ПРИКАЗ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
1 ноября 1999 г. N 23/П
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СДЕЛОК
ПО ОБРАЩЕНИЮ ЦЕННЫХ БУМАГ С УЧАСТИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
____________________________________________________________
Название - в редакции постановления Комитета по ценным
бумагам при Совете Министров от 5 марта 2004 г. № 07/И
(зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10737 от
26.03.2004 г.)
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СДЕЛОК ПО ОБРАЩЕНИЮ
ЦЕННЫХ БУМАГ С УЧАСТИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ
-----------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------
Утратил силу постановлением Комитета по ценным бумагам при
Совете Министров Республики Беларусь от 2 марта 2006 г. №
03/П (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/14121
от 16.03.2006 г.)
![Изменения и дополнения:
Постановление Государственного комитета по ценным
бумагам от 12 июня 2000 г. N 09/П (зарегистрировано в
Национальном реестре - N 8/3709 от 13.07.2000 г.);
Постановление Государственного комитета по ценным
бумагам от 4 декабря 2000 г. N 26/И (зарегистрировано в
Национальном реестре - N 8/4545 от 18.12.2000 г.);
Постановление Государственного комитета по ценным
бумагам от 25 января 2001 г. N 30/И (зарегистрировано в
Национальном реестре - N 8/4951 от 05.02.2001 г.);
Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров от 5 марта 2004 г. № 07/И (зарегистрировано в
Национальном реестре - № 8/10737 от 26.03.2004 г.);
Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров от 2 марта 2005 г. № 02/И (зарегистрировано в
Национальном реестре - № 8/12305 от 24.03.2005 г.)].
С целью упорядочения осуществления сделок по обращению ценных
бумаг с участием профессионального участника рынка ценных бумаг и
руководствуясь Положением о Государственном комитете по ценным
бумагам Республики Беларусь, утвержденным постановлением Совета
Министров Республики Беларусь от 31 июля 1998 г. N 1218 "Об
утверждении Положения о Государственном комитете по ценным бумагам
Республики Беларусь" (Собрание декретов, указов Президента и
постановлений Правительства Республики Беларусь, 1998 г., N 22,
ст.592), приказываю:
Утвердить Инструкцию о порядке осуществления сделок по
обращению ценных бумаг с участием профессионального участника рынка
ценных бумаг.
-----------------------------------------------------------
Преамбула - с изменениями, внесенными постановлением
Комитета по ценным бумагам при Совете Министров от 5 марта
2004 г. № 07/И (зарегистрировано в Национальном реестре - №
8/10737 от 26.03.2004 г.)
С целью упорядочения осуществления сделок по обращению
ценных бумаг с участием профессионального участника рынка
ценных бумаг и руководствуясь Положением о Государственном
комитете по ценным бумагам Республики Беларусь,
утвержденным постановлением Совета Министров Республики
Беларусь от 31 июля 1998 г. N 1218 "Об утверждении
Положения о Государственном комитете по ценным бумагам
Республики Беларусь" (Собрание декретов, указов Президента
и постановлений Правительства Республики Беларусь, 1998 г.,
N 22, ст.592), приказываю:
Утвердить Порядок осуществления сделок по обращению
ценных бумаг с участием профессионального участника рынка
ценных бумаг.
-----------------------------------------------------------
Председатель В.М.ШУХНО
УТВЕРЖДЕНО
Приказ
Государственного комитета
по ценным бумагам
Республики Беларусь
01.11.1999 № 23/П
(в редакции
постановления Комитета
по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
05.03.2004 № 07/И)
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке осуществления сделок по обращению ценных бумаг
с участием профессионального участника рынка ценных бумаг
1. Инструкция о порядке осуществления сделок по обращению
ценных бумаг с участием профессионального участника рынка ценных
бумаг (далее - Инструкция) разработана в соответствии с Законом
Республики Беларусь от 12 марта 1992 года "О ценных бумагах и
фондовых биржах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь,
1992 г., № 11, ст.194).
2. Настоящая Инструкция распространяется на совершение сделок с
акциями и облигациями (далее - ценные бумаги) коммерческих
организаций, связанных с переходом права собственности, за
исключением сделок при наследовании ценных бумаг, изменении и
прекращении прав и (или) обязанностей в отношении ценных бумаг по
решению суда, по решению ликвидационной комиссии в случае реализации
имущества ликвидируемого юридического лица.
3. Сделки по купле-продаже ценных бумаг между профессиональными
участниками рынка ценных бумаг (далее - профучастник),
бездокументарных облигаций коммерческих организаций, акций открытых
акционерных обществ, прошедших проверку качества и надежности
(листинг), независимо от сторон сделки, кроме продажи акций
государству, осуществляются через фондовую биржу (далее - биржа).
4. Иные сделки по обращению ценных бумаг осуществляются
сторонами сделки с обязательной регистрацией договоров
профучастником.
5. Покупка акций собственного выпуска открытым акционерным
обществом с целью их последующего отчуждения, в том числе с
использованием услуг профучастника, а также покупка акций
гражданами, имеющими доступ к конфиденциальной информации данного
эмитента в соответствии со статьей 40 Закона Республики Беларусь "О
ценных бумагах и фондовых биржах", может производиться только после
заверения в Комитете по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь предложения о покупке акций, обращенного ко всем
акционерам, в порядке, установленном законодательством.
6. Сделки с ценными бумагами совершаются в простой письменной
форме путем составления договора, выражающего содержание сделки и
подписанного лицами, совершающими сделку (договор купли-продажи,
мены, дарения).
Требования, установленные частью первой настоящего пункта, не
распространяются на совершение сделок с ценными бумагами на
предъявителя.
-----------------------------------------------------------
Пункт 6 дополнен частью второй постановлением Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров от 2 марта 2005 г. №
02/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/12305
от 24.03.2004 г.)
-----------------------------------------------------------
7. Договор должен содержать следующие существенные условия:
дату заключения договора;
вид сделки (купля-продажа, мена, дарение);
полные наименования, юридические адреса (для юридических лиц),
фамилии, имена, отчества, почтовые адреса (для физических лиц)
сторон сделки;
наименование эмитента ценных бумаг;
наименование ценной бумаги;
количество ценных бумаг;
номинальную стоимость ценной бумаги;
цену продажи одной ценной бумаги (для договоров купли-продажи
(мены);
сумму сделки (для договоров купли-продажи (мены);
иные существенные условия, предусмотренные законодательством.
По желанию сторон договор может содержать иные сведения и
условия, не противоречащие законодательству.
8. При осуществлении профучастником более одной сделки по
купле-продаже акций одного и того же открытого акционерного
общества, в том числе в пределах договора доверительного управления,
в течение 30 календарных дней граница колебания цены покупки
(продажи) не должна превышать 20 процентов от цены по предыдущей
сделке.
9. Сделки с ценными бумагами должны быть зарегистрированы у
профучастника, за исключением сделок, совершенных через биржу.
10. Регистрацию сделок осуществляет профучастник, имеющий
лицензию на профессиональную и биржевую деятельность по ценным
бумагам (при наличии составляющих работ и услуг - депозитарная или
брокерская деятельность).
11. Сделки по купле-продаже акций открытых акционерных обществ
могут быть зарегистрированы только после объявления об условиях
заключения сделки в котировочной автоматизированной системе биржи по
истечении семи рабочих дней, не считая дня подачи объявления. При
совершении сделок по купле-продаже акций на аукционе (конкурсе),
покупке акций собственного выпуска, а также при покупке акций
государством объявление об условиях в котировочной
автоматизированной системе биржи не требуется.
12. При регистрации сделки профучастник обязан:
требовать документы, подтверждающие права представителей
сторон, и документы, удостоверяющие личность владельца ценных бумаг
или его представителя. В случае, если сделка совершается по
доверенности, то доверенность должна быть оформлена в установленном
законодательством порядке;
проверить соответствие оформления сделки требованиям
законодательства;
ознакомить стороны сделки под расписку в журнале учета
зарегистрированных сделок с ценными бумагами (далее - журнал), с
котировкой акций открытых акционерных обществ в котировочной
автоматизированной системе биржи;
совершить надпись на договоре о регистрации сделки с указанием
наименования профучастника и номера его лицензии, фамилии и
инициалов сотрудника, совершившего регистрацию сделки, даты
регистрации, порядкового регистрационного номера в журнале и
заверить печатью.
13. В журнале в обязательном порядке должны отражаться все
существенные условия договора, установленные законодательством.
14. После регистрации сделки профучастник обязан не позднее
следующего рабочего дня:
сообщить Республиканскому унитарному предприятию
"Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" о
зарегистрированных сделках с акциями закрытых акционерных обществ;
представить в котировочную автоматизированную систему биржи
информацию о зарегистрированных сделках по купле-продаже акций
открытых акционерных обществ, в том числе по результатам аукционов
(конкурсов).
15. При обмене акций открытых акционерных обществ, созданных в
процессе разгосударствления и приватизации, на именные
приватизационные чеки "Имущество" граждан Республики Беларусь через
обособленные подразделения открытого акционерного общества
"Сберегательный банк "Беларусбанк", а также при льготной продаже
государством акций за денежные средства (по цене на 20 процентов
ниже номинальной стоимости) регистрация сделки не требуется.
16. Профучастник несет ответственность за регистрацию сделки,
оформленной с нарушением законодательства.
-----------------------------------------------------------
Порядок - в редакции постановления Комитета по ценным
бумагам при Совете Министров от 5 марта 2004 г. № 07/И
(зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10737 от
26.03.2004 г.)
УТВЕРЖДЕНО
Приказ Государственного
комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь
01.11.1999 N 23/П
ПОРЯДОК
осуществления сделок по обращению ценных бумаг с участием
профессионального участника рынка ценных бумаг
В соответствии с Законом Республики Беларусь "О ценных бумагах
и фондовых биржах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь,
1992 г., N 11, ст.194; 1996 г., N 24, ст.439) сделки по обращению
ценных бумаг (акций и облигаций субъектов хозяйствования)
осуществляются только с участием профессионального участника рынка
ценных бумаг (далее - профучастник), имеющего право на совершение
этих сделок.
Настоящий Порядок распространяется на совершение всех сделок с
ценными бумагами открытых и закрытых акционерных обществ, за
исключением сделок при наследовании ценных бумаг, изменении и
прекращении прав и (или) обязанностей в отношении ценных бумаг по
решению суда, по решению ликвидационной комиссии в случае реализации
имущества ликвидируемого субъекта хозяйствования.
В соответствии с настоящим Порядком регистрация сделок с
ценными бумагами осуществляется в случае, если обе стороны сделки
или одна из них не являются профучастниками. Сделки между
профучастниками осуществляются через фондовую биржу.
-----------------------------------------------------------
Абзац третий - в редакции постановления Государственного
комитета по ценным бумагам от 12 июня 2000 г. N 09/П
(зарегистрировано в Национальном реестре - N 8/3709 от
13.07.2000 г.)
В соответствии с настоящим Порядком регистрация сделки с
ценными бумагами профучастником осуществляется в случае,
когда обе стороны сделки не являются профучастниками.
-----------------------------------------------------------
Регистрацию сделки вправе осуществить профучастник, имеющий
лицензию Государственного комитета по ценным бумагам Республики
Беларусь на посредническую деятельность с ценными бумагами.
Регистрация сделки с ценными бумагами осуществляется на основании
договора, подтверждающего совершение сделки, а также документов,
удостоверяющих наличие ценных бумаг у клиента.
При регистрации сделки с ценными бумагами профучастник вправе
требовать документы, подтверждающие права представителей сторон, и
документы, удостоверяющие личность владельца акций или его
представителя. Представитель действует по доверенности, нотариально
удостоверенной либо приравненной к нотариально удостоверенной в
соответствии с законодательством Республики Беларусь.
Регистрация совершенной сделки представляет собой отражение
профучастником в учетном регистре следующих данных:
- номер по порядку;
- дата совершения сделки;
- вид сделки;
- фамилия, имя, отчество, почтовый адрес (для физических лиц),
полное наименование, юридический адрес (для юридических лиц)
продавца ценных бумаг;
- фамилия, имя, отчество, почтовый адрес (для физических лиц),
полное наименование, юридический адрес (для юридических лиц)
покупателя ценных бумаг;
- наименование ценной бумаги;
- рыночная стоимость единицы (одной ценной бумаги);
- количество ценных бумаг;
- сумма сделки;
- полное наименование эмитента ценных бумаг.
При регистрации сделки профучастник проверяет соответствие
оформления сделки требованиям законодательства. Сделки по договорам
купли-продажи ценных бумаг могут быть зарегистрированы при условии
нахождения информации об условиях заключения сделки в котировочной
автоматизированной системе открытого акционерного общества
"Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - биржа) в течение семи
рабочих дней, не считая дня подачи. При регистрации договора
купли-продажи профучастник обязан ознакомить под расписку стороны
сделки с котировкой данных ценных бумаг в котировочной
автоматизированной системе биржи, о чем делается соответствующая
запись в журнале регистрации сделок. На договоре профучастник делает
отметку о регистрации сделки с указанием номера лицензии, даты и
места регистрации, порядкового регистрационного номера в учетном
регистре и заверяет печатью.
-----------------------------------------------------------
Абзац семнадцатый - в редакции постановления
Государственного комитета по ценным бумагам от 25 января
2001 г. N 30/И (зарегистрировано в Национальном реестре - N
8/4951 от 05.02.2001 г.)
При регистрации сделки профучастник проверяет
соответствие оформления сделки требованиям действующего
законодательства. Профучастник на договоре делает отметку о
регистрации сделки с указанием номера лицензии, даты и
места регистрации, порядкового регистрационного номера в
учетном регистре и заверяет печатью. Сделки по договорам
купли-продажи ценных бумаг могут быть зарегистрированы при
условии нахождения информации об условиях заключения сделки
в котировочной автоматизированной системе открытого
акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа"
(далее - биржа) не менее трех дней.
-----------------------------------------------------------
Абзац семнадцатый дополнен предложением постановлением
Государственного комитета по ценным бумагам от 4 декабря
2000 г. N 26/И (зарегистрировано в Национальном реестре - N
8/4545 от 18.12.2000 г.)
-----------------------------------------------------------
Депозитарий обязан внести изменения в реестр на основании
договора с отметкой о регистрации сделки.
Профучастник в пятидневный срок сообщает государственному
предприятию "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" о
каждой зарегистрированной сделке в закрытых акционерных обществах.
При обмене акций открытых акционерных обществ, созданных в
процессе разгосударствления и приватизации, на именные
приватизационные чеки "Имущество" граждан Республики Беларусь через
учреждения АСБ "Беларусбанк", а также при льготной продаже
государством акций за денежные средства (по цене на 20 процентов
ниже номинальной стоимости) регистрация сделки не требуется.
-----------------------------------------------------------
Абзац двадцатый - в редакции постановления Государственного
комитета по ценным бумагам от 12 июня 2000 г. N 09/П
(зарегистрировано в Национальном реестре - N 8/3709 от
13.07.2000 г.)
При обмене акций открытых акционерных обществ, созданных
в процессе разгосударствления и приватизации, на именные
приватизационные чеки "Имущество" граждан Республики
Беларусь через учреждения АСБ "Беларусбанк" регистрация
сделки не требуется.
-----------------------------------------------------------
Профучастник может участвовать в сделке по обращению ценных
бумаг в качестве брокера.
Порядок совершения сделок через профессионального участника
рынка ценных бумаг регулируется Временными едиными стандартными
правилами заключения и оформления операций с ценными бумагами,
ведения учета и отчетности по этим операциям, утвержденными
Государственной инспекцией Республики Беларусь по ценным бумагам от
29 июля 1993 г. (зарегистрированы в Реестре государственной
регистрации 27.10.1993 N 76/12).
Сделки купли-продажи ценных бумаг должны быть зарегистрированы
профучастниками на бирже не позднее следующего рабочего дня после
заключения сделки.
-----------------------------------------------------------
Порядок дополнен абзацем постановлением Государственного
комитета по ценным бумагам от 4 декабря 2000 г. N 26/И
(зарегистрировано в Национальном реестре - N 8/4545 от
18.12.2000 г.)
-----------------------------------------------------------
|
