Письмо Национального банка Республики Беларусь от 01.04.1994 № 10019/1228 "О Положении о порядке проведения валютных операций, связанных с движением капитала"

Документ утратил силу

Настоящим направляем для руководства в работе "Положение о порядке проведения валютных операций, связанных с движением капитала", утвержденное Правлением Национального банка Республики Беларусь (протокол N 7 от 24 апреля 1994 г.).

В связи с этим сообщаем, что:

1. Для валютных операций, связанных с движением капитала и указанных в разделе 4 названного Положения "Валютные операции, связанные с движением капитала в товарной форме по экспортно-импортным операциям, осуществляемым с отклонениями от установленного Национальным банком Республики Беларусь порядка проведения текущих операций по срокам и размерам", установленным сроком и максимальным размером авансового платежа являются 180 календарных дней и 70000 долларов США в эквиваленте соответственно.

2. В связи с распоряжением N 9 от 10 января 1994 г. председателя Правления Национального банка Республики Беларусь, закрепившим за Центральным аппаратом Национального банка функции осуществления надзора и регулирования деятельности

- Белорусского акционерного коммерческого агропромышленного банка "Белагропромбанк";

- Белорусского акционерного коммерческого промышленно-строительного банка "Белпромстройбанк";

- Белорусского инвестиционного банка, акционерное общество;

- Белорусского акционерно-коммерческого банка реконструкции и развития "Белбизнесбанк";

- акционерно-коммерческого банка "Беларусь";

- акционерно-коммерческого банка "Приорбанк";

- Сберегательного банка Республики Беларусь

вышеуказанные коммерческие (уполномоченные) банки представляют в Валютно-экономическое управление Национального банка Республики Беларусь отчет "О проведении валютных операций, связанных с движением капитала, коммерческими и уполномоченными банками Республики Беларусь" ежемесячно не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным (по форме приложения 1 к указанному Положению).

Коммерческие банки контролируемые Главными Управлениями Национального банка, представляют отчет "О проведении валютных операций, связанных с движением капитала, коммерческими и уполномоченными банками Республики Беларусь" в целом по банку в Главное Управление Национального банка, на территории которого находится банк, ежемесячно не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным (по форме приложения 1 к настоящему Положению). Например, КБ "Северо-Запад" и "Комплекс" представляют отчетность в целом по банку в Главное Управление по г.Минску и Минской области и Главное Управление по Гродненской области соответственно. Главные Управления представляют обобщенный отчет в Валютно-экономическое управление Национального банка не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным (по форме приложения 1 к указанному Положению).

В целях проверки достоверности представления отчетной информации Главные Управления Национального банка не реже одного раза в год проверяют филиалы коммерческих банков на предмет правильности и достоверности составления отчетности. Например, Главное управление Национального банка по г.Минску и Минской области не реже одного раза в год проверяет отделение АКБ "Комплекс" в г.Минске с представлением справки проверки в Валютно-экономическое управление Национального банка.

Указанный порядок предоставления отчетности по валютным операциям, связанным с движением капитала, вводится, начиная с апреля 1994 г.

Заместитель

Председателя Правления В.В.ЗАЯШ

                                                  УТВЕРЖДЕНО
                                                  правлением Национального
                                                  банка Республики Беларусь
                                                  24 марта 1994 г.
                                                  Протокол N-7

1 апреля 1994 г. N 302

В целях установления единого правового режима осуществления валютных операций, связанных с движением капитала, определяется функцией Национального банка Республики Беларусь в части лицензирования и контроля за указанными операциями на основании статей 16, 21 (2), 22 Закона Республики Беларусь "О Национальном банке Республики Беларусь", п. 1.3. Постановления Верховного Совета Республики Беларусь "О временном порядке валютного регулирования и проведении валютных операций на территории Республики Беларусь" и п. 4 Раздела II Положения Национального банка Республики Беларусь N 18 от 13 июля 1992 г. "О временном порядке проведения валютных операций на территории Республики Беларусь", настоящим Положением Национальный банк Республики Беларусь устанавливает следующий порядок совершения валютных операций, связанный с движением капитала.

Настоящее Положение является обязательным к исполнению субъектами хозяйствования - резидентами Республики Беларусь (юридическими и физическими лицами), государственными комитетами, министерствами, ведомствами, исполкомами Советов народных депутатов, другими органами власти и государственного управления Республики Беларусь (в дальнейшем - "субъекты хозяйствования Республики Беларусь") по всем видам валютных операций, связанных с движением капитала и указанных в настоящем Положении, осуществляемых ими на территории Республики Беларусь или за ее пределами.

1. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И ПОНЯТИЯ

1.1. Валютными операциями, связанными с движением капитала, являются операции, предусматривающие движение валютных ценностей (в том числе в товарной форме) между субъектами хозяйствования Республики Беларусь и нерезидентами Республики Беларусь, осуществляемые в целях:

- создания за пределами территории Республики Беларусь источника финансирования производственно-хозяйственной деятельности субъектов хозяйствования Республики Беларусь;

- проведения инвестиционной деятельности, включая участие субъектов хозяйствования Республики Беларусь в капитале нерезидентов Республики Беларусь на паевых (долевых) или акционерных началах (в том числе на условиях 100-процентного участия) для осуществления совместной деятельности и (или) извлечения дохода на вложенный капитал в форме дивидендов (процентов и т.п.);

- извлечения субъектами хозяйствования Республики Беларусь инвестиционного дохода в форме процентов или дивидендов по ценным бумагам иностранных государств и казначейств, нерезидентов Республики Беларусь.

1.2. К валютным операциям, связанным с движением капитала, относятся:

- инвестиции, включая участие субъектов хозяйствования Республики Беларусь в хозяйственной деятельности нерезидентов Республики Беларусь на паевых (долевых) или акционерных началах (в том числе в товарной форме и на условиях 100-процентного участия);

- привлечение и размещение иностранной валюты в форме кредитов субъектами хозяйствования Республики Беларусь;

- размещение собственных средств в иностранной валюте субъектами хозяйствования Республики Беларусь на срочные вклады нерезидентов Республики Беларусь;

- валютные операции субъектов хозяйствования Республики Беларусь, связанные с движением капитала в товарной форме по экспортно-импортным операциям, осуществляемым с отклонениями от установленного Национальным банком Республики Беларусь порядка проведения текущих операций по срокам и размерам;

- размещение и получение собственных средств в иностранной валюте субъектов хозяйствования Республики Беларусь субъектами хозяйствования и нерезидентами Республики Беларусь в целях осуществления последними трастового (доверительного) управления указанными средствами;

- отвлечение средств субъектов хозяйствования Республики Беларусь на счета в иностранной валюте, открываемые в банках, находящихся за пределами территории Республики Беларусь;

- получение и использование гарантий и поручительств Национального банка Республики Беларусь в иностранной валюте.

1.3. Все валютные операции, связанные с движением капитала, могут осуществляться только по лицензии Национального банка Республики Беларусь и проводиться через уполномоченные банки Республики Беларусь, указанные непосредственно в тексте лицензий.

2. ИНВЕСТИЦИИ, ВКЛЮЧАЯ УЧАСТИЕ СУБЪЕКТОВ ХОЗЯЙСТВОВАНИЯ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ В ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕРЕЗИДЕНТОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ НА ПАЕВЫХ (ДОЛЕВЫХ) ИЛИ АКЦИОНЕРНЫХ ОСНОВАХ (В ТОМ ЧИСЛЕ В ТОВАРНОЙ ФОРМЕ И НА УСЛОВИЯХ 100-ПРОЦЕНТНОГО УЧАСТИЯ)

2.1. К валютным операциям, связанным с инвестициями, включая участие субъектов хозяйствования Республики Беларусь в хозяйственной деятельности нерезидентов Республики Беларусь на паевых (долевых) или акционерных началах (в том числе в товарной форме и на условиях 100-процентного участия), относятся:

2.1.1. приобретение субъектом хозяйствования Республики Беларусь нерезидента Республики Беларусь (доли в нем) за счет источников в иностранной валюте, внесение вклада в капитал (уставной, основной и оборотный) нерезидента Республики Беларусь в иностранной валюте (в том числе в форме покупки акций);

2.1.2. реинвестирование доходов, полученных от участия субъектов хозяйствования Республики Беларусь в акционерном (паевом) капитале нерезидентов Республики Беларусь;

2.1.3. объединение средств в иностранной валюте субъектами хозяйствования Республики Беларусь для осуществления совместной финансовой деятельности (проектов).

2.2. для рассмотрения вопроса о выдаче лицензий Национального банка Республики Беларусь на совершение операций, указанных в п. 1.2. настоящего Положения, заявитель представляет в Национальный банк Республики Беларусь следующие документы общего характера:

2.2.1. договор о создании предприятия на территории иностранного государства с участием субъекта хозяйствования Республики Беларусь, заверенный (легализованный) в установленном порядке в посольстве (консульстве) иностранного государства на территории Республики Беларусь, или в посольстве (консульстве) Республики Беларусь на территории иностранного государства, или в посольстве (консульстве) государства, представляющего интересы Республики Беларусь в иностранном государстве, либо договор о создании субъекта хозяйствования Республики Беларусь, ценные бумаги которого предполагается эмитировать за пределами территории Республики Беларусь;

2.2.2. копии Устава предприятия - заявителя (документ об учреждении частного предприятия), учредительного договора (договора о создании предприятия) и свидетельства о его регистрации в уполномоченном органе Республики Беларусь - кроме случаев выпуска (эмиссии) ценных бумаг;

2.2.3. баланс предприятия - заявителя, заверенный в Государственной налоговой инспекции по месту нахождения, и другие данные бухгалтерской отчетности (отчет о прибылях и убытках, отчет о движении основных средств и другие) о результатах производственно-хозяйственной деятельности за отчетный период (как правило, за последний год) - при необходимости заверенные аудиторской организацией (аудитором);

2.2.4. статистическая отчетность о внешнеэкономической деятельности предприятия, объемах экспорта и импорта;

2.2.5. легализованные копии законодательных актов (в случае их отсутствия - подтверждение уполномоченных органов) иностранного государства о возможности обратного перевода иностранной валюты в пользу инвестора.

2.3. В зависимости от вида операции заявитель представляет в Национальный банк Республики Беларусь следующие документы дополнительного (уточняющего) характера:

2.3.1. в случае приобретения субъектом хозяйствования Республики Беларусь нерезидента Республики Беларусь (доли в нем), внесения вклада в капитал (уставной, основной и оборотный) нерезидента Республики Беларусь за счет средств иностранной валюте (п. 2.1.1. настоящего Положения):

а) расчеты и технико-экономическое обоснование эффективности и целесообразности вложения средств в иностранной валюте;

б) декларацию, заверенную органами Государственной налоговой инспекции, об источниках осуществления инвестиций в иностранной валюте;

в) отчет о деятельности нерезидента Республики Беларусь за отчетный год, заверенный независимым аудитором или аудиторской организацией;

г) обоснование реальности цены акций или доли приобретаемого предприятия (соответствия цены приобретения рыночным котировкам или текущей стоимости этих акций или доли в предприятии);

2.3.2. в случае реинвестирования доходов (п. 2.1.2. настоящего Положения):

а) бухгалтерский отчет и баланс нерезидента Республики Беларусь по состоянию на последнюю отчетную дату за истекший период (как правило, за последний год), заверенный аудиторской организацией (аудитором);

б) отчет о доходах нерезидента Республики Беларусь по состоянию на последнюю отчетную дату;

в) технико-экономическое обоснование реинвестирования доходов, полученных от деятельности нерезидента Республики Беларусь с белорусским участием.

Реинвестирование доходов может происходить только после полного перевода иностранной валюты в уполномоченный банк Республики Беларусь, уплаты всех налогов, сборов и платежей, а также выполнения субъектом хозяйствования Республики Беларусь обязательств по продаже (распределению) валютной выручки на внутреннем валютном рынке в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь.

2.3.3. в случае объединения денежных средств в иностранной валюте субъектами хозяйствования Республики Беларусь (п. 2.1.3. настоящего Положения):

а) технико-экономическое обоснование и план осуществления совместной деятельности (бизнес-план);

б) схему организации финансирования проекта и объединения средств в иностранной валюте;

2.4. Продажа ранее приобретенных акций (переуступка паев и долей) нерезидента Республики Беларусь производится с зачислением полных сумм от продажи в уполномоченный банк Республики Беларусь. В случае продажи некотируемых акций приводится расчет цены их продажи.

3. ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ДВИЖЕНИЕМ КАПИТАЛА, ПО ПРИВЛЕЧЕНИЮ И РАЗМЕЩЕНИЮ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ В ФОРМЕ КРЕДИТОВ И ДЕПОЗИТОВ

3.1. К валютным операциям, связанным с движением капитала, по привлечению и размещению иностранной валюты в форме кредитов и депозитов, относятся:

3.1.1. предоставление кредитов субъектами хозяйствования Республики Беларусь (в том числе уполномоченными банками Республики Беларусь) нерезидентами Республики Беларусь; предоставление кредитов юридическими лицами небанковского сектора - резидентами Республики Беларусь субъектам хозяйствования Республики Беларусь;

3.1.2. получение займов в иностранной валюте (как банковского, так и небанковского характера) субъектами хозяйствования Республики Беларусь от нерезидентов Республики Беларусь, международных банков и финансовых организаций, привлеченных без использования гарантий Правительства Республики Беларусь или вне рамок межправительственных соглашений о предоставлении иностранных кредитов.

3.2. для рассмотрения вопроса о выдаче лицензии Национального банка Республики Беларусь на проведение операций, связанных с движением капитала, по привлечению и размещению иностранной валюты в форме кредитов и депозитов (пп. 3.1.1 и 3.1.2 настоящего Положения) заявитель представляет в Национальный банк Республики Беларусь следующие документы общего характера:

3.2.1. копии Устава предприятия - заявителя и свидетельства о его регистрации в уполномоченном органе Республики Беларусь (кроме уполномоченных банков Республики Беларусь);

3.2.2. баланс предприятия - заявителя, заверенный в Государственной налоговой инспекции по месту нахождения, и другие данные бухгалтерской отчетности (отчет о прибылях и убытках, отчет о движении основных средств и другие) о результатах производственно-хозяйственной деятельности за отчетный период (как правило, за последний год) - кроме уполномоченных банков Республики Беларусь;

3.2.3. в случае предоставления кредита в иностранной валюте субъекту хозяйствования Республики Беларусь юридическим лицом небанковского сектора - нерезидентом Республики Беларусь в Национальный банк предоставляется Устав нерезидента (выписка из торгового реестра страны местопребывания или аналогичный документ о правоспособности юридического лица - нерезидента Республики Беларусь), заверенный (легализованный) в установленном порядке в посольстве (консульстве) иностранного государства на территории Республики Беларусь, или в посольстве (консульстве) Республики Беларусь на территории иностранного государства, или в посольстве (консульстве) государства, представляющего интересы Республики Беларусь в иностранном государстве;

3.2.4. для проектов инвестиционного характера:

а) описание проекта, включая общие условия осуществления, общеэкономические предпосылки, маркетинговые исследования;

б) характеристика заемщика (организация, финансовые результаты деятельности);

в) бизнес-план осуществления проекта:

- полные затраты по осуществлению проекта (текущие и капитальные) по срокам;

- план финансирования по срокам;

- организация закупок;

- программа размещения производства, установки оборудования, подготовки специалистов;

- смета затрат на содержание персонала;

- прогноз объема производства;

- расчеты и информация по обоснованию цен реализации производимой продукции (работ, услуг);

- прогноз потоков наличности при реализации проекта;

- оценка существующих и потенциальных рисков при осуществлении проекта;

- планируемые финансовые результаты;

- расчет срока погашения кредита;

- источники погашения кредита;

г) обеспечение обязательств по привлеченному (выданному) займу;

3.2.5. для проектов краткосрочного, торгового, экспортно-импортного характера;

а) экспортно-импортные контракты;

б) технико-экономическое обоснование окупаемости проекта;

в) лицензии уполномоченных органов Республики Беларусь на экспорт (импорт) продукции (работ, услуг) - если требуется;

3.2.6. проект кредитного соглашения (договора).

3.3. В случае привлечения иностранного займа субъектом хозяйствования Республики Беларусь (кроме привлечения средств в иностранной валюте уполномоченными банками Республики Беларусь) на срок менее одного календарного года и по ставке, превышающей более чем в четыре раза (то есть более, чем на 300%) ставку кредитов Европейского валютного рынка для соответствующей валюты (в которой привлекается займ), получатель займа обязан разместить в Национальном банке Республики Беларусь безотзывный беспроцентный депозит (в валюте займа) на весь срок кредитного соглашения в размере 15% от его суммы.

Настоящее Положение распространяется на займы, полученные в рамках межправительственных соглашений, соглашений между Правительством и Национальным банком Республики Беларусь и международными финансовыми организациями (Правительствами иностранных государств), а также под гарантии Правительства или Национального банка Республики Беларусь.

4. ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ДВИЖЕНИЕМ КАПИТАЛА В ТОВАРНОЙ ФОРМЕ ПО ЭКСПОРТНО-ИМПОРТНЫМ ОПЕРАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫМ С ОТКЛОНЕНИЯМИ ОТ УСТАНОВЛЕННОГО НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ ПОРЯДКА ПРОВЕДЕНИЯ ТЕКУЩИХ ОПЕРАЦИЙ ПО СРОКАМ И РАЗМЕРАМ

4.1. К валютным операциям, связанным с движением капитала в товарной форме по экспортно-импортным операциям осуществляемым с отклонениями от установленного Национальным банком Республики Беларусь порядка проведения текущих операций по срокам и размерам, относятся:

4.1.1. осуществление авансовых платежей по импортным контрактам на суммы, превышающие установленный Национальным банком Республики Беларусь максимальный размер авансового платежа в пользу нерезидента Республики Беларусь;

4.1.2. предоставление коммерческого кредита субъектом хозяйствования Республики Беларусь в пользу нерезидента Республики Беларусь по экспортным контрактам на срок, более установленного Национальным банком Республики Беларусь, от даты отгрузки товара (принятия на борт, принятия к перевозке или отправки) - кроме случаев, если поставка товара произведена субъектом хозяйствования Республики Беларусь против тратты, выставленной нерезидентом Республики Беларусь на срок более 180 дней, если она учтена до истечения этого срока в уполномоченном банке Республики Беларусь;

4.1.3. исполнение экспортных контрактов, оказание услуг (в том числе на консигнационной основе), предусматривающих осуществление нерезидентом платежей в пользу субъекта хозяйствования Республики Беларусь в срок, превышающий установленный Национальным банком Республики Беларусь, от даты отгрузки товара (принятия на борт, принятия к перевозке или отправки);

4.1.4. исполнение бартерных, товарообменных и компенсационных сделок (контрактов), срок платежа или встречной поставки товаров по которым превышает установленный Национальным банком Республики Беларусь, от даты отгрузки товаров, поставленных контрагентом (принятия на борт, принятия к перевозке или отправки);

4.1.5. исполнение реэкспортных контрактов, или срок платежа в пользу субъекта хозяйствования Республики Беларусь превышает установленный Национальным банком Республики Беларусь, от даты осуществления субъектом хозяйствования Республики Беларусь платежа за товар, подлежащий следующему реэкспорту;

4.1.6. исполнение импортных контрактов в случае, если не предусматривается поставка оплачиваемой субъектом хозяйствования Республики Беларусь в иностранной валюте продукции (работ, услуг) на таможенную территорию Республики Беларусь, то есть поставка товара осуществляется на территории третьих стран;

4.2. Для рассмотрения вопроса о выдаче лицензии Национальным банком Республики Беларусь на совершение операций, указанных в п. 4.1. настоящего Положения, заявитель представляет в Национальный банк Республики Беларусь следующие документы общего характера:

4.2.1. письмо - ходатайство с обоснованием предмета испрашиваемой лицензии;

4.2.2. копии экспортных и импортных контрактов, составляющих предмет рассмотрения;

4.2.3. копии лицензий других органов государственной власти и управления Республики Беларусь на осуществление рассматриваемых экспортных и импортных контрактов (при необходимости наличия таких лицензий);

4.2.4. копии Устава предприятия и свидетельства о его регистрации уполномоченным органом Республики Беларусь.

4.3. В зависимости от вида операции заявитель представляет в Национальный банк Республики Беларусь следующие документы дополнительного (уточняющего) характера:

4.3.1. В случае осуществления авансового платежа свыше максимального размера (п. 4.1.1. настоящего Положения):

а) обоснование эффективности авансовой формы платежа для плательщика - резидента Республики Беларусь (по цене, срокам, условиям поставки и т.д.) по сравнению с другими формами расчетов, принятыми в международной практике;

б) гарантию возврата авансового платежа в пользу субъекта хозяйствования Республики Беларусь, выданной банком или юридическим лицом с известной финансовой и деловой репутацией;

4.3.2. в случае предоставления коммерческого кредита и осуществления экспортно-импортных контрактов, предусматривающих сроки платежей в пользу субъекта хозяйствования Республики Беларусь более установленного Национальным банком Республики Беларусь (пп. 4.1.2 и 4.1.3 настоящего Положения):

а) обоснование необходимости предоставления коммерческого кредита (отсрочки платежа) и его (ее) выгодности для субъекта хозяйствования Республики Беларусь по сравнению со стандартными условиями поставки (по цене, дополнительным условиям, возможности реализации как таковой и прочие);

б) гарантии осуществления оплаты товара нерезидентом Республики Беларусь в пользу субъекта хозяйствования Республики Беларусь по истечению срока коммерческого кредита или отсрочки платежа (залоговые и платежные гарантии иностранных банков и юридических лиц);

4.3.3. в случае исполнения импортных контрактов, не предусматривающих поставку импортируемых и оплаченных субъектом хозяйствования Республики Беларусь товаров на ее территорию (п. 4.1.6. настоящего Положения):

а) копии внешнеторговых договоров (контрактов) на поставку товара;

б) принципиальную схему осуществления платежей по сделке;

в) гарантии поступления валютной выручки в уполномоченные банки Республики Беларусь или гарантии встречной поставки товара по бартерным операциям.

5. РАЗМЕЩЕНИЕ И ПОЛУЧЕНИЕ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ СУБЪЕКТОВ ХОЗЯЙСТВОВАНИЯ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ СУБЪЕКТАМИ ХОЗЯЙСТВОВАНИЯ НЕБАНКОВСКОГО СЕКТОРА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ В ЦЕЛЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПОСЛЕДНИМИ ТРАСТОВОГО (ДОВЕРИТЕЛЬНОГО) УПРАВЛЕНИЯ УКАЗАННЫМИ СРЕДСТВАМИ

5.1. Операции по размещению и получению средств в иностранной валюте в целях осуществления трастового управления ими проводятся после получения лицензии Национального банка Республики Беларусь. Для получения лицензии заявитель представляет в Национальный банк Республики Беларусь документы общего характера, предусмотренные пп. 3.2.1. и 3.2.2. настоящего Положения, а также другие документы, учитывающие специфику предприятия и необходимые для принятия решения, в том числе режим трастовых (доверительных) счетов.

6. ОТВЛЕЧЕНИЕ СРЕДСТВ НА СЧЕТА В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, ОТКРЫВАЕМЫЕ В БАНКАХ, НАХОДЯЩИХСЯ ЗА ПРЕДЕЛАМИ ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

6.1. Счета в иностранной валюте субъектов хозяйствования Республики Беларусь открываются в банках, находящихся за пределами территории Республики Беларусь, с разрешения Национального банка Республики Беларусь в следующих случаях:

6.1.1. осуществления расчетов по производственной кооперации с иностранными партнерами;

6.1.2. обслуживания иностранного займа при наличии лицензии на его получение;

6.1.3. содержания представительства за пределами Республики Беларусь для осуществления задач, связанных с производственно-хозяйственной деятельностью предприятия;

6.1.4. отсутствия возможностей проведения требуемых расчетных операций уполномоченными банками Республики Беларусь;

6.1.5. содержания санаториев и оздоровительных учреждений; финансирования лечения, культурных и спортивных мероприятий, выставок и других задач социального характера; осуществления страховой и транспортно-экспедиционной деятельности за пределами Республики Беларусь;

6.1.6. финансирования специализированных работ, выполняемых за пределами Республики Беларусь, когда осуществление расчетов через уполномоченные банки Республики Беларусь затруднено или невозможно (строительно-монтажные, геолого-изыскательские, строительно-ремонтные и другие работы разъездного характера).

6.2. Для рассмотрения вопроса о выдаче лицензии Национального банка Республики Беларусь на открытие счета в иностранной валюте в банках, находящихся за пределами Республики Беларусь, заявитель представляет в Национальный банк Республики Беларусь следующие документы общего характера:

6.2.1. письмо - ходатайство с обоснованием предмета испрашиваемой лицензии;

6.2.2. копии Устава предприятия и свидетельства о его регистрации уполномоченным органом Республики Беларусь;

6.2.3. баланс предприятия - заявителя, заверенный в Государственной налоговой инспекции по месту нахождения, и другие данные бухгалтерской отчетности (отчет о прибылях и убытках, отчет о движении основных средств и другие) о результатах производственно-хозяйственной деятельности за отчетный период (как правило, за последний год);

6.2.4. смету - расчет и обоснование лимита и движения средств по счету (поступление и списание средств по статьям) за период, на который испрашивается лицензия;

6.2.5. В ходатайство вышестоящего органа государственного управления (при государственной форме собственности заявителя).

6.3. В зависимости от назначения счета за пределами Республики Беларусь заявитель представляет в Национальный банк Республики Беларусь следующие документы дополнительного (уточняющего) характера:

6.3.1. при осуществлении расчетов по производственной кооперации (п. 6.1.1. настоящего Положения):

а) договоры (контракты) о производственной кооперации с иностранными партнерами;

6.3.2. при обслуживании полученного в установленном порядке иностранного займа (п. 6.1.2. настоящего Положения):

а) копию лицензии Национального банка или другого уполномоченного органа Республики Беларусь на получение иностранного кредита;

б) копию кредитного соглашения (договора) с иностранным банком (юридическим лицом);

6.3.3. при необходимости содержания представительства предприятия за пределами Республики Беларусь (п. 6.1.3. настоящего Положения):

а) смету затрат на содержание представительства за пределами Республики Беларусь;

б) положение о представительстве предприятия за пределами Республики Беларусь, утвержденное уполномоченным органом (должностным лицом) предприятия;

в) не позднее срока, указанного в тексте лицензии, - легализованный в установленном порядке документ о регистрации представительства предприятия на территории иностранного государства - после осуществления регистрации;

6.3.4. при финансировании специализированных работ (п. 6.1.6. настоящего Положения):

а) копии контрактов (договоров подряда) или протоколов о намерениях с иностранными заказчиками на выполнение специализированных работ;

б) титульный лист или внутрипостроечный список стройки (при необходимости);

в) Положение о строительном (монтажном и другом) участке (подразделении), который будет выполнять указанные работы за пределами Республики Беларусь;

г) квартальное задание на выполнение работ;

д) справку об индексе удорожания сметной стоимости строительства.

6.4. При необходимости Национальный банк Республики Беларусь может выдать испрашиваемую лицензию без представления заявителем документов дополнительного (уточняющего) характера, с последующим обязательным представлением этих документов в течении срока, указываемого непосредственно в тексте лицензии. В случае непредставления указанных документов лицензия аннулируется.

7. ПОЛУЧЕНИЕ И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ГАРАНТИЙ И ПОРУЧИТЕЛЬСТВ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

7.1. Для получения гарантий и поручительств Национального банка Республики Беларусь в иностранной валюте заявитель представляет в Национальный банк Республики Беларусь документы, предусмотренные в пп. 3.2.1, 3.2.2, 3.2.4 и 3.2.5, а также другие документы, учитывающие специфику предприятия и необходимые для принятия решения.

8. ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ОТЧЕТНОСТИ И КОНТРОЛЬ ПО ВАЛЮТНЫМ ОПЕРАЦИЯМ, СВЯЗАННЫМ С ДВИЖЕНИЕМ КАПИТАЛА

8.1. По всем валютным операциям, связанным с движением капитала, Национальный банк Республики Беларусь устанавливает сроки представления, периодичность и объем отчетности, которые содержатся непосредственно в тексте лицензий, выдаваемых Национальным банком Республики Беларусь.

8.2. В случае непредставления субъектами хозяйствования небанковского сектора Республики Беларусь в установленном порядке и в установленные сроки информации, указанной в п. 8.1. настоящего Положения, а также нарушения условий выданной лицензии действие лицензии прекращается и предприятие уплачивает штраф в размере 500 минимальных заработных плат в денежных единицах, являющихся законным платежным средством на территории Республики Беларусь, в пользу бюджета Республики Беларусь. Вопрос о возобновлении лицензии рассматривается после уплаты штрафа.

8.3. Уполномоченные банки Республики Беларусь обязаны своевременно и в полном объеме по запросу клиентов, обслуживаемых в данном банке, представлять последним текст настоящего Положения, а также другую информацию о порядке проведения валютных операций, связанных с движением капитала.

8.4. Уполномоченные банки Республики Беларусь обязаны представлять в Национальный банк Республики Беларусь информацию о проведенных валютных операциях (собственных и клиентов) связанных с движением капитала, в установленные сроки в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению.

8.5. В случае осуществления уполномоченными банками Республики Беларусь платежей по валютным операциям (собственных или клиентов), связанным с движением капитала, с нарушением требований настоящего Положения, без соответствующей лицензии Национального банка Республики Беларусь, а также с нарушением сроков представления отчетности к банку применяются следующие санкции:

а) начальник Валютно-экономического управления Национального банка Республики Беларусь приостанавливает действие лицензии уполномоченного банка Республики Беларусь на совершение валютных операций;

б) уполномоченный банк, допустивший нарушение, уплачивает штраф в размере суммы платежа в случае осуществления валютной операции, связанной с движением капитала, совершенной банком в нарушение настоящего Положения или без соответствующей лицензии Национального банка, и в размере 500 минимальных заработных плат - за нарушение сроков представления отчетности. Штраф уплачивается в бюджет Республики Беларусь в иностранной валюте или в денежных единицах, являющихся законным платежным средством на территории Республики Беларусь, по единому курсу на дату совершения операции;

в) должностные лица банка, допустившего нарушение настоящего Положения, проходят обязательное тестирование в Валютно-экономическом управлении Национального банка Республики Беларусь на предмет знания основных нормативных материалов по валютному регулированию, действующих на территории Республики Беларусь;

г) после уплаты штрафа и прохождения обязательного тестирования должностных лиц банка, допустившего нарушение, начальник Валютно-экономического управления Национального банка Республики Беларусь в течении 10 банковских дней рассматривает вопрос о возобновлении действия лицензии на осуществление валютных операций банком, допустившим нарушение.

Приложение 1
к Положению о порядке проведения
валютных операций, связанных с
движением капитала, на территории
Республики Беларусь

Валютно-экономическое управление

Форма 10019

                            ОТЧЕТ
           О ПРОВЕДЕНИИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ С
            ДВИЖЕНИЕМ КАПИТАЛА, УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКОМ
           РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ за ______ месяц 199__ г.

                                     (в тыс. долл. США в эквиваленте)
---+---------------+-----------+-----------+------------+-------
¦N ¦Субъект хо-    ¦Контрагент ¦Сумма, наи-¦Основание   ¦Дата и рек-¦
¦  ¦зяйствования,  ¦(партнер), ¦менование и¦проведения  ¦визиты фак-¦
¦  ¦осуществивший  ¦с которым  ¦содержание ¦операции    ¦тического  ¦
¦  ¦валютную опе-  ¦проводится ¦операции   ¦(дата и рек-¦совершения ¦
¦  ¦рацию, связа-  ¦операция   ¦           ¦визиты раз- ¦операции   ¦
¦  ¦нную с движе-  ¦(страна,   ¦           ¦решительного¦(перевода  ¦
¦  ¦нием капитала  ¦полное на- ¦           ¦или анало-  ¦средств)   ¦
¦  ¦(полное        ¦именование ¦           ¦гичного до- ¦           ¦
¦  ¦наименование,  ¦и телефон) ¦           ¦кумента)    ¦           ¦
¦  ¦адрес, телефон)¦           ¦           ¦            ¦           ¦
+--+---------------+-----------+-----------+------------+-----------+
¦  ¦               ¦           ¦           ¦            ¦           ¦
L--+---------------+-----------+-----------+------------+------------

     Начальник валютного управления
     уполномоченного банка                 _________________

     Начальник управления международных
     расчетов уполномоченного банка        _________________

Дата

dokumenty archiwalne Папярэдні | Наступны


	Под общей редакцией Валерия Левоневского