Постановление КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
16 декабря 2005 г. № 09/П
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПОРЯДКЕ АТТЕСТАЦИИ
СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
![Изменения и дополнения:
Постановление Министерства финансов Республики Беларусь
от 12 сентября 2006 г. № 112 (зарегистрировано в
Национальном реестре - № 8/15099 от 03.10.2006 г.)]
В целях совершенствования государственного регулирования рынка
ценных бумаг и на основании Положения о Комитете по ценным бумагам
при Совете Министров Республики Беларусь, утвержденного
постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября
2001 г. № 1593, Комитет по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке аттестации
специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь.
2. Квалификационные аттестаты, выданные до вступления в силу
настоящего постановления, действительны в течение указанного в них
срока.
3. Признать утратившими силу:
приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики
Беларусь от 13 октября 1999 г. № 18-П «Об утверждении Положения об
аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г.,
№ 87, 8/1269);
постановление Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 10 ноября 2000 г. № 23-И «О внесении
изменений и дополнений в Положение об аттестации специалистов рынка
ценных бумаг Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых
актов Республики Беларусь, 2000 г., № 116, 8/4459).
4. Настоящее постановление вступает в силу с 1 марта 2006 г.
Председатель А.В.Давыдов
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Комитета
по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
16.12.2005 № 09/П
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики
Беларусь
ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция о порядке аттестации специалистов рынка ценных
бумаг Республики Беларусь (далее - Инструкция) определяет порядок
аттестации физических лиц на право деятельности на рынке ценных
бумаг Республики Беларусь в качестве руководителя либо сотрудника
профессионального участника рынка ценных бумаг (далее -
профучастник), фондовой биржи или сотрудника эмитента.
2. Основными принципами аттестации являются открытость,
коллегиальность и объективность оценок уровня квалификации
аттестуемого.
3. Аттестующим органом является Департамент по ценным бумагам
Министерства финансов Республики Беларусь (далее - Департамент по
ценным бумагам), который для проведения аттестации создает
аттестационную комиссию (далее - комиссия).
-----------------------------------------------------------
Пункт 3 - с изменениями, внесенными постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
3. Аттестующим органом является Комитет по ценным бумагам
при Совете Министров Республики Беларусь (далее - Комитет
по ценным бумагам), который для проведения аттестации
создает аттестационную комиссию (далее - комиссия).
-----------------------------------------------------------
4. Документами, удостоверяющими соответствие лиц
квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам рынка
ценных бумаг, и подтверждающими право их деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Беларусь, являются квалификационные
аттестаты 1, 2, 3-й категории и категории «С».
Квалификационный аттестат 1-й категории дает право его
владельцу на осуществление всех видов работ и услуг, составляющих
профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в
качестве руководителя либо сотрудника профучастника, фондовой биржи,
а также право на выполнение работ, связанных с выпуском,
размещением, обращением и погашением ценных бумаг.
Квалификационный аттестат 2-й категории дает право его
владельцу на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в
качестве сотрудника профучастника, фондовой биржи по одному либо
нескольким видам работ и услуг, составляющим профессиональную и
биржевую деятельность по ценным бумагам, указанным в
квалификационном аттестате:
брокерская деятельность, дилерская деятельность;
депозитарная деятельность;
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами,
деятельность инвестиционного фонда;
деятельность по организации торговли ценными бумагами,
клиринговая деятельность.
Квалификационный аттестат 2-й категории независимо от видов
работ и услуг, указанных в нем, также дает право на выполнение
работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением
ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента.
Квалификационный аттестат 3-й категории дает право на
выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и
погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента либо
сотрудника профучастника.
Квалификационный аттестат категории «С» - специальный аттестат
управляющего, который дает право на осуществление деятельности в
качестве управляющего в производстве по делу о банкротстве
профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии лицензии
органа государственного управления по делам о банкротстве).
5. Квалификационный аттестат выдается сроком на 1 год с правом
его последующего продления.
6. За проведение аттестации, продление срока действия и выдачу
дубликата квалификационного аттестата уплачивается государственная
пошлина.
При отрицательном результате аттестации сумма оплаты не
возвращается.
-----------------------------------------------------------
Пункт 6 - с изменениями, внесенными постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
6. За проведение аттестации, продление срока действия и
выдачу дубликата квалификационного аттестата взимается
плата в размере, установленном Советом Министров Республики
Беларусь.
При отрицательном результате аттестации сумма оплаты не
возвращается.
-----------------------------------------------------------
7. Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг,
перечень нормативных правовых актов, учебных пособий для подготовки
к аттестации разрабатываются и утверждаются Департаментом по ценным
бумагам и публикуются в средствах массовой информации.
-----------------------------------------------------------
Пункт 7 - с изменениями, внесенными постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
7. Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг,
перечень нормативных правовых актов, учебных пособий для
подготовки к аттестации разрабатываются и утверждаются
Комитетом по ценным бумагам и публикуются в средствах
массовой информации.
-----------------------------------------------------------
ГЛАВА 2
ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПРЕТЕНДЕНТАМ НА ПОЛУЧЕНИЕ
КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА
8. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата
(далее по тексту - претенденты), должны удовлетворять следующим
требованиям:
8.1. на квалификационный аттестат 1-й категории:
наличие высшего экономического или юридического образования.
Для специалистов, имеющих иное высшее образование, - обучение на
курсах по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг;
8.2. на квалификационный аттестат 2-й категории:
наличие высшего (среднего) экономического либо юридического
образования. Для специалистов, имеющих иное высшее или среднее
специальное образование, - обучение на курсах по программе
подготовки специалистов рынка ценных бумаг;
8.3. на квалификационный аттестат 3-й категории:
наличие высшего (среднего) экономического либо юридического
образования. Для специалистов, имеющих иное высшее или среднее
специальное образование, - обучение на курсах по программе
подготовки специалистов рынка ценных бумаг.
К аттестации на квалификационный аттестат 2-й и 3-й категории
допускаются также студенты выпускных курсов вузов, получающие
экономическое либо юридическое образование;
8.4. на квалификационный аттестат категории «С»:
наличие высшего, преимущественно экономического или
юридического, образования;
обучение на курсах по программе подготовки управляющих в
производстве по делу о банкротстве.
9. Для допуска к аттестации претенденты представляют в
Департамент по ценным бумагам следующие документы:
-----------------------------------------------------------
Абзац первый части первой пункта 9 - с изменениями,
внесенными постановлением Министерства финансов Республики
Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
9. Для допуска к аттестации претенденты представляют в
Комитет по ценным бумагам следующие документы:
-----------------------------------------------------------
заявление о допуске к аттестации (в произвольной форме на имя
председателя комиссии с указанием категории квалификационного
аттестата и видов работ и услуг, составляющих профессиональную и
биржевую деятельность по ценным бумагам. Все виды работ и услуг,
составляющие профессиональную и биржевую деятельность по ценным
бумагам, могут быть указаны только лицами, претендующими на
квалификационный аттестат 1-й категории);
анкету;
-----------------------------------------------------------
Абзац третий части первой пункта 9 - с изменениями,
внесенными постановлением Министерства финансов Республики
Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
анкету по форме согласно приложению 1;
-----------------------------------------------------------
копию платежного поручения либо иной документ, подтверждающий
уплату государственной пошлины;
-----------------------------------------------------------
Абзац четвертый части первой пункта 9 - с изменениями,
внесенными постановлением Министерства финансов Республики
Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
копию платежного поручения либо иной документ,
подтверждающий внесение платы за аттестацию;
-----------------------------------------------------------
копию документа об образовании (ксерокопию);
копию документа об окончании курсов по программе подготовки
управляющих в производстве по делу о банкротстве (для лиц,
претендующих на квалификационный аттестат категории «С»).
Лица, претендующие на получение квалификационных аттестатов
(кроме категории «С») и не имеющие экономического или юридического
образования, дополнительно представляют копию документа об окончании
курсов по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг.
10. Претендент отвечает за достоверность сведений,
представленных для получения квалификационного аттестата.
Департамент по ценным бумагам имеет право запрашивать у
соответствующих органов и организаций информацию, подтверждающую
достоверность представленных сведений.
-----------------------------------------------------------
Часть вторая пункта 10 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
Комитет по ценным бумагам имеет право запрашивать у
соответствующих органов и организаций информацию,
подтверждающую достоверность представленных сведений.
-----------------------------------------------------------
11. При отсутствии замечаний по представленным документам
претендент допускается к аттестации.
12. Департамент по ценным бумагам вправе отказать претенденту
в допуске к аттестации, если он:
-----------------------------------------------------------
Абзац первый пункта 12 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
12. Комитет по ценным бумагам вправе отказать претенденту
в допуске к аттестации, если он:
-----------------------------------------------------------
не удовлетворяет требованиям, изложенным в пункте 8 настоящей
Инструкции;
указал в представленных на получение квалификационного
аттестата документах недостоверные сведения;
дважды лишался квалификационного аттестата;
имеет неснятую или непогашенную судимость за незаконное
использование сведений, составляющих коммерческую тайну, или иной
конфиденциальной информации нанимателя или клиента, преступления
против собственности, взяточничество, подделку денег, ценных бумаг и
документов, незаконную эмиссию ценных бумаг, подлог проспекта
эмиссии ценных бумаг.
ГЛАВА 3
ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИИ
13. Аттестация претендентов осуществляется путем проведения
(приема) двух квалификационных экзаменов (базового и
специализированного) и выдачи квалификационного аттестата.
Первым квалификационным экзаменом является базовое
компьютерное тестирование (далее - базовое тестирование).
Вторым является специализированное компьютерное тестирование
(далее - специализированное тестирование).
Специализированное тестирование проводится по следующим
направлениям:
брокерская деятельность, дилерская деятельность;
депозитарная деятельность;
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами,
деятельность инвестиционного фонда;
деятельность по организации торговли ценными бумагами,
клиринговая деятельность.
Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата 3-
й категории и категории «С», проходят только базовое тестирование.
По результатам специализированного тестирования (для
претендентов на получение квалификационного аттестата 3-й категории
и категории «С» - по результатам базового тестирования) комиссия
принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче квалификационного
аттестата.
14. Экзаменационные вопросы формируются в виде тестов способом
случайной выборки из базы данных экзаменационных вопросов.
База данных экзаменационных вопросов для базового и
специализированного тестирования формируется Департаментом по ценным
бумагам в соответствии с программой подготовки специалистов рынка
ценных бумаг, перечнем нормативных правовых актов и учебных пособий.
-----------------------------------------------------------
Часть вторая пункта 14 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
База данных экзаменационных вопросов для базового и
специализированного тестирования формируется Комитетом по
ценным бумагам в соответствии с программой подготовки
специалистов рынка ценных бумаг, перечнем нормативных
правовых актов и учебных пособий.
-----------------------------------------------------------
15. Количество вопросов, предлагаемых для базового и
специализированного тестирования, и количество правильных ответов,
являющееся основанием для признания результатов базового и
специализированного тестирования положительными, а также
продолжительность процедуры базового тестирования и процедуры
специализированного тестирования устанавливается комиссией.
-----------------------------------------------------------
Пункт 15 - с изменениями, внесенными постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
15. Количество вопросов, предлагаемых для базового и
специализированного тестирования, и количество правильных
ответов, являющееся основанием для признания результатов
базового и специализированного тестирования положительными,
устанавливается комиссией.
-----------------------------------------------------------
16. Исключен.
-----------------------------------------------------------
Пункт 16 исключен постановлением Министерства финансов
Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
16. Продолжительность процедуры базового тестирования -
2 часа, специализированного тестирования - 2,5 часа.
-----------------------------------------------------------
17. День и время проведения тестирования назначаются
индивидуально в соответствии с графиком, который формируется в
порядке очередности поступления документов на аттестацию.
В случае, если претендент не может явиться в назначенное время
на базовое либо на специализированное тестирование, он должен не
позднее рабочего дня, предшествующего дню проведения тестирования,
сообщить об этом в Департамент по ценным бумагам и повторно
согласовать время тестирования, объяснив причину неявки.
-----------------------------------------------------------
Часть вторая пункта 17 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
В случае, если претендент не может явиться в назначенное
время на базовое либо на специализированное тестирование,
он должен не позднее рабочего дня, предшествующего дню
проведения тестирования, сообщить об этом в Комитет по
ценным бумагам и повторно согласовать время тестирования,
объяснив причину неявки.
-----------------------------------------------------------
При неявке без уважительной причины на базовое либо
специализированное тестирование два раза подряд претендент
допускается к аттестации на общих основаниях после представления
документов, указанных в пункте 9 настоящей Инструкции.
18. Тестирование проводится в назначенное секретарем комиссии
время. Претенденты должны иметь при себе паспорт или иной документ,
удостоверяющий личность. Лица, не имеющие при себе документа,
удостоверяющего личность, либо опоздавшие, к тестированию не
допускаются.
19. Инструктаж по тестированию проводится за 10 минут до его
начала.
20. Во время тестирования претендентам запрещается:
пользоваться нормативными правовыми актами, инструктивным
материалом, справочной и специальной литературой;
вести переговоры с другими претендентами;
пользоваться электронными носителями информации и средствами
мобильной связи;
запускать параллельно с программой тестирования другие
программы;
записывать и передавать третьим лицам информацию о содержании
предлагаемых для тестирования вопросов.
Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из аудитории
и считаются не прошедшими аттестацию в целом.
21. Во время тестирования присутствие посторонних лиц не
допускается.
22. После завершения тестирования в присутствии претендента
производится распечатка результата в виде протокола. Протоколы
тестирования подписываются претендентом и секретарем комиссии.
Результаты тестирования утверждаются комиссией.
23. Претенденты, получившие отрицательный результат по
базовому тестированию, считаются не прошедшими аттестацию в целом.
24. Претенденты на получение квалификационного аттестата 1-й и
2-й категории, получившие положительный результат по базовому
тестированию, допускаются к специализированному тестированию.
25. Претенденты, получившие отрицательный результат по
специализированному тестированию, допускаются к повторному
прохождению специализированного тестирования после повторной оплаты.
26. Претенденты, получившие отрицательную оценку по базовому
либо по специализированному тестированию, имеют право обжаловать
результаты тестирования в комиссии в течение 10 календарных дней с
даты объявления результатов тестирования. Жалоба представляется в
письменном виде и должна быть аргументированной.
Материалы по жалобе рассматриваются комиссией на очередном
заседании и оформляются протоколом. Претендент имеет право
присутствовать при рассмотрении жалобы. По результатам рассмотрения
жалобы комиссия имеет право принять решение о повторном прохождении
претендентом тестирования без дополнительной оплаты.
Повторное обжалование результатов тестирования в комиссии не
допускается.
27. Решение комиссии о выдаче либо об отказе в выдаче
квалификационного аттестата принимается комиссией и объявляется
претендентам не позднее 10 рабочих дней с даты проведения
тестирования.
Решение комиссии о выдаче либо об отказе в выдаче
квалификационного аттестата оформляется протоколом, который
подписывается ее председателем и секретарем.
28. Лицам, прошедшим аттестацию, в 10-дневный срок после
объявления ее результатов оформляется и выдается квалификационный
аттестат.
-----------------------------------------------------------
Часть первая пункта 28 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
28. Лицам, прошедшим аттестацию, в 10-дневный срок после
объявления ее результатов оформляется и выдается
квалификационный аттестат установленного образца согласно
приложению 2.
-----------------------------------------------------------
Квалификационный аттестат выдается претенденту (его
представителю при наличии надлежаще оформленной доверенности) под
его роспись при предъявлении паспорта или иного документа,
удостоверяющего личность.
29. Отказ в выдаче квалификационного аттестата по основаниям,
не предусмотренным настоящей Инструкцией, не допускается.
30. Лицо, получившее квалификационный аттестат, имеет право на
осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в течение
указанного в нем срока. По истечении срока действия квалификационный
аттестат подлежит продлению. Квалификационный аттестат с истекшим
сроком действия считается недействительным.
ГЛАВА 4
ПОРЯДОК ПРОДЛЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА
31. Для продления срока действия квалификационного аттестата
специалист рынка ценных бумаг обязан не позднее чем за один месяц и
не ранее чем за два месяца до истечения срока действия аттестата
представить в Департамент по ценным бумагам следующие документы:
-----------------------------------------------------------
Абзац первый части первой пункта 31 - с изменениями,
внесенными постановлением Министерства финансов Республики
Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
31. Для продления срока действия квалификационного
аттестата специалист рынка ценных бумаг обязан не позднее
чем за один месяц и не ранее чем за два месяца до истечения
срока действия аттестата представить в Комитет по ценным
бумагам следующие документы:
-----------------------------------------------------------
заявление на продление квалификационного аттестата;
квалификационный аттестат;
копию платежного поручения либо иной документ, подтверждающий
уплату государственной пошлины;
-----------------------------------------------------------
Абзац четвертый части первой пункта 31 - с изменениями,
внесенными постановлением Министерства финансов Республики
Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
копию платежного поручения либо иной документ,
подтверждающий внесение платы за продление
квалификационного аттестата;
-----------------------------------------------------------
справку-отзыв с последнего места работы специалиста рынка
ценных бумаг в качестве руководителя либо сотрудника профучастника,
фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента.
Справка-отзыв должна содержать следующую информацию:
полное наименование и номер лицензии профучастника, фондовой
биржи, где работает (работал) специалист рынка ценных бумаг, либо
полное наименование эмитента;
занимаемая должность;
период работы в качестве сотрудника либо руководителя
профучастника или в качестве сотрудника эмитента;
сведения о конкретно выполняемой им работе с ценными бумагами
в соответствии с категорией квалификационного аттестата, оценку ее
выполнения, о наличии претензий к специалисту рынка ценных бумаг со
стороны клиентов, фондовых бирж и других участников рынка ценных
бумаг.
Справка-отзыв должна быть подписана руководителем
(заместителем руководителя) профучастника, фондовой биржи либо
эмитента и заверена печатью.
32. Руководитель (заместитель руководителя) профучастника,
фондовой биржи либо эмитента несет ответственность за достоверность
и полноту сведений, содержащихся в справке-отзыве, представленной
для продления квалификационного аттестата.
33. По результатам рассмотрения документов комиссия принимает
решение о продлении срока действия квалификационного аттестата.
Срок действия квалификационного аттестата руководителю
профучастника, фондовой биржи продлевается на 1 год, сотруднику
профучастника, фондовой биржи либо сотруднику эмитента - на срок до
2 лет.
34. Продление квалификационного аттестата руководителю
профучастника, фондовой биржи (для банков - руководителю
структурного подразделения, обеспечивающего выполнение работ и
услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по
ценным бумагам) осуществляется после прохождения им переаттестации в
форме специализированного тестирования. Срок действия
квалификационного аттестата продлевается при положительном
результате специализированного тестирования.
35. Комиссия может отказать в продлении срока действия
аттестата в случаях, если:
период непрерывной работы специалиста рынка ценных бумаг в
качестве сотрудника либо руководителя профучастника, фондовой биржи
или в качестве сотрудника эмитента составил менее 3 месяцев в
течение года, предшествующего дате окончания срока действия
квалификационного аттестата;
справка-отзыв, представленная для продления квалификационного
аттестата, содержит отрицательную оценку работы специалиста рынка
ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профучастника,
фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента;
к работе специалиста рынка ценных бумаг имеются обоснованные
претензии со стороны контролирующих органов, профучастников,
фондовых бирж или со стороны клиентов;
документы на продление квалификационного аттестата поданы без
уважительной причины после окончания срока его действия.
Лица, которым отказано в продлении срока действия
квалификационного аттестата, проходят аттестацию на общих
основаниях.
36. Сотрудники профучастников, фондовой биржи и эмитентов один
раз в пять лет при продлении квалификационных аттестатов 1-й и 2-й
категории проходят переаттестацию в форме специализированного
тестирования, при продлении квалификационных аттестатов 3-й
категории и категории «С» - переаттестацию в форме базового
тестирования.
Срок действия квалификационного аттестата продлевается при
положительном результате тестирования.
ГЛАВА 5
ВЫДАЧА ДУБЛИКАТОВ И ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ АТТЕСТАТЫ
37. Департамент по ценным бумагам ведет Государственный реестр
квалификационных аттестатов на право деятельности на рынке ценных
бумаг Республики Беларусь.
-----------------------------------------------------------
Пункт 37 - с изменениями, внесенными постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
37. Комитет по ценным бумагам ведет Государственный
реестр квалификационных аттестатов на право деятельности на
рынке ценных бумаг Республики Беларусь.
-----------------------------------------------------------
38. В случае утери либо повреждения квалификационного
аттестата владельцу аттестата по его заявлению выдается дубликат
квалификационного аттестата (далее - дубликат). К заявлению о выдаче
дубликата прилагаются копия помещенной в газете «Рэспубліка»
публикации о признании утерянного квалификационного аттестата
недействительным или поврежденный квалификационный аттестат и
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины.
-----------------------------------------------------------
Часть первая пункта 38 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
38. В случае утери либо повреждения квалификационного
аттестата владельцу аттестата по его заявлению выдается
дубликат квалификационного аттестата (далее - дубликат).
К заявлению о выдаче дубликата прилагаются копия помещенной
в газете «Рэспубліка» публикации о признании утерянного
квалификационного аттестата недействительным или
поврежденный квалификационный аттестат и документ,
подтверждающий внесение платы за выдачу дубликата.
-----------------------------------------------------------
Департамент по ценным бумагам в течение 15 дней со дня
получения заявления с прилагаемыми к нему документами выдает
дубликат. На бланке квалификационного аттестата в верхнем правом
углу делается отметка: «Дубликат» и указывается дата его выдачи. О
выдаче дубликата делается соответствующая запись в Государственном
реестре квалификационных аттестатов на право деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Беларусь.
-----------------------------------------------------------
Часть вторая пункта 38 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
Комитет по ценным бумагам в течение 15 дней со дня
получения заявления с прилагаемыми к нему документами
выдает дубликат. На бланке квалификационного аттестата в
верхнем правом углу делается отметка: «Дубликат» и
указывается дата его выдачи. О выдаче дубликата делается
соответствующая запись в Государственном реестре
квалификационных аттестатов на право деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Беларусь.
-----------------------------------------------------------
39. Внесение изменений в квалификационный аттестат
осуществляется Департаментом по ценным бумагам на основании
заявления владельца квалификационного аттестата, к которому
прилагаются квалификационный аттестат и копия документа,
подтверждающего изменение сведений, содержащихся в квалификационном
аттестате.
-----------------------------------------------------------
Часть первая пункта 39 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
39. Внесение изменений в квалификационный аттестат
осуществляется Комитетом по ценным бумагам на сновании
заявления владельца квалификационного аттестата, к которому
прилагаются квалификационный аттестат и копия документа,
подтверждающего изменение сведений, содержащихся в
квалификационном аттестате.
-----------------------------------------------------------
Внесение изменений в квалификационный аттестат осуществляется
при его продлении.
ГЛАВА 6
ОСНОВАНИЯ И ПОРЯДОК ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ДЕЙСТВИЯ
КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
40. Комиссия принимает решение о приостановлении действия
квалификационного аттестата в случаях:
представления специалистом рынка ценных бумаг искаженных
сведений в заявке на получение лицензии или в отчетности;
выявления Департаментом по ценным бумагам, контролирующими
органами нарушений законодательства о ценных бумагах, допущенных по
вине специалиста рынка ценных бумаг.
-----------------------------------------------------------
Абзац третий части первой пункта 40 - с изменениями,
внесенными постановлением Министерства финансов Республики
Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
выявления Комитетом по ценным бумагам, контролирующими
органами нарушений законодательства о ценных бумагах,
допущенных по вине специалиста рынка ценных бумаг.
-----------------------------------------------------------
Комиссия может принять решение о переаттестации специалиста
рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о
приостановлении действия квалификационного аттестата.
Переаттестация проводится в порядке, установленном для
аттестации в главе 3 настоящей Инструкции.
О принятом комиссией решении Департамент по ценным бумагам
письменно уведомляет специалиста рынка ценных бумаг не менее чем за
5 дней до даты, с которой приостанавливается действие
квалификационного аттестата, с указанием причины его
приостановления.
-----------------------------------------------------------
Часть четвартая пункта 40 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
О принятом комиссией решении Комитет по ценным бумагам
письменно уведомляет специалиста рынка ценных бумаг не
менее чем за 5 дней до даты, с которой приостанавливается
действие квалификационного аттестата, с указанием причины
его приостановления.
-----------------------------------------------------------
На время приостановления действия квалификационного аттестата
специалист рынка ценных бумаг обязан сдать квалификационный аттестат
в Департамент по ценным бумагам.
-----------------------------------------------------------
Часть пятая пункта 40 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
На время приостановления действия квалификационного
аттестата специалист рынка ценных бумаг обязан сдать
квалификационный аттестат в Комитет по ценным бумагам.
-----------------------------------------------------------
41. Профучастник, фондовая биржа либо эмитент, сотрудником
которого является специалист рынка ценных бумаг, допустивший
нарушения законодательства о ценных бумагах, повлекшие за собой
приостановление действия квалификационного аттестата, обязан
письменно уведомить Комитет по ценным бумагам об устранении
нарушений с приложением письменного подтверждения их устранения.
Комитет по ценным бумагам вправе провести проверку устранения
нарушений законодательства о ценных бумагах, повлекших за собой
приостановление действия квалификационного аттестата.
42. После устранения специалистом рынка ценных бумаг
нарушений, повлекших за собой приостановление действия
квалификационного аттестата, комиссия принимает решение о
возобновлении действия квалификационного аттестата с указанием даты
его возобновления, о чем в 3-дневный срок со дня принятия этого
решения Департамент по ценным бумагам в письменной форме уведомляет
специалиста рынка ценных бумаг.
-----------------------------------------------------------
Пункт 42 - с изменениями, внесенными постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
42. После устранения специалистом рынка ценных бумаг
нарушений, повлекших за собой приостановление действия
квалификационного аттестата, комиссия принимает решение о
возобновлении действия квалификационного аттестата с
указанием даты его возобновления, о чем в 3-дневный срок со
дня принятия этого решения Комитет по ценным бумагам в
письменной форме уведомляет специалиста рынка ценных бумаг.
-----------------------------------------------------------
43. Комиссия принимает решение об аннулировании
квалификационного аттестата в случаях, если:
в течение календарного года выявлены неоднократные (2 раза и
более) нарушения специалистом рынка ценных бумаг установленных
законодательством требований и правил осуществления профессиональной
и биржевой деятельности по ценным бумагам;
действия (бездействие) специалиста рынка ценных бумаг привели
к аннулированию лицензии профучастника, фондовой биржи;
специалист рынка ценных бумаг осуществлял операции с ценными
бумагами в случае приостановления действия его квалификационного
аттестата;
специалист рынка ценных бумаг не явился без уважительной
причины в установленный срок на переаттестацию;
специалист рынка ценных бумаг не устранил нарушения, повлекшие
за собой приостановление действия квалификационного аттестата;
специалист рынка ценных бумаг, в отношении которого принято
решение о приостановлении действия квалификационного аттестата,
получил отрицательный результат при прохождении переаттестации;
квалификационный аттестат получен с использованием
недостоверных сведений либо подложных документов;
специалист рынка ценных бумаг имеет непогашенную или неснятую
судимость за подделку документов или за хозяйственные преступления
или у него не истек срок лишения судом права занимать определенные
должности или заниматься определенной деятельностью.
Квалификационный аттестат может быть аннулирован в иных
случаях, предусмотренных законодательством.
Квалификационный аттестат считается аннулированным со дня
принятия комиссией решения об его аннулировании.
44. Департамент по ценным бумагам в течение 5 дней со дня
принятия комиссией решения об аннулировании квалификационного
аттестата письменно уведомляет об этом специалиста рынка ценных
бумаг, который в 5-дневный срок со дня получения уведомления обязан
возвратить квалификационный аттестат в Департамент по ценным
бумагам.
-----------------------------------------------------------
Пункт 44 - с изменениями, внесенными постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
44. Комитет по ценным бумагам в течение 5 дней со дня
принятия комиссией решения об аннулировании
квалификационного аттестата письменно уведомляет об этом
специалиста рынка ценных бумаг, который в 5-дневный срок
со дня получения уведомления обязан возвратить
квалификационный аттестат в Комитет по ценным бумагам.
-----------------------------------------------------------
45. При аннулировании квалификационного аттестата (кроме
случаев, указанных в абзацах пятом и седьмом части первой пункта 43
настоящей Инструкции) специалист рынка ценных бумаг допускается к
повторной аттестации не ранее чем через 1 год.
46. Специалист рынка ценных бумаг, лишенный квалификационного
аттестата, может оспорить решение комиссии об аннулировании
(приостановлении действия) квалификационного аттестата в суде. До
вынесения решения судом указанный специалист не имеет права
осуществлять операции с ценными бумагами.
ГЛАВА 7
ОСНОВНЫЕ ФУНКЦИИ И ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ
47. Для проведения аттестации Департамент по ценным бумагам
создает комиссию из числа сотрудников Департамента по ценным бумагам
с привлечением представителей республиканских органов управления, а
также учебных центров, общественных организаций профучастников,
фондовой биржи и других. Комиссия является постоянно действующим
органом.
-----------------------------------------------------------
Пункт 47 - с изменениями, внесенными постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября
2006 г. № 112
47. Для проведения аттестации Комитет по ценным бумагам
создает комиссию из числа сотрудников Комитета по ценным
бумагам с привлечением представителей других
республиканских органов управления, а также учебных
центров, общественных организаций профучастников, фондовой
биржи и других. Комиссия является постоянно действующим
органом.
-----------------------------------------------------------
48. Функции комиссии:
утверждение результатов тестирования;
принятие решения о выдаче либо об отказе в выдаче
квалификационного аттестата;
принятие решений о продлении срока действия аттестатов;
утверждение экзаменационных тестов с вариантами ответов;
утверждение количества предлагаемых для тестирования вопросов
и количества правильных ответов, необходимых для признания
результата тестирования положительным;
принятие решений о прохождении специалистами рынка ценных
бумаг переаттестации, о приостановлении действия либо аннулировании
квалификационного аттестата;
рассмотрение жалоб по результатам аттестации.
49. Председателя комиссии, а также ее количественный и
персональный состав утверждает директор Департамента по ценным
бумагам.
-----------------------------------------------------------
Часть первая пункта 49 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
49. Председателя комиссии, а также ее количественный и
персональный состав утверждает Председатель Комитета по
ценным бумагам.
-----------------------------------------------------------
При необходимости председатель комиссии имеет право
ходатайствовать перед директором Департамента по ценным бумагам об
изменении количественного состава комиссии или замене отдельных
членов комиссии.
-----------------------------------------------------------
Часть вторая пункта 49 - с изменениями, внесенными
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от
12 сентября 2006 г. № 112
При необходимости председатель комиссии имеет право
ходатайствовать перед Председателем Комитета по ценным
бумагам об изменении количественного состава комиссии или
замене отдельных членов комиссии.
-----------------------------------------------------------
50. Председатель комиссии:
возглавляет комиссию и координирует ее работу;
осуществляет контроль за исполнением решений, принятых
комиссией;
подписывает квалификационные аттестаты.
51. Заседания комиссии проводятся по мере необходимости, но не
реже одного раза в месяц. О дате и месте проведения очередного
заседания комиссии ее члены извещаются секретарем комиссии не
позднее рабочего дня, предшествующего дню проведения ее заседания.
Ответственным за организацию проведения заседаний комиссии
является ее секретарь.
52. Заседание комиссии считается правомочным, если на нем
присутствуют не менее 50 процентов членов комиссии.
Для решения вопросов, вынесенных на заседание комиссии и
находящихся в ее компетенции, необходимо не менее 3/4 голосов членов
комиссии, участвующих в заседании.
Решения комиссии оформляются протоколом, который подписывается
председателем комиссии и секретарем.
53. Секретарь комиссии осуществляет делопроизводство в
комиссии, оформляет протоколы заседаний, обеспечивает хранение
протоколов заседаний комиссии и их передачу в архив в установленном
порядке.
Приложение 1. Исключено.
-----------------------------------------------------------
Приложение 1 исключено постановлением Министерства финансов
Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
Приложение 1
к Инструкции
о порядке аттестации
специалистов рынка
ценных бумаг
Республики Беларусь
АНКЕТА
претендента на получение квалификационного аттестата на право
деятельности на рынке ценных бумаг
1. Фамилия, имя, отчество
_______________________________________________________
2. Документ, удостоверяющий личность (паспорт)______________________
__________серия _____ № __________ когда и кем выдан____________
____________________
личный номер________________________________________________________
3. Год рождения_______________ Гражданство__________________________
4. Образование (какое учебное заведение и по какой специальности
закончил, в каком году)_____________________________________________
_______________________
5. Обучение на курсах по подготовке специалистов рынка ценных бумаг
(если да, то укажите учебное заведение)_____________________________
_________________________
6. Домашний адрес___________________________________________________
7. Место работы, должность, телефон_________________________________
8. Имеете ли Вы неснятую или непогашенную судимость за:
незаконное использование сведений, составляющих коммерческую
тайну, или иной конфиденциальной информации нанимателя или клиента
____________________________________
преступления против собственности, взяточничество, подделку
денег, ценных бумаг и документов____________________________________
незаконную эмиссию ценных бумаг, подлог проспекта эмиссии
ценных бумаг _______________________
9. Лишались ли Вы ранее квалификационного аттестата на право
осуществления операций с ценными бумагами? При утвердительном ответе
укажите: сколько раз лишались аттестата, причину и номер (номера)
аннулированного аттестата __________________________________________
_________________
(подпись)
«__» _____________ ____ г.
-----------------------------------------------------------
Приложение 2. Исключено.
-----------------------------------------------------------
Приложение 2 исключено постановлением Министерства финансов
Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112
Приложение 2
к Инструкции
о порядке аттестации
специалистов рынка
ценных бумаг
Республики Беларусь
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ
КВАЛІФІКАЦЫЙНЫ АТЭСТАТ
категории _______ № _________
катэгорыі
Фамилия
____________________________________________________________________
Прозвішча
Имя, отчество
____________________________________________________________________
Імя, імя па бацьку
паспорт серия _______ № ___________ выдан ________________
пашпарт серыя выдадзены
имеет право деятельности на рынке ценных бумаг в качестве___________
мае права дзейнасці на рынку каштоўных папер у якасці
____________________________________________________________________
(руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг,
(кіраўніка прафесійнага ўдзельніка рынку каштоўных папер,
____________________________________________________________________
сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг,
сотрудника эмитента)
супрацоўніка прафесійнага ўдзельніка рынку каштоўных папер,
супрацоўніка эмітэнта)
Виды работ и услуг: ________________________________________________
Віды работ і паслуг:
____________________________________________________________________
Аттестат выдан (продлен) решением аттестационной комиссии Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь.
Атэстат выдадзены (прадоўжаны) рашэннем атэстацыйнай камісіі
Камітэта па каштоўных паперах пры Савеце Міністраў Рэспублікі
Беларусь.
на срок по «__» ____________________ _____ г.
на тэрмін па
протокол № ______ от «__» _________________ ______ г.
пратакол № ад
Председатель
аттестационной комиссии ________________
(подпись)
(подпіс)
М.П.
Старшыня
атэстацыйнай камісіі
продлен по «__» ____________________ _____ г.
прадоўжаны па
протокол № ______ от «__» _________________ ______ г.
пратакол № ад
Председатель
аттестационной комиссии ________________
(подпись)
(подпіс)
М.П.
Старшыня
атэстацыйнай камісіі
продлен по «__» ____________________ _____ г.
прадоўжаны па
протокол № ______ от «__» _________________ _____ г.
пратакол № ад
Председатель
аттестационной комиссии ________________
(подпись)
(подпіс)
М.П.
Старшыня
атэстацыйнай камісіі
-----------------------------------------------------------
|
