Правила Национального банка Республики Беларусь № 44 от 08.02.1994 "Правила проведения закрытого аукциона по размещению государственных краткосрочных облигаций"

Документ утратил силу

< Главная страница

Н А Ц И О Н А Л Ь Н Ы Й Б А Н К

РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

8 февраля 1994 г. N 44

ПРАВИЛА

ПРОВЕДЕНИЯ ЗАКРЫТОГО АУКЦИОНА ПО

РАЗМЕЩЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ

ОБЛИГАЦИЙ

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 13.08.97)

# - Дополнение Национального банка Республики Беларусь

N 632 от 28.11.95 г.

## - Дополнение Национального банка Республики Беларусь

N 808 от 19.11.96 г.

### - Дополнение Национального банка Республики Беларусь

N 843 от 23.01.97 г.

@ - Дополнение Национального банка Республики Беларусь

N 936 от 13.08.97 г.

УТВЕРЖДЕНО

Правлением Национального

банка Республики Беларусь

3 февраля 1994 г.,

протокол N 2

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящие "Правила проведения закрытого аукциона по размещению государственных краткосрочных облигаций" (в дальнейшем - "Правила") определяют порядок и условия проведения закрытых аукционов по размещению государственных краткосрочных облигаций (ГКО), проводимых Национальным банком Республики Беларусь, регламентируют работу с документами, необходимыми для подготовки, проведения и завершения аукциона.

Краткосрочными облигациями являются ценные бумаги, выпускаемые от имени Совета Министров Республики Беларусь Министерством финансов, со сроком обращения до 1 года .

1.2. Участниками рынка ГКО являются: Министерство финансов Республики Беларусь (в дальнейшем - " генеральный поверенный Правительства"), Национальный банк Республики Беларусь (в дальнейшем - "Центральный депозитарий") , субъекты хозяйствования (в дальнейшем "инвесторы").

1.3. Непосредственными участниками аукциона по размещению ГКО являются только первичные инвесторы.

Первичные инвесторы отбираются Центральным депозитарием из числа инвесторов. Список первичных инвесторов согласовывается с генеральным поверенным Правительства ## за 4 дня до дня проведения аукциона и за 2 дня передается для утверждения в Национальный банк Республики Беларусь ##.

1.4. Основными предпосылками для проведения аукциона являются:

- наличие договора между генеральным поверенным Правительства и Центральным депозитарием о размещении и обслуживании выпуска государственных краткосрочных облигаций; ### - наличие глобального сертификата размещаемого выпуска, содержащего основные его параметры (объем выпуска, номинальная стоимость облигаций, дата проведения аукциона по размещению облигаций, дата погашения облигаций), и передаваемого на хранение в депозитарий Национального банка. Глобальный сертификат изготавливается генеральным поверенным Правительства, передается Национальному банку за день до проведения аукциона и оприходуется в течение 1 рабочего дня после его подписания уполномоченным Национального банка. ###

- наличие договоров между Центральным депозитарием и первичными инвесторами "О размещении и обслуживании выпуска государственных краткосрочных облигаций" (Приложение 10).

1.5. Центральным депозитарием каждому выпуску ГКО присваивается регистрационный номер.

1.6. На основании данных глобального сертификата производится зачисление ГКО на счет "Депо" генерального поверенного Правительства, открытый в Центральном депозитарии.

1.7. Аукцион проводится на основании заявок, поступающих от первичных инвесторов. Дата проведения аукциона устанавливается генеральным поверенным Правительства по соглашению с центральным депозитарием.

1.8. Инвесторы извещаются о проведении аукциона заблаговременно (не позднее ## 5 ## рабочих дней до проведения аукциона) посредством размещения в средствах массовой информации "Объявления о размещении выпуска государственных краткосрочных облигаций" (Приложение 1).

2. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К УЧАСТНИКАМ АУКЦИОНА

2.1. К участию в аукционе допускаются первичные инвесторы согласно утвержденному Центральным депозитарием и согласованному с генеральным поверенным Правительства списку.

2.2. Обязательными условиями допуска первичных инвесторов к участию в аукционе являются:

- наличие договора с Центральным депозитарием " о размещении и обслуживании выпуска государственных краткосрочных облигаций";

- наличие в Центральном депозитарии "Заявки на покупку государственных краткосрочных облигаций "( в дальнейшем - " заявка") (Приложение 2);

- наличие на временном счете Центрального депозитария перечисленных денежных средств в размере предполагаемой покупки ГКО согласно поданной первичным инвестором заявке. Данные средства должны быть зачислены на счет Центрального депозитария за 1 день до проведения аукциона. Первичный инвестор не допускается к участию в аукционе, если он перечислил средств меньше, чем указал в заявке. Перечисленные им с нарушением Правил средства возвращаются в установленном порядке;

- наличие открытого в Центральном депозитарии счета "Депо" и первичного инвестора;

- наличие у представителей первичных инвесторов доверенности на право совершать операции с облигациями и подписывать соответствующие договора.

2.3. Первичный инвестор обязан подать заявку в двух экземплярах. В подаваемых заявках не допускаются исправления и подчистки. Прием заявок осуществляется уполномоченным Центрального депозитария. Заявка, поданная или заполненная с отступлением от установленного настоящими Правилами порядка, снимается с аукциона.

Заявка должна быть подписана уполномоченным первичного инвестора и заверена печатью. Заявка может содержать как конкретные, так и неконкретные предложения.

В каждом конкурентном предложении инвестор указывает цену, которой он готов купить облигации , соответствующие этой цене количество облигаций и сумму покупки согласно заявленному предложению. Цена за одну облигацию указывается в процентах от минимальной стоимости облигации в целых числах.

В неконкурентном предложении указывается общее количество облигаций, которое покупатель готов приобрести на аукционе на условиях средневзвешенной цены, и сумма покупки, рассчитанная как произведение количества облигаций на их номинал. Средневзвешенная цена определяется по итогам аукциона и фиксируется генеральным поверенным Правительства.

В заявке может быть указано только одно неконкурентное предложение.

В обязательном порядке в заявке должны быть заполнены следующие реквизиты:

- наименование первичного инвестора;

- Ф.И.О. уполномоченного;

- сумма покупки облигаций по каждому из предложений и общая сумма покупки ( в руб.)

- количество покупаемых облигаций;

- цена покупки в процентах от номинала по конкурентным предложениям;

- дата перечисления денежных средств на временный счет в Центральном депозитарии и номер счета платежного поручения;

- банковские реквизиты денежного счета первичного инвестора;

- сумма, используемая для приобретения облигаций текущего выпуска за счет погашения облигаций предыдущего выпуска ( в руб.);

- дата и время подачи заявки.

3. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ АУКЦИОНА

3.1. Размещение облигаций осуществляется в форме закрытого аукциона, проводимого Центральным депозитарием по поручению генерального поверенного Правительства.

Дата аукциона, объем выпуска, место и время проведения аукциона объявляются Центральным депозитарием не позднее 7 рабочих дней до его проведения в средствах массовой информации.

3.2. После опубликования о проведении аукциона по размещению выпуска облигаций первичные инвесторы, согласно списку, заключают с Центральным депозитарием договор "О размещении и обслуживании выпуска государственных краткосрочных облигаций".

Прием заявок на участие в аукционе осуществляется Центральным депозитарием после заключения с первичным инвестором договора "О размещении и обслуживании выпуска государственных краткосрочных облигаций".

Заявки принимаются в месте проведения аукциона , их сбор прекращается за день до проведения аукциона.

3.3.# Сумма денежных средств, направляемая на приобретение ГКО, должна быть зарезервирована первичным инвестором на временном счете в Национальном банке Республики Беларусь не позднее 10:00 для проведения аукциона #.

3.4. Уполномоченный Центрального депозитария проверяет правильность оформления заявок и ставит дату и время их принятия.

На каждом экземпляре заявки в графе "Примечание" делается запись "Принята" или "Отклонена".

Второй экземпляр заявки, заверенный подписью уполномоченного Центрального депозитария , возвращается первичному инвестору.

#При передаче заявок с использованием вычислительных средств электронное сообщение должно быть оформлено и передано в зашифрованном виде согласно рекомендации Национального банка Республики Беларусь.

Первичные инвесторы обязаны представлять документально оформленную заявку для дополнительного контроля не позднее 10:00 дня проведения аукциона # .

4. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА

4.1. После приема уполномоченным Центрального депозитария заявок они передаются оператору для вводу в ПЭВМ .

Заявки вводятся и обрабатываются ПЭВМ в день проведения аукциона с 10.00 до 12,00 . При вводе заявки программно фиксируется время ее ввода и присваивается номер заявки.

По окончании ввода заявок уполномоченный Центрального депозитария контролирует соответствие введенной информации с содержанием поданных заявок.

При наличии ошибок во введенной информации оператор повторяет процедуру ввода неверно введенных записей.

4.2. По итогам ввода заявок формируется "Сводная ведомость заявок, поданных на аукцион по размещению государственных краткосрочных облигаций "(Приложение 3). Она подписывается уполномоченным Центрального депозитария и передается в 13.30 дня проведения аукциона генеральному поверенному Правительства.

Генеральный поверенный Правительства отменяет проведение аукциона и назначает новую дату его проведения, но не ранее 7 рабочих дней после отмены текущего аукциона, если окажется, что суммарный объем предложений, указанный в заявках первичных инвесторов, менее 10 % объема их выпуска. В этом случае Центральный депозитарий обязан в течение двух рабочих дней перечислить на счета первичных инвесторов ранее перечисленные ими средства на участие в аукционе.

4.3. До 16.30 проведения аукциона генеральный поверенный Правительства определяет минимальную цену продажи облигаций по конкурентным предложениям и средневзвешенную цену аукциона для удовлетворения неконкурентных предложений и передает Центральному депозитарию "Поручение об удовлетворении заявок на покупку государственных краткосрочных облигаций ( Приложение 4).

4.4. В 16.30 дня проведения аукциона Центральный депозитарий вводит в ПЭВМ минимальную и средневзвешенную цену продажи, установленную генеральным поверенным Правительства.

Конкурентные предложения участников аукциона удовлетворяются по ценам , которые указаны в их заявках , но не ниже минимальной цены продажи, установленной генеральным поверенным Правительства.

Предложения на покупку облигации, оказавшихся ниже минимальной цены продажи, установленной генеральным поверенным Правительства, не удовлетворяются.

Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных в ходе аукциона предложений.

4.5. До 18.00 дня проведения аукциона его участники получают у представителя Центрального депозитария "Извещение об удовлетворении заявки " (Приложение 5).

4.6. В первый рабочий день, следующий за днем проведения аукциона, уполномоченный первичных инвесторов, после предъявления соответствующих доверенностей, подписывают и получают у уполномоченного Центрального депозитария вторые экземпляры "Договора на приобретение государственных краткосрочных облигаций"( Приложение 6) со следующими приложениями к нему: "Соглашение о ценах и объемах государственных краткосрочных облигаций" (приложение 1 к договору), "Свидетельство /суммарный сертификат/" (приложение 2 к договору).

Договор купли-продажи облигаций считается заключенным с момента его подписания.

4.7. После окончания торгов программно определяется чистое сальдо излишне перечисленных денежных средств, которые должны быть переведены на счета первичных инвесторов со временного счета Центрального депозитария, а также чистое сальдо облигаций , которые должны быть переведены на счета "Депо" каждого первичного инвестора в центральном депозитарии.

При этом Центральным депозитарием выписываются следующие расчетные документы :

- платежное поручение на каждого первичного инвестора, являющегося нетто-кредитом по денежным средствам, на зачисление соответствующей суммы денежных средств на его счету;

- для каждого первичного инвестора, являющегося нетто-кредитором по облигациям, делается проводка по зачислению на его счет "Депо" облигаций в Центральном депозитарии, с одновременным снятием их со счета "Депо" генерального поверенного Правительства.

4.8. Центральный депозитарий осуществляет необходимые проводки по счетам каждого первичного инвестора в течении 2 рабочих дней после завершения аукциона.

4.9. Национальный банк имеет право участвовать в аукционе в качестве первичного инвестора на общих со всеми участниками основаниях.

4.10.# Национальный банк Республики Беларусь перечисляет на указанный генеральным поверенным Правительства Республики Беларусь счет сумму, полученную от продажи облигаций, не позднее дня, следующего за днем проведения аукциона # .

#4.11. Национальный банк Республики Беларусь может реализовывать неразмещенные на аукционе облигации в течение двух рабочих дней после дня его проведения по цене, определяемой эмитентом #.

5. ПОРЯДОК ОТЧЕТНОСТИ ПО ВЫПУСКУ ОБЛИГАЦИЙ

5.1. Центральный депозитарий представляет генеральному поверенному Правительства "Отчет об итогах аукциона по размещению выпуска государственных краткосрочных облигаций" (Приложение 7) не позднее 2 рабочих дней после проведения аукциона.

5.2. Центральный депозитарий представляет генеральному поверенному Правительства "Отчет об итогах погашения государственных краткосрочных облигаций" (Приложение 8) не позднее 3 рабочих дней после дня погашения.

5.3. Ежемесячно, не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчетным, и не позднее 5 рабочих дней до погашения выпуска первичный инвестор представляет Центральному депозитарию "Отчет о движении государственных краткосрочных облигаций" (Приложение 9).

6. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ "ДЕПО"

6.1. Учет облигаций ведется по счетам "Депо" владельцев в рамках двухуровневой системы регистрирующих организаций: Центральный депозитарий и субдепозитарии первичных инвесторов. Учет ведется согласно Инструкции "О порядке учета, расчетов и хранения ценных бумаг в банковском депозитарии" от 28.01.93 N30, утвержденной правлением Национального банка Республики Беларусь (протокол N 21 от 15.10.92).

6.2. Первичным инвесторам и генеральному поверенному Правительства в Центральном депозитарии открываются счета "Депо".

7. ПОРЯДОК ПОГАШЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ

7.1. Первичный инвестор за 6 рабочих дней до дня погашения облигаций дает в Центральный депозитарий "Заявку на погашение государственных краткосрочных облигаций" (Приложение 11). "Заявка на погашение государственных краткосрочных облигаций" дается на весь объем приобретенных на аукционе облигаций.

7.2.# Погашение выпуска ГКО производится за счет средств, полученных от размещения последующих выпусков.

Если сумма размещения выпуска ГКО меньше суммы средств, необходимых для погашения предыдущего выпуска, то Министерство финансов Республики Беларусь обязуется перечислить сумму, недостающую для погашения, не позднее дня, следующего за днем проведения аукциона.

В случае нарушения сроков перечисления Министерство финансов Республики Беларусь несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь #.

7.3.# Национальный банк Республики Беларусь перечисляет на указанные первичными инвесторами счета причитающиеся им денежные средства в день наступления срока погашения # .

7.4. Списание ценных бумаг со счетов "Депо" первичных инвесторов осуществляется в день наступления погашения выпуска.

7.5.# Первичные инвесторы погашают приобретенные у них иными инвесторами облигации в течение одного рабочего дня после поступления денежных средств от Национального банка Республики Беларусь #.

7.6. Облигации, приобретенные Национальным банком, погашаются в день наступления срока их погашения.

Приложение 1

ОБЪЯВЛЕНИЕ О РАЗМЕЩЕНИИ ВЫПУСКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ

КРАТКОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ

     Национальный  банк Республики  Беларусь, действуя  на основании
Договора  N__________от   _____________19___г.  между  Министерством
финансов  Республики  Беларусь   и  Национальным  банком  Республики
Беларусь,  объявляет о  проведении "___"____________19___г. аукциона
по продаже государственных краткосрочных облигаций выпуска N_____.

     Объем выпуска_________________________________________тыс. руб.

     Номинальная стоимость облигации ______________________тыс. руб.

     Количество выпускаемых облигаций, шт.________

     Дата погашения облигации   "___"____________19____г.

     Аукцион состоится  в  г.  Минске  "___"_________19___г.  в_____
часов_____ минут  по адресу:________________________________________
________________________________,тел._______________, факс__________

Юридическим лицам, желающим приобрести облигации данного выпуска, следует обращаться по вышеуказанному адресу в течение 5 рабочих дней со дня опубликования данного объявления.

Приложение 2

ЗАЯВКА

     на  покупку  государственных  краткосрочных  облигаций  выпуска
N_____
     погашение "___"_________19___г.

   Настоящий ______________________________________________________,
              (наименование и код организации первичного инвестора)

именуемый в дальнейшем "Покупатель", в лице своего представителя____
____________________________________________________________________
          (фамилия, имя, отчество представителя Покупателя)
действующего на основании Устава и доверенности N________от________,
выражает  желание купить  у  Национального  банка в  ходе аукционных
торгов   облигации   государственного   краткосрочного   выпуска  на
следующих условиях:
                                                         Тип заявки
____________________________________________________________________
   Цена покупки в про-   ¦ Количество ¦ Объем покупки ¦  Примечание
    центах номинала      ¦    шт.     ¦     руб.      ¦
--------------------------------------------------------------------
 Конкурентные заявки

 Неконкурентные заявки

 ИТОГО: объем покупки

     покупатель согласен  с  условиями  проведения   аукциона   и
принимает  на  себя  все  обязательства,  вытекающие  из  "Правил
проведения  закрытого  аукциона  по  размещению  государственного
краткосрочного выпуска облигаций".

     Счет ПОКУПАТЕЛЯ N_____________в_____________________________

     На временный счет ЦД N_______________в_______________________

перечислены денежные средства в сумме______________________________
_______________________________руб.

     Платежное поручение N____________от "___"__________19___г., при
этом  прошу   зачислить  на  временный  счет   денежные  средства  в
сумме___________________  в  зачет   суммы  погашенного  предыдущего
выпуска.

     Уточнение,  согласование  и  сообщения  об  итогах торгов прошу
осуществлять по адресу:____________________________________________,
тел.________________, факс_________________.

Дата и время подачи заявки              Дата и время принятия заявки
"___"______________19___г.              "___"______________19___г.
__________:__________                   __________:__________

Подпись первичного инвестора              Подпись ЦД________________
____________________________

         М.П.                                      М.П.

Приложение 3

                      СВОДНАЯ ВЕДОМОСТЬ ЗАЯВОК,
    поданных на аукцион по размещению государственных краткосрочных
    облигаций ____________выпуска, проводимый "___"_________19___г.

На бумажном носителе.

Приложение 4

П О Р У Ч Е Н И Е

об удовлетворении заявок на покупку государственных

краткосрочных облигаций выпуска N_____ по аукциону,

состоявшемуся "___"___________19___г.

     Генеральный поверенный Правительства, рассмотрев представленную
Центральным  депозитарием  сводную  ведомость  поданных  на аукционе
заявок  на  приобретение  государственных  краткосрочных  облигаций,
считает возможным удовлетворить заявки с ценой не ниже __________% .

     Средневзвешенную    цену   продажи    установить   в    размере
_____________% .

     Заместитель министра
     финансов                           __________________

             М.П.

Приложение 5

И З В Е Щ Е Н И Е

об удовлетворении заявки

   Центральный депозитарий извещает_________________________________
                                           (наименование
____________________________________________________________________
                        первичного инвестора)
о том, что его заявка  на приобретение государственных краткосрочных
облигаций,       поданная        на       аукцион,       проходивший
_________________________,
(дата  проведения аукциона) удовлетворена на _________процентов.
     При    этом   минимальная    цена   конкурентного   предложения
составила______  ______руб.;  средневзвешенная  цена неконкурентного
предложения   составила    ________________руб.   Вами   приобретено
______________шт. облигаций на сумму _____________руб.

Начальник Управления                       __________________
ценных бумаг                                   (подпись)

        М.П.

                                           Приложение к извещению

                Перечень удовлетворенных предложений,

поданных____________________________________________________________
             (наименование организации первичного инвестора)

на  аукцион по размещению  государственных  краткосрочных облигаций,
состоявшийся "___"___________19___г.

        --------------------------+-------------+---------------
               Цена покупки       ¦Количество   ¦ Сумма покупки
              (в % к номиналу)    ¦приобретенных¦    (руб.)
                                  ¦облигаций    ¦
        --------------------------+-------------+---------------

        Конкурентные заявки

        ВСЕГО по конкурентным заявкам    Х              Х

        Неконкурентные заявки

        ИТОГО по всем заявкам            Х              Х

     Начальник Управления                             ______________
     ценных бумаг                                       (подпись)
                       М.П.

Приложение 6

Д О Г О В О Р

о приобретении государственных краткосрочных

облигаций выпуска N с погашением _________## 199__г ##.

    г. Минск                                         19___год

     Национальный  банк  Республики  Беларусь,  в  лице председателя
правления  ##  исключено  ##,  действующего   на  основании  Устава,
именуемого   в   дальнейшем   "Продавец",   с   одной   стороны,   и
_______________        ______________________,         в        лице
______________________________________,  действующего  на  основании
Устава,именуемого  в  дальнейшем  "Покупатель",  с  другой  стороны,
заключили настоящий Договор о нижеследующем.

     1. ##  Руководствуясь   постановлением   Совета    Министров
Республики Беларусь от 23.05.94г. N 371, Положением о размещении,
обращении  и  погашении  государственных  краткосрочных облигаций
Республики Беларусь от 27.04.95г., Правилами проведения закрытого
аукциона по размещению государственных краткосрочных облигаций от
08.02.94г.   N   44   и   во   исполнение   Договора   N___    от
"__"________199__г.,  заключенного между Продавцом и Покупателем,
о размещении и обслуживании выпуска государственных краткосрочных
облигаций (ГКО) Продавец продает, а Покупатель покупает облигации
выпуска N__ 199__г.  на условиях,  изложенных в  приложении  1  к
настоящему Договору, которое является его неотъемлемой частью. ##

     2. Настоящий   Договор   вступает   в  силу  с  момента  его
подписания  обеими  сторонами  и  теряет  силу  после  завершения
взаимных расчетов по погашению облигаций выпуска N1 1994 года.

     3. Продавец   гарантирует   перечисление  остатков  денежных
средств,     неиспользованных     на     аукционе,     проводимом
"___"__________1994г.,  Покупателю в течение 2 рабочих дней после
проведения аукциона.

     4. Покупатель поручает Продавцу самостоятельно зачислять  на
свои счета "Депо" облигации,  приобретенные на аукционе,  а также
списывать со своих счетов "Депо" облигации при их погашении.

     5. ## Продавец обязуется в день погашения  ГКО  выпуска  N__
199__года перечислить необходимые средства  в  сумме_________  на
исполнение обязательств по погашенному выпуску. ##

     6. Покупатель обязуется ежемесячно до 5-го числа  следующего
за четным месяца представлять Продавцу Отчет о движении облигаций
по инвесторам согласно Правилам проведения закрытого аукциона  по
размещению  государственных  краткосрочных  облигаций (Приложение
## 9 ##). Данный Отчет представляется Продавцу также за 5 рабочих
дней до даты погашения облигаций.

     7. Для   обеспечения   своевременности  расчетов  Покупатель
обязан за 6 рабочих дней до срока погашения облигаций представить
Продавцу заявку на их погашение.

     8. ## Продавец    осуществляет   расчеты  с  Покупателем  по
погашению  облигаций  в  день наступления срока  погашения  после
поступления средств от генерального  поверенного  Правительства и
за каждый  день просрочки уплачивает Покупателю пеню в размере 2%
подлежащей перечислению суммы.

     В течение  одного  рабочего дня после поступления средств от
Продавца Покупатель производит расчеты  со  своими  клиентами  по
погашению   облигаций  и  несет  аналогичную  ответственность  за
несоблюдение этого срока.

     К настоящему  Договору  прилагаются  Соглашение  о  ценах  и
объемах покупки ГКО (приложение 1) и Свидетельство о приобретении
облигаций   (приложение   2).   По   истечении   срока   действия
Свидетельство утрачивает свою силу. ##

     9. Споры     по    настоящему    Договору    рассматриваются
хозяйственным судом по месту нахождения ответчика.

     10. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств
по   настоящему   Договору   стороны   несут   ответственность  в
соответствии с действующим законодательством.

     11. В случае нарушения Покупателем требований, вытекающих из
настоящего  Договора,  Правил  проведения  закрытого  аукциона по
размещению государственных краткосрочных  обязательств,  Продавец
вправе  расторгнуть  в  одностороннем порядке настоящий Договор и
потребовать возмещения причиненных ему убытков в  соответствии  с
пунктом 8 настоящего Договора.

  ## 12. При  несвоевременном  перечислении денежных средств либо
при   снятии   заявки   на  покупку государственных краткосрочных
облигаций   Покупатель  обязан  письменно  уведомить Банк, указав
причину. ##

             От имени Продавца

        Должность__________________

        Ф.И.О._____________________

        Подпись____________________

        М.П.

             От имени Покупателя

        Должность__________________

        Ф.И.О._____________________

        Подпись____________________

        М.П.

                                          Приложение 1
                                          к Договору N____
                                          от "___"___________19___г.

Соглашение о ценах и объемах закупки ГКО

        --------------------------+-------------+---------------
               Цена в процентах   ¦Количество   ¦ Стоимость по-
                  от номинала     ¦  (шт.)      ¦ купаемых обли-
                                  ¦             ¦    гаций
        --------------------------+-------------+---------------
        Конкурентные предложения

        Неконкурентные предложения

             ИТОГО

             От имени Продавца

        Должность__________________

        Ф.И.О._____________________

        Подпись____________________

        М.П.

             От имени Покупателя

        Должность__________________

        Ф.И.О._____________________

        Подпись____________________

        М.П.

                                           Приложение 2
                                           к Договору N___
                                           от "___"__________19___г.

С В И Д Е Т Е Л Ь С Т В О

                       /суммарный сертификат/

   Настоящим свидетельствуем, что___________________________________
____________________________________________________________________
                 (наименование клиента депозитария)
является владельцем_________________________________________________
                            (количество прописью)
государственных  краткосрочных  облигаций  выпуска  N____19___г.  на
общую сумму_________________________________________________________
                            (прописью)
__________руб., согласно журналу расчетных документов за N_________.
     Срок  действия  свидетельства  устанавливается  с  __________по
_______ ___19___г.
     По истечении срока действия  свидетельство утрачивает свою силу
## исключено ##.

     Проведено депозитарием "___"_____________19___г.
     Подпись исполнителя депозитария_________________/_____________/

                                      М.П.

Приложение 7

О Т Ч Е Т

     Об итогах аукциона  по размещению государственных краткосрочных
облигаций   выпуска   N____   сроком   на  _________,  состоявшегося
"___"______  ____19___  года  в   г.  Минске  в  Национальном  банке
Республики Беларусь по адресу:______________________________________
___________________________________________________________________.

     В  аукционе приняло  участие ____________  организаций. В  ходе
аукциона    было    подано_____________заявок    на    общую   сумму
_______________________________________________________руб.

     Величина      минимальной      цены      продажи      облигации
составила_____процентов к номиналу.
     Количество  удовлетворенных  заявок  _____  штук, что составило
_______ процентов к общему количеству поданных.
     Диапазон  цен  в  поданных  заявках  с  разбивкой  по  объемам,
количество  проданных облигаций  и  объем  выручки от  их реализации
приведен в нижеследующей таблице:

         СРЕДНЕВЗВЕШЕННАЯ ЦЕНА ЗАЯВКИ: ___________процентов

----------------------------------+----------------+----------------
             Заявки               ¦ Удовлетворено  ¦  Отклонено
---------------+----------+-------+----------+-----+----------+-----
Цена покупки   ¦Количество¦ Сумма ¦Количество¦Сумма¦Количество¦Сумма
в % от номинала¦   (шт.)  ¦ (руб.)¦  (шт.)   ¦(руб)¦   (шт.)  ¦(руб)
---------------+----------+-------+----------+-----+----------+-----
Конкурентные

Неконкурентные

ВСЕГО               Х          Х        Х       Х         Х       Х

Начальник Управления
ценных бумаг

   М.П.

Приложение 8

О Т Ч Е Т

     Об  итогах  погашения  государственных  краткосрочных облигаций
выпуска    N____,    размещенных     на    аукционе,    состоявшемся
"___"_________19___года.
     Минимальная    цена    удовлетворения    конкурентных    заявок
составила_______ процентов к номиналу.
     Средневзвешенная  цена   удовлетворения  неконкурентных  заявок
составила ____________процентов к номиналу.
     Продано             облигаций              на             сумму
_________________/__________________________________________________
_______________________________/ руб. по номиналу.

     Погашение произведено "___"__________19___года.

   Представитель Министерства            Представитель Национального
   финансов Республики Беларусь          банка Республики Беларусь

    М.П.                                    М.П.

Приложение 9

                     ОТЧЕТ за ___________19___г.
   о движении государственных краткосрочных облигаций выпуска N____,
   приобретенных_______________________________________ на аукционе,
                   (наименование первичного инвестора)
               состоявшемся "___"_________________19___г.

На бумажном носителе

Приложение 10

Договор N_______

о размещении и обслуживании

выпуска государственных

краткосрочных облигаций (ГКО)

г. Минск "___"________199__г.

Национальный банк Республики Беларусь (в дальнейшем - "Банк"),
в лице Председателя Правления ## исключено ##, действующего на
основании Устава Национального банка Республики Беларусь, с одной
стороны,и___________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

(в дальнейшем - "первичный инвестор"), в лице_______________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
_______________, действующего на основании Устава, с другой стороны,
заключили Договор о нижеследующем:

1. Предмет Договора

1.1. ## В соответствии с настоящим Договором, а также
руководствуясь постановлением Совета Министров Республики
Беларусь от 23.05.94г. N 371, Положением о размещении, обращении
и погашении государственных краткосрочных облигаций Республики
Беларусь от 27.04.95г., Правилами проведения закрытого аукциона
по размещению государственных краткосрочных облигаций (в
дальнейшем -- "Правила"), Национальный банк обязуется
осуществлять в рамках своих полномочий действия, способствующие
заключению и исполнению первичным инвестором сделок с
государственными краткосрочными облигациями (в дальнейшем --
"облигация"), а первичный инвестор обязуется купить облигации по
удовлетворенной заявке, поддерживать обращение облигаций путем
совершения сделок с облигациями на вторичном рынке и соблюдать
требования Правил. ##

2. Права и обязанности Банка

2.1. Банк обязан на основании настоящего Договора принять
"Заявку первичного инвестора на покупку ГКО" (в дальнейшем -
"заявка"), оформленную в соответствии с правилами.

2.2. Продать облигации первичному инвестору согласно его
удовлетворенной заявке.

2.3. Открыть счет "Дело" первичному инвестору в депозитарии
Банка и вести учет приобретенных им облигаций.

2.4. Передать первичному инвестору в день проведения
аукциона извещение об удовлетворении его заявки.

2.5. На следующий день после проведения аукциона заключить с
первичным инвестором Договор о купле-продаже облигаций на сумму
удовлетворенной заявки; выдать первичному инвестору второй
экземпляр Договора о купле-продаже облигаций вместе со
свидетельством о приобретении облигаций.

2.6. Перечислить неиспользованные в ходе аукциона денежные
средства первичного инвестора в течение двух рабочих дней после
проведения аукциона. Если аукцион отменен, средства возвращаются
в течение двух рабочих дней после предположительной даты
проведения аукциона.

2.7. Не менее чем за два дня до погашения облигаций
перечислить первичному инвестору денежные средства, необходимые
для погашения приобретенных им облигаций.

2.8. Банк обязан соблюдать конфиденциальность информации,
полученной им в ходе контроля за размещением и обращением
облигаций.

2.9. ## Банк перечисляет на указанный первичным инвестором
счет денежные средства, необходимые для погашения приобретенных
им облигаций. ##

2.10. Банк обязан присваивать первичному инвестору код в
своей системе учета в соответствии с Правилами. Указанный код
считается присвоенным с даты подписания настоящего Договора.

2.11. При расторжении с первичным инвестором настоящего
Договора на основании, предусмотренном в пп.2.10 и 4.2 настоящего
Договора, Банк обязан оповестить об этом в средствах массой
информации в десятидневный срок с даты направления первичному
инвестору предупреждения о расторжении настоящего Договора.

2.12. Банк имеет право не допустить к аукциону заявку
первичного инвестора, по которой денежные средства перечислены в
меньшей сумме, чем указано в заявке.

2.13. Получать от первичного инвестора Отчет о движении
облигаций.

2.14. Банк имеет право приостановить на срок до одного
месяца сделки первичного инвестора по купле-продаже облигаций в
случае обнаружения в действиях первичного инвестора нарушений
действующего законодательства, Правил или настоящего Договора.
Погашение ранее купленных первичным инвестором облигаций
производится независимо от этого в порядке, предусмотренном
Правилами.

2.15. Банк имеет право контролировать в соответствии с
правилами все операции первичного инвестора, совершаемые им на
рынке облигаций.

2.16. Банк имеет право проверять состояние и получать отчеты
о состоянии учета в депозитарии первичного инвестора в
соответствии с Правилами.

2.17. Банк имеет право без объяснения причин расторгнуть
договор с первичным инвестором, предупредив последнего письменно
об этом за 1 месяц. В этом случае Банк обязан возместить
издержки, понесенные первичным инвестором в связи с распоряжением
настоящего Договора. При этом в состав издержек не включаются
денежные средства и иное имущество, уплаченные или подлежащие
уплате первичным инвестором по договору с иными инвесторами.

3. Права и обязанности первичного инвестора

3.1. Первичный инвестор имеет право на основании настоящего
Договора подать заявку Банку на приобретение облигаций.

3.2. Первичный инвестор имеет право без объяснения причин в
одностороннем порядке расторгнут Договор, письменно предупредив
Банк об этом за один месяц. В этом случае первичный инвестор
обязан возместить Банку издержки, понесенные последним в связи с
расторжением настоящего Договора.

### Пункт 3.3 исключен ###

3.4. Представить на перечисленные денежные средства
декларацию о доходах.

3.5. Приобрести облигации согласно удовлетворенной заявке, о
чем заключить с Банком договор на приобретение облигаций.

3.6. Вести учет инвесторов по облигации, поданный на
вторичном рынке в ### обслуживающем его депозитарии ###.

3.7. Представлять Банку Отчет о движении облигаций.

3.8. ## Первичные инвесторы погашают приобретенные у них
иными инвесторами облигации в течение одного рабочего дня после
поступления денежных средств от Банка. ##

3.9. ## исключен ##

3.10. После получения средств за погашенные облигации
первичные инвесторы в двухдневный срок возвращают Центральному
депозитарию свидетельства об их приобретении.

3.11. Первичный инвестор при перепродаже обязан заключать с
иными инвесторами договоры о купле-продаже.

3.12. Первичный инвестор обязан представить в Банк образцы
подписей лиц, уполномоченных подписывать заявки на приобретение
облигаций на первичном рынке, доверенности на лиц, уполномоченных
заключать договоры.

3.13. Первичный инвестор обязан соблюдать все требования,
вытекающие из настоящего Договора, Правил и Условий выпуска
облигаций.

3.14. Первичный инвестор обязан учитывать и хранить
облигации на счетах "Депо" отдельно по каждому инвестору, с
которым у него заключен договор о купле-продаже облигаций.

3.15. Первичный инвестор обязуется не вступать в письменные
или устные договоренности с другими первичными инвесторами по
ценовым условиям аукционов на первичном рынке облигаций.

4. Ответственность сторон

4.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств по настоящему Договору стороны несут ответственность
в соответствии с действующим законодательством, Условиями выпуска
облигаций и правилами.

4.2. В случае нарушения первичным инвестором требований,
вытекающих из настоящего Договора, Правил и Условий выпуска
облигаций, Банк вправе расторгнуть в одностороннем порядке
настоящий Договор и потребовать возмещения причиненных ему
убытков в соответствии с п.4.1. настоящего Договора.

4.3. В случае нарушения Банком требований, вытекающих из
настоящего Договора, Правил и Условий выпуска облигаций,
первичный инвестор вправе расторгнуть в одностороннем порядке
настоящий Договора и потребовать возмещения причиненных ему
убытков в соответствии с п.4.1. настоящего Договора.

4.4. В случае использования Банком конфиденциальной
информации, получаемой при осуществлении им контрольных функций,
для осуществления собственных операций или разглашения этой
информации, в результате чего первичному инвестору причинен
материальный ущерб, Банк несет ответственность перед первичным
инвестором в соответствии с действующим законодательством.

## 4.5. При несвоевременном перечислении денежных средств либо
при снятии заявки на покупку государственных краткосрочных
облигаций первичный инвестор обязан письменно уведомить Банк,
указав причину. ##

5. Порядок разрешения споров

5.1. Стороны обязуются предпринимать действия для
урегулирования всех спорных вопросов для взаимного согласия. В
случае невозможности разрешения спора по взаимной договоренности
споры разрешаются хозяйственным или третейским судом в порядке,
предусмотренном действующем законодательством.

6. Прочие условия
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

7. Срок действия Договора

7.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его
подписания и действует до "___"____________19___г.

7.2. Пролонгация Договора осуществляется по взаимной
договоренности сторон.

8. Порядок внесения изменений

Все дополнения и изменения в тексте настоящего Договора и
приложений к нему вносятся в Протокол изменений и дополнений,
подписанный обеими сторонами.

9. Юридические адреса и реквизиты сторон:

Банка: Первичного инвестора:
220008, г.Минск, _____________________
пр.Ф.Скорины, 20 _____________________
________________ _____________________

Приложение 11

ЗАЯВКА

на погашение государственных краткосрочных

облигаций

     1. Наименование держателя облигаций____________________________
____________________________________________________________________

     2. Количество облигаций, подлежащих выкупу, ______________ штук
на сумму_________________/__________________________________________
____________________/ руб.,  в т.ч. облигаций,  принадлежащих прочим
инвесторам,___________________штук на сумму_____________/___________
_________________________________________________/руб.

     3. Денежные средства в сумме _______________/__________________
______________________/руб. в счет погашения облигаций выпуска N____
_________19___г. следует перевести на наш счет____________________ в
_________________________________________________.
     Другие необходимые для перечисления реквизиты:_________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

     4. Денежные средства в сумме___________________/_______________
______________________________/руб.    направить   на   приобретение
государственных краткосрочных облигаций выпуска N_____ 19___г.

   Подписи:

   Руководитель                  ________________/__________________

   Гл. бухгалтер                _______________/____________________

                                          М.П.

@ Приложение 12

ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПЕРВИЧНЫМ

ИНВЕСТОРАМ

1. В качестве первичных инвесторов на рынке государственных краткосрочных облигаций Республики Беларусь (далее - "ГКО") и кандидатов на присвоение данного статуса могут выступать банки Республики Беларусь или филиалы банков на правах юридического лица (далее - "банки"), отвечающие следующим требованиям:

1.1. являться профессиональными участниками рынка ценных бумаг с опытом работы на нем не менее шести месяцев. Руководитель банка, либо его заместитель, либо руководитель структурного подразделения, занимающийся работой на рынке государственных ценных бумаг, обязан иметь квалификационный аттестат Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь;

1.2. выполнять обязательные экономические нормативы, установленные Национальным банком Республики Беларусь (далее - "Национальный банк"), в течение трех месяцев, предшествующих месяцу подачи заявления на присвоение статуса первичного инвестора или дате окончания действия Договора о размещении и обслуживании выпуска ГКО, при необходимости его пролонгации;

1.3. иметь стабильный рост прибыли банка, определяемый нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления или дату окончания действия Договора о размещении и обслуживании выпуска ГКО, при необходимости его пролонгации;

1.4. не иметь фактов применения принудительных мер воздействия (за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных органов за нарушение действующего законодательства Республики Беларусь на рынке ГКО;

1.5. осуществлять операции с ГКО на вторичном рынке.

2. Кандидаты в первичные инвесторы представляют в Национальный банк следующие документы:

2.1. заявление на присвоение статуса первичного инвестора в произвольной форме;

2.2. анкету кандидата в первичные инвесторы (см.приложение);

2.3. извещение о присвоении учетного номера налогоплательщика;

2.4. нотариально заверенную копию Устава;

2.5. доверенность уполномоченного представителя первичного инвестора на право совершения сделок при первичном размещении ГКО и подписи соответствующих документов;

2.6. договор на депозитарное обслуживание либо документ, подтверждающий наличие у кандидата лицензии на деятельность депозитария;

2.7. карточку с образцами подписей должностных лиц и оттиска печати, нотариально заверенную или утвержденную вышестоящей организацией.

3. Представленные документы рассматриваются в течение 20 дней Национальным банком и в течение 10 дней согласовываются с Министерством финансов Республики Беларусь. При принятии положительного решения, Национальный банк письменно информирует кандидата в первичные инвесторы о присвоении ему статуса первичного инвестора и заключает с ним Договор о размещении и обслуживании выпуска государственных краткосрочных облигаций.

Министерство финансов Республики Беларусь и Национальный банк могут отказать кандидатам в присвоении статуса первичного инвестора в случаях нарушения кандидатом в первичные инвесторы Правил проведения закрытого аукциона по размещению государственных краткосрочных облигаций от 08.02.94 N 44, требований законодательства Республики Беларусь в области регулирования рынка ценных бумаг.

4. Первичный инвестор, осуществляющий в соответствии с законодательством операции с ГКО, обязан:

4.1. при участии в аукционах по размещению ГКО соблюдать требования, установленные Правилами проведения закрытого аукциона по размещению государственных краткосрочных облигаций от 08.02.94 N 44;

4.2. в течение квартала принимать участие не менее чем в 50% аукционов или проводимых размещений после аукциона;

4.3. выполнять требования и экономические нормативы Национального банка;

4.4. представлять Национальному банку отчетность по операциям с ГКО в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь;

4.5. своевременно информировать Национальный банк о всех изменениях, внесенных в документы, поданные на присвоение статуса первичного инвестора согласно пункту 2 настоящих Требований;

4.6. осуществлять ежедневную двустороннюю котировку ГКО.

5. В случае нарушения одного из перечисленных требований Национальный банк по согласованию с Министерством финансов Республики Беларусь вправе лишить первичного инвестора данного статуса.

А Н К Е Т А

кандидата в первичные инвесторы на рынке ГКО

1. Наименование_____________________________________________
(полное наименование банка)

2. Юридический адрес________________________________________

3. Почтовый адрес___________________________________________

4. Номер корсчета, где находится____________________________

5. Ф.И.О. и телефоны сотрудников, работающих на рынке ГКО
_________________________________________________________________

6. Участвует ли банк в операциях с ГКО______________________
(да / нет)

7. Характер участия банка в операциях на рынке ГКО
_________________________________________________________________
(при оказании посреднических услуг укажите количество
_________________________________________________________________
собственных клиентов)

8. Объем операций (оборот) по состоянию на___________19___г.
_________________________________________________________________
(оборот = сумма приобретенных ГКО + сумма проданных ГКО)

9. Объем ГКО в портфеле банка на первые числа трех месяцев,
предшествующих месяцу подачи заявления:

на "___"_____________19____г. __________________________руб.

10. Дополнительные сведения:
10.1. наличие филиалов (количество)________________________.
10.2. размер фактически сформированного уставного фонда по
состоянию на _________________19____г. ______________________руб.
10.3. укажите номер лицензии Национального банка Республики
Беларусь и дату ее выдачи_______________________________________.
10.4. укажите номер и вид лицензии Комитета по ценным
бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, дату ее выдачи __________________________________________.

Руководитель (Подпись) (Расшифровка подписи)

Главный бухгалтер (Подпись) (Расшифровка подписи)

М.П. @

dokumenty archiwalne Папярэдні | Наступны


	Под общей редакцией Валерия Левоневского