое или юридическое
лицо, на имя которого в центральном депозитарии открыт счет «депо»
для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на
которые обладает данное лицо;
код депозитария - трехзначный регистрационный код депозитария
в депозитарной системе Республики Беларусь, используемый для
сокращенного обозначения депозитария при осуществлении депозитарных
операций;
операционный день центрального депозитария - период времени в
пределах одного рабочего дня центрального депозитария, в течение
которого исполняются поручения «депо» и другие документы, связанные
с осуществлением депозитарных операций;
справочник выпусков ценных бумаг - электронная база данных
центрального депозитария, содержащая сведения о выпусках ценных
бумаг, их эмитентах и депозитариях эмитентов;
уполномоченный депозитарий - депозитарий, имеющий право
осуществлять функции по учету государственных ценных бумаг,
эмитируемых Министерством финансов Республики Беларусь (далее -
Министерство финансов) от имени Совета Министров Республики Беларусь
(далее - государственные ценные бумаги), и ценных бумаг, эмитируемых
Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк),
а также другие функции, определенные настоящей Инструкцией и иными
актами законодательства Республики Беларусь.
ГЛАВА 2
ВИДЫ И СТРУКТУРА СЧЕТОВ «ДЕПО»
4. Для учета прав на ценные бумаги и осуществления расчетов по
операциям с ними в центральном депозитарии открываются счета «депо»
следующих видов:
счет «депо» места хранения;
корреспондентский счет «депо» ЛОРО;
счет «депо» депонента;
счет «депо» «Неустановленный владелец»;
клиринговые счета «депо»;
корреспондентский счет «депо» НОСТРО центрального депозитария.
Центральный депозитарий открывает счет «депо» места хранения,
на котором фиксируется информация об общем количестве ценных бумаг,
находящихся на централизованном хранении, и открывает счета «депо»
на имя депозитариев, именуемые корреспондентскими счетами «депо»
ЛОРО, на которых фиксируется информация о количестве ценных бумаг,
учет прав на которые осуществляют депозитарии.
В центральном депозитарии могут открываться также счета «депо»
депонентам центрального депозитария для фиксации информации о
количестве ценных бумаг, правами на которые обладают данные лица.
Порядок осуществления депозитарных операций по счетам «депо»
депонентов центрального депозитария устанавливается
законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок
осуществления таких операций по счетам «депо» депонентов
депозитариев.
На счете «депо», открываемом в центральном депозитарии на
условное имя «Неустановленный владелец», фиксируется информация о
количестве ценных бумаг, владелец которых не установлен по причине
утраты (уничтожения) или несанкционированного изменения записей на
счетах «депо» либо не может быть однозначно идентифицирован по
причине несовпадения или отсутствия сведений о нем, содержащихся в
учетных регистрах, а также о количестве ценных бумаг, перевод
которых осуществляется в связи с проведением замены депозитария
эмитента.
Клиринговые счета «депо» используются для целей фиксации
передачи прав на ценные бумаги при осуществлении сделок с этими
ценными бумагами через фондовую биржу.
5. В случае установления корреспондентских отношений между
центральным депозитарием и депозитариями - нерезидентами Республики
Беларусь на основании заключенных с ними договоров в центральном
депозитарии могут открываться корреспондентский счет «депо» ЛОРО на
имя депозитария-нерезидента и (или) корреспондентский счет «депо»
НОСТРО центрального депозитария. Особенности осуществления
депозитарных операций по указанным счетам определяются договором
между центральным депозитарием и депозитариями-нерезидентами.
6. На корреспондентских счетах «депо» ЛОРО на основании
распоряжения руководителя центрального депозитария открываются
следующие разделы:
раздел корреспондентского счета «депо» ЛОРО «Основной»
(номер - 00) - раздел предназначен для фиксации информации о
количестве ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет
депозитарий, за исключением ценных бумаг, учет которых
осуществляется на иных разделах корреспондентского счета «депо»
ЛОРО;
раздел корреспондентского счета «депо» ЛОРО «Блокировано для
торгов на фондовой бирже» (номер - 09) - раздел предназначен для
фиксации информации о количестве ценных бумаг, заблокированных на
счетах «депо» депонентов депозитариев для целей расчетов ценными
бумагами по результатам сделок, заключаемых в торговой системе
фондовой биржи. Оператором раздела является фондовая биржа.
7. На основании распоряжения руководителя центрального
депозитария в центральном депозитарии могут открываться
дополнительные разделы корреспондентских счетов «депо» ЛОРО. Режим
их функционирования определяется указанным распоряжением.
Депозитарии уведомляются о введении новых разделов
корреспондентских счетов «депо» ЛОРО не позднее десяти рабочих дней
до их введения.
ГЛАВА 3
ПОРЯДОК ОТКРЫТИЯ И ЗАКРЫТИЯ СЧЕТОВ «ДЕПО» В ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ
8. Корреспондентский счет «депо» ЛОРО открывается депозитарию
на основании договора на установление корреспондентских отношений.
Для заключения договора на установление корреспондентских отношений
представляются следующие документы:
заявление на открытие корреспондентского счета «депо» ЛОРО по
форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции;
анкета депозитария по форме согласно приложению 2 к настоящей
Инструкции;
копия свидетельства о государственной регистрации юридического
лица, удостоверенная нотариально;
копия устава (положения) юридического лица, удостоверенная
нотариально или регистрирующим органом;
копия специального разрешения (лицензии) на право
осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам;
карточка с образцами подписей уполномоченных лиц депозитария,
имеющих право подписывать направляемые в центральный депозитарий
поручения «депо», информационные запросы «Сбор реестра», ответы на
эти запросы и иные документы, оформленные на бумажных носителях, и
оттиска печати депозитария, удостоверенная нотариально (далее -
карточка с образцами подписей и оттиска печати);
список лиц, имеющих право передавать (получать) в центральном
депозитарии документы на бумажных носителях, с образцами их подписей
по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции.
Для заключения Национальным банком договора на установление
корреспондентских отношений последним не представляется
свидетельство о государственной регистрации и копия устава.
9. Не позднее двух рабочих дней после заключения договора на
установление корреспондентских отношений центральный депозитарий
открывает депозитарию корреспондентский счет «депо» ЛОРО и выдает
свидетельство об его открытии.
10. В случае временного отсутствия должностных лиц
депозитария, указанных в карточке с образцами подписей, может быть
оформлена дополнительная карточка с образцами подписей временно
уполномоченных должностных лиц с указанием срока ее действия,
который не должен превышать двух месяцев. Такая дополнительная
карточка подписывается руководителем и главным бухгалтером, если
должность главного бухгалтера имеется в штатном расписании, или
только руководителем депозитария, если должность главного бухгалтера
отсутствует в штатном расписании, и представляется в центральный
депозитарий без нотариального удостоверения вместе с документом,
подтверждающим временное отсутствие указанного в карточке с
образцами подписей лица.
11. Для переоформления корреспондентского счета «депо» ЛОРО в
связи с реорганизацией депозитария в центральный депозитарий
представляются заявление на переоформление корреспондентского счета
«депо» ЛОРО и документы, указанные в абзацах третьем-восьмом пункта
8 настоящей Инструкции.
12. Счета «депо» депонентам центрального депозитария
открываются на основании депозитарного договора или договора на
депозитарное обслуживание эмитента в порядке, определенном
законодательством Республики Беларусь.
13. Счет «депо» места хранения открывается на основании
распоряжения руководителя центрального депозитария или
уполномоченного им лица.
14. Клиринговые счета «депо» открываются на основании
распоряжения руководителя центрального депозитария или
уполномоченного им лица.
15. Обязательным условием закрытия счетов «депо» является
отсутствие ценных бумаг на них.
Корреспондентский счет «депо» ЛОРО закрывается в случае
расторжения (окончания срока действия) договора на установление
корреспондентских отношений на основании заявления депозитария-
корреспондента или распоряжения руководителя центрального
депозитария или уполномоченного им лица.
Счет «депо» депонента центрального депозитария закрывается в
случае расторжения (окончания срока действия) депозитарного
договора, договора на депозитарное обслуживание эмитента и в иных
случаях, определенных законодательством Республики Беларусь на
основании заявления депонента или распоряжения руководителя
центрального депозитария или уполномоченного им лица.
ГЛАВА 4
ОБЩИЙ ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
16. Центральный депозитарий начинает прием поручений «депо»,
иных документов, служащих основанием для осуществления депозитарных
операций, с момента начала операционного дня центрального
депозитария и прекращает их прием за один час до окончания
операционного дня.
Продолжительность операционного дня устанавливается приказом
руководителя центрального депозитария с уведомлением депозитариев за
три рабочих дня до его введения.
В случае изменения продолжительности операционного дня
центральный депозитарий уведомляет депозитарии об этом не позднее
трех рабочих дней до вступления в силу указанных изменений.
В исключительных случаях, связанных с производственной
необходимостью, операционный день может продлеваться распоряжением
руководителя центрального депозитария, о чем депозитарии
уведомляются путем направления электронного сообщения произвольного
формата.
17. Поручения «депо», принятые к исполнению в течение
операционного дня центрального депозитария, исполняются в течение
этого же операционного дня, за исключением случаев, определенных
законодательством Республики Беларусь.
18. Для передачи первичных и иных документов, связанных с
осуществлением депозитарных операций, между центральным
депозитарием, депозитариями и фондовой биржей используется система
электронного документооборота. Документы на бумажных носителях
передаются только в случае сбоев в системе электронного
документооборота.
Под сбоем в системе электронного документооборота понимается
утрата депозитариями и (или) центральным депозитарием возможности
приема (передачи) или обработки электронных депозитарных документов
по независящим от них причинам.
19. При осуществлении депозитарных операций используются
следующие электронные депозитарные документы:
поручение «депо»;
ведомость оборотов по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО
депозитариев и по счетам «депо» депонентов центрального депозитария
по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции;
реестр оборотов ценных бумаг по счетам «депо» по форме
согласно приложению 5 к настоящей Инструкции;
баланс «депо» по форме согласно приложению 6 к настоящей
Инструкции;
информационный запрос «Сбор реестра» по форме согласно
приложению 7 к настоящей Инструкции;
информация о владельцах ценных бумаг на информационный запрос
«Сбор реестра» по форме согласно приложению 8 к настоящей
Инструкции;
запрос выписки;
запрос отмены;
подтверждение отмены;
подтверждение о списании ценных бумаг;
подтверждение о зачислении ценных бумаг;
уведомление о невозможности перевода;
сообщение «Передача выпуска ценных бумаг на централизованное
хранение» по форме согласно приложению 9 к настоящей Инструкции;
заявка на погашение государственных ценных бумаг и (или)
выплату по ним дохода по форме согласно приложению 10 к настоящей
Инструкции;
сообщение «Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного
хранения» по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции;
анкета выпуска ценных бумаг, включенных в Государственный
реестр ценных бумаг, по форме согласно приложению 12 к настоящей
Инструкции;
анкета выпуска ценных бумаг (для государственных ценных бумаг
и ценных бумаг Национального банка) по форме согласно приложению 13
к настоящей Инструкции;
глобальный сертификат выпуска ценных бумаг;
выписка об операциях по корреспондентскому счету «депо» ЛОРО
(разделу корреспондентского счета «депо» ЛОРО) по форме согласно
приложению 14 к настоящей Инструкции;
выписка о состоянии корреспондентского счета «депо» ЛОРО
(раздела корреспондентского счета «депо» ЛОРО) по форме согласно
приложению 15 к настоящей Инструкции;
выписка об операциях по счету «депо» (разделу счета «депо»);
выписка о состоянии счета «депо» (раздела счета «депо»);
информация Министерства финансов Республики Беларусь или
Национального банка Республики Беларусь о несостоявшемся выпуске;
отчет о количестве ценных бумаг выпуска в разрезе депозитариев
и депонентов центрального депозитария по форме согласно приложению
16 к настоящей Инструкции;
уведомление о погашении ценных бумаг;
сообщение произвольного формата;
иные документы.
20. Вопросы использования электронной цифровой подписи,
доставки и защищенности электронных документов (сообщений)
регулируются договорами со специализированными организациями,
предоставляющими депозитариям услуги по распространению открытых
ключей проверки подписи и услуги по обработке электронных
документов.
21. Электронные документы (сообщения) создаются в соответствии
с форматами сообщений электронного документооборота рынка ценных
бумаг.
22. Все электронные документы (сообщения) заверяются
электронной цифровой подписью.
ГЛАВА 5
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
23. Переводы ценных бумаг со счета «депо», открытого в одном
депозитарии, на счет «депо», открытый в другом депозитарии,
именуются междепозитарными переводами ценных бумаг.
24. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг в
депозитарий переводоотправителя инициатором перевода представляется
поручение «депо», оформленное на бумажном носителе либо в виде
электронного документа (далее - электронное поручение «депо»), если
использование электронного документооборота предусмотрено
депозитарным договором между депонентом и депозитарием.
25. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг с
использованием поручения «депо» на бумажном носителе последнее
представляется в депозитарий переводоотправителя в двух экземплярах.
После проверки представленного поручения «депо» депозитарий
переводоотправителя формирует электронное поручение «депо»,
реквизиты которого должны быть идентичны реквизитам представленного.
Электронное поручение «депо» удостоверяется электронной цифровой
подписью уполномоченного работника депозитария и направляется в
центральный депозитарий.
26. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг с
использованием электронного поручения «депо» последнее направляется
инициатором перевода в депозитарий переводоотправителя по каналам
связи. Депозитарий переводоотправителя, принявший электронное
поручение «депо» по каналам связи, осуществляет его проверку и в
случае соответствия поручения «депо» требованиям законодательства
Республики Беларусь последнее направляется депозитарием
переводоотправителя в центральный депозитарий.
27. Центральный депозитарий, после того как поручение «депо»
на перевод ценных бумаг, поступившее от депозитария, принято к
исполнению, осуществляет списание ценных бумаг с корреспондентского
счета «депо» ЛОРО депозитария переводоотправителя и зачисление на
корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария переводополучателя
или на счет «депо» депонента центрального депозитария.
При осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг со
счета «депо» депонента центрального депозитария центральный
депозитарий осуществляет списание ценных бумаг со счета «депо»
своего депонента и зачисление их на корреспондентский счет «депо»
ЛОРО депозитария переводополучателя.
После осуществления депозитарного перевода центральный
депозитарий отправляет в депозитарий переводоотправителя электронное
сообщение «Подтверждение о списании ценных бумаг», а в депозитарий
переводополучателя - электронное поручение «депо» и электронное
сообщение «Подтверждение о зачислении ценных бумаг».
28. После получения от центрального депозитария электронного
сообщения «Подтверждение о списании ценных бумаг» депозитарий
переводоотправителя в тот же день обязан провести списание указанных
ценных бумаг с корреспондентского счета «депо» НОСТРО и со счета
«депо» своего депонента.
29. На основании электронного поручения «депо» после получения
от центрального депозитария электронного сообщения «Подтверждение о
зачислении ценных бумаг» депозитарий переводополучателя в тот же
день обязан осуществить зачисление указанных ценных бумаг на
корреспондентский счет «депо» НОСТРО и на счет «депо» своего
депонента.
30. После осуществления депозитарием переводоотправителя
депозитарного перевода ценных бумаг на всех экземплярах поручения
«депо» на бумажном носителе делается отметка: «Проведено
депозитарием», указывается дата, ставятся подпись уполномоченного
работника депозитария и печать (штамп) депозитария. Первый экземпляр
помещается в документы дня депозитария переводоотправителя, второй -
выдается инициатору перевода.
В случае осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг
с использованием электронного поручения «депо» переводоотправителя
последний уведомляется о списании ценных бумаг путем направления
электронных депозитарных документов.
31. Депозитарий переводополучателя, принявший электронное
сообщение «Подтверждение о зачислении ценных бумаг» и электронное
поручение «депо» по каналам связи направляет указанные документы
переводополучателю или в случае отсутствия с последним электронного
документооборота формирует один экземпляр копии электронного
поручения «депо» на бумажном носителе, удостоверяет их подписью
уполномоченного работника депозитария и печатью (штампом)
депозитария и выдает его переводополучателю.
32. В случае, если в результате сбоя в системе электронного
документооборота депозитарии не имеют возможности представлять в
центральный депозитарий (получать от центрального депозитария)
электронные депозитарные документы, междепозитарный перевод ценных
бумаг осуществляется в порядке, определенном пунктами 33-39
настоящей Инструкции. При этом при возникновении сбоя в системе
электронного документооборота и о восстановлении функционирования
этой системы депозитарий незамедлительно уведомляет об этом
центральный депозитарий.
33. В случаях, если в результате сбоев в системе электронного
документооборота у депозитария переводоотправителя отсутствует
электронный документооборот, последний самостоятельно оформляет на
бумажном носителе четыре дополнительных экземпляра поручения «депо»,
идентичных представленному поручению «депо», заверяет один из них
подписью и оттиском печати депозитария согласно заявленным в
центральный депозитарий образцам подписи и оттиска печати и
представляет эти экземпляры в центральный депозитарий.
34. После осуществления центральным депозитарием перевода
ценных бумаг по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО центральный
депозитарий проставляет на всех четырех экземплярах поручения «депо»
отметку «Проведено центральным депозитарием» с указанием даты
перевода ценных бумаг и заверяет ее подписью уполномоченного
работника и штампом центрального депозитария. Экземпляр поручения
«депо», содержащий подпись и оттиск печати депозитария, помещается в
документы центрального депозитария, второй экземпляр поручения
«депо» возвращается депозитарию переводоотправителя, третий и
четвертый экземпляры поручения «депо» направляются депозитарию
переводополучателя. В случае наличия электронного документооборота с
депозитарием переводополучателя после зачисления ценных бумаг на его
корреспондентский счет «депо» ЛОРО в его адрес направляется
электронное поручение «депо», сформированное центральным
депозитарием на основании поручения «депо» на бумажном носителе,
поступившего от депозитария переводоотправителя, и электронное
сообщение «Подтверждение о зачислении ценных бумаг».
35. После получения от центрального депозитария поручения
«депо» с отметкой «Проведено центральным депозитарием» депозитарий
переводоотправителя в тот же день обязан провести списание указанных
ценных бумаг с корреспондентского счета «депо» НОСТРО и со счета
«депо» своего депонента.
36. После получения от центрального депозитария поручения
«депо» с отметкой «Проведено центральным депозитарием» депозитарий
переводополучателя в тот же день обязан осуществить зачисление
указанных ценных бумаг на корреспондентский счет «депо» НОСТРО и на
счет «депо» своего депонента.
37. Депозитарий переводоотправителя помещает экземпляр
поручения «депо», содержащий подпись и оттиск печати инициатора
перевода ценных бумаг, и экземпляр поручения «депо» с отметкой
«Проведено центральным депозитарием» в документы дня депозитария, а
второй экземпляр поручения «депо» со своей отметкой «Проведено
депозитарием» возвращает инициатору перевода.
38. Депозитарий переводополучателя помещает один экземпляр
поручения «депо» с отметкой «Проведено центральным депозитарием» в
свои документы, а другой экземпляр поручения «депо» с отметкой
«Проведено центральным депозитарием» направляет переводополучателю.
39. Если возможность использования электронного
документооборота отсутствует только у депозитария
переводополучателя, о чем уведомлен центральный депозитарий, после
зачисления ценных бумаг на его корреспондентский счет «депо» ЛОРО
центральный депозитарий создает два экземпляра электронного
поручения «депо» на бумажном носителе, проставляет на них отметку
«Проведено центральным депозитарием» и направляет указанные
документы в депозитарий переводополучателя, который осуществляет
действия, предусмотренные пунктами 36 и 38 настоящей Инструкции.
40. Центральный депозитарий вправе отказать депозитарию в
осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг в случаях,
если:
поручение «депо» не содержит необходимые реквизиты или
оформлено не в соответствии с требованиями законодательства
Республики Беларусь;
поручение «депо» представлено в центральный депозитарий
позднее десяти календарных дней либо ранее даты, указанной в
поручении «депо» как дата поручения;
информация, содержащаяся в реквизитах поручения «депо», не
соответствует информации о номерах корреспондентских счетов «депо»
ЛОРО (разделах этих счетов) и депозитариях, на имя которых открыты
эти корреспондентские счета «депо» ЛОРО, имеющейся у центрального
депозитария;
информация о ценных бумагах, содержащаяся в реквизитах
поручения «депо», не соответствует информации о ценных бумагах,
содержащейся в справочнике выпусков ценных бумаг и (или) в
Государственном реестре ценных бумаг Республики Беларусь;
количество ценных бумаг, указанных в поручении «депо»,
превышает количество данных ценных бумаг, числящихся на
корреспондентском счете «депо» ЛОРО (разделе этого счета), с
которого должны быть списаны данные ценные бумаги;
проверка корректности электронной цифровой подписи и
подлинности электронного поручения дает отрицательный результат или
подпись должностного лица, подписавшего поручение «депо» на бумажном
носителе, или оттиск печати депозитария на поручении «депо» не
соответствуют образцам подписей и оттиска печати, указанных в
карточке с образцами подписей, представленной в центральный
депозитарий.
41. В случае отказа от осуществления перевода ценных бумаг
центральный депозитарий направляет в день поступления поручения
«депо» в адрес депозитария переводоотправителя электронное сообщение
«Уведомление о невозможности перевода» с указанием причины, по
которой оно не может быть исполнено, или возвращает поручение «депо»
депозитарию переводоотправителя. На обратной стороне поручения
«депо», возвращаемого депозитарию переводоотправителя, указывается
причина отказа в его исполнении, ставится подпись уполномоченного
работника центрального депозитария и штамп центрального депозитария.
42. Депозитарий переводоотправителя на основании письменного
запроса отмены инициатора перевода ценных бумаг может отменить
поручение «депо» в случае, если по данному поручению еще не был
осуществлен перевод по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО (по
разделам корреспондентских счетов «депо» ЛОРО). Для отмены перевода
депозитарий переводоотправителя должен отправить в центральный
депозитарий электронное сообщение «Запрос отмены» или запрос отмены
поручения «депо» на бумажном носителе.
43. После получения электронного сообщения «Запрос отмены» или
запроса отмены на бумажном носителе и выяснения возможности
выполнения указанного запроса центральный депозитарий отправляет
депозитарию переводоотправителя электронное сообщение «Подтверждение
отмены» или сообщение на бумажном носителе, в котором содержится
либо подтверждение об отмене указанного поручения «депо», либо
сообщение о невозможности отмены с указанием причины.
44. Технические ошибки центрального депозитария, не изменяющие
остатков ценных бумаг на счетах «депо» депонентов центрального
депозитария и депозитариев, исправляются на основании распоряжения
руководителя центрального депозитария или уполномоченного им лица.
ГЛАВА 6
ОСОБЕННОСТИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ С
РАСЧЕТАМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПО ИТОГАМ ТОРГОВ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ
45. Блокировка ценных бумаг для участия в торгах на фондовой
бирже осуществляется на счетах «депо» депонентов депозитариев путем
перевода ценных бумаг на отдельные разделы этих счетов «депо»
(далее - торговые разделы). При этом ценные бумаги блокируются на
разделах корреспондентских счетов «депо» ЛОРО депозитариев
«Блокировано для торгов на фондовой бирже».
46. Ценные бумаги депонентов центрального депозитария для
участия в торгах на фондовой бирже блокируются на торговых разделах
счетов «депо» депонентов центрального депозитария.
47. Перевод ценных бумаг на раздел корреспондентского счета
«депо» ЛОРО «Блокировано для торгов на фондовой бирже»
осуществляется центральным депозитарием на основании электронного
поручения «депо» депозитария.
48. После осуществления блокировки ценных бумаг на
корреспондентских счетах «депо» ЛОРО и счетах «депо» депонентов
центрального депозитария центральный депозитарий направляет
депозитариям, депонентам центрального депозитария электронное
сообщение «Подтверждение о списании ценных бумаг» или экземпляр
поручения «депо» на бумажном носителе с отметкой о проведенной
операции, а фондовой бирже - электронное сообщение «Подтверждение о
зачислении ценных бумаг». При получении от центрального депозитария
электронного сообщения «Подтверждение о зачислении ценных бумаг»
фондовая биржа незамедлительно осуществляет сверку указанных в
сообщении данных об участниках торгов, их клиентах, заблокированных
ценных бумагах с соответствующими данными в торговой системе. Если
полученное фондовой биржей электронное сообщение «Подтверждение о
зачислении ценных бумаг» содержит информацию, не соответствующую
данным торговой системы, фондовая биржа имеет право произвести
разблокировку ценных бумаг в соответствии с пунктами 55-57 настоящей
Инструкции. В случае проведения на момент блокировки ценных бумаг
процедуры их допуска к обращению и размещению на фондовой бирже
фондовая биржа вправе не применять процедуру разблокировки данных
ценных бумаг до окончания торгового дня.
49. В целях осуществления расчетов ценными бумагами по
результатам сделок, заключенных в торговой системе фондовой биржи, в
сроки, установленные регламентом торгового дня, фондовая биржа
направляет в электронной форме в центральный депозитарий ведомость
оборотов по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО депозитариев и по
счетам «депо» депонентов центрального депозитария.
50. На основании полученной ведомости оборотов по
корреспондентским счетам «депо» ЛОРО депозитариев и счетам «депо»
депонентов центрального депозитария центральный депозитарий
производит списание ценных бумаг в количестве, соответствующем
чистым дебетовым позициям, с разделов корреспондентских счетов
«депо» ЛОРО депозитариев «Блокировано торгов на фондовой бирже» и
торговых разделов счетов «депо» депонентов центрального депозитария
и зачисление их на клиринговый счет «депо», а затем перечисление
ценных бумаг в количестве, соответствующем чистым кредитовым
позициям, с клирингового счета «депо» на разделы корреспондентских
счетов «депо» ЛОРО депозитариев «Блокировано торгов на фондовой
бирже» и торговые разделы счетов «депо» депонентов центрального
депозитария.
В случае невозможности осуществления переводов ценных бумаг на
основании ведомости оборотов по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО
депозитариев и счетам «депо» депонентов центрального депозитария
центральный депозитарий направляет фондовой бирже электронное
сообщение с указанием причины невозможности осуществления переводов.
После устранения причин невозможности осуществления переводов
фондовая биржа повторно направляет в центральный депозитарий
ведомость оборотов по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО
депозитариев и счетам «депо» депонентов центрального депозитария.
51. После осуществления переводов ценных бумаг центральный
депозитарий направляет депозитариям, по корреспондентским счетам
«депо» ЛОРО которых осуществлялось списание ценных бумаг,
электронное сообщение «Подтверждение о списании ценных бумаг», а
депозитариям, по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО которых
осуществлялось зачисление ценных бумаг, - «Подтверждение о
зачислении ценных бумаг». Депонентам центрального депозитария
указанные документы направляются в электронном виде или на бумажном
носителе в зависимости от условий депозитарного договора. Фондовой
бирже направляется выписка по клиринговому счету.
52. Для осуществления переводов по счетам «депо», открытым в
депозитариях, фондовая биржа после получения от центрального
депозитария сообщения о завершении расчетов в сроки, установленные
регламентом торгового дня, направляет депозитариям реестр оборотов
ценных бумаг по счетам «депо». На основании данного реестра оборотов
ценных бумаг по счетам «депо» депозитарии в день его направления
осуществляют переводы по торговым разделам счетов «депо» депонентов.
53. В случае, если в полученном депозитарием реестре оборотов
ценных бумаг по счетам «депо» или в полученной центральным
депозитарием ведомости оборотов по корреспондентским счетам «депо»
ЛОРО депозитариев и счетам «депо» депонентов центрального
депозитария имеется указание на зачисление ценных бумаг на счет
«депо», который закрыт или сведения о котором не дают возможности
его однозначной идентификации, данные ценные бумаги зачисляются на
торговый раздел счета «депо» «Неустановленный владелец», открытого в
депозитарии или в центральном депозитарии.
В день зачисления ценных бумаг на торговый раздел счета «депо»
«Неустановленный владелец» депозитарий и центральный депозитарий
направляют на фондовую биржу сообщение о таком зачислении, указав
номер раздела данного счета «депо» и номер счета «депо». Не позднее
следующего рабочего дня фондовая биржа направляет в центральный
депозитарий и (или) депозитарий поручение «депо» на перевод ценных
бумаг с торгового раздела счета «депо» «Неустановленный владелец» на
торговый раздел счета «депо» владельца ценных бумаг.
54. Разблокировка ценных бумаг, не связанная с расчетами по
итогам торгов, осуществляется в следующих случаях:
на основании заявки участника торгов, поданной в торговую
систему фондовой биржи;
при снятии ценных бумаг с централизованного хранения;
при погашении ценных бумаг, аннулировании выпуска и др.;
в случаях ликвидации депозитария, прекращения, аннулирования
или приостановления действия его специального разрешения (лицензии)
на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам, лишения депозитария статуса уполномоченного;
при получении фондовой биржей сообщения о наложении ареста на
ценные бумаги;
в случае расхождения данных, предоставленных фондовой бирже
центральным депозитарием в сообщении «Подтверждение о зачислении
ценных бумаг», с соответствующими данными в торговой системе.
В случаях снятия ценных бумаг с централизованного хранения
центральный депозитарий в день получения из Государственного реестра
ценных бумаг информации об аннулировании выпуска уведомляет об этом
фондовую биржу путем направления электронного сообщения. Фондовая
биржа в день получения сообщения об аннулировании выпуска, до начала
торговой сессии, если сообщение, содержащее информацию об
аннулировании выпуска, поступило до начала торгового дня, или после
окончания торговой сессии, если указанное сообщение поступило в
течение торгового дня, осуществляет разблокировку ценных бумаг
аннулированного выпуска.
При погашении ценных бумаг в день, указанный в условиях
выпуска как день прекращения обращения ценных бумаг в торговой
системе биржи, фондовая биржа осуществляет разблокировку ценных
бумаг до начала торговой сессии.
Центральный депозитарий в случаях ликвидации депозитария,
прекращения, аннулирования или приостановления действия его
специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной
и биржевой деятельности по ценным бумагам, лишения депозитария
статуса уполномоченного уведомляет об этом фондовую биржу путем
направления электронного сообщения. Если уведомление поступило до
начала торговой сессии, фондовая биржа осуществляет разблокировку
ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет указанный
депозитарий. В случае поступления уведомления в ходе торговой сессии
разблокировка ценных бумаг осуществляется после завершения расчетов.
В случае лишения депозитария статуса уполномоченного депозитария
фондовая биржа осуществляет разблокировку только государственных
ценных бумаг и ценных бумаг, эмитированных Национальным банком
(далее - ценные бумаги Национального банка), числящихся на разделе
«Блокировано для торгов на фондовой бирже» корреспондентского счета
«депо» ЛОРО указанного депозитария.
Если в момент получения центральным депозитарием или
депозитариями документов об аресте ценных бумаг от государственного
органа, уполномоченного налагать арест на ценные бумаги, эти ценные
бумаги учитываются на торговых разделах счетов «депо» депонентов,
центральный депозитарий и депозитарии направляют на фондовую биржу
электронное сообщение, содержащее информацию о ценных бумагах,
подлежащих аресту.
Фондовая биржа на основании указанного в настоящем абзаце
сообщения незамедлительно разблокирует ценные бумаги, подлежащие
аресту, за исключением ценных бумаг, с которыми заключены сделки в
торговой системе биржи. Расчеты ценными бумагами по результатам
сделок, заключенных до получения фондовой биржей указанного
сообщения, осуществляются в порядке, предусмотренном настоящей
Инструкцией.
55. Для разблокировки ценных бумаг фондовая биржа представляет
в центральный депозитарий электронные поручения «депо» на перевод
ценных бумаг с разделов корреспондентских счетов «депо» ЛОРО
«Блокировано для торгов на фондовой бирже» и торговых разделов
счетов «депо» депонентов центрального депозитария на другие разделы
корреспондентских счетов «депо» ЛОРО и счетов «депо» депонентов
центрального депозитария.
56. После осуществления переводов ценных бумаг с разделов
корреспондентских счетов «депо» ЛОРО депозитариев «Блокировано для
торгов на фондовой бирже» и торговых разделов счетов «депо»
депонентов центрального депозитария центральный депозитарий
направляет депозитариям электронное поручение «депо» и электронное
сообщение «Подтверждение о зачислении ценных бумаг», депонентам
центрального депозитария - электронное сообщение «Подтверждение о
зачислении ценных бумаг» или бумажную копию электронного поручения
«депо», фондовой бирже - электронное сообщение «Подтверждение о
списании ценных бумаг».
57. Депозитарий на основании электронного поручения «депо»
после получения электронного сообщения «Подтверждение о зачислении
ценных бумаг» в этот же день осуществляет депозитарные переводы
ценных бумаг по счетам «депо» депонентов, открытым в этом
депозитарии.
ГЛАВА 7
ФОРМИРОВАНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С УЧАСТИЕМ ЦЕНТРАЛЬНОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ
58. Если на дату формирования реестра владельцев ценных бумаг
(далее - реестр) любого из выпусков ценных бумаг эмитента учет прав
на все или часть ценных бумаг этого выпуска осуществляется не в
депозитарии эмитента, депозитарий эмитента представляет в
центральный депозитарий информационный запрос «Сбор реестра» по
данному выпуску ценных бумаг по форме согласно приложению 7 к
настоящей Инструкции.
Информационный запрос «Сбор реестра» на бумажном носителе
представляется в двух экземплярах.
59. Центральный депозитарий вправе отклонить информационный
запрос «Сбор реестра» депозитария в случаях, если:
информация, содержащаяся в реквизитах запроса, не
соответствует информации, содержащейся в справочнике выпусков ценных
бумаг и (или) Государственном реестре ценных бумаг Республики
Беларусь;
запрос представлен в центральный депозитарий позднее десяти
календарных дней или ранее даты, указанной в запросе как дата
запроса;
дата запроса и (или) дата представления в центральный
депозитарий запроса предшествует дате формирования реестра,
указанной в нем;
запрос не содержит реквизиты, предусмотренные настоящей
Инструкцией;
состояние корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария на
дату формирования реестра не соответствует данным, указанным в
запросе;
проверка корректности электронной цифровой подписи дала
отрицательный результат или подпись должностного лица и оттиск
печати депозитария на запросе не соответствуют образцу подписи и
оттиска печати, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска
печати, представленной в центральный депозитарий.
60. В случае отклонения информационного запроса «Сбор
реестра» центральный депозитарий направляет в адрес депозитария
эмитента электронное сообщение с указанием причины отклонения или
возвращает депозитарию эмитента один экземпляр информационного
запроса «Сбор реестра» с указанием причины отклонения.
61. Если информационный запрос «Сбор реестра» не отклонен
центральным депозитарием, центральный депозитарий не позднее трех
рабочих дней, следующих за днем получения запроса, направляет
аналогичные запросы во все депозитарии, осуществляющие на дату
формирования реестра учет прав на ценные бумаги указанного в запросе
выпуска, а также осуществляет формирование информации о владельцах
ценных бумаг эмитента в случае, если учет прав на ценные бумаги
указанного в запросе выпуска осуществляется и в центральном
депозитарии.
62. Депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за
днем получения информационного запроса «Сбор реестра» от
центрального депозитария, направить центральному депозитарию
информацию о владельцах ценных бумаг указанного в запросе выпуска по
форме согласно приложению 8 к настоящей Инструкции.
Информация о владельцах ценных бумаг на бумажном носителе,
направляемая депозитарием в центральный депозитарий в случае сбоя в
системе электронного документооборота, направляется в двух
экземплярах и должна быть заверена подписью уполномоченного лица
депозитария и печатью депозитария согласно заявленным в центральный
депозитарий образцам подписи и оттиска печати.
63. Центральный депозитарий проводит сверку общего количества
ценных бумаг, указанного в представленной депозитарием информации о
владельцах ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, зафиксированным
на корреспондентском счете «депо» ЛОРО данного депозитария на дату
формирования реестра.
Центральный депозитарий вправе отклонить информацию о
владельцах ценных бумаг в случаях и в порядке, предусмотренных для
отклонения информационного запроса «Сбор реестра».
Депозитарий, информация о владельцах ценных бумаг которого
отклонена центральным депозитарием, обязан не позднее рабочего дня,
следующего за днем отклонения данной информации, представить в
центральный депозитарий исправленную информацию.
64. После получения информации о владельцах ценных бумаг
эмитента от депозитариев и (или) формирования информации о
владельцах ценных бумаг эмитента центральным депозитарием
центральный депозитарий направляет ее депозитарию эмитента.
На экземпляре информации о владельцах ценных бумаг, полученной
центральным депозитарием от депозитариев на бумажном носителе,
делается отметка о сверке данных, указанных в информации, с
состоянием корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария на дату
формирования реестра, которая заверяется подписью должностного лица
и штампом центрального депозитария.
ГЛАВА 8
ПЕРЕДАЧА ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЕ ХРАНЕНИЕ
65. Все выпуски ценных бумаг подлежат передаче на
централизованное хранение в порядке, установленном настоящей
Инструкцией.
Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение
включает в себя совокупность действий центрального депозитария,
депозитария эмитента и эмитента, осуществляемых с целью обеспечения
фиксации прав эмитента и первых владельцев на данные ценные бумаги.
66. Центральный депозитарий в срок не позднее одного рабочего
дня после даты получения анкеты выпуска из Государственного реестра
ценных бумаг либо в день поступления глобального сертификата от
Министерства финансов или Национального банка присваивает уникальные
идентификационные коды эмитенту, если он не был присвоен ранее, и
выпуску ценных бумаг и зачисляет выпуск ценных бумаг на
корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария эмитента или на счет
«депо» эмитента в центральном депозитарии в случае, если
депозитарием эмитента является центральный депозитарий.
67. В случае передачи на централизованное хранение выпуска
ценных бумаг, зарегистрированного взамен аннулированного выпуска,
центральный депозитарий зачисляет выпуск ценных бумаг на
корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария эмитента только после
снятия с хранения аннулированного выпуска.
68. В случае передачи на централизованное хранение ценных
бумаг, выпущенных в документарной форме, центральный депозитарий
зачисляет выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет «депо» ЛОРО
депозитария эмитента только после получения от депозитария эмитента
копии акта приема-передачи бланков ценных бумаг, подписанного
депозитарием эмитента и эмитентом.
69. После зачисления выпуска ценных бумаг на корреспондентский
счет «депо» ЛОРО депозитария эмитента центральный депозитарий
направляет депозитарию эмитента электронное сообщение «Передача
выпуска ценных бумаг на централизованное хранение» с приложением
соответствующей анкеты выпуска ценных бумаг в электронной форме или
на бумажном носителе. Анкета выпуска ценных бумаг (для
государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка)
направляется во все уполномоченные депозитарии и на фондовую биржу.
Депозитарий эмитента обязан зачислить выпуск ценных бумаг на
корреспондентский счет «депо» НОСТРО и счет «депо» эмитента не
позднее той же даты, когда этот выпуск был зачислен центральным
депозитарием на корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария
эмитента.
70. Фиксация прав первых владельцев переданных на
централизованное хранение ценных бумаг осуществляется в порядке,
определенном законодательством Республики Беларусь.
ГЛАВА 9
ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ПОГАШЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВЫПЛАТОЙ ПО НИМ
ДОХОДА
71. В сроки, установленные законодательством Республики
Беларусь, уполномоченный депозитарий подает в центральный
депозитарий заявку на погашение государственных ценных бумаг и (или)
выплату дохода по ним по форме согласно приложению 10 к настоящей
Инструкции, если иная форма не предусмотрена законодательством
Республики Беларусь.
После обработки заявок на погашение государственных ценных
бумаг и (или) выплаты по ним дохода в случае отсутствия ошибок
центральный депозитарий направляет уполномоченным депозитариям
электронное сообщение «Подтверждение о получении заявки на погашение
государственных ценных бумаг и (или) выплату по ним дохода», в
случае обнаружения ошибок центральный депозитарий направляет
депозитариям электронное сообщение с указанием выявленных ошибок.
В сроки, предусмотренные законодательством Республики
Беларусь, перед погашением выпуска государственных ценных бумаг или
выплатой дохода центральный депозитарий формирует отчет о количестве
ценных бумаг данного выпуска в разрезе депозитариев и депонентов
центрального депозитария. Указанный отчет направляется Министерству
финансов.
72. Перед погашением ценных бумаг Национального банка и (или)
выплатой по ним дохода Национальный банк вправе по запросу получить
в центральном депозитарии отчет о количестве ценных бумаг данного
выпуска в разрезе депозитариев и депонентов центрального
депозитария.
После получения запроса центральный депозитарий формирует
отчет о количестве ценных бумаг выпуска в разрезе депозитариев и
депонентов центрального депозитария по форме согласно приложению 16
к настоящей Инструкции и направляет его в Национальный банк.
ГЛАВА 10
СНЯТИЕ С ЦЕНТРАЛИЗОВАННОГО ХРАНЕНИЯ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
73. Снятие с централизованного хранения выпуска
государственных ценных бумаг и (или) ценных бумаг Национального
банка осуществляется центральным депозитарием после получения от
Министерства финансов Республики Беларусь и Национального банка
соответственно уведомления о погашении ценных бумаг (перечислении
денежных средств владельцам облигаций) путем списания ценных бумаг
данного выпуска со счетов «депо» ЛОРО депозитариев, со счетов «депо»
депонентов центрального депозитария и со счета «депо» места
хранения.
После проведения операции центральный депозитарий направляет в
адрес депозитариев, с корреспондентских счетов «депо» ЛОРО которых
списаны ценные бумаги, электронное сообщение «Снятие выпуска ценных
бумаг с централизованного хранения» по форме согласно приложению 11
к настоящей Инструкции.
Депозитарий эмитента и (или) другие депозитарии,
осуществляющие учет прав на ценные бумаги выпуска, указанного в
сообщении «Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного
хранения», обязаны списать эти ценные бумаги со своих
корреспондентских счетов «депо» НОСТРО и со счетов «депо» эмитента и
(или) других депонентов датой, когда эти же ценные бумаги были
списаны центральным депозитарием с корреспондентских счетов «депо»
ЛОРО данных депозитариев.
74. Снятие с централизованного хранения несостоявшихся
выпусков государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального
банка осуществляется центральным депозитарием на основании приказа
Министерства финансов о признании несостоявшимся выпуска
государственных ценных бумаг или локального акта Национального банка
о признании несостоявшимся выпуска ценных бумаг Национального банка.
В день получения документов о признании выпуска несостоявшимся
центральный депозитарий списывает ценные бумаги со счета «депо»,
открытого на имя эмитента в центральном депозитарии, или с
корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария эмитента и
направляет депозитарию эмитента сообщение «Снятие выпуска ценных
бумаг с централизованного хранения» по форме согласно приложению 11
к настоящей Инструкции.
Депозитарий эмитента списывает ценные бумаги выпуска,
указанного в сообщении «Снятие выпуска с централизованного
хранения», со своего корреспондентского счета «депо» НОСТРО и со
счета «депо» эмитента датой, когда эти же ценные бумаги были списаны
центральным депозитарием с корреспондентского счета «депо» ЛОРО
депозитария эмитента.
75. Снятие с централизованного хранения выпуска ценных бумаг,
исключенного из Государственного реестра ценных бумаг,
осуществляется в следующем порядке.
В день получения информации из Государственного реестра ценных
бумаг об аннулировании выпуска центральный депозитарий направляет
депозитарию эмитента и депозитариям, осуществляющим учет прав на
ценные бумаги выпуска, снимаемого с централизованного хранения,
информационный запрос «Сбор реестра».
В случае, если ценные бумаги выпуска, подлежащего снятию с
централизованного хранения, заблокированы на разделах
корреспондентских счетов «депо» ЛОРО депозитариев «Блокировано для
торгов на фондовой бирже» и торговых разделах счетов «депо»
депонентов центрального депозитария, центральный депозитарий
направляет фондовой бирже сообщение об аннулировании выпуска, на
основании которого фондовая биржа осуществляет разблокировку ценных
бумаг в соответствии с пунктами 55-57 настоящей Инструкции.
Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги
выпуска, подлежащего снятию с централизованного хранения, за
исключением депозитария эмитента, представляют в центральный
депозитарий информацию о владельцах ценных бумаг данного выпуска в
соответствии с главой 7 настоящей Инструкции на дату аннулирования
выпуска.
Центральный депозитарий проводит сверку общего количества
ценных бумаг, указанного в представленной депозитариями информации о
владельцах ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, зафиксированным
на корреспондентских счетах «депо» ЛОРО на дату аннулирования
выпуска.
Центральный депозитарий вправе отклонить информацию о
владельцах ценных бумаг в случаях и в порядке, предусмотренных
главой 7 настоящей Инструкции.
Информация о владельцах ценных бумаг, полученная центральным
депозитарием, не позднее рабочего дня, следующего за днем ее
получения, направляется в депозитарий эмитента, который формирует
реестр владельцев ценных бумаг аннулированного выпуска на дату его
аннулирования.
Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения
осуществляется только после осуществления разблокировки ценных
бумаг, заблокированных для торгов на фондовой бирже и получения
центральным депозитарием информации о владельцах ценных бумаг путем
списания ценных бумаг выпуска с корреспондентских счетов «депо» ЛОРО
депозитариев, осуществляющих учет прав на ценные бумаги данного
выпуска и счетов «депо» депонентов центрального депозитария и счета
«депо» места хранения.
После списания ценных бумаг выпуска с корреспондентских счетов
«депо» ЛОРО депозитариев, осуществляющих учет прав на ценные бумаги
данного выпуска, счетов «депо», открытых в центральном депозитарии,
центральный депозитарий направляет указанным депозитариям сообщение
«Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения» по форме
согласно приложению 11 к настоящей Инструкции.
Депозитарий эмитента и (или) другие депозитарии,
осуществляющие учет прав на ценные бумаги выпуска, указанного в
сообщении «Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного
хранения», обязаны списать эти ценные бумаги со своих
корреспондентских счетов «депо» НОСТРО и со счетов «депо» эмитента и
(или) иных депонентов не позднее даты списания этих ценных бумаг с
корреспондентских счетов «депо» ЛОРО данных депозитариев.
76. В случае уменьшения уставного фонда акционерного общества
путем приобретения акционерным обществом части акций в целях
сокращения их общего количества снятию с централизованного хранения
подлежит аннулированная часть выпуска акций.
77. В день получения информации из Государственного реестра
ценных бумаг об аннулировании части выпуска ценных бумаг центральный
депозитарий осуществляет списание аннулированного количества ценных
бумаг выпуска с корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария
эмитента и направляет последнему сообщение «Снятие выпуска ценных
бумаг с централизованного хранения». В графе сообщения «Причина
снятия» указывается стандартная фраза «Аннулирование части выпуска».
78. На основании полученного сообщения в день его получения
депозитарий эмитента осуществляет списание аннулированной части
выпуска с корреспондентского счета «депо» НОСТРО и со счета «депо»
эмитента.
ГЛАВА 11
СПРАВОЧНИК ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
79. Справочник выпусков ценных бумаг (далее - справочник)
является автоматизированной информационной системой, база данных
которой ведется центральным депозитарием на машинных носителях и
содержит перечни эмитентов, выпусков ценных бумаг, их
идентификационные коды, наименования депозитариев эмитентов и
периодически обновляемую справочную информацию о них.
80. Идентификационный код эмитента ценных бумаг присваивается
центральным депозитарием единовременно при передаче на
централизованное хранение первого выпуска ценных бумаг данного
эмитента и вносится в справочник выпусков ценных бумаг в день
зачисления первого выпуска ценных бумаг данного эмитента на
корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария эмитента.
81. В случае ликвидации эмитента центральный депозитарий в
день снятия с централизованного хранения выпуска (выпусков) ценных
бумаг данного эмитента вносит в справочник соответствующие сведения.
82. Идентификационные коды выпусков ценных бумаг присваиваются
центральным депозитарием в каждом случае передачи выпусков ценных
бумаг на централизованное хранение и вносятся в справочник в день
зачисления этих выпусков на корреспондентский счет «депо» ЛОРО
депозитария эмитента или на счет «депо» эмитента, открытые в
центральном депозитарии.
В случае снятия выпуска ценных бумаг с централизованного
хранения центральный депозитарий в день списания этого выпуска с
корреспондентских счетов «депо» ЛОРО депозитариев или со счета
«депо» эмитента в центральном депозитарии вносит в справочник
соответствующие сведения.
83. Сведения, содержащиеся в анкете выпуска ценных бумаг, и
сведения о депозитарии эмитента вносятся центральным депозитарием в
справочник выпусков ценных бумаг в день зачисления выпуска ценных
бумаг на корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария эмитента или
на счет «депо» эмитента в центральном депозитарии.
В случае изменения сведений, содержащихся в анкете выпуска
ценных бумаг, центральный депозитарий на основании информации из
Государственного реестра ценных бумаг либо информации Министерства
финансов или Национального банка не позднее рабочего дня ее
получения вносит соответствующие изменения в справочник с
уведомлением об этом депозитария эмитента и депозитариев,
осуществляющих учет прав на ценные бумаги данного выпуска. Об
изменениях в анкете выпуска государственных ценных бумаг и ценных
бумаг Национального банка уведомляются все уполномоченные
депозитарии и фондовая биржа.
Условиями договора на установление корреспондентских
отношений, а также условиями договора, заключенного с фондовой
биржей, может быть предусмотрена обязанность центрального
депозитария предоставлять депозитарию информацию из справочника в
форме анкет выпусков, переданных на централизованное хранение,
сведения об изменении анкет выпусков и информацию о снятии выпусков
с централизованного хранения.
84. В случаях замены депозитария эмитента сведения о новом
депозитарии эмитента вносятся в справочник на основании документов,
полученных центральным депозитарием в соответствии с
законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок замены
депозитария эмитента в течение рабочего дня их получения.
85. Доступ заинтересованных лиц к сведениям, содержащимся в
справочнике, осуществляется путем размещения этих сведений в
глобальной компьютерной сети Интернет на официальном сайте
центрального депозитария и путем их предоставления депозитариям в
соответствии с условиями договоров на установление корреспондентских
отношений с центральным депозитарием.
ГЛАВА 12
ОТЧЕТНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
86. Выписка об операциях по корреспондентскому счету «депо»
ЛОРО предоставляется депозитарию центральным депозитарием в
электронной форме за операционный день, если в течение этого
операционного дня по данному счету осуществлялись учетные
депозитарные операции, по форме согласно приложению 14 к настоящей
Инструкции.
87. Выписка о состоянии корреспондентского счета «депо» ЛОРО
предоставляется по запросу депозитария, на имя которого открыт
корреспондентский счет «депо» ЛОРО, по форме согласно приложению 15
к настоящей Инструкции на дату, указанную в этом запросе.
88. Порядок и периодичность предоставления выписок о состоянии
счетов «депо» (разделов счетов «депо») депонентов центрального
депозитария и об операциях по этим счетам «депо» определяются
законодательством Республики Беларусь и договорами с депонентами.
89. Ежедневно центральным депозитарием составляется оборотная
ведомость, которая подписывается уполномоченным лицом центрального
депозитария и помещается в документы дня.
90. Ежемесячно центральным депозитарием составляется баланс
«депо» по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.
Баланс «депо» составляется по форме согласно приложению 6 к
настоящей Инструкции в электронном виде или на бумажном носителе.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
--------------------T--------------------¬
¦Присвоен номер кор-¦Подпись уполномочен-¦
¦респондентского ¦ного лица РУП¦
¦счета "депо" ЛОРО ¦"РЦДЦБ" ¦
+-------------------+--------------------+
¦ ¦ ¦
L-------------------+---------------------
Республиканское унитарное предприятие
«Республиканский центральный
депозитарий ценных бумаг»
ЗАЯВЛЕНИЕ
на открытие корреспондентского счета «депо» ЛОРО
-------------------------------T-------------------------------------¬
¦Полное наименование ¦ ¦
+------------------------------+-------------------------------------+
¦Место нахождения ¦ ¦
L------------------------------+--------------------------------------
Просим открыть корреспондентский счет «депо» ЛОРО.
Порядок и условия проведения депозитарных операций по
корреспондентскому счету «депо» ЛОРО в РУП «РЦДЦБ» нам известны и
имеют для нас обязательную силу.
Обязуемся письменно уведомлять РУП «РЦДЦБ» обо всех изменениях
наших реквизитов, указанных в настоящем заявлении и анкете
депозитария, в срок не позднее пяти рабочих дней с момента их
изменения.
Руководитель ________________
(подпись)
М.П.
«__» _________ 200_ г.
Приложение 2
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
АНКЕТА
депозитария
----------------------------------------------------T----------------¬
¦1. Полное наименование (согласно уставу) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦2. Сокращенное наименование (согласно уставу) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦3. Банковские реквизиты (для выставления платежного¦ ¦
¦требования за услуги РУП "РЦДЦБ") ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦4. Код банка ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦5. Учетный номер плательщика ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦6. Код ОКПО ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦7. Место нахождения (юридический адрес) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦8. Почтовый адрес ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦9. Телефон ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦10. Факс ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦11. E-mail ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦12. Номер, дата выдачи и срок действия специального¦ ¦
¦разрешения (лицензии) на осуществление профессиона-¦ ¦
¦льной и биржевой деятельности по ценным бумагам ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦13. Номер, дата и орган государственной регистрации¦ ¦
¦юридического лица ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦14. Фамилия, имя, отчество и должность руководителя¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦15. Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера ¦ ¦
L---------------------------------------------------+-----------------
Руководитель ________________
(подпись)
М.П.
«__» _________ 200_ г.
Приложение 3
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
СПИСОК
лиц, имеющих право передавать (получать) в РУП «РЦДЦБ» документы на
бумажных носителях
Наименование депозитария
------------------------------T--------------------------------------¬
¦ Наименование депозитария ¦ ¦
¦ ¦ ¦
L-----------------------------+---------------------------------------
--------T---------------------T-------------------T------------------¬
¦ № п/п ¦ Должность ¦Фамилия, имя, отче-¦ Образец подписи ¦
¦ ¦ ¦ ство ¦ ¦
+-------+---------------------+-------------------+------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Руководитель депозитария ______________
(подпись)
М.П.
«__» _________ 200_ г.
Приложение 4
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
ВЕДОМОСТЬ
оборотов по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО депозитариев и по
счетам «депо» депонентов центрального депозитария
за «__» _____________ 200__ г.
----------T---------T----------T--------T---------T--------T---------¬
¦ Номер ¦ Номер ¦Наименова-¦Дебето- ¦Кредито- ¦ Чистая ¦ Чистая ¦
¦корсчета ¦ раздела ¦ние и но- ¦вый обо-¦вый обо- ¦дебето- ¦кредито- ¦
¦"депо" ¦корсчета ¦мер выпу- ¦рот (ко-¦рот (ко- ¦вая по- ¦вая пози-¦
¦ЛОРО де- ¦"депо" ¦ска ценных¦ личес- ¦личество)¦ зиция ¦ция (ко- ¦
¦позитария¦ЛОРО или ¦ бумаг ¦ тво) ¦ ¦(количе-¦личество)¦
¦или номер¦счета ¦ ¦ ¦ ¦ ство) ¦ ¦
¦ счета ¦"депо" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ "депо" ¦депонента¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦депонента¦централь-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦централь-¦ного де- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ного де- ¦позитария¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦позитария¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------+----------+--------+---------+--------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+---------+----------+--------+---------+--------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Приложение 5
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
Реестр оборотов ценных бумаг по счетам «депо»
------------------------¬
¦ ДЕБЕТ ¦
----------------------------+-----------------------+---------------¬
¦Депозитарий переводополуча-¦ Код ¦ ¦
¦ теля ¦ ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ ¦ Раздел корсчета № ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ Переводополучатель ¦ КРЕДИТ ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ ¦ Счет № ¦ ¦
L---------------------------+-----------------------+----------------
---------------------T-----------------T----------------T-----------¬
¦ Номер счета "депо" ¦ Номер раздела ¦ Наименование и ¦Количество ¦
¦ переводополучателя ¦счета "депо" пе- ¦ номер выпуска ¦ценных бу- ¦
¦ ¦реводополучателя ¦ ценных бумаг ¦ маг ¦
L--------------------+-----------------+----------------+------------
------------------------¬
¦ ДЕБЕТ ¦
----------------------------+-----------------------+---------------¬
¦Депозитарий переводоотпра- ¦ Код ¦ ¦
¦ вителя ¦ ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ ¦ Раздел корсчета № ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ Переводоотправитель ¦ КРЕДИТ ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ ¦ Счет № ¦ ¦
L---------------------------+-----------------------+----------------
--------------------T------------------T----------------T------------¬
¦Номер счета "депо" ¦Номер раздела сче-¦ Наименование и ¦ Количество ¦
¦переводоотправителя¦та "депо" перево- ¦ номер выпуска ¦ценных бумаг¦
¦ ¦ доотправителя ¦ ценных бумаг ¦ ¦
L-------------------+------------------+----------------+-------------
Приложение 6
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
БАЛАНС «ДЕПО»
по состоянию на «__» _________ 200_ г.
--------------------------------T-----------------T------------------¬
¦ Идентификационный код выпуска ¦Номер балансового¦Остаток ценных бу-¦
¦ ценных бумаг и наименование ¦ счета ¦ маг на дату со- ¦
¦ эмитента ¦ ¦ставления баланса ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по активу [1] ¦ ¦ ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по пассиву [2] ¦ ¦ ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по активу баланса [3] ¦ ¦ ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по пассиву баланса [4] ¦ ¦ ¦
L-------------------------------+-----------------+-------------------
______________________________
[1]Итоги по активу выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
[2]Итоги по пассиву выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
[3]Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по активу
баланса.
[4]Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по пассиву
баланса.
Приложение 7
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
Информационный запрос «Сбор реестра»
№ ______ от «__» ____________ 200_ г.
---------------------------------------T-----------------------------¬
¦Наименование инициатора запроса ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Наименование исполнителя запроса ¦ ¦
L--------------------------------------+------------------------------
---------------------------------------T-----------------------------¬
¦Идентификационный код эмитента ценных¦ ¦
¦бумаг ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Наименование эмитента ценных бумаг ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Идентификационный код выпуска ценных¦ ¦
¦бумаг ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Вид и категория ценных бумаг ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Количество ценных бумаг (цифрами) ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Количество ценных бумаг (прописью) ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Дата формирования реестра ¦ ¦
L--------------------------------------+------------------------------
Приложение 8
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
Информация о владельцах ценных бумаг на информационный запрос «Сбор
реестра»
№ ______ от «__» ____________ 200_ г.
----------------------------------T----------------------------------¬
¦Наименование исполнителя запроса ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Код эмитента ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Наименование эмитента ценных бу-¦ ¦
¦маг ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Код выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Вид и категория ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Количество ценных бумаг (цифрами)¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Количество ценных бумаг (пропи-¦ ¦
¦сью) ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Дата формирования реестра ¦ ¦
+-----T--------T---------T--------+--T--------T--------T-------------+
¦Номер¦Наимено-¦Место на-¦Данные до- ¦Количес-¦ Номер ¦Платежные ре-¦
¦счета¦ вание/ ¦хождения/¦ кумента, ¦тво цен-¦балансо-¦ квизиты для ¦
¦"де- ¦фамилия,¦место жи-¦удостоверя-¦ных бу- ¦ вого ¦выплаты дохо-¦
¦ по" ¦имя, от-¦тельства ¦ющего лич- ¦ маг ¦ счета, ¦дов по ценным¦
¦ ¦ чество ¦ ¦ность физи-¦ ¦по кото-¦ бумагам и ¦
¦ ¦ ¦ ¦ческого ли-¦ ¦рому от-¦(или) их сто-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ца, УНП ¦ ¦ ражены ¦ имости ¦
¦ ¦ ¦ ¦юридическо-¦ ¦ ценные ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ го лица ¦ ¦ бумаги ¦ ¦
+-----+--------+---------+-----------+--------+--------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Приложение 9
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
СООБЩЕНИЕ
«Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение»
№ ______ от «__» ____________ 200_ г.
----------------------------------T----------------------------------¬
¦Наименование депозитария эмитента¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Номер корреспондентского счета¦ ¦
¦"депо" ЛОРО ¦ ¦
L---------------------------------+-----------------------------------
----------------------------------T----------------------------------¬
¦Полное наименование эмитента цен-¦ ¦
¦ ных бумаг ¦ ¦
+-----------------T---------------+----------------------------------+
¦ Вид и категория ¦Количество цен-¦ Номер раздела корреспондентского ¦
¦ ценных бумаг ¦ ных бумаг ¦ счета "депо" ЛОРО ¦
+-----------------+---------------+-----------------T----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------+---------------+-----------------+----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------+---------------+-----------------+----------------+
¦Итого ценных бу-¦ ¦ ¦ ¦
¦маг ¦ ¦ ¦ ¦
¦(цифрами) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------+---------------+-----------------+----------------+
¦Итого ценных бу-¦ ¦
¦маг ¦ ¦
¦(прописью) ¦ ¦
L-----------------+---------------------------------------------------
_________________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП «РЦДЦБ»)
Печать (штамп) РУП «РЦДЦБ»
Приложение 10
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
ЗАЯВКА
на погашение государственных ценных бумаг
и (или) выплату по ним дохода
____________________________________________________________________
(вид ценных бумаг, номер выпуска)
____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного депозитария,
____________________________________________________________________
код, номер корреспондентского счета «депо» ЛОРО)
Количество ценных бумаг________________ (_________________) штук.
(цифрами) (прописью)
Сумма денежных средств ________________ (_________________)_________
(цифрами) (прописью) (вид
валюты)
По государственным ценным бумагам, номинированным в белорусских
рублях:
банковские реквизиты депозитария____________________________________
(наименование, номер счета, код)
По государственным ценным бумагам, номинированным в
свободноконвертируемой валюте:
банковские реквизиты банка-бенефициара______________________________
(наименование, номер счета, SWIFT)
банковские реквизиты депозитария____________________________________
(наименование, номер счета, код)
Информация о владельцах государственных ценных бумаг:
---------------------------T-------------------------T---------------¬
¦ Наименование владельца ¦ Количество (штук) ¦Сумма, вид ва- ¦
¦ ¦ ¦ люты ¦
+--------------------------+-------------------------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦
Руководитель депозитария_____________ ___________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер _____________ ___________________
(подпись) (инициалы,фамилия)
Приложение 11
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
СООБЩЕНИЕ
«Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения»
№ ______ от «__» ____________ 200_ г.
---------------------------------------T-----------------------------¬
¦Наименование депозитария ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Номер корреспондентского счета "депо"¦ ¦
¦ЛОРО ¦ ¦
L--------------------------------------+------------------------------
---------------------------------------T-----------------------------¬
¦Полное наименование эмитента ценных¦ ¦
¦бумаг ¦ ¦
+---------------------T----------------+-----------------------------+
¦Идентификационный код¦Количество цен- ¦Номер раздела корреспондентс-¦
¦выпуска ценных бумаг ¦ ных бумаг ¦ кого счета "депо" ЛОРО ¦
¦ ¦ +--------------T--------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+----------------+--------------+--------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+----------------+--------------+--------------+
¦Итого ценных бумаг¦ ¦ ¦ ¦
¦(цифрами) ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+----------------+--------------+--------------+
¦Итого ценных бумаг¦ ¦
¦(прописью) ¦ ¦
+---------------------+----------------------------------------------+
¦Причина снятия ¦ ¦
L---------------------+-----------------------------------------------
_______________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП «РЦДЦБ»)
Печать (штамп) РУП «РЦДЦБ»
Приложение 12
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
АНКЕТА
выпуска ценных бумаг, включенных в Государственный реестр ценных
бумаг
№ ___ от «__» _____________ 200_ г.
----------------------------------------------T----------------------¬
¦Порядковый номер выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата государственной регистрации выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Номер государственной регистрации выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Серия и номера ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Валюта номинала ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Номинальная стоимость одной ценной бумаги ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Вид, категория и тип ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Количество ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата внесения изменений в Государственный ре-¦ ¦
¦естр ценных бумаг [1] ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Полное наименование эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Вид дохода [2] ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Размер дохода [1] ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Срок обращения [1] ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Срок погашения [1] ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Сокращенное наименование эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦УНП эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Уставный фонд эмитента в рублях ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Место нахождения эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Наименование депозитария эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата аннулирования выпуска [3] ¦ ¦
L---------------------------------------------+-----------------------
----------------------------------------------T----------------------¬
¦Присвоен код выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Присвоен код эмитента выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата присвоения кодов ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата передачи на централизованное хранение¦ ¦
¦выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата снятия с централизованного хранения вы-¦ ¦
¦пуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Подпись должностного лица РУП "РЦДЦБ" ¦ ¦
L---------------------------------------------+-----------------------
_____________________________
[1]Заполняется при внесении изменений в Государственный реестр
ценных бумаг.
[2]Заполняется для выпусков облигаций.
[3]Заполняется при аннулировании выпуска.
Приложение 13
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
АНКЕТА
выпуска ценных бумаг (для государственных ценных бумаг и ценных
бумаг Национального банка)
№ ___ от «__» _____________ 200_ г.
----------------------------------------------T----------------------¬
¦Полное наименование эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Вид ценной бумаги ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Порядковый номер выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Регистрационный номер выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Объем выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Валюта номинала ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Номинальная стоимость одной ценной бумаги ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Вид дохода ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Размер дохода ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Периодичность выплаты дохода ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Количество ценных бумаг в выпуске ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата размещения ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Размещение осуществляется ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Срок обращения ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата погашения ¦ ¦
L---------------------------------------------+-----------------------
----------------------------------------------T----------------------¬
¦Присвоен код выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Присвоен код эмитента выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата присвоения кодов ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата передачи на централизованное хранение¦ ¦
¦выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Дата снятия с централизованного хранения вы-¦ ¦
¦пуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦Подпись должностного лица РУП "РЦДЦБ" ¦ ¦
L---------------------------------------------+-----------------------
Приложение 14
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
ВЫПИСКА
об операциях по корреспондентскому счету «депо» ЛОРО
(разделу корреспондентского счета «депо» ЛОРО)
за период с «__» _______ по «__» _________
Номер корреспондентского счета «депо» ЛОРО ___________
Номер раздела ___________
------T----T-------------T----------T------T----T----T-------T-------¬
¦ № ¦Дата¦Корреспонди- ¦Наименова-¦Входя-¦Кре-¦Де- ¦Исходя-¦Основа-¦
¦опе- ¦ ¦ рующий счет ¦ние и код ¦ щий ¦дит ¦бет ¦щий ос-¦ ние ¦
¦рации¦ ¦ ¦ выпуска ¦оста- ¦ ¦ ¦ таток ¦опера- ¦
¦ п/п ¦ ¦ ¦ценных бу-¦ ток ¦ ¦ ¦ ¦ ции ¦
¦ ¦ ¦ ¦ маг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+----+-------------+----------+------+----+----+-------+--------
_______________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП «РЦДЦБ»)
Печать (штамп) РУП «РЦДЦБ»
Приложение 15
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
ВЫПИСКА
о состоянии корреспондентского счета «депо» ЛОРО
(раздела корреспондентского счета «депо» ЛОРО)
на «__» __________ 200_ г.
Номер корреспондентского счета «депо» ЛОРО ___________
Номер раздела ___________
-------T----------------------T-------------------T------------------¬
¦№ п/п ¦ Наименование выпуска ¦Код выпуска ценных ¦Количество ценных ¦
¦ ¦ ценных бумаг ¦ бумаг ¦ бумаг, шт. ¦
+------+----------------------+-------------------+------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
_______________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП «РЦДЦБ»)
Печать (штамп) РУП «РЦДЦБ»
Приложение 16
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
ОТЧЕТ
о количестве ценных бумаг выпуска
в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария
Вид ценных бумаг _________________
Номер выпуска ___________________
-------------------T---------------T------------T--------------------¬
¦Наименование депо-¦Номер корсчета ¦Раздел корс-¦ Количество ценных ¦
¦ зитария ¦ ¦ чета ¦ бумаг ¦
+------------------+---------------+------------+--------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
_______________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП «РЦДЦБ»)
Печать (штамп) РУП «РЦДЦБ»
|
