|
ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
3 марта 2006 г. № 04/И
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ О ПОРЯДКЕ
ПРОВЕДЕНИЯ ЗАМЕНЫ ДЕПОЗИТАРИЯ
В целях защиты прав инвесторов и совершенствования
государственного регулирования рынка ценных бумаг при проведении
процедуры замены депозитария и на основании Положения о Комитете по
ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь,
утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от
31 октября 2001 г. № 1593, Комитет по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в Инструкцию о порядке проведения замены депозитария,
утвержденную постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 5 ноября 2002 г. № 22/П
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., №
136, 8/8820), изменения и дополнения, изложив ее в новой редакции
(прилагается).
2. Настоящее постановление вступает в силу после его
официального опубликования.
Заместитель Председателя В.Г.Кулаженко
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Комитета
по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
05.11.2002 № 22/П
(в редакции постановления
Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
03.03.2006 № 04/И)
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке проведения замены депозитария
1. Инструкция о порядке проведения замены депозитария (далее -
Инструкция) разработана в соответствии с Законом Республики Беларусь
от 9 июля 1999 года "О депозитарной деятельности и центральном
депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь" (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., № 56, 2/61), Едиными
стандартами ведения и учета депозитарных операций в депозитарной
системе Республики Беларусь, утвержденными Государственным комитетом
по ценным бумагам Республики Беларусь 20 августа 1998 г. № 035/98
(Бюллетень нормативно-правовой информации, 1998 г., № 21),
Инструкцией о порядке проведения депозитарных операций с именными
ценными бумагами, утвержденной приказом Государственного комитета по
ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. № 29/П
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., №
13, 8/2074).
2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок действий
депозитариев, депонентов, эмитентов и республиканского унитарного
предприятия "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг"
(далее - центральный депозитарий) в случае принятия решений о
расторжении договора на депозитарное обслуживание эмитента,
прекращения действия специального разрешения (лицензии) на
профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, имеющую
в качестве составляющих работ и услуг депозитарную деятельность
(далее - лицензия), принятия решения о ликвидации депозитария.
3. Для целей настоящей Инструкции под договором на депозитарное
обслуживание эмитента (далее - договор) понимается договор, по
которому депозитарий обязуется за вознаграждение осуществлять
депозитарное обслуживание эмитента, в соответствии с условиями
которого депозитарий формирует реестр владельцев ценных бумаг
эмитента на определенную дату, и в случаях, предусмотренных
законодательством, открывает владельцам ценных бумаг эмитента счета
"депо" с отложенным заключением депозитарного договора для учета
прав на ценные бумаги эмитента (далее - накопительные счета
"депо").
4. Эмитент заключает договор с новым депозитарием:
при расторжении договора по соглашению сторон, по инициативе
депозитария или эмитента - не позднее даты, определенной в качестве
даты прекращения действия договора;
при расторжении договора в связи с ликвидацией депозитария или
прекращением действия его лицензии - не позднее одного месяца после
получения соответствующего уведомления о расторжении договора.
5. При расторжении договора по инициативе одной из сторон
сторона договора, инициирующая расторжение, письменно уведомляет
другую сторону не менее чем за шестьдесят календарных дней до
предполагаемой даты прекращения действия договора.
6. Депозитарий, договор с которым расторгается, составляет
список владельцев ценных бумаг по форме согласно приложению по
состоянию на момент окончания операционного дня на дату прекращения
действия договора. Список владельцев ценных бумаг должен быть
прошит, пронумерован, подписан уполномоченным лицом и заверен
печатью депозитария.
В список владельцев ценных бумаг включаются только те владельцы
ценных бумаг эмитента, которым открыты накопительные счета "депо", а
также эмитент в случае наличия эмитированных им ценных бумаг на его
счете "депо".
В списке владельцев ценных бумаг указывается номер балансового
счета, по которому ценные бумаги были отражены в синтетическом
депозитарном учете на момент составления этого списка.
В списке владельцев ценных бумаг акции, приобретенные
гражданами Республики Беларусь у государства за денежные средства на
льготных условиях (по цене на 20 процентов ниже номинальной
стоимости) и в обмен на именные приватизационные чеки "Имущество",
акции, полученные взамен их долей в имуществе арендных и
коллективных (народных) предприятий при преобразовании их в
акционерные общества, акции открытых акционерных обществ, созданных
в процессе преобразования предприятий хлебопродуктов, предприятий,
перерабатывающих сельскохозяйственную продукцию и обслуживающих
сельское хозяйство, переданные производителям сельскохозяйственной
продукции, указываются по балансовому счету 820 "Ценные бумаги,
права по которым ограничены законодательными актами Республики
Беларусь".
Если на дату расторжения договора в депозитарии отсутствуют
накопительные счета "депо", открытые на имя владельцев ценных бумаг
эмитента, или учет прав владельцев на ценные бумаги эмитента
осуществляется в других депозитариях, установивших корреспондентские
отношения с центральным депозитарием, список владельцев ценных бумаг
составляется и передается новому депозитарию эмитента с нулевыми
показателями.
7. Депозитарий хранит постоянно документы, на основании которых
осуществлялись депозитарные операции (далее - первичные документы),
а также учетные регистры депозитария.
8. Депозитарий эмитента, договор с которым расторгается по
соглашению сторон либо по инициативе одной из сторон, передает
новому депозитарию эмитента список владельцев ценных бумаг в срок не
позднее десяти календарных дней с даты расторжения договора и
первичные документы согласно описи - в срок не позднее двадцати
календарных дней с даты расторжения договора.
Передача списка владельцев ценных бумаг и первичных документов
осуществляется новому депозитарию эмитента по месту нахождения
передающей стороны либо в ином месте по соглашению сторон и
оформляется актами приема-передачи, которые составляются в четырех
экземплярах, подписываются уполномоченными представителями
депозитария эмитента, с которым расторгается договор, нового
депозитария эмитента, эмитента и центрального депозитария и
скрепляются печатями сторон.
Опись первичных документов составляется депозитарием на
основании учетных регистров, является неотъемлемой частью акта
приема-передачи и должна содержать сведения о наименовании
передаваемых первичных документов и количестве страниц в них.
9. В день передачи списка владельцев ценных бумаг депозитарий,
договор с которым расторгается, передает в центральный депозитарий
поручения "депо" на перевод ценных бумаг, указанных в списке
владельцев ценных бумаг, в разрезе выпусков ценных бумаг и разделов
своего корреспондентского счета "депо".
Порядок оформления поручений "депо" и перевод ценных бумаг при
замене депозитария устанавливаются регламентом центрального
депозитария.
10. Новый депозитарий эмитента в день перевода на его
корреспондентский счет "депо" ценных бумаг, указанных в списке
владельцев ценных бумаг, зачисляет их на накопительный счет "депо",
открытый на условное имя "Неустановленный владелец", и отражает по
балансовому счету 900 "Ценные бумаги, владельцы которых не
установлены".
Новый депозитарий эмитента в срок не позднее пятнадцати
календарных дней с даты зачисления ценных бумаг на накопительный
счет "депо", открытый на условное имя "Неустановленный владелец",
открывает накопительные счета "депо" на имя лиц, указанных в списке
владельцев ценных бумаг, осуществляет переводы ценных бумаг на эти
счета и направляет этим лицам выписки о состоянии их счетов "депо".
До момента зачисления ценных бумаг на накопительные счета "депо"
лиц, указанных в списке, новый депозитарий эмитента не вправе
осуществлять формирование реестра владельцев ценных бумаг эмитента.
11. В случае обращения лица, указанного в списке владельцев
ценных бумаг, в период открытия накопительных счетов "депо" новый
депозитарий эмитента открывает ему счет "депо" в день обращения.
При поступлении в депозитарий запросов от лиц, указанных в
статье 6 Закона Республики Беларусь "О депозитарной деятельности и
центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь", и иных
лиц в случаях, предусмотренных законодательными актами, в отношении
прав на ценные бумаги владельца, указанного в списке владельцев
ценных бумаг, в период открытия накопительных счетов "депо" новый
депозитарий эмитента открывает счет "депо" на имя этого владельца в
день поступления запроса и предоставляет необходимую информацию в
установленные законодательством сроки.
12. Депозитарий в течение десяти календарных дней с даты
принятия решения о ликвидации или с даты прекращения действия его
лицензии письменно уведомляет депонентов и эмитентов, с которыми
заключены соответствующие договоры, об их расторжении.
13. В уведомлении депонентов о расторжении с ними депозитарного
договора указывается дата, до наступления которой депоненты могут
выполнить необходимые действия для междепозитарного перевода своих
ценных бумаг на счет "депо", открытый в другом депозитарии.
Если депонент не выполнил необходимые действия для
междепозитарного перевода своих ценных бумаг, он включается в список
владельцев ценных бумаг для перевода ценных бумаг в депозитарий
эмитента.
Передача депозитарию эмитента списка владельцев ценных бумаг и
первичных документов, а также перевод ценных бумаг, указанных в этом
списке, на корреспондентский счет "депо" депозитария эмитента в
таком случае осуществляются в порядке, предусмотренном пунктом 8
настоящей Инструкции.
14. Если эмитент, договор с которым расторгнут в связи с
принятием решения о ликвидации депозитария или прекращением действия
его лицензии, не выполнил требования настоящей Инструкции в
установленные сроки список владельцев ценных бумаг и первичные
документы передаются депозитарием в центральный депозитарий в сроки,
предусмотренные пунктом 8 настоящей Инструкции.
Передача списка владельцев ценных бумаг и первичных документов
осуществляется центральному депозитарию по месту нахождения
передающей стороны либо в ином месте по соглашению сторон и
оформляется актами приема-передачи, которые составляются в трех
экземплярах, подписываются уполномоченными представителями
депозитария эмитента, с которым расторгается договор, эмитента и
центрального депозитария, и скрепляются печатями сторон.
Опись первичных документов составляется депозитарием на
основании учетных регистров, является неотъемлемой частью акта
приема-передачи и должна содержать сведения о наименовании
передаваемых первичных документов и количестве страниц в них.
Ценные бумаги переводятся на накопительный счет "депо",
открытый в центральном депозитарии на условное имя "Неустановленный
владелец". На данном счете ценные бумаги числятся до момента
заключения эмитентом договора и перевода их на корреспондентский
счет "депо" нового депозитария эмитента.
15. Депозитарий с момента принятия решения о ликвидации или
прекращения действия его лицензии до момента закрытия своего
корреспондентского счета "депо" осуществляет все необходимые
действия для:
перевода ценных бумаг депонентов на их счета "депо", открытые в
других депозитариях;
закрытия всех счетов "депо" депонентов и своего
корреспондентского счета "депо";
передачи первичных документов в центральный депозитарий в
соответствии с пунктом 14 настоящей Инструкции.
До момента списания всех ценных бумаг и закрытия
корреспондентского счета "депо" депозитарий не вправе отказывать
депонентам, лицам, указанным в статье 6 Закона Республики Беларусь
"О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг
в Республике Беларусь", и иным лицам в случаях, предусмотренных
законодательными актами, в осуществлении действий:
связанных с наложением ареста на ценные бумаги и снятием ареста
с ценных бумаг;
связанных с прекращением залога ценных бумаг;
по предоставлению сведений о состоянии счетов "депо" и операций
по этим счетам;
по предоставлению центральному депозитарию информации о
владельцах ценных бумаг, необходимой для формирования реестров
владельцев ценных бумаг.
Приложение
к Инструкции
о порядке проведения
замены депозитария
СПИСОК
владельцев ценных бумаг
по состоянию на "__" __________ 200_ г.
Полное наименование эмитента _____________
Код эмитента _____________________________
Место нахождения эмитента ________________
----T-------------T----------------T-----------T-------T------T------T------¬
¦ ¦Полное ¦Учетный номер ¦Место ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наименование ¦плательщика/ ¦нахождения ¦Код ¦Вид и ¦Коли- ¦ ¦
¦ № ¦юридического ¦данные паспорта ¦юридичес- ¦выпуска¦кате- ¦чество¦Балан-¦
¦п/п¦лица/фамилия,¦или иного ¦кого лица/ ¦ценных ¦гория ¦ценных¦совый ¦
¦ ¦имя, отчество¦документа, ¦место ¦бумаг ¦ценных¦бумаг ¦счет ¦
¦ ¦физического ¦удостоверяющего ¦жительства ¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦
¦ ¦лица ¦личность ¦физического¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦физического лица¦лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------+----------------+-----------+-------+------+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
|
