Постановление СОВЕТА МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
20 октября 2003 г. № 1380
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
И БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Во исполнение Декрета Президента Республики Беларусь от 14 июля
2003 г. № 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности" Совет
Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 ноября 2003 г.
Исполняющий обязанности
Премьер-министра Республики Беларусь С.Сидорский
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Совета Министров
Республики Беларусь
20.10.2003 № 1380
ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании профессиональной и биржевой
деятельности по ценным бумагам
1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Декретом
Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. № 17 "О
лицензировании отдельных видов деятельности" (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 79, 1/4779) (далее -
Декрет).
2. Выдача специальных разрешений (лицензий) на осуществление
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее -
лицензии), их дубликатов, внесение изменений и (или) дополнений,
отказ в выдаче лицензий, приостановление, возобновление, продление
срока действия лицензий, прекращение их действия, контроль за
осуществлением профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам (далее - лицензируемая деятельность) осуществляются
Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь
(далее - Комитет по ценным бумагам) в соответствии с Декретом и
настоящим Положением.
3. В настоящем Положении употребляются основные термины и
определения в значениях, установленных Декретом.
4. Лицензируемая деятельность осуществляется юридическими
лицами.
5. Лицензируемая деятельность имеет составляющие работы и
услуги:
брокерская деятельность;
дилерская деятельность;
деятельность инвестиционного фонда;
депозитарная деятельность;
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
клиринговая деятельность;
деятельность по организации торговли ценными бумагами.
6. Лицензия действует на всей территории Республики Беларусь.
7. Лицензия выдается сроком на 5 лет. Срок действия лицензии по
его окончании может быть продлен по заявлению лицензиата на 5 лет.
8. Лицензионные требования и условия, предъявляемые к
соискателю лицензии при ее выдаче:
соответствие квалификационным требованиям к руководителю и
сотрудникам, установленным законодательством Республики Беларусь;
соответствие требованиям финансовой достаточности,
установленным законодательством Республики Беларусь;
отсутствие у руководителя и сотрудников лицензиата непогашенной
или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт
поддельных ценных бумаг или за иные преступления в сфере
экономической деятельности.
9. Лицензионные требования и условия, предъявляемые к
лицензиату при осуществлении им лицензируемой деятельности:
выполнение лицензиатом требований и условий осуществления
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам,
установленных законодательством Республики Беларусь;
осуществление профессиональной и биржевой деятельности по
ценным бумагам как исключительной (кроме банков и небанковских
кредитно-финансовых организаций).
10. Особые требования при осуществлении лицензируемой
деятельности:
для деятельности по организации торговли ценными бумагами и
депозитарной деятельности - наличие помещений, оборудованных
охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих
программно-технических средств;
для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами
- осуществление иных работ и услуг, составляющих лицензируемую
деятельность, не менее трех лет.
11. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
Комитет по ценным бумагам дополнительно к документам,
предусмотренным в пункте 8 Положения о лицензировании отдельных
видов деятельности, утвержденного Декретом, следующие документы:
копию квалификационного аттестата на право деятельности на
рынке ценных бумаг, выданного руководителю и другим сотрудникам;
справку, подписанную руководителем, об отсутствии у сотрудников
соискателя лицензии (лицензиата) непогашенной или неснятой судимости
за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за
иные преступления в сфере экономической деятельности;
подтверждающий финансовую достаточность документ (бухгалтерский
баланс и отчет о прибылях и убытках соискателя (кроме банков и
небанковских кредитно-финансовых организаций) на первое число месяца
подачи документов, а если соискатель лицензии - вновь созданное
юридическое лицо, то документы о формировании уставного фонда в
соответствии с законодательными актами);
копию документа об избрании или назначении исполнительного
органа;
копию свидетельства о регистрации акций (для акционерных
обществ);
копию документа, подтверждающего согласие Национального банка
на осуществление операций с ценными бумагами (для банков и
небанковских кредитно-финансовых организаций).
12. Комитет по ценным бумагам до принятия решения о выдаче
лицензии вправе провести проверку и (или) назначить проведение
экспертизы соответствия возможностей соискателя лицензии
лицензионным требованиям и условиям в порядке, определяемом Советом
Министров Республики Беларусь.
13. Решение о выдаче (отказе в выдаче) лицензии, внесении в нее
изменений и (или) дополнений, приостановлении, возобновлении,
продлении срока действия лицензии, прекращении ее действия
принимается коллегией Комитета по ценным бумагам и оформляется в
установленном порядке приказом.
14. Лицензия подписывается Председателем Комитета по ценным
бумагам или уполномоченным им заместителем Председателя и заверяется
гербовой печатью.
15. Комитет по ценным бумагам формирует и ведет учет выданных
лицензий в реестре лицензий в соответствии с пунктом 42 Положения о
лицензировании отдельных видов деятельности, утвержденного Декретом.
16. Комитет по ценным бумагам контролирует осуществление
лицензиатами профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
|
