Указ Президента Республики Беларусь
14 сентября 2003 г. № 408
ОБ ОБРАЗОВАНИИ ДЕПАРТАМЕНТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА КОМИТЕТА
ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
![Изменения и дополнения:
Указ Президента Республики Беларусь от 19 апреля 2006 г.
№ 259 (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2006 г., № 69, 1/7501)].
(Извлечение)
В целях совершенствования системы мер по предотвращению
легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования
террористической деятельности постановляю:
-----------------------------------------------------------
Преамбула - с изменениями, внесенными Указом Президента
Республики Беларусь от 19 апреля 2006 г. № 259
В целях совершенствования системы мер по предотвращению
легализации доходов, полученных незаконным путем,
постановляю:
-----------------------------------------------------------
1. Образовать в Комитете государственного контроля Республики
Беларусь Департамент финансового мониторинга (далее - Департамент) с
правами юридического лица.
2. Утвердить прилагаемое Положение о Департаменте финансового
мониторинга Комитета государственного контроля Республики Беларусь.
3. Установить, что:
Департамент комплектуется за счет общей численности работников
Комитета государственного контроля Республики Беларусь, а также
прикомандированных в случае необходимости военнослужащих, лиц
рядового и начальствующего состава органов внутренних дел, органов и
подразделений по чрезвычайным ситуациям;
условия оплаты труда работников Департамента утверждаются
Советом Министров Республики Беларусь.
4. Внести в Указ Президента Республики Беларусь от 2 ноября
2001 г. № 617 "О мерах по совершенствованию системы органов Комитета
государственного контроля Республики Беларусь" (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., № 105, 1/3169)
следующие изменения и дополнения:
4.1. для служебного пользования;
4.2. структуру Комитета государственного контроля Республики
Беларусь после абзаца шестого дополнить абзацем следующего
содержания: "Департамент финансового мониторинга Комитета
государственного контроля".
Абзацы седьмой - двадцать четвертый указанной структуры считать
соответственно абзацами восьмым - двадцать пятым.
5. Установить, что должностные лица государственных органов,
других организаций и иные лица обязаны по письменному требованию
уполномоченных должностных лиц Департамента представлять информацию,
необходимую для выполнения Департаментом задач и функций, а также
обеспечивать доступ к информационным системам и банкам данных.
6. Совету Министров Республики Беларусь:
утвердить условия оплаты труда работников Департамента;
обеспечить приведение актов законодательства в соответствие с
настоящим Указом;
принять иные меры по выполнению настоящего Указа;
при составлении проекта республиканского бюджета на очередной
финансовый (бюджетный) год предусматривать начиная с 2004 года
выделение средств на содержание Департамента, включая создание и
функционирование автоматизированной интегрированной системы учета,
обработки и анализа информации о финансовых операциях, подлежащих
особому контролю в соответствии с законодательством Республики
Беларусь о противодействии легализации доходов, полученных
незаконным путем.
7. Национальному банку по согласованию с Комитетом
государственного контроля в двухмесячный срок утвердить порядок
представления Департаменту Национальным банком, иными банками,
небанковскими финансово-кредитными организациями информации и
документов, необходимых для выполнения возложенных на него задач и
функций.
8. Настоящий Указ вступает в силу со дня его официального
опубликования.
Президент Республики Беларусь А.Лукашенко
УТВЕРЖДЕНО
Указ Президента
Республики Беларусь
14.09.2003 № 408
(в редакции
Указа Президента
Республики Беларусь
19.04.2006 № 259)
ПОЛОЖЕНИЕ
о Департаменте финансового мониторинга Комитета государственного
контроля Республики Беларусь
Общие положения
1. Департамент финансового мониторинга Комитета
государственного контроля Республики Беларусь (далее - Департамент)
- орган финансового мониторинга, уполномоченный в соответствии с
законодательством Республики Беларусь осуществлять деятельность по
предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и
финансирования террористической деятельности.
Департамент является структурным подразделением Комитета
государственного контроля Республики Беларусь (далее - Комитет) с
правами юридического лица.
2. Департамент в своей деятельности руководствуется
Конституцией Республики Беларусь, Законами Республики Беларусь от 9
февраля 2000 г. «О Комитете государственного контроля Республики
Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2000 г., № 18, 2/144) и от 19 июля 2000 г. «О мерах по
предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и
финансирования террористической деятельности» (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 75, 2/201; 2005 г., №
196, 2/1165), иными актами законодательства, в том числе настоящим
Положением.
3. Департамент при осуществлении своей деятельности в
установленном порядке взаимодействует с государственными органами и
иными организациями Республики Беларусь и иностранных государств, а
также с международными организациями по вопросам предотвращения
легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования
террористической деятельности.
4. Департамент имеет печать с изображением Государственного
герба Республики Беларусь и со своим наименованием.
Основные задачи
5. Основными задачами Департамента являются:
5.1. принятие эффективных мер по предотвращению легализации
доходов, полученных незаконным путем, и финансирования
террористической деятельности;
5.2. создание и обеспечение функционирования
автоматизированной системы учета, обработки и анализа информации о
финансовых операциях, подлежащих особому контролю;
5.3. осуществление международного сотрудничества по вопросам
предотвращения легализации доходов, полученных незаконным путем, и
финансирования террористической деятельности.
Основные функции
6. Департамент в соответствии с возложенными на него задачами:
6.1. определяет порядок формирования автоматизированной
системы учета, обработки и анализа информации о финансовых
операциях, подлежащих особому контролю;
6.2. осуществляет сбор и анализ информации о подозрительных
финансовых операциях;
6.3. в установленном порядке проверяет поступившую информацию;
6.4. выявляет признаки, свидетельствующие о том, что
финансовые операции связаны с легализацией доходов, полученных
незаконным путем, либо финансированием террористической
деятельности;
6.5. обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты
информации, полученной в процессе своей деятельности и составляющей
служебную, банковскую и иную охраняемую законодательством тайну;
6.6. участвует в мероприятиях по переподготовке и повышению
квалификации кадров, включая работников других государственных
органов, в сфере предотвращения легализации доходов, полученных
незаконным путем, и финансирования террористической деятельности;
6.7. в установленном порядке участвует в подготовке проектов
нормативных правовых актов, в заключении и исполнении международных
договоров, а в соответствующих случаях заключает и исполняет
международные договоры межведомственного характера по вопросам
предотвращения легализации доходов, полученных незаконным путем, и
финансирования террористической деятельности;
6.8. изучает международный опыт и практику противодействия
легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансированию
террористической деятельности;
6.9. принимает участие в разработке и выполнении программ
международного сотрудничества по вопросам предотвращения легализации
доходов, полученных незаконным путем, и финансирования
террористической деятельности;
6.10. в соответствии с законодательством Республики Беларусь
осуществляет иные функции.
Полномочия
7. Департамент для выполнения своих задач и функций:
7.1. в порядке, установленном законодательством, запрашивает у
государственных органов и иных организаций, в том числе у
Национального банка, и лиц, осуществляющих финансовые операции,
информацию и документы (за исключением информации о личной жизни
граждан), необходимые для выполнения возложенных на него задач;
7.2. принимает меры по созданию и обеспечению функционирования
автоматизированной системы учета, обработки и анализа информации о
финансовых операциях, подлежащих особому контролю;
7.3. осуществляет контроль за деятельностью лиц,
осуществляющих финансовые операции, в части соблюдения ими
законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных
незаконным путем, и финансирования террористической деятельности;
7.4. разрабатывает и проводит мероприятия по предупреждению
нарушений законодательства о предотвращении легализации доходов,
полученных незаконным путем, и финансирования террористической
деятельности, обобщает практику применения этого законодательства на
основании информации, поступающей из государственных органов,
осуществляющих контроль за деятельностью лиц, осуществляющих
финансовые операции, и иных организаций, а также разрабатывает
предложения по его совершенствованию;
7.5. в соответствии с законодательством применяет меры
ответственности к юридическим и физическим лицам, нарушившим
законодательство о предотвращении легализации доходов, полученных
незаконным путем, и финансирования террористической деятельности;
7.6. безвозмездно пользуется информационными банками данных
государственных органов и иных организаций;
7.7. при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о
том, что финансовая операция связана с легализацией доходов,
полученных незаконным путем, либо финансированием террористической
деятельности, выносит постановления о ее приостановлении в случае,
если эта операция не приостановлена лицом, осуществляющим финансовые
операции;
7.8. в пятидневный срок со дня получения специального
формуляра регистрации финансовых операций, подлежащих особому
контролю, от лица, осуществляющего финансовые операции, принимает по
приостановленной финансовой операции решения о направлении
соответствующей информации и материалов в орган уголовного
преследования либо о возобновлении приостановленной финансовой
операции, о чем в письменной форме либо в форме электронного
документа извещает лицо, приостановившее данную операцию;
7.9. при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о
том, что финансовая операция связана с легализацией доходов,
полученных незаконным путем, либо финансированием террористической
деятельности, направляет соответствующую информацию и материалы в
орган уголовного преследования;
7.10. использует информацию, содержащуюся в специальных
формулярах и других источниках, для принятия мер по предотвращению
легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования
террористической деятельности;
7.11. проводит проверки соблюдения лицами, осуществляющими
финансовые операции, законодательства о предотвращении легализации
доходов, полученных незаконным путем, и финансирования
террористической деятельности, в том числе проверки организации у
таких лиц внутреннего контроля за регистрацией финансовых операций,
подлежащих особому контролю;
7.12. по результатам проверок в пределах своей компетенции
выносит решения и предписания, обязательные для исполнения
должностными лицами государственных органов, иных организаций, а
также индивидуальными предпринимателями;
7.13. запрашивает у должностных лиц государственных органов,
иных организаций, а также у индивидуальных предпринимателей
объяснения причин нарушений, выявленных при проверках;
7.14. в установленном порядке запрашивает у компетентных
органов иностранных государств необходимую информацию в сфере
предотвращения легализации доходов, полученных незаконным путем, и
финансирования террористической деятельности;
7.15. в соответствии с законодательством, в том числе
международными договорами, представляет в компетентные органы
иностранных государств по их запросам или по собственной инициативе
соответствующую информацию, если это не причиняет вреда национальной
безопасности Республики Беларусь и если эта информация не будет
использована без получения предварительного согласия Департамента;
7.16. разрабатывает и утверждает методические рекомендации,
программы и другие документы;
7.17. заключает по согласованию с Председателем Комитета и в
установленном порядке исполняет международные договоры
межведомственного характера по вопросам предотвращения легализации
доходов, полученных незаконным путем, и финансирования
террористической деятельности;
7.18. в установленном порядке участвует в деятельности
международных организаций;
7.19. имеет право привлекать к работе, в том числе на
договорной основе, научно-исследовательские и другие организации, а
также отдельных специалистов для проведения экспертиз, разработки
программ обучения, методических материалов, программного и
информационного обеспечения, создания информационных систем в сфере
финансового мониторинга при условии соблюдения государственной и
иной охраняемой законодательством тайны;
7.20. в соответствии с законодательными актами Республики
Беларусь осуществляет другие полномочия.
Организация деятельности
8. Департамент возглавляет директор, назначаемый на должность
и освобождаемый от нее Председателем Комитета по согласованию с
Президентом Республики Беларусь. Директор Департамента имеет
заместителя, который назначается на должность и освобождается от нее
Председателем Комитета.
Директор Департамента является по должности членом коллегии
Комитета.
Директор Департамента подчиняется непосредственно Председателю
Комитета, руководит деятельностью Департамента и несет персональную
ответственность за выполнение задач и функций, возложенных на
Департамент.
9. Директор Департамента:
9.1. в пределах своей компетенции издает приказы и
распоряжения, дает указания, утверждает положения, инструкции и
другие документы, связанные с организацией деятельности
Департамента;
9.2. в установленном порядке вносит Председателю Комитета
предложения по вопросам деятельности Департамента;
9.3. представляет интересы Департамента в государственных
органах и иных организациях;
9.4. по согласованию с Председателем Комитета заключает
международные договоры межведомственного характера по вопросам
предотвращения легализации доходов, полученных незаконным путем, и
финансирования террористической деятельности, организует их
исполнение;
9.5. в установленном порядке распоряжается денежными
средствами и имуществом Департамента, без доверенности действует от
его имени, открывает счета в банках;
9.6. принимает меры по соблюдению работниками Департамента
служебной дисциплины;
9.7. в соответствии с законодательством Республики Беларусь
осуществляет иные полномочия.
10. В целях оценки эффективности принимаемых мер по
предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и
финансирования террористической деятельности, а также разработки
предложений по их совершенствованию при Департаменте могут
создаваться научно-консультативные и экспертные советы, положения о
которых и состав которых утверждаются Председателем Комитета.
-----------------------------------------------------------
Положение - в редакции Указа Президента Республики Беларусь
от 19 апреля 2006 г. № 259
УТВЕРЖДЕНО
Указ Президента
Республики Беларусь
14.09.2003 № 408
ПОЛОЖЕНИЕ
о Департаменте финансового мониторинга Комитета
государственного контроля Республики Беларусь
Общие положения
1. Департамент финансового мониторинга Комитета
государственного контроля Республики Беларусь (далее - Департамент)
является структурным подразделением Комитета государственного
контроля Республики Беларусь (далее - Комитет) с правами
юридического лица, уполномоченным в соответствии с законодательством
Республики Беларусь принимать меры по противодействию легализации
доходов, полученных незаконным путем.
2. Департамент в своей деятельности руководствуется
Конституцией Республики Беларусь, Законами Республики Беларусь от
9 февраля 2000 г. "О Комитете государственного контроля Республики
Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2000 г., № 18, 2/144) и от 19 июля 2000 г. "О мерах по
предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем"
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., №
75, 2/201), иными актами законодательства, в том числе настоящим
Положением.
3. Департамент при осуществлении своей деятельности
взаимодействует с другими государственными органами, иными
организациями, в том числе международными.
4. Департамент имеет печать с изображением Государственного
герба Республики Беларусь и со своим наименованием.
Основные задачи
5. Основными задачами Департамента являются:
5.1. принятие эффективных мер по противодействию легализации
доходов, полученных незаконным путем;
5.2. создание и функционирование автоматизированной
интегрированной системы учета, обработки и анализа информации о
финансовых операциях, подлежащих особому контролю;
5.3. взаимодействие с компетентными органами иностранных
государств в соответствии с международными договорами Республики
Беларусь в области противодействия легализации доходов, полученных
незаконным путем;
5.4. участие в установленном порядке в работе международных
организаций по вопросам противодействия легализации доходов,
полученных незаконным путем.
Основные функции
6. Департамент в соответствии с возложенными на него задачами:
6.1. осуществляет в установленном порядке сбор и обработку
информации о финансовых операциях, подлежащих особому контролю;
6.2. проверяет в установленном порядке поступившую информацию;
6.3. выявляет признаки, свидетельствующие о том, что финансовые
операции связаны с легализацией доходов, полученных незаконным
путем;
6.4. направляет информацию о финансовых операциях в
правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией при
наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что такие
операции связаны с легализацией доходов, полученных незаконным
путем, а также в соответствии с законодательством Республики
Беларусь необходимую информацию в правоохранительные и
контролирующие органы по их запросам;
6.5. взаимодействует с Национальным банком в сфере
противодействия легализации доходов, полученных незаконным путем;
6.6. осуществляет в пределах своей компетенции контроль за
выполнением юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями
требований законодательства Республики Беларусь о противодействии
легализации доходов, полученных незаконным путем, в части соблюдения
порядка фиксирования, хранения и представления информации о
финансовых операциях, подлежащих особому контролю, а также
организации внутреннего контроля;
6.7. разрабатывает и проводит мероприятия по предупреждению
нарушений законодательства Республики Беларусь в сфере
противодействия легализации доходов, полученных незаконным путем,
обобщает практику применения этого законодательства на основании
информации, поступающей от государственных органов, в том числе от
Национального банка, и иных организаций, а также разрабатывает
предложения по его совершенствованию;
6.8. обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты
информации, полученной в процессе своей деятельности и составляющей
служебную, банковскую и иную охраняемую законодательством тайну;
6.9. участвует в пределах своей компетенции в разработке и
осуществлении мер, направленных на противодействие незаконным формам
вывоза и ввоза капитала;
6.10. проводит мероприятия по переподготовке и повышению
квалификации кадров в сфере противодействия легализации доходов,
полученных незаконным путем;
6.11. изучает международный опыт и практику противодействия
легализации доходов, полученных незаконным путем;
6.12. участвует в установленном порядке в деятельности
международных организаций в области противодействия легализации
доходов, полученных незаконным путем;
6.13. принимает участие в разработке и выполнении программ
международного сотрудничества по вопросам противодействия
легализации доходов, полученных незаконным путем;
6.14. участвует в установленном порядке в разработке проектов
нормативных правовых актов и международных договоров Республики
Беларусь по вопросам противодействия легализации доходов, полученных
незаконным путем;
6.15. осуществляет в сфере финансового мониторинга иные
функции, предусмотренные законодательством, в том числе
международными договорами Республики Беларусь.
Полномочия
7. Департамент для выполнения своих задач и функций имеет
право:
7.1. запрашивать в установленном порядке у государственных
органов Республики Беларусь, в том числе у Национального банка, а
также у лиц, осуществляющих финансовые операции, информацию (за
исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам,
относящимся к его ведению;
7.2. определять в соответствии с законодательством Республики
Беларусь порядок формирования автоматизированной интегрированной
системы учета, обработки и анализа информации о финансовых
операциях, подлежащих особому контролю;
7.3. применять в соответствии с законодательством меры
ответственности к юридическим и физическим лицам, нарушившим
законодательство Республики Беларусь о противодействии легализации
доходов, полученных незаконным путем;
7.4. взаимодействовать в установленном порядке и в пределах
своей компетенции с государственными органами, организациями,
должностными лицами и гражданами иностранных государств;
7.5. запрашивать у компетентных органов иностранных государств
в соответствии с международными договорами Республики Беларусь
необходимую информацию в сфере противодействия легализации доходов,
полученных незаконным путем;
7.6. представлять компетентным органам иностранных государств
по их запросам или по собственной инициативе соответствующую
информацию в порядке и на основаниях, предусмотренных международными
договорами и иными законодательными актами Республики Беларусь, если
эта информация не наносит ущерба государственным интересам;
7.7. участвовать в установленном порядке в заключении и
исполнении международных договоров Республики Беларусь по вопросам
противодействия легализации доходов, полученных незаконным путем;
7.8. создавать в пределах своей компетенции
научно-консультативные и экспертные советы, положения о которых и
состав которых утверждаются Председателем Комитета государственного
контроля Республики Беларусь;
7.9. разрабатывать и утверждать в пределах своей компетенции
методические материалы, программы и рекомендации;
7.10. привлекать к работе, в том числе на договорной основе,
научно-исследовательские и другие организации, а также отдельных
специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения,
методических материалов, программного и информационного обеспечения,
создания информационных систем в сфере финансового мониторинга при
условии соблюдения государственной и иной охраняемой
законодательством тайны;
7.11. осуществлять другие полномочия в соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
Организация деятельности
8. Департамент возглавляет директор, назначаемый на должность и
освобождаемый от нее Председателем Комитета государственного
контроля Республики Беларусь по согласованию с Президентом
Республики Беларусь. Директор Департамента имеет заместителя,
который назначается на должность и освобождается от нее
Председателем Комитета государственного контроля Республики
Беларусь.
Директор Департамента является по должности членом коллегии
Комитета.
Директор Департамента подчиняется непосредственно Председателю
Комитета государственного контроля Республики Беларусь, руководит
деятельностью Департамента и несет персональную ответственность за
выполнение задач и функций, возложенных на Департамент.
9. Директор Департамента:
9.1. издает в пределах своей компетенции приказы и
распоряжения, дает указания, утверждает положения и инструкции,
связанные с организацией деятельности Департамента;
9.2. вносит в установленном порядке Председателю Комитета
государственного контроля Республики Беларусь предложения по
вопросам деятельности Департамента;
9.3. представляет интересы Департамента в государственных
органах и иных организациях;
9.4. распоряжается в установленном порядке денежными средствами
и имуществом Департамента, без доверенности действует от его имени,
открывает счета в банках;
9.5. принимает меры по соблюдению работниками Департамента
служебной дисциплины;
9.6. осуществляет иные полномочия в соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
-----------------------------------------------------------
|
