КОМИТЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ
БЕЛАРУСЬ
12 февраля 1998 г. г.Минск
СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДЕНО
Министерство финансов Комитет по ценным бумагам
Республики Беларусь при Министерстве финансов
25 ноября 1997 г. Республики Беларусь
12 февраля 1998 г.
СОГЛАСОВАНО
Национальный банк
Республики Беларусь
10 февраля 1998 г.
ПОЛОЖЕНИЕ О НОМИНАЛЬНОМ ДЕРЖАТЕЛЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
===
-----------------------------------------------------------
Утратило силу постановлением Комитета по ценным бумагам при
Совете Министров от 8 января 2004 г. № 01/И
(зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10439 от
20.01.2004 г.)
Положение о Номинальном держателе ценных бумаг (далее -
Положение) разработано в соответствии с Законом Республики Беларусь
"О ценных бумагах и фондовых биржах" (Ведомости Верховного Совета
Республики Беларусь, 1992 г., N 11, ст.194, 1996 г., N 24, ст.439) в
целях установления единого порядка осуществления деятельности
Номинального держателя ценных бумаг.
1. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Номинальный держатель ценных бумаг (далее - Номинальный
держатель) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, внесенный
в реестр в качестве держателя ценных бумаг, выступающий по поручению
лица, являющегося собственником ценных бумаг и выполняющий свои
функции в соответствии с Гражданским кодексом Республики Беларусь и
другими актами законодательства.
В качестве Номинального держателя может выступать только
депозитарий. При выполнении действий, являющиеся предметом
депозитарной деятельности, Номинальный держатель действует как
депозитарий.
Депозитарий не может одновременно осуществлять ведение реестра
и номинальное держание ценных бумаг одного и того же эмитента.
1.2. Владелец ценных бумаг - юридическое или физическое лицо,
которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности.
1.3. Реестродержатель - юридическое лицо, осуществляющее
деятельность по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг.
Реестродержателем может быть эмитент либо, по его поручению,
специализированный регистратор или депозитарий.
1.4. Счет "депо" - счет, открываемый в депозитарии для учета
ценных бумаг, передаваемых на хранение в депозитарий.
1.5. Выписка со счета "депо" - документ, отражающий информацию
о текущем состоянии счета "депо". Выписка заверяется подписью
должностного лица и печатью Номинального держателя.
1.6. Клиент Номинального держателя (далее - клиент) - владелец
ценных бумаг, передавший свои ценные бумаги Номинальному держателю.
1.7. Специальный счет Номинального держателя (далее - спецсчет
"Н.Д.") - лицевой счет, открываемый в реестре Номинальному держателю
для учета прав на ценные бумаги, находящиеся у него в держании на
основании договора.
2. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ И ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1. Основанием возникновения обязательств Номинального
держателя ценных бумаг является договор о номинальном держании,
которым устанавливаются права и обязанности владельца ценных бумаг и
Номинального держателя.
По договору одна сторона (владелец ценных бумаг) обязуется
передать ценные бумаги (часть ценных бумаг) другой стороне
(Номинальному держателю), а Номинальный держатель обязуется за
вознаграждение осуществлять функции, предусмотренные
законодательством и договором, а по прекращении договора - передать
ценные бумаги их владельцу.
Основными функциями Номинального держателя являются:
- переоформление ценных бумаг в реестре с лицевого счета
владельца ценных бумаг на спецсчет "Н.Д.";
- ведение собственного учета ценных бумаг, переданных ему
владельцем, а также переоформление ценных бумаг в пределах
собственного учета и осуществление определенных действий для
переоформления ценных бумаг в реестре;
- отслеживание и информация действий эмитента;
- расчет дивидендов по акциям и процентов по облигациям,
учитываемым на счете "депо" у Номинального держателя, владельцам
ценных бумаг.
Передача ценных бумаг Номинальному держателю не влечет переход
права собственности на них.
2.2. Существенными условиями договора, по которым стороны
должны прийти к соглашению, являются:
- сведения о владельце ценных бумаг;
- сведения о Номинальном держателе;
- предмет договора;
- сроки и порядок передачи ценных бумаг Номинальному держателю
и их возврата;
- условия и порядок выполнения функций Номинальным держателем;
- права, обязанности и ответственность сторон;
- содержание и порядок представления Номинальным держателем
отчетности владельцу ценных бумаг;
- срок действия договора;
- размер, форма и порядок выплаты вознаграждения Номинальному
держателю, если вознаграждение предусмотрено;
- перечень сведений, относящихся к коммерческой тайне.
2.3. Отсутствие одного или нескольких существенных условий в
договоре является основанием для признания сделки недействительной.
Изменение условий договора допускается только в письменной
форме по соглашению сторон.
2.4. Договор заключается в письменной форме и вступает в силу с
момента его подписания.
Договором о номинальном держании может быть предусмотрена
передача Номинальному держателю ценных бумаг различных эмитентов.
2.5. Передача ценных бумаг от владельца Номинальному держателю
осуществляется в следующем порядке:
- открытие Номинальным держателем в системе собственного учета
счета "депо" для учета ценных бумаг, принадлежащих их владельцу (на
основании заключенного договора);
- списание ценных бумаг с лицевого счета владельца в реестре и
зачисление их на открытый Номинальным держателем спецсчет "Н.Д." в
порядке, предусмотренном Инструкцией о порядке ведения реестра
владельцев именных акций акционерного общества, утв. Министерством
финансов Республики Беларусь от 10.07.96 г. N 49 (зарегистрировано в
Реестре государственной регистрации 04.10.96 г. N 1612/12);
- отражение Номинальным держателем ценных бумаг на счет "депо"
владельца. Отражение производится в течение одного рабочего дня с
момента поступления ценных бумаг на спецсчет "Н.Д.".
Все операции по передаче ценных бумаг Номинальному держателю
осуществляются только на основании письменного поручения владельца
ценных бумаг с указанием количества, вида, категории и иных
необходимых реквизитов передаваемых ценных бумаг. Передача ценных
бумаг различных эмитентов осуществляется по отдельным поручениям.
2.6. Ценные бумаги, являющиеся собственностью Номинального
держателя, а также часть ценных бумаг клиента, не переданных
Номинальному держателю, должны отражаться в реестре на отдельных
лицевых счетах в обычном порядке.
Учет в реестре и в депозитарии ценных бумаг, находящихся у
Номинального держателя, осуществляется раздельно от ценных бумаг,
являющихся собственностью данного Номинального держателя.
2.7. Учет ценных бумаг, переданных Номинальному держателю, а
также проведение операций по счетам "депо" осуществляется
Номинальным держателем в соответствии с законодательством,
регулирующим депозитарную деятельность, с учетом особенностей,
предусмотренных настоящим Положением.
2.8. Операции по счетам "депо" и представление реестродержателю
документов на переоформление ценных бумаг в реестре Номинальный
держатель производит только по письменным поручениям клиентов.
2.9. При совершении сделки между двумя клиентами Номинального
держателя общий остаток на спецсчете "Н.Д." Номинального держателя в
реестре не изменяется.
По таким сделкам Номинальный держатель проводит перечисление
ценных бумаг с одного счета "депо" на другой счет "депо" в течение
двух дней с момента получения встречных поручений клиентов.
2.10. При совершении сделки, одна из сторон которой не является
клиентом Номинального держателя, суммарный остаток на спецсчете
"Н.Д." Номинального держателя в реестре изменяется.
По таким сделкам операции по счету "депо" клиента Номинальный
держатель производит только после внесения соответствующих изменений
в реестр.
Операции по списанию ценных бумаг клиентов со счета
Номинального держателя и по зачислению приобретаемых клиентом ценных
бумаг на счет Номинального держателя осуществляются на основании
письменного поручения владельца ценных бумаг с указанием количества,
вида, категории и иных необходимых реквизитов передаваемых ценных
бумаг. Передача ценных бумаг различных эмитентов осуществляется по
отдельным поручениям.
Все необходимые документы на переоформление ценных бумаг в
реестре Номинальный держатель передает реестродержателю не позднее
двух дней с момента их получения от клиента.
2.11. Отслеживание и информация Номинальным держателем действий
эмитента состоит в получении от реестродержателя либо эмитента и
доведении до клиентов:
- информации о месте и сроках проведения общего собрания
акционеров, повестке дня общего собрания;
- информации о дате, размере и форме выплаты дивидендов по
акциям либо процентов по облигациям;
- информации об изменениях уставного фонда (изменение
номинальной стоимости ценных бумаг, дополнительный выпуск ценных
бумаг и т.п.);
- информации о хозяйственно-финансовом положении общества и
результатах его деятельности;
- иной необходимой информации, представление которой владельцам
ценных бумаг со стороны эмитента или реестродержателя обязательно.
2.12. Суммарное количество акций Номинального держателя
(собственные акции и акции клиентов одного и того же эмитента) не
может превышать 25 процентов общего количества акций этого эмитента.
2.13. Договор о номинальном держании может быть прекращен в
случаях, предусмотренных гражданским законодательством.
Клиент вправе в любое время без указания причин отказаться от
договора и истребовать возврата ценных бумаг из номинального
держания при условии выплаты Номинальному держателю обусловленного
договором вознаграждения, а также подтвержденных убытков, понесенных
Номинальным держателем в связи с досрочным прекращением договора,
если иное не предусмотрено договором о номинальном держании.
2.14. При прекращении договора Номинальный держатель обязан
возвратить ценные бумаги их владельцу. Возврат ценных бумаг
осуществляется путем:
- списания ценных бумаг со спецсчета "Н.Д." и зачисления их на
открытый владельцем (в случае отсутствия такового) лицевой счет в
реестре;
- закрытия счета "депо".
Срок возврата ценных бумаг клиенту не может превышать 3 рабочих
дней.
2.15. Налогообложение доходов от управления ценными бумагами
осуществляется в соответствии с законодательством.
3. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ И РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ
3.1. Номинальный держатель и реестродержатель во
взаимоотношениях друг с другом имеют права и несут обязанности в
соответствии с законодательством, как владелец ценных бумаг во
взаимоотношениях с реестродержателем.
3.2. Номинальный держатель не имеет права на получение
сертификата либо выписки из реестра на ценные бумаги клиентов.
3.3. Номинальный держатель обязан бесплатно представлять
реестродержателю информацию о клиентах: Ф.И.О. (полное
наименование), адрес и телефон, количество и наименование ценных
бумаг, находящихся у Номинального держателя:
- не позднее десяти дней до истечения срока представления
реестродержателем отчетности эмитенту либо Комитету по ценным
бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь (далее -
Комитет);
- перед проведением очередного либо внеочередного общего
собрания акционеров.
Иные условия представления данной информации реестродержателю
определяются на платной основе Номинальным держателем по соглашению
с реестродержателем.
3.4. Реестродержатель и Номинальный держатель не позднее трех
дней обязаны извещать друг друга об изменении своих банковских
реквизитов, юридических адресов и телефонов.
4. КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА
4.1. Клиент и Номинальный держатель обязаны обеспечить
конфиденциальность информации, отнесенной к коммерческой тайне
законодательством и договором о номинальном держании.
4.2. Реестродержатель обязан обеспечить конфиденциальность
информации, получаемой от Номинального держателя, если эта
информация отнесена договором о номинальном держании к коммерческой
тайне.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. Номинальный держатель несет ответственность за
несвоевременное переоформление ценных бумаг в реестре либо
переоформление без поручения клиента; отказ в представлении,
несвоевременное представление либо представление недостоверной
информации реестродержателю о клиентах Номинального держателя;
совершение действий с превышением представленных ему полномочий или
с нарушением установленных для него ограничений; просрочку возврата
ценных бумаг клиенту при прекращении договора; иную ответственность
в соответствии с законодательством и договором о номинальном
держании.
5.2. Клиент несет ответственность за несообщение Номинальному
держателю о правах третьих лиц на ценные бумаги; несообщение об
изменениях, происходящих в праве собственности клиента на переданные
Номинальному держателю ценные бумаги; просрочку передачи ценных
бумаг Номинальному держателю; нарушение сроков выплаты Номинальному
держателю вознаграждения и расходов, произведенных им при исполнении
функций Номинального держателя; иную ответственность в соответствии
с законодательством и договором о номинальном держании.
5.3. Реестродержатель несет ответственность за необоснованный
отказ в открытии Номинальному держателю в реестре спецсчета "Н.Д.";
отказ в оплате либо нарушение сроков оплаты представляемой
Номинальным держателем информации; отказ в представлении
Номинальному держателю информации, которую реестродержатель обязан
представлять владельцам ценных бумаг в соответствии с
законодательством и договором на ведение реестра; иную
ответственность в соответствии с законодательством.
5.4. Клиент, Номинальный держатель и реестродержатель несут
ответственность за разглашение информации, отнесенной договором к
коммерческой тайне.
5.5. Комитет вправе аннулировать выданную Номинальному
держателю лицензию на деятельность депозитария:
- в случае самовольного распоряжения Номинальным держателем
ценными бумагами клиентов;
- в случае проведения Номинальным держателем операций по счетам
"депо" клиентов без соответствующих поручений этих клиентов;
- в иных случаях, предусмотренных Положением о лицензировании
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам,
утвержденным Комитетом по ценным бумагам при Министерстве финансов
Республики Беларусь от 19.06.97 г. (зарегистрировано в Реестре
государственной регистрации 29.07.97 г. N 2000/12).
-----------------------------
Государственная регистрация.
Номер: 2337/12.
Дата: 24.02.98 г.
|
