Постановление КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
4 февраля 2002 г. № 02/П
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРОИЗВОДНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ
![Изменения и дополнения:
Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров от 26 декабря 2003 г. № 12/И (зарегистрировано в
Национальном реестре - № 8/10419 от 14.01.2004 г.)].
В целях установления норм, раскрывающих понятие производных
ценных бумаг, Комитет по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение о производных ценных бумагах.
Председатель В.М.ШУХНО
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Комитета
по ценным бумагам при
Совете Министров
Республики Беларусь
04.02.2002 № 02/П
ПОЛОЖЕНИЕ
о производных ценных бумагах
1. Настоящее Положение о производных ценных бумагах (далее -
Положение) разработано на основании Положения о Комитете по ценным
бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, утвержденного
постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября
2001 г. № 1593 (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2001 г., № 105, 5/9319), и в соответствии с Гражданским
кодексом Республики Беларусь.
2. Целью данного Положения является установление норм,
раскрывающих понятие производных ценных бумаг.
3. Производные ценные бумаги - это ценные бумаги,
предоставляющие права и (или) устанавливающие обязанности по покупке
или продаже базисного актива. В рамках настоящего Положения под
такими ценными бумагами понимаются фьючерсы, опционы и опционы
эмитента.
Сделки с производными ценными бумагами могут завершаться
физической поставкой базисного актива либо выплатой разницы в ценах
базисного актива и не сопровождаться перемещением базисного актива.
-----------------------------------------------------------
Пункт 3 - с изменениями, внесенными постановлением Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003
г. № 12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - №
8/10419 от 14.01.2004 г.)
3. Производные ценные бумаги - это ценные бумаги,
предоставляющие права и (или) устанавливающие обязанности
по покупке или продаже базисного актива. В рамках
настоящего Положения под такими ценными бумагами понимаются
опционы и фьючерсы.
Сделки с производными ценными бумагами могут завершаться
физической поставкой базисного актива либо выплатой разницы
в ценах базисного актива и не сопровождаться перемещением
базисного актива.
-----------------------------------------------------------
4. Базисный актив - фондовый индекс, ценная бумага, движимое
имущество либо стандартизированные услуги, являющиеся предметом
купли-продажи посредством производной ценной бумаги.
Вид базисного актива опциона или фьючерса определяется биржей.
Базисным активом опциона эмитента могут выступать выкупленные
на баланс акции собственного выпуска или зарегистрированные в
установленном порядке облигации.
-----------------------------------------------------------
Пункт 4 - с изменениями, внесенными постановлением Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003
г. № 12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - №
8/10419 от 14.01.2004 г.)
4. Базисный актив - фондовый индекс, ценная бумага,
движимое имущество либо стандартизированные услуги,
являющиеся предметом купли-продажи посредством производной
ценной бумаги.
Вид базисного актива определяется биржей.
-----------------------------------------------------------
5. Сделки с опционами и фьючерсами могут заключаться
профессиональными участниками рынка ценных бумаг только на бирже по
правилам, установленным биржей и согласованным с Комитетом по ценным
бумагам при Совете Министров Республики Беларусь. При этом биржа
должна обеспечить учет таких контрактов в бездокументарной форме.
Опционы эмитента могут обращаться на биржевом и (или)
внебиржевом рынке.
-----------------------------------------------------------
Пункт 5 - с изменениями, внесенными постановлением Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003
г. № 12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - №
8/10419 от 14.01.2004 г.)
5. Сделки с опционами и фьючерсами могут заключаться
профессиональными участниками рынка ценных бумаг только на
бирже по правилам, установленным биржей и согласованным с
Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики
Беларусь. При этом биржа должна обеспечить учет таких
контрактов в бездокументарной форме.
-----------------------------------------------------------
6. Опцион - это контракт (двустороннее соглашение), по которому
одна из сторон приобретает право на покупку или продажу
определенного базисного актива по фиксированной цене, действующей в
течение всего указанного в контракте (соглашении) срока, а другая
сторона обязуется обеспечить осуществление этого права.
7. Существенными условиями опциона являются:
реквизиты продавца и покупателя опциона;
наименование опциона - опцион на покупку (колл) или опцион на
продажу (пут);
базисный актив;
срок опциона - дата исполнения обязательств по опциону;
цена исполнения опциона (цена страйк);
цена опциона (премия, уплачиваемая покупателем продавцу
опциона).
Наименованием опциона эмитента является опцион на покупку.
-----------------------------------------------------------
Пункт 7 - с изменениями, внесенными постановлением Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003
г. № 12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - №
8/10419 от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
8. Виды опционов:
опцион на покупку (колл) - контракт (соглашение), дающий право
на покупку базисного актива в течение срока, указанного в контракте
(соглашении);
опцион на продажу (пут) - контракт (соглашение), дающий право
на продажу базисного актива в течение срока, указанного в контракте
(соглашении).
9. Цена страйк (цена исполнения) - установленная в контракте
(соглашении) цена, по которой лицо, купившее опцион, имеет в
дальнейшем право купить (продать) базисный актив.
10. Цена опциона (опционная премия) - вознаграждение,
выплачиваемое покупателем продавцу в размере, предусмотренном
опционным контрактом (соглашением).
11. Фьючерс - это контракт (соглашение) на покупку (продажу)
базисного актива в день, установленный контрактом, по фиксированной
цене.
12. Существенными условиями фьючерсного контракта являются:
реквизиты покупателя и продавца;
наименование "фьючерс";
базисный актив;
цена покупки (продажи) базисного актива;
срок исполнения контракта.
13. Существенными условиями опциона эмитента являются
реквизиты, указанные в пункте 7 настоящего Положения.
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено пунктом 13 постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003 г. №
12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10419
от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
14. Опционы эмитента могут выпускаться в документарной либо
бездокументарной форме. В случае выпуска опционов эмитента в
бездокументарной форме учет прав на них должен осуществляться
депозитарием.
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено пунктом 14 постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003 г. №
12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10419
от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
15. Опционы эмитента могут размещаться путем открытой либо
закрытой продажи.
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено пунктом 15 постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003 г. №
12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10419
от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
16. Эмитент вправе размещать опционы эмитента, предоставляющие
право на приобретение:
количества акций, не превышающих количества выкупленных на
баланс акций собственного выпуска;
количества облигаций, не превышающих количества облигаций,
зарегистрированных в установленном порядке.
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено пунктом 16 постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003 г. №
12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10419
от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
17. Моментом исполнения прав владельца опциона эмитента
является заключение договора купли-продажи акций или облигаций,
составляющих базисный актив опционов эмитента. При этом опционы
эмитента подлежат погашению.
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено пунктом 17 постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003 г. №
12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10419
от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
18. Эмиссия опционов эмитента включает следующие этапы:
утверждение решения о выпуске опционов эмитента, проспекта
эмиссии опционов эмитента (при открытой продаже) и краткой
информации об условиях продажи опционов (при открытой продаже)
эмитента;
государственную регистрацию опционов эмитента, регистрацию
проспекта эмиссии опционов эмитента (при открытой продаже) и
заверение краткой информации об условиях продажи опционов эмитента
(при открытой продаже) в Комитете по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь (далее - Комитет по ценным бумагам);
опубликование краткой информации об условиях продажи опционов
эмитента (при открытой продаже);
продажу опционов эмитента;
регистрацию отчета об итогах продажи опционов эмитента в
Комитете по ценным бумагам;
раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах продажи
опционов эмитента (при открытой продаже).
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено пунктом 18 постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003 г. №
12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10419
от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
19. Для государственной регистрации опционов эмитента в Комитет
по ценным бумагам представляются следующие документы:
заявление о регистрации опционов эмитента согласно приложению
1;
решение о выпуске опционов эмитента;
два экземпляра текста краткой информации об условиях продажи
опционов эмитента;
два экземпляра проспекта эмиссии опционов эмитента.
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено пунктом 19 постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003 г. №
12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10419
от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
20. Краткая информация об условиях продажи опционов эмитента
должна содержать:
полное фирменное наименование эмитента и его юридический
адрес;
порядок размещения опционов эмитента (дата начала и дата
окончания размещения опционов эмитента, способ размещения (открытая
или закрытая продажа), цена или цены (премия) размещения опционов
эмитента или метод ее определения, порядок и срок оплаты опционов
эмитента);
вид (категорию), количество, дату и номер государственной
регистрации акций или облигаций, подлежащих продаже по опционам
эмитента;
цену исполнения опциона эмитента. Цена исполнения опциона
эмитента может устанавливаться эмитентом в зависимости от даты
продажи опциона эмитента;
срок обращения опциона эмитента;
обязательство эмитента обеспечить права владельца при
соблюдении владельцем требований законодательства Республики
Беларусь;
указание общего количества опционов эмитента;
наименование банка и номер расчетного счета, на который будет
производиться оплата опционов эмитента;
место и время ознакомления с проспектом эмиссии;
место и время продажи опционов эмитента;
иные сведения, указываемые по решению эмитента.
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено пунктом 20 постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003 г. №
12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10419
от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
21. Не позднее одного месяца со дня продажи последнего опциона
эмитента для регистрации отчета эмитент обязан представить в Комитет
по ценным бумагам:
заявление о регистрации отчета об итогах продажи опционов
эмитента, подписанное руководителем эмитента;
отчет об итогах продажи опционов эмитента (в двух экземплярах)
согласно приложению 2.
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено пунктом 21 постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003 г. №
12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10419
от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
22. После регистрации отчета в Комитете по ценным бумагам
эмитент обязан опубликовать его в течение 15 дней в том средстве
массовой информации, где была опубликована краткая информация об
эмиссии опционов эмитента.
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено пунктом 22 постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003 г. №
12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10419
от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
Приложение 1
к Положению
о производных
ценных бумагах
Комитет по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу зарегистрировать опционы эмитента _______________ выпуска
_________________________________________ размещаемые путем открытой
(наименование юридического лица)
(закрытой) продажи, в количестве _______ штук, серия* ______________
номера 000001-хххххх на ___________ количество акций (облигаций).
Объем эмиссии опционов эмитента __________________________
Учетный номер налогоплательщика __________________________
Код по общегосударственному классификатору предприятий и организаций
____________________________________________________________________
Руководитель
исполнительного органа _______________ _________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
______________________________
*В серии опционов эмитента указываются буквы русского
(белорусского) алфавита и арабские цифры, соответствующие номеру
выпуска.
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено приложением 1 постановлением Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003
г. № 12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - №
8/10419 от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
Приложение 2
к Положению
о производных
ценных бумагах
УТВЕРЖДЕНО
"__" ___________ 20__ г.
Протокол № _____________
ОТЧЕТ
об итогах открытой продажи опционов эмитента
__________________________________________________
(полное наименование и юридический адрес эмитента)
Учетный номер налогоплательщика ________________
Код по общегосударственному классификатору предприятий и организаций
____________________________________________________________________
Дата начала продажи _______________________
Дата окончания продажи ____________________
Количество фактически размещенных опционов эмитента _________
Фактическая цена или цены (премия) размещения опционов эмитента с
указанием количества опционов эмитента, размещенных по каждой из цен
размещения, ________________________________________________________
Доля размещенных и неразмещенных опционов эмитента (в процентах от
общего количества выпуска опционов эмитента) _______________________
Руководитель
исполнительного органа _____________ ___________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер _____________ ___________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
_________________________
(исполнитель, телефон)
-----------------------------------------------------------
Положение дополнено приложением 2 постановлением Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров от 26 декабря 2003
г. № 12/И (зарегистрировано в Национальном реестре - №
8/10419 от 14.01.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
|
