Постановление МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
28 июня 2006 г. № 33
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ,
ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО АДВОКАТАМИ, РИЭЛТЕРСКИМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ, ОКАЗЫВАЮЩИМИ ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ
На основании Закона Беларуси от 19 июля 2000 года
«О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных
незаконным путем, и финансирования террористической деятельности» в
редакции Закона Республики Беларусь от 11 декабря 2005 года, во
исполнение постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16
марта 2006 г. № 352 «Об общих требованиях к правилам внутреннего
контроля» Министерство юстиции Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Типовые правила внутреннего контроля,
осуществляемого адвокатами, риэлтерскими организациями,
организациями и индивидуальными предпринимателями, оказывающими
юридические услуги (далее - Типовые правила).
2. Установить, что действие Типовых правил распространяется на
риэлтерские организации, организации и индивидуальных
предпринимателей, оказывающих юридические услуги, а также адвокатов,
совершающих от имени или по поручению своего клиента финансовые
операции, связанные с куплей-продажей недвижимого имущества;
управлением денежными средствами, ценными бумагами или иным
имуществом; распоряжением банковскими счетами и (или) счетами
«депо»; созданием организаций или их обособленных подразделений либо
участием в управлении ими; приобретением или продажей предприятия
как имущественного комплекса.
3. Адвокаты, риэлтерские организации, организации и
индивидуальные предприниматели, оказывающие юридические услуги, не
осуществляют регистрацию финансовых операций, подлежащих особому
контролю, в специальном формуляре по сделкам с недвижимым
имуществом, которые подлежат государственной регистрации в порядке,
предусмотренном Гражданским кодексом Республики Беларусь и
законодательством о государственной регистрации недвижимого
имущества, прав на него и сделок с ним, на сумму, равную или
превышающую 2000 базовых величин для физических лиц либо равную или
превышающую 20 000 базовых величин для организаций и индивидуальных
предпринимателей, при отсутствии иных признаков, свидетельствующих о
том, что сделка совершается (удостоверяется, заключается в простой
письменной форме) в целях легализации доходов, полученных незаконным
путем, и финансирования террористической деятельности.
4. Областным, Минской городской и Специализированной
белорусской коллегиям адвокатов, риэлтерским организациям,
организациям и индивидуальным предпринимателям, оказывающим
юридические услуги:
утвердить правила внутреннего контроля в соответствии с
Типовыми правилами, утвержденными настоящим постановлением, и с
учетом особенностей лицензируемого вида деятельности;
разработать планы мероприятий, направленных на повышение
эффективности процедур и средств внутреннего контроля, а также
квалификации лиц, осуществляющих финансовые операции, или их
работников.
5. Управлению адвокатуры и правовой информации Главного
управления судебных органов внести дополнения в программы подготовки
к сдаче экзамена соискателями специального разрешения (лицензии) на
осуществление адвокатской деятельности, претендентов на получение
свидетельства об аттестации юриста, свидетельства об аттестации
риэлтера в части включения вопросов, связанных с осуществлением мер
по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем,
и финансирования террористической деятельности.
Министр В.Г.Голованов
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства юстиции
Республики Беларусь
28.06.2006 № 33
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
внутреннего контроля, осуществляемого адвокатами, риэлтерскими
организациями, организациями и индивидуальными предпринимателями,
оказывающими юридические услуги
1. Правила внутреннего контроля (далее - правила),
осуществляемого адвокатами, риэлтерскими организациями,
организациями и индивидуальными предпринимателями, оказывающими
юридические услуги (далее - лицензиаты), разрабатываются на
основании Типовых правил внутреннего контроля, осуществляемого
адвокатами, риэлтерскими организациями, организациями и
индивидуальными предпринимателями, оказывающими юридические услуги,
с учетом особенностей лицензируемого вида деятельности и
утверждаются:
постановлением президиума коллегии адвокатов;
приказом руководителя риэлтерской организации, организации,
оказывающей юридические услуги;
индивидуальным предпринимателем, оказывающим юридические
услуги.
2. Правила включают:
порядок документального фиксирования лицензиатами финансовых
операций, подлежащих особому контролю;
порядок обеспечения лицензиатами хранения и конфиденциальности
информации о финансовых операциях, подлежащих особому контролю;
требования к квалификации и подготовке соответствующих
должностных лиц, осуществляющих регистрацию финансовых операций,
подлежащих особому контролю, передачу, учет и хранение специальных
формуляров и иных документов, связанных с осуществлением и (или)
совершением финансовых операций, подлежащих особому контролю,
принятие организационных мер по осуществлению внутреннего контроля;
порядок идентификации лиц, совершающих финансовые операции;
порядок выявления финансовых операций, подлежащих особому
контролю;
порядок заполнения лицензиатом или его работником специального
формуляра, а также порядок его регистрации, передачи, учета и
хранения;
указание на должностных лиц, ответственных за организацию
разработки и выполнение правил.
3. Документальное фиксирование финансовых операций, подлежащих
особому контролю, осуществляется в пронумерованном, прошнурованном и
скрепленном печатью лицензиата журнале учета сведений о финансовых
операциях, который ведется в юридической консультации и местах
оказания юридических услуг*.
______________________________
*Места оказания услуг - помещения, используемые на законных
основаниях для оказания услуг коммерческими организациями,
индивидуальными предпринимателями, имеющие соответствующие
специальные разрешения (лицензии).
В журнале учета сведений о финансовых операциях фиксируются
следующие сведения:
вид финансовой операции и основания ее совершения;
дата совершения финансовой операции и на какую сумму она
совершена;
местонахождение банка или небанковской кредитно-финансовой
организации, через счета которых осуществляется финансовая операция;
сведения, необходимые для идентификации лица, совершающего
финансовую операцию, его представителя;
сведения, необходимые для идентификации лица, по поручению, от
имени и (или) в интересах которого действуют лица, совершающие
финансовую операцию.
4. Порядок идентификации лиц, совершающих финансовые операции,
осуществляется на основе анкетирования - составления лицензиатом
документа, содержащего сведения о лице, совершающем финансовые
операции, предусмотренные статьей 7 Закона Беларуси от 19
июля 2000 года «О мерах по предотвращению легализации доходов,
полученных незаконным путем, и финансирования террористической
деятельности» в редакции Закона Беларуси от 11 декабря
2005 года (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2000 г., № 75, 2/201; 2005 г., № 196, 2/1165).
Повторная идентификация лица, совершающего финансовую
операцию, проводится лицензиатом при возникновении подозрения в
достоверности ранее полученных сведений.
5. Регистрацию финансовых операций, подлежащих особому
контролю, передачу, учет и хранение специальных формуляров и иных
документов, связанных с осуществлением и (или) совершением
финансовых операций, подлежащих особому контролю, осуществляют
адвокаты, индивидуальные предприниматели, работники организаций,
оказывающих юридические услуги, имеющие свидетельство об аттестации
юриста или риэлтера.
Лица, осуществляющие финансовые операции, подлежащие особому
контролю, обязаны принять меры к надлежащему хранению и обеспечению
конфиденциальности информации о финансовых операциях.
6. Финансовые операции подлежат особому контролю независимо от
того, были они совершены или нет, при наличии хотя бы одного из
следующих оснований:
если у лица, осуществляющего финансовую операцию, возникли
подозрения, что финансовая операция совершается в целях легализации
доходов, полученных незаконным путем, либо финансирования
террористической деятельности, в том числе финансовая операция не
соответствует целям деятельности лица, совершающего финансовую
операцию, установленным учредительными документами; совершается
неоднократно в целях уклонения от регистрации в специальном
формуляре;
если в отношении лица, совершающего финансовую операцию,
имеются сведения о его участии в террористической деятельности либо
если лицо, совершающее финансовую операцию, находится под контролем
лиц, занимающихся террористической деятельностью;
если лицо, совершающее финансовую операцию, зарегистрировано,
имеет место жительства или место нахождения в государстве (на
территории), которое (которая) не участвует в международном
сотрудничестве в сфере предотвращения легализации доходов,
полученных незаконным путем, и финансирования террористической
деятельности, либо по нему имеются сведения об осуществлении
операций через счет в банке, небанковской кредитно-финансовой
организации, зарегистрированных в указанном государстве (на
указанной территории);
если сумма финансовой операции равна или превышает 2000
базовых величин для физических лиц либо равна или превышает 20 000
базовых величин для организаций и индивидуальных предпринимателей и
при этом относится к одному из следующих видов финансовых операций:
финансовой операции с наличными денежными средствами; финансовой
операции по банковским счетам и вкладам (депозитам) клиентов;
финансовой операции по международным расчетам и денежным переводам
(почтовым, телеграфным, электронным); финансовой операции с движимым
и недвижимым имуществом; финансовой операции с ценными бумагами;
финансовой операции по займам и кредитам, связанной с международными
переводами; финансовой операции по переводу долга и уступке
требования.
7. При выявлении финансовой операции, подлежащей особому
контролю, лицо, ее осуществившее, регистрирует финансовую операцию в
специальном формуляре, который заполняется отдельно по каждой
финансовой операции в двух экземплярах, подписывается и заверяется
печатью.
Специальный формуляр заполняется, передается, регистрируется,
учитывается и хранится в соответствии с требованиями статьи 8 Закона
Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов,
полученных незаконным путем, и финансирования террористической
деятельности», постановлением Совета Министров Республики Беларусь
от 16 марта 2006 г. № 367 «Об утверждении формы специального
формуляра регистрации финансовой операции, подлежащей особому
контролю, и Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации,
учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых
операций, подлежащих особому контролю» (Национальный реестр правовых
актов Республики Беларусь, 2006 г., № 53, 5/22072).
8. Вторые экземпляры специальных формуляров и иные документы,
связанные с осуществлением и (или) совершением финансовых операций,
подлежащих особому контролю, хранятся в сейфе или ином месте,
исключающем доступ посторонних лиц, в течение 5 лет со дня их
составления.
Доступ к этим документам должны иметь только лица,
осуществляющие регистрацию финансовых операций, подлежащих особому
контролю, передачу, учет и хранение специальных формуляров и иных
документов, связанных с осуществлением и (или) совершением
финансовых операций, подлежащих особому контролю, и ответственные за
принятие организационных мер и общее руководство по осуществлению
внутреннего контроля.
9. Лицензиат или его работник обязаны сообщить
соответствующему должностному лицу об операциях, подлежащих особому
контролю, и иных операциях, в отношении которых возникли подозрения,
что они осуществляются в целях легализации доходов, полученных
незаконным путем, и финансирования террористической деятельности.
10. Председатель президиума коллегии адвокатов, руководитель
риэлтерской организации, организации, оказывающей юридические
услуги, индивидуальный предприниматель, оказывающий юридические
услуги, являются лицами, ответственными за разработку и выполнение
правил.
Заведующий юридической консультацией, руководитель риэлтерской
организации, организации, оказывающей юридические услуги,
индивидуальный предприниматель, оказывающий юридические услуги,
являются лицами, ответственными за принятие организационных мер,
общее руководство по осуществлению внутреннего контроля, а также
проведение ежеквартальных проверок порядка осуществления внутреннего
контроля.
|
